外部性理论
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（2）庇古的观点：庇古1920 年出版的《价值与财富》一 书中论述了外部性，认为 “ 外部性造成了私人边际产品 与社会边际产品的之间的不一致 ”，并认为经济学家有
责任解决这一问题。在治理外部性的经济手段方面，庇古 从 “ 公共产品 ” 问题入手，分析了厂商生产过程中社会
成本与私人成本问题，认为两种成本的差异构成了外部性， 从而提出了征收 “ 庇古税 ” 作为治理外部性的方法，所 以经济学上把征收 “ 庇古税 ” 以治理外部性的经济手段 叫庇古手段。
制度变迁联系起来，将外部性引入制度分析之中，使 人们对外部性问题有了全新的认识和更深刻的理解。 但是由于科斯的主要理论建立在较强的假定前提之下， 而这些条件在现实中难以满足，使其理论难以成为政 策依据。尽管如此，他提出的通过确立产权以消除外 部性的思想对于解决环境问题仍具重要意义。
（5）米德的观点：1962 年米德发表了《竞争状 态下的外部经济和外部不经济》，全面分析了生 产上的外部经济和不经济，他将外部经济产生的 原因分为两种情况： 一是无偿生产要素的作用。 他以苹果园和养蜂场为例，认为苹果园面积的增 加可以使养蜂场的蜂蜜的产量增加，但是养蜂场 不必为蜂蜜的增加向苹果园支付费用。对这类外 部性调整的方式有：（1）对养蜂场进行课税，补 贴给苹果园。（2）对养蜂场增加的产量课税，用 税金来补偿苹果园增产的生产要素的投入。（3） 将养蜂场和苹果园联合起来经营。 二是环境的影 响。环境对于企业具有有利或者不利的影响，如 小麦生产者和林场，林场林业的发展可以使雨水 增加，从而增加小麦的产量。
2、分类：
（1）外部成本：如果一些人的生产或消费 使另一些人蒙受损失而前者未补偿后者， 就称为外部成本，或负的外部经济；
（2）外部收益：如果一些人的生产或消费 使另一些人受益而前者无法向后者收费， 就称为外部收益，或正的外部经济。
3、外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：马歇尔在 1890 年出版的 《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”的概念。 大致内容是：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模， 也取决于各个厂商本身的规模。在分析这一问题时，马歇 尔直接使用了外部经济的概念，为正确分析外部性问题奠 定了基础。
（3）奈特的观点：奈特在 1924年发表的《社 会成本解释中的一些错误》源自文库论文，对庇古外 部性成本的计算提出了异议。奈特认为，庇古 在平均成本计算时没有把土地的费用计算在内， 而只是把可变生产要素的成本计算在内，这种 方法是错误的。其观点是：由于土地是私有的， 只有将地租计算在平均成本之内才能得出最优 的产量。此外，对于“外部不经济”产生的原 因奈特提出了自己的观点。他认为，“外部不 经济”源于对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀 缺资源划定为私人所有，则“外部不经济”将 得以克服。可见，奈特已注意到了“外部不经 济”产生的产权原因，开辟了对“外部性”问 题进行研究的新方向。
第二用非竞争性来解释环境外部性。 认为环境属于公共物品， 而公共物品的主要特征是非竞争性，这就意味着某一个人对物 品的消费不妨碍别人对该物品的消费，因此环境污染和资源耗 竭等问题的形成根源在于环境的非竞争性。治理这种由非竞争 性而导致的环境问题时需要从两方面入手：“一是完善市场体 系，在公共环境资源使用中引入市场机制，通过完善市场机制 使外部效应内部化来治理外部性。二是强调环境管制的作用， 主张环境管制者要通过加大投入力度来改善环境质量。”
第十一章 外部性理论
第一节 外部性理论概述 第二节 解决外部性的政策主张
第三节 外部性与产权界定
第一节 外部性理论概述
外部性的基本概念 1、含义：外部性（ Externality） 是指在缺乏任
何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方 所导致的后果。用效用函数表示为： U A ＝ U A （ X1 ， X2 ， X3 ， X4…… ； Y ）。其中 X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行为， Y 表示除 A 以 外的所有其他个体的行为。其经济学含义是：一 个人的效用除由其自身决定外，还受他人行为的 影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换 言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而 且还取决于其他人的行为。
第三用时空转移来解释环境外部性 。认为外部性在时间和空间上是可 以转移的，环境外部性的风险可以在空间上转移到其它地点，在时间 上转移到下一代，形成环境损害的代际转移，这样当代人生产活动的 负效应要由未来人口承担。时空转移的原因在于经济活动的分散性， 各代人出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一代，形成环境 风险的时间转移。而不同区域的人出于对区域利益的考虑，将环境风 险转移给了其它地区，形成了环境风险的空间转移。最典型的例子就 是人类对不可再生资源的消耗，由于这类资源具有不可替代性，一旦 发生枯竭或产量下降，而替代资源又未能发展起来，人类社会将面临 巨大的资源危机。
（6）外部性理论的新进展 20世纪50年代以来随着世界经济发展中的外部性问题的凸现,特
别是环境外部性问题的日益严重,西方经济学家对外部性理论又 进行了新的发展,从新的视角形成了对环境外部性理论的解释: 第一用不可分割性来解释环境外部性 。 奥尔森从 “ 集体行动 ” 问题入手，通过研究，认为任何个人都不可能排他性的消费公 共产品，即 “ 外部性具有不可分割性 ” ，由于大部分环境因 子和自然资源都具有公共物品的性质，在公共物品的使用中会 产生搭便车行为，即免费享用公共物品而不付费，使供给方无 法获得其优化配置生产的收益指标，而需求者又不愿意真实表 达自己对公共物品的主观需求，使生产者的需求曲线无法确定， 从而形成外部性。
（4）科斯的外部性理论：1960 年科斯发表了题为 《社会成本问题》的论文，与庇古等人所持观点不同， 科斯认为外部性的产生并非市场运行的必然结果，而 是由于产权界定不清，因此，有效产权制度的确立和 实施可解决外部性问题。同时他认为 庇古在对外部经
济进行治理时只对造成外部经济的一方进行限制是不 对的，相反，双方都应当承担责任，只对一方进行限 制，不利于该厂商的经营。 科斯将外部性与产权以及
责任解决这一问题。在治理外部性的经济手段方面，庇古 从 “ 公共产品 ” 问题入手，分析了厂商生产过程中社会
成本与私人成本问题，认为两种成本的差异构成了外部性， 从而提出了征收 “ 庇古税 ” 作为治理外部性的方法，所 以经济学上把征收 “ 庇古税 ” 以治理外部性的经济手段 叫庇古手段。
制度变迁联系起来，将外部性引入制度分析之中，使 人们对外部性问题有了全新的认识和更深刻的理解。 但是由于科斯的主要理论建立在较强的假定前提之下， 而这些条件在现实中难以满足，使其理论难以成为政 策依据。尽管如此，他提出的通过确立产权以消除外 部性的思想对于解决环境问题仍具重要意义。
（5）米德的观点：1962 年米德发表了《竞争状 态下的外部经济和外部不经济》，全面分析了生 产上的外部经济和不经济，他将外部经济产生的 原因分为两种情况： 一是无偿生产要素的作用。 他以苹果园和养蜂场为例，认为苹果园面积的增 加可以使养蜂场的蜂蜜的产量增加，但是养蜂场 不必为蜂蜜的增加向苹果园支付费用。对这类外 部性调整的方式有：（1）对养蜂场进行课税，补 贴给苹果园。（2）对养蜂场增加的产量课税，用 税金来补偿苹果园增产的生产要素的投入。（3） 将养蜂场和苹果园联合起来经营。 二是环境的影 响。环境对于企业具有有利或者不利的影响，如 小麦生产者和林场，林场林业的发展可以使雨水 增加，从而增加小麦的产量。
2、分类：
（1）外部成本：如果一些人的生产或消费 使另一些人蒙受损失而前者未补偿后者， 就称为外部成本，或负的外部经济；
（2）外部收益：如果一些人的生产或消费 使另一些人受益而前者无法向后者收费， 就称为外部收益，或正的外部经济。
3、外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：马歇尔在 1890 年出版的 《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”的概念。 大致内容是：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模， 也取决于各个厂商本身的规模。在分析这一问题时，马歇 尔直接使用了外部经济的概念，为正确分析外部性问题奠 定了基础。
（3）奈特的观点：奈特在 1924年发表的《社 会成本解释中的一些错误》源自文库论文，对庇古外 部性成本的计算提出了异议。奈特认为，庇古 在平均成本计算时没有把土地的费用计算在内， 而只是把可变生产要素的成本计算在内，这种 方法是错误的。其观点是：由于土地是私有的， 只有将地租计算在平均成本之内才能得出最优 的产量。此外，对于“外部不经济”产生的原 因奈特提出了自己的观点。他认为，“外部不 经济”源于对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀 缺资源划定为私人所有，则“外部不经济”将 得以克服。可见，奈特已注意到了“外部不经 济”产生的产权原因，开辟了对“外部性”问 题进行研究的新方向。
第二用非竞争性来解释环境外部性。 认为环境属于公共物品， 而公共物品的主要特征是非竞争性，这就意味着某一个人对物 品的消费不妨碍别人对该物品的消费，因此环境污染和资源耗 竭等问题的形成根源在于环境的非竞争性。治理这种由非竞争 性而导致的环境问题时需要从两方面入手：“一是完善市场体 系，在公共环境资源使用中引入市场机制，通过完善市场机制 使外部效应内部化来治理外部性。二是强调环境管制的作用， 主张环境管制者要通过加大投入力度来改善环境质量。”
第十一章 外部性理论
第一节 外部性理论概述 第二节 解决外部性的政策主张
第三节 外部性与产权界定
第一节 外部性理论概述
外部性的基本概念 1、含义：外部性（ Externality） 是指在缺乏任
何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方 所导致的后果。用效用函数表示为： U A ＝ U A （ X1 ， X2 ， X3 ， X4…… ； Y ）。其中 X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行为， Y 表示除 A 以 外的所有其他个体的行为。其经济学含义是：一 个人的效用除由其自身决定外，还受他人行为的 影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换 言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而 且还取决于其他人的行为。
第三用时空转移来解释环境外部性 。认为外部性在时间和空间上是可 以转移的，环境外部性的风险可以在空间上转移到其它地点，在时间 上转移到下一代，形成环境损害的代际转移，这样当代人生产活动的 负效应要由未来人口承担。时空转移的原因在于经济活动的分散性， 各代人出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一代，形成环境 风险的时间转移。而不同区域的人出于对区域利益的考虑，将环境风 险转移给了其它地区，形成了环境风险的空间转移。最典型的例子就 是人类对不可再生资源的消耗，由于这类资源具有不可替代性，一旦 发生枯竭或产量下降，而替代资源又未能发展起来，人类社会将面临 巨大的资源危机。
（6）外部性理论的新进展 20世纪50年代以来随着世界经济发展中的外部性问题的凸现,特
别是环境外部性问题的日益严重,西方经济学家对外部性理论又 进行了新的发展,从新的视角形成了对环境外部性理论的解释: 第一用不可分割性来解释环境外部性 。 奥尔森从 “ 集体行动 ” 问题入手，通过研究，认为任何个人都不可能排他性的消费公 共产品，即 “ 外部性具有不可分割性 ” ，由于大部分环境因 子和自然资源都具有公共物品的性质，在公共物品的使用中会 产生搭便车行为，即免费享用公共物品而不付费，使供给方无 法获得其优化配置生产的收益指标，而需求者又不愿意真实表 达自己对公共物品的主观需求，使生产者的需求曲线无法确定， 从而形成外部性。
（4）科斯的外部性理论：1960 年科斯发表了题为 《社会成本问题》的论文，与庇古等人所持观点不同， 科斯认为外部性的产生并非市场运行的必然结果，而 是由于产权界定不清，因此，有效产权制度的确立和 实施可解决外部性问题。同时他认为 庇古在对外部经
济进行治理时只对造成外部经济的一方进行限制是不 对的，相反，双方都应当承担责任，只对一方进行限 制，不利于该厂商的经营。 科斯将外部性与产权以及