证券投资学试卷模拟试题及其答案

证券投资学试题

一、单选题

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）

A、股票的票面价值

B、股票的账面价值

C、股票的内在价值

D、股票的发行价格

2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）

A、市场风险

B、信用风险

C、经营风险

D、违约风险

3、经济周期属于以下哪类风险：（B）

A、企业风险

B、市场风险

C、利率风险

D、购买力风险

4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）

A、国民生产总值

B、货币政策

C、失业率

D、银行短期商业贷款利率

5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）

A、存款准本金率

B、贴现率调整

C、公开市场业务

D、利率政策

6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）

A、完全垄断

B、寡头垄断

C、垄断竞争

D、完全竞争

7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）

A.15元

B.13元

C.20元

D.25元

8、k线理论起源于：（B）

A、美国

B、日本

C、印度

D、英国

9、连接连续下降的高点，得到：（D）

A、轨道线

B、上升趋势线

C、支撑线

D、下降趋势线

10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )

A.大十字星

B.带有较长上影线的阳线

C.光头光脚大阴线

D.光头光脚大阳线

1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．100

2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力

3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日

4．（B）属于系统风险。

A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险

5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10% B．15% C．20% D．30%

6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。

A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方

7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。

A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性

8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速

9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。

A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券

10．H股上市公司公众持股人数不得少于（A ）人。

A．100 B．500 C．800 D．1000

11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？

A．BB B．BBB C．A D．AA

12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。

A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书

1.兼有股票和债券双重性质的金融工具是(③ )。

①优先股票②可赎回债券③可转换债券④金融债券

2.狭义的有价证券是指(① )。

①资本证券②财务证券③货币证券④股票

3.证券自律组织通常是指种类(④)。

①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织

4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。

①董事会②监事会③股东大会④总经理

5.我国的国家股，一般应是(② )。

①优先股②普通股③法人股④个人股

6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② )。

①安全性②流通性③社会性④普遍性

7.国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的(②)债券。

①短期②短期或短中期③中长期或长期④长期

8.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是(③ )。

①契约型基金②公司型基金③开放型基金④封闭型基金

9.证券自营业务是指(①)以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。

①证券经营机构②投资者个人③投资基金④证券交易所

10.我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的(④ )。

①证券经营机构②证券管理机构③证券服务机构④证券业自律组织

11.证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的(②)市场。

①间接交易②初次交易③二次交易④融资交易

12.发行人以(①)票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

①高于②等于③低于④不确定

13.目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为(③ )。

①1/3②半额③全额④不确定

14.在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于(③)万元。

①2000②3000③5000④10000

15.在证券投资分析中，行业分析是(④ )的经济因素。

①宏观②微观和短期③长期和中长期④介于宏观和微观之间

16.系统风险是指(②)变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。

①总费用②总收益③总成本④总需求

17.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称(① )风险。

①购买力②销售③供给④利率

18.证券(③ )监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。