证券投资分析形考
证券投资分析形考一
证券投资分析形考一题目1不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干普通股股东享有的权利包括（）。
选择一项或多项：A. 固定的股息分配权B. 经营参与权C. 优先认股权D. 剩余财产分配权反馈正确答案是：经营参与权, 优先认股权, 剩余财产分配权题目2正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干平均股价的计算方法通常有（）等几种。
选择一项或多项：A. 修正平均法B. 几何平均法C. 简单算术平均法D. 加权平均法反馈正确答案是：简单算术平均法, 加权平均法, 修正平均法题目3正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干证券发行市场的主要当事人有（）。
选择一项或多项：A. 发行人B. 投资者C. 中介商D. 监管方反馈正确答案是：发行人, 投资者, 中介商题目4不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干流通股票是指可以进行流通转让的股票。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目5正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干货币政策的三大政策工具包括（）。
选择一项或多项：A. 贷款控制B. 再贴现C. 公开市场操作D. 存款准备金制度反馈正确答案是：存款准备金制度, 公开市场操作, 再贴现题目6不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干在股票交易中，客户在完成委托事项后，其余程序由券商操作。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目7正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干在证券交易风险中，信用交易风险最小。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目8正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干下列会使证券市场低迷的是（）。
选择一项：A. 国际收支顺差B. 通货紧缩后期C. 通货膨胀初期D. 就业水平提高反馈正确答案是：通货紧缩后期题目9正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干我国颁布的《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放型基金设立期间净销售额超过（）方可成立选择一项：A. 2亿元B. 5亿元C. 10亿元D. 3亿元反馈正确答案是：2亿元题目10不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干在我国，股份有限公司注册资本最低额为（）。
证券投资分析形考三
资本市场的第一类主体是市场供求主体，即投资人以及发行人。
判断对资本市场的第一类主体是市场供求主体，即投资人以及发行人。
选择一项：对错K线图形密集区内出现的一些常见的标准图形中，大多发生在市场极度活跃，股价的运动是剧烈的、近于直线上升或下降的方式的情况是（）。
选择一项：A. 楔形B. 旗形C. 喇叭形D. 矩形换手率是指在一定时间内某个股在市场内交易转手买卖的频率，等于周转率。
选择一项：对错目前世界各国对证券交易所的监管主要有（）等几种模式。
选择一项或多项：A. 结合型监管模式B. 自律型监管模式C. 分立型监管模式D. 行政型监管模式在上市公司购并中，竞争对手之间的购并属于纵向购并。
选择一项：对错不确定证券投资的技术分析主要是对影响证券市场的宏观因素和微观的公司运行状况进行分析。
选择一项：对错被收购企业的反购并股票交易策略有（）。
选择一项或多项：A. 股份回购B. 财产锁定C. 员工持股计划D. 管理层收购广义的购并实际上包括（）。
选择一项或多项：A. 公司控制（购回与接管）B. 出售（分离与资产剥离）C. 扩张（收购与联营）D. 所有权变更（转为非上市公司与管理层收购）证券市场监管的手段主要有（）。
选择一项或多项：A. 经济手段B. 市场手段C. 法律手段D. 行政手段K线理论中，表明多空双方在整个交易日中搏杀激烈，但最终势均力敌握手言和，双双回到原来的出发点的是（）。
选择一项：A. T字形或倒T字形K线图B. 一字型K线图C. 十字星K线图D. 各带上下影线的阳线或阴线在公司购并过程中，对目标公司的竞争能力和相对市场占有率进行了解分析属于（）。
选择一项：A. 产业分析B. 财务状况分析C. 公司背景分析D. 营运状况分析K线图的绘制需要把每个交易日某个证券的（）的所有变动情况全部记录下来，然后按一定的要求绘成图表。
选择一项或多项：A. 最高价B. 开盘价C. 收盘价D. 最低价福特汽车一4000万美元价格认购江铃汽车发行的1.39亿股B股，成为江铃汽车的大股东，这属于上市公司购并中的（）方式。
国家开放大学(电大)证券投资分析形考答案
证券投资分析_0002一、单项选择题（共8 道试题，共32 分。
）1. 如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值为（）。
A. 502. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）。
D. A、B都是3. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A. 3个工作日4. 头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。
B. 成交量较大5. 股指期货交易买卖的是（）。
D. 股指期货合约6. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元。
C. 500007. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（）。
A. 15%8. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）。
C. 市盈率法二、多项选择题（共8 道试题，共32 分。
）1. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）。
A. 应单处或者并处警告B. 限制或暂停其证券经营业务C. 没收非法所得D. 罚款2. 指数基金的优点表现在（）。
A. 风险较低B. 管理费用相对较低C. 监控工作比较简单D. 收益比较高3. 证券信用评级功能有（）。
A. 降低投资风险B. 降低筹资成本C. 有利于规范交易管理D. 有利于债券价格均衡定位4. 证券市场监管的手段有（）。
A. 军事手段B. 经济手段C. 政策手段D. 法律手段5. 发起人和初始股东可以（ABCD）等作价入股。
A. 现金B. 工业产权C. 专有技术D. 土地使用权6. 反映公司长期偿债能力的指标有（）。
A. 权益资产率B. 利息支付倍数C. 资产利润率D. 销售利润率7. 下列有关股东权益的说法正确的是（）。
A. 股东权益比率低，公司的债务风险低B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小8. 一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。
证券投资分析形考二1
题目1正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干证券组合的协方差，是两个证券收益离差乘积的加权平均值，以离差的概率为权数。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目2正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干证券投资风险就是证券报酬的变动，衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目3不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干资产负债率是反映公司偿债能力的指标。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目4不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干证券的信用评级能够代表投资者的偏好。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目5不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干公司上市之后可以获得的好处包括（）。
选择一项或多项：A. 形成良好的资本扩充机制B. 形成良好的独立经营机制C. 形成良好的公众监督机制D. 形成良好的市场评价机制反馈正确答案是：形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制题目6不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干证券信用评级的功能包括（）。
选择一项或多项：A. 有利于规范交易与管理B. 提供投资决策依据C. 降低筹资成本D. 降低投资风险反馈正确答案是：降低投资风险, 降低筹资成本, 有利于规范交易与管理题目7正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干金融衍生工具都实行保证金交易，合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目8不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干根据我国颁布的有关法规的规定，A股上市的条件中，公司股本总额不少于人民币（）。
选择一项：A. 5亿元B. 3亿元C. 1亿元D. 5000万元反馈正确答案是：5000万元题目9不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干下列可转换债券对发行公司的意义表述错误的是（）。
电大《证券投资分析》形考任务3(客观测验题,权重20)
试卷总分:100 得分:100一、单选题（每小题3分）1.基本面分析的核心要素是（）。
A.公司股票价格轨迹B.公司股票成交量C.公司股票价格振幅D.公司预期收益答案:D2.当中央银行提高法定存款准备金率时，股票市场的价格一般会（）。
A.不变B.下跌C.无规律D.上涨答案:B3.大规模减税一般会促使股价（）。
A.无规律B.上涨C.下跌D.不变答案:B4.在通货膨胀初期，以下哪个金融工具（或投资品）的需求量一般不会增加？（）A.不动产B.贵金属C.货币D.股票答案:C5.以下关于行业分析的说法，不正确的是（）。
A.增长型行业的销售和利润往往会独立于经济周期而超常增长B.当经济处于上升、繁荣阶段，投资者一般不宜选择周期型行业的公司股票C.防御型行业受经济周期的影响较小，在经济周期的上升和下降阶段经营状况都很稳定D.周期型行业受经济周期的影响较大，且通常会夸大经济的周期性答案:B6.以下不属于行业分析范畴的是（）。
A.公司所处行业的上下游分析B.公司的商业模式分析C.公司所处行业的经济周期特征分析D.公司所处行业的生命周期特征分析答案:B7.在产品的成长期，公司竞争力表现为（）。
A.市场占有率的稳定与垄断优势的保持B.产品开发的能力和市场拓展的能力C.产品市场占有率的不断提高与品牌价值的不断扩大D.产品与生产方式转型升级的能力与速度答案:C8.以下不属于公司基本素质分析的是（）。
A.存货周转分析B.行业地位分析C.经济区位分析D.商业模式分析答案:A9.流动比率一般不能小于（）。
A.0.25B.1.00C.0.50D.0.75答案:B10.在资产负债表中，隐藏收入的手段是（）。
A.少提折旧B.少提减值准备C.多增预收账款D.未及时转出其他资本公积答案:C二、多选题（每小题4分）11.基本面分析包括（）A.技术分析B.行业分析C.宏观分析D.公司分析答案:BCD12.基本面分析的优点包括（）A.对投资者要求不高B.信息成本较低C.资料分析的综合性D.信息数据稳定答案:CD13.以下关于宏观基本面分析的说法，正确的是（）A.股价的变动一般会滞后于经济周期的变化B.受社会经济发展战略支持的公司一般具有长久的投资价值C.研究宏观经济运行状况往往是选股逻辑的起点D.通货膨胀对股票市场存在刺激和压抑两个方面的作用答案:BCD14.以下属于宏观基本面分析的因素的是（）A.社会经济发展战略B.通货膨胀、利率、汇率、货币供应量C.重大国际政治事件、“贸易战”等重大经济摩擦D.货币政策、财政政策、产业政策等经济政策答案:ABCD15.以下因素有利于股价上升的有（）A.经济复苏B.通货膨胀温和C.国际贸易摩擦加剧D.货币供应量增加答案:ABD16.行业分析包括（）A.行业的经济周期特征分析B.行业的竞争性分析C.行业的生命周期特征分析D.互补行业变动性分析答案:ABCD17.进入壁垒的形式有（）A.专有技术B.长期累积的经验C.通过长期商业关系建立的分销渠道D.专利保护答案:ABCD18.以下关于公司财务报表分析的说法，正确的有（）A.应收账款周转率以大于5为佳B.大多数公司会选择虚减负债来达到虚增利润的目的C.资产负债率一般以50%-70%为限D.速动比率最好大于2答案:AC19.利用会计政策增加报表利润的手段有（）A.借款利息资本化B.增加固定资产折旧率C.减少固定资产折旧年限D.延长固定资产折旧年限答案:AD20.关联交易的积极作用有（）A.提高交易效率B.向特定人群输送利益C.节约商业谈判成本D.调节公司利润答案:AC三、判断题（每小题3分）21.基本面分析主要适用于周期相对短的证券价格预测。
电大证券投资分析网上形考
电⼤证券投资分析⽹上形考PS：第四次作业错了⼀题判断，不影响过关。
另，名词解释题请⾃⾏动⼿。
第⼀次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.封闭式基⾦的交易价格主要取决于（）。
（3.00分）A.基⾦负债B.供求关系C.基⾦净资产D.基⾦总资产2.中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）。
（3.00分）A.由核准制到审批制B.始终是核准制C.由审批制到核准制D.始终是审批制3.股票的理论价值是（）。
（3.00分）A.票⾯价值B.帐⾯价值C.清算价值D.内在价值4.国际债券在国际市场上发⾏，其记价货币往往是国际通⽤货币，⼀般不⽤（）表⽰。
（3.00分）A.英镑B.美圆C.⼈民币D.德国马克5.⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）。
（3.00分）A.场外交易市场B.有形市场C.第四市场D.第三市场6.从⼴义的⾓度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
（3.00分）A.法院B.依然是国家C.只能是地⽅政府D.政府7.中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）。
（3.00分）A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.上海众业公所D.上海华商证券交易所8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
（3.00分）A.可转换公司债B.信⽤公司债C.收益公司债D.优先股9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
（3.00分）A.⾮参与优先股B.累积优先股C.参与优先股D.⾮累积优先股10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
（3.00分）A.⾃律性组织B.政府组织C.民间组织D.证券业的最⾼监督机构多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.优先股的优先权主要表现在（）。
（4.00分）A.分配剩余资产B.公司经营表决权C.认股权D.分配公司收益2.证券投资者参与证券投资的⽬的有（）。
电大证券投资分析形考1
电大证券投资分析形考1一、单选题（每小题3分）题目1正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干以下不属于资本证券的是（）选择一项：A. 股票B. 债券C. 基金D. 存款单反馈你的回答正确题目2正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干投资房地产属于（）选择一项：A. 实物投资B. 固定收益投资C. 金融投资D. 短期投资反馈你的回答正确题目3正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干正确的证券投资原则一般不包括（）选择一项：A. 克制住贪心B. 关注风险C. 凭感觉投资D. 合理分散反馈你的回答正确题目4正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）选择一项：A. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系B. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一C. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上D. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一反馈你的回答正确题目5正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）选择一项：A. 优先股筹资的成本比债券高B. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 优先股股东没有投票权反馈你的回答正确题目6正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干以下哪种债券又称“金边债券”？（）选择一项：A. 国库券B. 政府债券C. 公司债券D. 金融债券反馈你的回答正确题目7正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）选择一项：A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等B. 契约型基金和公司型基金C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金D. 封闭式基金和开放式基金反馈你的回答正确题目8正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干指数型基金的优势不包括（）选择一项：A. 投资风险较小B. 费用较低C. 投资收益一般高于市场平均水平D. 节约时间和精力反馈你的回答正确题目9正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干证券发行市场又称（）选择一项：A. 一级市场B. 二板市场C. 一板市场D. 二级市场反馈你的回答正确题目10正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本选择一项：A. 800B. 1000C. 300D. 500反馈你的回答正确标记题目信息文本二、多选题（每小题4分）题目11正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干有价证券包括（）选择一项或多项：A. 存款单B. 债券C. 股票D. 汇票反馈你的回答正确题目12正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）选择一项或多项：A. 金融投资B. 固定收益投资C. 实物投资D. 非固定收益投资反馈你的回答正确题目13正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干证券投资的要素主要包括（）选择一项或多项：A. 风险B. 空间C. 收益D. 时间反馈你的回答正确题目14获得4.00分中的4.00分标记题目题干对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）选择一项或多项：A. 资本利得B. 佣金收入C. 利息D. 股息反馈你的回答正确题目15正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干证券投资的风险包括（）选择一项或多项：A. 公司经营风险B. 市场利率风险C. 货币购买力风险D. 公司信用风险你的回答正确题目16正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干股票的基本特征有（）选择一项或多项：A. 非返还性B. 风险性C. 权利性和责任性D. 盈利性反馈你的回答正确题目17正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干以下属于普通股优点的是（）选择一项或多项：A. 普通股具有杠杆作用B. 发行普通股可以增强公司的举债能力C. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担反馈你的回答正确题目18正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干按发行主体划分，债券可分为（）选择一项或多项：A. 金融债券B. 公司债券C. 实物债券D. 政府债券反馈你的回答正确题目19正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）选择一项或多项：A. 股票体现的是一种所有权关系B. 债券体现的是一种债务债权关系C. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定D. 基金体现的是一种所有权关系反馈你的回答正确题目20正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干以下说法正确的是（）选择一项或多项：A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本B. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现C. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值D. 上证综指以流通量为权数反馈你的回答正确标记题目信息文本三、判断题（每小题3分）题目21正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。
证券投资分析形考3-0001-浙江电大辅导资料
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A、多方占绝对优势B、空方占绝对优势C、多空双方争斗激烈，但空方占了优势D、多空双方争斗激烈，但多方占了优势本题解法：C2.(2分)会计政策是指( )。
A、企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断B、企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算的基础C、可能导致企业发生损益的不确定状态或情形D、自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项本题解法：B3.(2分)反映企业盈利能力的指标，不包括( )。
A、存货周转率B、销售净利率C、资产净利率D、净资产收益率本题解法：A4.(2分)属于持续整理形态的是( )。
A、圆弧形B、双底形C、头肩形D、三角形本题解法：D5.(2分)现金股利保障倍数越大，说明( )。
A、收益质量不够好B、支付现金股利的能力越强C、公司偿债能力越强D、资产利用效率越高本题解法：B6.(2分)关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A、银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B、由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C、按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D、公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担本题解法：C7.(2分)在上升趋势中，要画出上升趋势线，正确的做法是( )。
A、将两个低点连成一条直线B、将两个高点连成一条直线C、将一个低点和一个高点连成一条直线D、将两个低点和一个高点连成一条直线本题解法：A8.(2分)中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在( )之前建立独立董事制度。
证券投资分析形考1
A.普通股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
☆考生答案：D
★考生得分：0.6分评语：
5.一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（）。（0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误
★考生得分：0.6分评语：
9.投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。（0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误
★考生得分：0.6分评语：
10.同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。（0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误
★考生得分：0分评语：
窗体底端
☆考生答案：A,B,C
★考生得分：0.8分评语：
5.基本分析流派的理论假设是：（）。（0.8分）
A.市场包含一切信息
B.股票的价值决定价格
C.股票的价格围绕价值波动
D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值
☆考生答案：B,C
★考生得分：0.8分评语：
6.公司分析的侧重点主要包括：（）。（0.8分）
A.越大
B.越小
C.不变
D.不确定
☆考生答案：B
★考生得分：0分评语：
8.转换贴水的计算公式是：（0.6分）
A.基准股价加转换平价
B.基准股价减转换平价
C.转换平价加基准股价
D.转换平价减基准股价
☆考生答案：B
★考生得分：0.6分评语：
9.下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（）。（0.6分）
电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案含简答题
电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案（含解答题答案）《证券投资分析》形成性作业1（1、2章）一、名词解释：1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。
按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。
2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。
3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。
财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。
4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。
一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。
5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。
债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。
6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
二、单项选择题：三、多项选择题四、问答题1、证券投资有哪些作用答：1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁；2、是企业筹集社会资金的另一渠道；3、为政府提供的调节杠杆；4、是社会资金重新配置的调节机构；5、证券市场是观察经济状况的重要指标。
2、封闭型基金与开放型基金的区别。
答：是指事先确定发行总额，在封闭期内总数不变，基金上市后投资者可以通过转让、买卖的一种基金。
，是指总额不固定，总数随时增减，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所，根据法律法规及等约定的程序和内容，申购或者赎回基金单位的一种基金。
证券投资分析形考2
证券投资分析形考2一. 单选题（共10题,共6分）1. 第四市场是指利用（）而进行的交易（0.6分）A.场内B.场外C.计算机网络D.经纪人☆考生答案：C★考生得分：0.6 分评语：2. 股指期货交易买卖的是（）。
（0.6分）A.股票B.股指C.股票和股指D.股指期货合约☆考生答案：D★考生得分：0.6 分评语：3. 纳斯达克市场是（）的电子化交易市场。
（0.6分）A.中国最大B.美国最大C.英国最大D.香港最大☆考生答案：B★考生得分：0.6 分评语：4. 证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称（）。
（0.6分）A.证券承销商B.证券发行商C.股市D.债市☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：5. 深成指是采用（）法计算的。
（0.6分）A.派氏指数法B.拉氏指数法C.平均数法D.余额法☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：6. 期货交易按商品形态划分，金融衍生品可分为（）。
（0.6分）A.远期、期货、期权、掉期四大类B.远期、近期、掉期、无期四大类C.期货、现货两大类D.远期与近期两大类☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：7. 当日交割称为（）制度。
（0.6分）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：8. 债券发行价格为（）。
（0.6分）A.（票面额+利息）/（1+市场利率年限）B.（票面额+利息）/（1+市场利率+年限）C.（1+市场利率年限）/（票面额+利息）D.（1+市场利率+年限）/（票面额+利息）☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：9. 做市商是指（），对若干个固定不变的证券品种进行买卖双向报价，供投资者委托交易的一种庄家。
（0.6分）A.经交易所批准B.经政府批准C.未经交易所批准D.经证券公司批准☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：10. 我国国债期货交易从1992年12月28日试运行到（）暂停交易。
证券投资分析形成性考核册作业答案
证券投资分析形成性考核册作业答案形考作业一：一、名词解释：1、无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。
由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格2、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。
按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。
3、资本证券：(Capital Security)是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定收入的请求权。
4、直接融资：直接融资是“间接融资”的对称。
没有金融机构作为中介的融通资金的方式。
需要融入资金的单位与融出资金单位双方通过直接协议后进行货币资金的转移。
5、资源配置：(resource allocation)对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较作出的选择。
资源是指社会经济活动中人力、物力和财力的总和，是社会经济发展的基本物质条件。
6、股票：是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
7、普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权，它构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大，最为重要的股票。
8、优先股：优先股是相对于普通股(ordinary share)而言的。
主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
9、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。
债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。
10、投资基金：（investment funds）是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。
投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事证券投资活动。
《证券投资分析》形成性考核册简答题
1．股票、债券的基本特征。
答：股票的基本特征有：权利性、责任性、非返还性、盈利性、风险性；债券的基本特征有：偿还性、流通性、稳定性和风险性。
2．普通股与优先股的基本特点。
答：普通股的基本特点是：经营参与权、优先认股权、剩余财产分配权；优先股的基本特点是：股息优先并且固定、优先清偿、有限表决权、优先股可由公司赎回。
3．股票价格的分类。
答：股票价格有以下几类：票面价格，是股份公司发行股票的第一个价格，又称面值；发行价格，就是新股的销售价格，一般高于票面价格；账面价格，实际上代表每股股票的净资产价值，它并不等于票面价格；内在价格，是一种用于分析股票未来收益的理论价格，它代表股票的真实价值；市场价格，是市场转让股票的即时价格。
4．股票与债券的区别。
答：股票与债券的区别主要有：（1）从性质上看，股票体现了股东对公司部分财产的一种所有权，股东有权参与公司经营管理的权利，债券持有人无权参与公司的管理，与公司的关系是债权、债务关系。
（2）从发行目的看，公司发行股票是为了筹集自有资金，所筹资金列入公司净资产。
公司发行债券是为了增加营运资金，所筹款项列入公司负债。
（3）从偿还时间上看，股票无期限，公司不需偿还，债券有期限，到期必须偿还；（4）从收益形式看，股票的收益不稳定，债券的收益比较固定。
（5）从风险性看，债券投机性小，风险低，收益固定，股票价格变动频繁，风险大，投机性强，预期收益比债券高，收益不稳定。
（6）从发行单位看，股份公司既可发行股票也可发行债券，其他部门，包括政府部门只能发行各种债券，不得发行股票。
5．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别。
答：契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有：（1）基金的法人资格不同。
契约型基金不是法人，不受公司法约束；公司型基金属于股份公司，具有法人资格，其资金运用依据是公司法，而不是基金管理条例或者法规。
两者资金运用依据不同。
（2）投资者的地位不同。
契约型基金发行的是受益凭证，投资者即受益人，是契约中的当事人；公司型基金发行的是股票，投资者即股东。
02054证券投资分析形考任务
02054证券投资分析形考任务1.以下不属于资本证券的是（）。
A.存款单B.债券C.基金D.股票答案：A2.投资房地产属于（）。
A.金融投资B.实物投资C.短期投资D.固定收益投资答案：B3.正确的证券投资原则一般不包括（）。
A.凭感觉投资B.克制住贪心C.关注风险D.合理分散答案：A4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）。
A.股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上B.公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一C.股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一D.股票投资风险与收益呈反方向变动关系答案：D5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）。
A.优先股股东没有投票权B.优先股筹集的资本没有到期日C.发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁D.优先股筹资的成本比债券高答案：D6.以下哪种债券又称“金边债券”？（）。
A.政府债券B.国库券C.金融债券D.公司债券答案：B7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金8.指数型基金的优势不包括（）。
A.费用较低B.投资风险较小C.节约时间和精力D.投资收益一般高于市场平均水平答案：D9.证券发行市场又称（）。
A.一板市场B.二板市场C.一级市场D.二级市场答案：BA10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本A.300B.500C.800D.1000答案：B11.有价证券包括（）。
A.股票B.债券C.存款单D.汇票答案：ABD12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）。
A.实物投资B.固定收益投资C.金融投资D.非固定收益投资答案：AC13.证券投资的要素主要包括（）。
A.收益B.风险C.空间D.时间答案：ABD14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）。
A.利息B.股息C.资本利得15.证券投资的风险包括（）。
证券投资分析形考
资本市场的第一类主体是市场供求主体，即投资人以及发行人。
判断对资本市场的第一类主体是市场供求主体，即投资人以及发行人。
选择一项：对错K线图形密集区内出现的一些常见的标准图形中，大多发生在市场极度活跃，股价的运动是剧烈的、近于直线上升或下降的方式的情况是（）。
选择一项：A. 楔形B. 旗形C. 喇叭形D. 矩形换手率是指在一定时间内某个股在市场内交易转手买卖的频率，等于周转率。
选择一项：对错目前世界各国对证券交易所的监管主要有（）等几种模式。
选择一项或多项：A. 结合型监管模式B. 自律型监管模式C. 分立型监管模式D. 行政型监管模式在上市公司购并中，竞争对手之间的购并属于纵向购并。
选择一项：对错不确定证券投资的技术分析主要是对影响证券市场的宏观因素和微观的公司运行状况进行分析。
选择一项：对错被收购企业的反购并股票交易策略有（）。
选择一项或多项：A. 股份回购B. 财产锁定C. 员工持股计划D. 管理层收购广义的购并实际上包括（）。
选择一项或多项：A. 公司控制（购回与接管）B. 出售（分离与资产剥离）C. 扩张（收购与联营）D. 所有权变更（转为非上市公司与管理层收购）证券市场监管的手段主要有（）。
选择一项或多项：A. 经济手段B. 市场手段C. 法律手段D. 行政手段K线理论中，表明多空双方在整个交易日中搏杀激烈，但最终势均力敌握手言和，双双回到原来的出发点的是（）。
选择一项：A. T字形或倒T字形K线图B. 一字型K线图C. 十字星K线图D. 各带上下影线的阳线或阴线在公司购并过程中，对目标公司的竞争能力和相对市场占有率进行了解分析属于（）。
选择一项：A. 产业分析B. 财务状况分析C. 公司背景分析D. 营运状况分析K线图的绘制需要把每个交易日某个证券的（）的所有变动情况全部记录下来，然后按一定的要求绘成图表。
选择一项或多项：A. 最高价B. 开盘价C. 收盘价D. 最低价选择一项：A. 吸收合并B.股份回购C. 定向发行D. 杠杆收购道氏理论认为股票市场的变化有（ ）等几种周期性运动。
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题目1正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干证券组合的协方差，是两个证券收益离差乘积的加权平均值，以离差的概率为权数。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目2正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干证券投资风险就是证券报酬的变动，衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目3不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干资产负债率是反映公司偿债能力的指标。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目4不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干证券的信用评级能够代表投资者的偏好。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目5不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干公司上市之后可以获得的好处包括（）。
选择一项或多项：A. 形成良好的资本扩充机制B. 形成良好的独立经营机制C. 形成良好的公众监督机制D. 形成良好的市场评价机制反馈正确答案是：形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制题目6不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干证券信用评级的功能包括（）。
选择一项或多项：A. 有利于规范交易与管理B. 提供投资决策依据C. 降低筹资成本D. 降低投资风险反馈正确答案是：降低投资风险, 降低筹资成本, 有利于规范交易与管理题目7正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干金融衍生工具都实行保证金交易，合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目8不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干根据我国颁布的有关法规的规定，A股上市的条件中，公司股本总额不少于人民币（）。
选择一项：A. 5亿元B. 3亿元C. 1亿元D. 5000万元反馈正确答案是：5000万元题目9不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干下列可转换债券对发行公司的意义表述错误的是（）。
选择一项：A. 低成本筹措资金B. 可以实现合理避税C. 不会扩大股东基础，保护原有股东控股权D. 无即时摊薄效应反馈正确答案是：不会扩大股东基础，保护原有股东控股权题目10正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干以产品形态和交易方式划分，金融衍生工具包括（）等几大类。
选择一项或多项：A. 互换B. 期货C. 远期D. 期权反馈正确答案是：远期, 期权, 期货, 互换题目11不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干下列风险不属于系统性风险的是（）。
选择一项：A. 利率风险B. 信用交易风险C. 汇率风险D. 流动性风险反馈正确答案是：流动性风险题目12不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干公司的现金流量主要发生在（）。
选择一项或多项：A. 投资活动领域B. 经营活动领域C. 销售活动领域D. 筹资活动领域反馈正确答案是：经营活动领域, 投资活动领域, 筹资活动领域题目13正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干反映企业实现净利润的现金保障程度的指标是（）。
选择一项：A. 每股现金流量指标B. 现金对债务的保障程度指标C. 主营收入含金量指标D. 收益指数指标反馈正确答案是：收益指数指标题目14正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干上市公司提供虚假财务报表给投资者带来亏损的风险属于（）。
选择一项：A. 流动性风险B. 企业财务风险C. 企业道德风险D. 企业经营风险反馈正确答案是：企业道德风险题目15不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干反映公司短期偿债能力的指标有（）。
选择一项或多项：A. 股东权益比率B. 速动比率C. 应收账款周转率D. 流动比率反馈正确答案是：流动比率, 速动比率, 应收账款周转率题目16不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干可转换债券的要素包括（）。
选择一项或多项：A. 转换期限B. 转换比例C. 转换程序D. 转换价格反馈正确答案是：转换比例, 转换期限, 转换价格题目17正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干期货的功能中没有（）。
选择一项：A. 投机功能B. 价格发现功能C. 筹资功能D. 套期保值功能反馈正确答案是：筹资功能题目18不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干证券投资面临的系统性风险包括（）。
选择一项或多项：A. 汇率风险B. 信用交易风险C. 利率风险D. 政治政策性风险反馈正确答案是：政治政策性风险, 利率风险, 信用交易风险, 汇率风险题目19不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干下列反映公司长期偿债能力的指标是（）。
选择一项：A. 流动比率B. 利息支付倍数C. 速动比率D. 现金比率反馈正确答案是：利息支付倍数题目20正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干我国的信用评级工作自身的风险或存在的问题有（）。
选择一项或多项：A. 信用评级体系缺乏权威性B. 信用评级功能尚未发挥作用C. 评级机构缺乏独立性D. 尚无我国自己的评级机构反馈正确答案是：评级机构缺乏独立性, 信用评级体系缺乏权威性, 信用评级功能尚未发挥作用题目21不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干下列说法错误的是（）。
选择一项：A. 期货交易和期权交易都可以根据客户需求量体定做B. 期货和期权都是金融衍生工具C. 期货交易和期权交易双方的权利义务不同D. 期货交易和期权交易双方承担的风险不同反馈正确答案是：期货交易和期权交易都可以根据客户需求量体定做题目22不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干金融衍生工具的延伸功能有（）。
选择一项或多项：A. 资产管理功能B. 价格发现功能C. 筹资功能D. 激励功能反馈正确答案是：资产管理功能, 筹资功能, 激励功能题目23不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干债券期货属于（）。
选择一项：A. 货币类金融衍生工具B. 利率类金融衍生工具C. 股票类金融衍生工具D. 商品类金融衍生工具反馈正确答案是：利率类金融衍生工具题目24正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干货币期货也称外汇期货，是指以汇率为标的物的期货合约。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目25不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干美国存托凭证（ADR）通常有（）等几种交易形式。
选择一项或多项：A. 柜台交易B. 取消C. 到期交割D. 市场交易反馈正确答案是：市场交易, 取消题目26不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干标准普尔公司把债券的评级定为四等十二级，其中表示“中上级，较少风险，支付能力较强，在经济环境变动时，易受不利因素影响”的是（）。
选择一项：A. AAA级B. BBB级C. A级D. AA级反馈正确答案是：A级题目27不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干美式权证的持有人必须在权证到期日当日行使其权利。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目28不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干公司的流动比率越高越好。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目29不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干每股净资产能够很好地反映净资产的变现能力，并反映出净资产的产出能力。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目30不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干期权交易的买卖双方都必须支付保证金。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。