反洗钱领导小组成员及职责变更报告
反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责
反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责反洗钱领导小组（Anti-Money Laundering Leadership Group，简称AML小组）是一个由政府或金融机构设立的组织，致力于制定和实施反洗钱政策和措施。
反洗钱相关部门是指在国家、金融机构或其他有关机构中负责执行反洗钱任务的部门。
他们的职责是确保银行与金融机构在反洗钱方面的合规性，并减少洗钱和资助恐怖主义活动的风险。
AML小组主要职责是制定和协调反洗钱政策，确保各个相关部门遵守国际反洗钱标准。
他们负责监测和评估国内外的洗钱风险，并提出相应的对策。
此外，AML小组还负责协助国际间的合作，共同打击跨国洗钱犯罪。
反洗钱相关部门的职责包括以下几个方面：1. 制定政策和法规：反洗钱相关部门负责通过制定和修改反洗钱相关的法律法规，确保金融机构和其他相关机构能够遵守反洗钱的要求。
他们还负责解释政策和法规，以便金融机构能够理解并正确执行。
2. 监测和调查：反洗钱部门负责监测金融机构的交易活动，以及其他可能与洗钱有关的活动。
他们使用各种工具和技术来识别可疑交易，并进行调查。
如果发现有异常情况，他们将采取适当的措施，包括报告给执法机构。
3. 建立合规体系：反洗钱部门负责确保金融机构建立并执行合规体系，包括制定内部控制制度、风险评估和客户尽职调查等程序。
他们也会提供培训和指导，帮助金融机构员工了解反洗钱规定，并正确执行相关的程序。
4. 国际合作：反洗钱部门与其他国家、国际组织和金融机构进行合作，共同打击跨国洗钱犯罪。
他们分享信息和情报，提供支持和协助，加强国际间的合作与协调。
5. 处罚和制裁：反洗钱部门负责对违反反洗钱规定的机构和个人进行处罚和制裁。
他们会对违规行为进行调查，并根据法律法规规定进行惩罚，以确保反洗钱制度的有效执行。
反洗钱领导小组和反洗钱相关部门的职责是确保金融系统的安全运行，减少洗钱和恐怖融资活动的风险。
他们的工作对于维护金融稳定和社会安全至关重要。
公司反洗钱部门架构与职责
反洗钱部门架构与职责为了有效开展反洗钱工作，建立健全内部管理机制，明确岗位职责，规范工作程序，特制定本办法。
第一条建立健全反洗钱管理结构北京xx投资有限公司设立“反洗钱工作委员会”，该委员会是公司反洗钱工作最高决策机构。
法律合规部为反洗钱委员会的下设机构，负责推动反洗钱的日常工作。
（一）反洗钱工作委员会成员和职责反洗钱工作委员会最高领导人为公司董事长，委员会成员由公司董事长、总经理、业务副总经理、监察稽核部和法律合规部负责人组成。
反洗钱工作委员会的成员由董事长任命。
主要职责：1、制定反洗钱工作目标和方向，保证公司反洗钱工作顺利开展；2、监督检查和考核反洗钱工作情况，对反洗钱内控制度的健全、可操作和有效性进行审计监督，对相关业务部门落实反洗钱制度的情况进行监督、检查和提出落实整改要求。
3、任命反洗钱领导小组成员，并接受反洗钱领导小组的工作报告（二）反洗钱领导小组成员和职责法律合规部为反洗钱委员会的下设机构，负责推动反洗钱的日常工作。
反洗钱领导小组组长由法律合规部负责人担任，副组长由监察稽核部负责人担任，小组成员由运营部、清算部、信息技术部的部门负责人组成。
主要职责：1、建立和健全公司的反洗钱组织体系，规划各重要岗位反洗钱工作职责，协调解决反洗钱工作重大事宜；2、建立和健全公司的反洗钱制度体系，包括客户身份识别、客户风险等级划分、客户身份资料和交易记录保存、可疑交易报告、反洗钱工作保密制度、审计监督制度、可疑交易线索和案件协查；3、定期、非定期审核客户资料，落实客户身份的真实性，持续识别和重新识别客户真实交易情况，按照监管机关要求进行尽职调查并上报数据；4、培训、考核相关业务部门反洗钱知识，督促反洗钱岗位职责的履行，提高反洗钱工作人员的职业敏感度和可疑交易分析能力；5、客户尽职调查，接入前客户身份识别、经营目的和资质收集，接入后对客户经营情况、财务状况的了解；6、定期总结反洗钱工作情况，汇报反洗钱工作委员会；7、接受中国证监会和监管部门的其他反洗钱工作任务。
高级管理层、反洗钱主管部门和各业务条线岗位职责说明
⾼级管理层、反洗钱主管部门和各业务条线岗位职责说明公司⾼级管理层、反洗钱主管部门岗位职责及相关部门岗位职责说明⼀、分公司⾼级管理层及其职责（⼀）分公司领导⼩组成员组长：李XX常务副组长：杨XX副组长：⾕XX成员：分公司各职能部门主要负责⼈（⼆）分公司领导⼩组职责1.统⼀领导、部署全辖反洗钱⼯作；2.研究制定公司的反洗钱政策、⼯作⽅案和基本制度；3.研究解决反洗钱⼯作中的重⼤和疑难问题，加强组织建设、⼈员配备与技术投⼊；4.加强与⼈民银⾏沈阳分⾏、辽宁保监局等相关部门反洗钱⼯作的协调与沟通。
5. 反洗钱⼯作的其他领导职责。
(三)分公司领导⼩组领导及成员职责组长：全⾯负责公司的反洗钱⼯作；副组长：接受组长委托，具体负责公司反洗钱的各项⼯作。
成员：根据反洗钱领导⼩组的要求，承担相应的反洗钱管理⼯作。
了解反洗钱相关的法律法规和监管规定，接受反洗钱培训，根据法律法规和监管规定的要求，履⾏反洗钱义务。
⼆、反洗钱主管部门岗位职责风险/合规管理部设⽴专职反洗钱岗位，反洗钱岗位⼈员为反洗钱⼯作领导⼩组办公室组成员，负责具体承办反洗钱⼯作。
风险/合规管理部是公司反洗钱⼯作的牵头部门，协调各部门反洗钱⼯作；负责向监管机构报送反洗钱信息；草拟和修订公司反洗钱制度；组织开展反洗钱监督检查和宣传培训。
开展反洗钱检查⼯作，对反洗钱⼯作的有效性、合规性进⾏监督；对反洗钱⼯作涉及的各类制度、办法、措施的遵守和执⾏情况开展测试与评价；将反洗钱⼯作纳⼊到公司内控评估⼯作中，并撰写相应的检查与评估报告。
三、反洗钱各相关部门岗位职责各相关部门⾄少设⽴⼀个兼职反洗钱岗，负责与风险/合规管理部专职反洗钱岗联系，做好客户⾝份识别与再识别、交易记录保存、客户风险等级划分等反洗钱相关⼯作，配合反洗钱专职岗位及时收集、报送反洗钱⼤额交易、可疑交易信息等反洗钱监管数据。
财务会计中⼼在反洗钱⼯作中负责公司的资⾦收付全流程管理，准确和详细反映资⾦收付信息；加强资⾦结算与银⾏账户管理，。
公司反洗钱部门架构与职责
公司反洗钱部门架构与职责反洗钱部门架构与职责为了有效开展反洗钱工作，建立健全内部管理机制，明确岗位职责，规范工作程序，特制定本办法。
第一条建立健全反洗钱管理结构北京__ 投资有限公司设立“反洗钱工作委员会”，该委员会是公司反洗钱工作最高决策机构。
法律合规部为反洗钱委员会的下设机构，负责推动反洗钱的日常工作。
（一）反洗钱工作委员会成员和职责反洗钱工作委员会最高领导人为公司董事长，委员会成员由公司董事长、总经理、业务副总经理、监察稽核部和法律合规部负责人组成。
反洗钱工作委员会的成员由董事长任命。
主要职责：1、制定反洗钱工作目标和方向，保证公司反洗钱工作顺利开展；2、监督检查和考核反洗钱工作情况，对反洗钱内控制度的健全、可操作和有效性进行审计监督，对相关业务部门落实反洗钱制度的情况进行监督、检查和提出落实整改要求。
3、任命反洗钱领导小组成员，并接受反洗钱领导小组的工作报告（二）反洗钱领导小组成员和职责法律合规部为反洗钱委员会的下设机构，负责推动反洗钱的日常工作。
反洗钱领导小组组长由法律合规部负责人担任，副组长由监察稽核部负责人担任，小组成员由运营部、清算部、信息技术部的部门负责人组成。
主要职责：1、建立和健全公司的反洗钱组织体系，规划各重要岗位反洗钱工作职责，协调解决反洗钱工作重大事宜；2、建立和健全公司的反洗钱制度体系，包括客户身份识别、客户风险等级划分、客户身份资料和交易记录保存、可疑交易报告、反洗钱工作保密制度、审计监督制度、可疑交易线索和案件协查；3、定期、非定期审核客户资料，落实客户身份的真实性，持续识别和重新识别客户真实交易情况，按照监管机关要求进行尽职调查并上报数据；4、培训、考核相关业务部门反洗钱知识，督促反洗钱岗位职责的履行，提高反洗钱工作人员的职业敏感度和可疑交易分析能力；5、客户尽职调查，接入前客户身份识别、经营目的和资质收集，接入后对客户经营情况、财务状况的了解；6、定期总结反洗钱工作情况，汇报反洗钱工作委员会；7、接受中国证监会和监管部门的其他反洗钱工作任务。
反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定（大全5篇）
反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定（大全5篇）第一篇：反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定银行反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定第一条为建立健全银行反洗钱工作内部管理机制，规范反洗钱工作程序，保障反洗钱工作协调有序地开展，明确反洗钱工作岗位职责，根据《中华人民共和国反洗钱法》及中国人民银行《金融机构反洗钱规定》，结合xx实际情况，制定本规定。
第二条银行反洗钱工作领导小组是xx反洗钱工作的领导和决策机构。
其成员单位由财务部、办公室、资产业务管理部、保卫部、人事稽察部、市场开拓部、营业部等部门组成。
领导小组下设办公室，设在财务部，负责反洗钱工作的日常管理、组织协调工作。
领导小组成员单位承担所辖业务范围的反洗钱工作职责。
第三条反洗钱工作领导小组，承担下列职责：(一)统一领导和管理xx反洗钱工作；(二)研究制定反洗钱工作规划和措施，并对执行情况进行检查、监督；(三)研究反洗钱工作的重大疑难问题，制定解决的方案与对策；(四)协助国内反洗钱组织开展工作，指导辖内农村信用社反洗钱工作的对外合作与交流；(五)接受xx金融机构反洗钱工作联席会议赋予的其他反洗钱工作职责。
－1－第四条反洗钱工作领导小组办公室，承担下列职责：(一)第二篇：反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定银行反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定第一条为建立健全银行反洗钱工作内部管理机制，规范反洗钱工作程序，保障反洗钱工作协调有序地开展，明确反洗钱工作岗位职责，根据《中华人民共和国反洗钱法》及中国人民银行《金融机构反洗钱规定》，结合xx实际情况，制定本规定。
第二条银行反洗钱工作领导小组是xx反洗钱工作的领导和决策机构。
其成员单位由财务部、办公室、资产业务管理部、保卫部、人事稽察部、市场开拓部、营业部等部门组成。
领导小组下设办公室，设在财务部，负责反洗钱工作的日常管理、组织协调工作。
领导小组成员单位承担所辖业务范围的反洗钱工作职责。
第三条反洗钱工作领导小组，承担下列职责：(一)统一领导和管理xx反洗钱工作；(二)研究制定反洗钱工作规划和措施，并对执行情况进行检查、监督；(三)研究反洗钱工作的重大疑难问题，制定解决的方案与对策；(四)协助国内反洗钱组织开展工作，指导辖内农村信用社反洗钱工作的对外合作与交流；(五)接受xx金融机构反洗钱工作联席会议赋予的其他反洗钱工作职责。
建设银行反洗钱工作领导小组职责
建设银行反洗钱工作领导小组职责
建设银行反洗钱工作领导小组的职责包括但不限于以下方面：
1. 制定反洗钱政策和规范：负责制定银行的反洗钱政策、规范和流程，并确保其符合国家法律法规和监管要求。
2. 组织实施反洗钱工作：负责指导和监督各部门、分支机构等单位开展反洗钱工作，确保反洗钱措施的有效实施。
3. 提供培训和教育：负责组织开展反洗钱培训和教育，提高员工的反洗钱意识和能力，确保全员参与反洗钱工作。
4. 风险评估和监测：负责进行反洗钱风险评估，制定相关指标和监测措施，及时发现、防范和应对潜在的洗钱风险。
5. 审查和报告：负责审核和审批高风险客户、高风险交易等反洗钱事项，并及时向监管部门报备相应的反洗钱信息。
6. 合规检查和自查：负责组织开展内部合规检查和自查，确保反洗钱工作符合监管要求和内部规定。
7. 与监管部门沟通和协作：负责与监管部门的沟通和协作，主动配合监管部门进行反洗钱监管工作。
8. 风险防控技术支持：负责建设和维护反洗钱风险防控系统，提供技术支持和保障。
9. 外部合作和信息共享：负责与其他金融机构、执法部门等进行合作，共享反洗钱信息和经验。
10. 监督和问责：负责对反洗钱工作的监督和问责，及时发现和纠正问题，并对违规行为进行处理。
以上是建设银行反洗钱工作领导小组的一般职责，具体还需根据银行的规模、业务特点和监管要求进行调整和细化。
关于成立反洗钱领导小组及工作小组的通知
****公司文件***发〔202*〕***号关于成立****公司反洗钱领导小组及工作小组的通知各部门：为全面贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关法律法规，进一步规范和完善反洗钱各项工作，有效预防洗钱活动。
经***公司研究决定，现成立****公司反洗钱领导小组及工作小组，小组成员名单及反洗钱工作职责如下：一、反洗钱领导小组- 1 -组长：（总经理）副组长：（副经理）组员：各部门负责人反洗钱工作职责为：1.推动并实施监管机构及上级公司各项反洗钱规定;2.对本机构执行反洗钱制度的情况进行监督检查；3.协助公司向反洗钱监管机构报送可疑交易信息；4.牵头开展公司反洗钱宣传和培训；5.落实人民银行、监管部门、总分公司反洗钱工作要求；6.其他反洗钱工作。
二、反洗钱工作小组组长：（牵头部门负责人）成员：各部门相关人员***部是负责公司反洗钱工作的牵头部门，负责指导和督促公司各部门反洗钱相关工作的具体落实和推动。
公司各部门应积极配合，保证在监管部门规定的时间内完成各项反洗钱工作。
同时指定公司***部负责人***作为反洗钱工作联络人，负责反洗钱工作的内外部联系。
联系人：***电话：***- 2 -电子邮件：***反洗钱工作职责为：1.执行各项反洗钱规定，对客户身份进行初步识别;2.初步分析、识别并及时上报可疑交易;3.具体开展公司反洗钱宣传和培训；4.协助上级公司对认为可疑交易的情形进行调查；5.协助人民银行、公安、司法机关等反洗钱组织开展工作;6.其他反洗钱工作。
三、其他事项：****公司领导小组和工作小组成员应从思想上重视反洗钱工作，认真学习反洗钱法律法规，正确理解和掌握公司反洗钱工作内容，密切配合反洗钱调查，积极保持与当地人行的联系和沟通，听取监管意见，落实监管要求，积极稳妥地推进各项反洗钱工作。
2012年4号发文反洗钱工作小组变动通知1
中国邮政储蓄银行萝北县支行文件萝邮银发﹝2012﹞4号关于中国邮政储蓄银行萝北县支行反洗钱工作组织机构成员变动的通知各部室、支行：为进一步加强各分支机构的反洗钱管理工作,切实加强反洗钱监控力度,构筑预防和打击反洗钱工作组织体系,强化全行系统反洗钱工作的组织领导,新加入反洗钱工作成员，现将相关事项通知如下：一、反洗钱组织机构：反洗钱工作领导小组组长：刘希超副组长：马树波周凯成员：管冰李国胜王延文张力杨长红林海艳张丹成员部门：综合管理部、会计核算部、综合业务部、信贷部、公司业务部反洗钱工作办公室设在综合管理部。
二、职责分工（一）反洗钱工作领导小组职责1.认真贯彻落实和执行中国人民银行、省市行对反洗钱工作的布署和要求，负责组织、领导全行反洗钱工作的开展，领导成员部门具体开展各项业务的反洗钱工作。
2.负责制定全行反洗钱工作规划及工作目标。
组织领导各成员部门制定及修订全行反洗钱管理制度和办法。
3.负责研究全行反洗钱工作中的重大和疑难问题，提出解决方案和对策。
定期或不定期组织召开反洗钱工作联席会议，对反洗钱工作开展情况进行通报、分析，研究、解决问题，布置相关工作等。
4.负责组织、开展全行的反洗钱宣传及培训工作。
5.负责监督、检查全行的反洗钱工作。
6.负责与邮政局的沟通与协调工作，督促与协调邮政代理机构反洗钱各项工作的开展。
（二）成员部门反洗钱工作职责1.综合管理部、会计核算部、综合业务部、信贷部、公司业务部的共同职责：一是根据人民银行、省市行的规定和反洗钱工作领导小组的要求，组织、指导全行各分支机构（含邮政代理机构）开展相关业务的反洗钱工作。
二是贯彻落实各项反洗钱法律、法规及各项政策和管理制度、办法，制定、落实与本部门相关的反洗钱业务操作办法、反洗钱工作流程和方案。
三是及时向反洗钱工作领导小组报告、反映本部门业务中与反洗钱有关的情况、问题和建议。
四是协助人民银行、省市行及其他有权机关调查涉嫌洗钱犯罪可疑交易帐户和资金。
XX关于反洗钱工作小组成员变更的通知
XX关于反洗钱工作小组成员变更的通知第一篇：XX关于反洗钱工作小组成员变更的通知XXXX保险股份有限公司XXXX分公司文件 XXXX发（2016）号签发人：XXX关于反洗钱工作小组成员变更的通知XXXX公司各部门、各中心支公司：根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《保险业反洗钱工作管理办法》、其它规范性法律文件及XXXX 公司反洗钱内控制度的相关要求，XXXX分公司为了有效预防洗钱活动，规范经营行为，促进合规经营，现结合XXXX分公司人事变动情况，决定变更反洗钱工作小组成员，具体事宜如下：一、反洗钱工作小组组成组长：成员：反洗钱小组联系人：联系电话：手机：二、工作小组职责（一）审议通过XXXX分公司反洗钱内控制度和实施办法；（二）审议通过反洗钱工作计划；（三）协调管理XXXX分公司各部门及各机构的反洗钱工作；（四）对反洗钱工作中重大事项进行决策并监督执行；（五）监督、检查XXXX分公司各部门及各机构的反洗钱工作；（六）负责反洗钱的培训宣传工作；（七）协调、解决反洗钱工作中的重大和疑难问题；（八）其它反洗钱工作。
三、反洗钱工作联系部门XXXX分公司行政部作为反洗钱工作的联系部门，协调XXXX分公司的反洗钱工作，负责汇总、分析XXXX分公司的大额、可疑交易情况，并按规定及时报送监管部门和总公司。
特此通知附件：反洗钱工作小组职责明细表二〇一六年XX月XX日主题词：反洗钱工作小组成员变更通知编录：XXX校对：XXXXXXX保险股份有限公司XXXX分公司2016年XX月XX日印发附件：反洗钱工作小组职责明细表部门职务姓名主要职责总经理室总经理根据总公司,人民银行反洗钱机构的工作布置，负责XXXX分公司反洗钱的全面工作银保部部门负责人按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责对银行保险渠道业务人员的培训，负责监督、检查、客户身份识别制度的执行与落实，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告个险部部门负责人按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责对多元业务渠道人员的培训，负责监督、检查客户身份识别制度的执行与落实，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告财务部部门负责人按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责对财务人员的培训,负责监督大额异常资金的流向,负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告运营部部门负责人按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责落实《客户身份资料识别和交易记录保存》的制度，负责运营部员工的培训，负责在运营中监控并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告行政部部门负责人按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责对行政人员进行培训,监督XXXX分公司各部门大额及可疑交易情况，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告人事部部门负责人按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责对人事人员进行培训, 并在招聘人员时，核实相关情况，避免招聘以利用保险从业人员身份来洗钱或是协助他人洗钱的员工，并及时向XXXX分公司反洗钱联系人报告银保部按总公司和人民银行反洗钱机构规定,定期为重庆XXXX分公司银保人员进行关于反洗钱的相关培训，并在银保部招聘外勤人员时，核实相关情况，避免招聘以利用保险从业人员身份来洗钱或是协助他人洗钱的员工运营部按总公司和人民银行反洗钱机构规定，汇总、分析、监督XXXX 分公司大额及可疑交易报告并负责上报；负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作；负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向重庆XXXX分公司反洗钱联系人报告人事部按总公司和人民银行反洗钱机构规定,在招聘人员时，核实相关情况，避免招聘以利用保险从业人员身份来洗钱或是协助他人洗钱的员工，负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，并及时向XXXX 分公司反洗钱联系人报告行政部反洗钱岗按总公司和人民银行反洗钱机构规定,汇总分析监督XXXX分公司各部门大额及可疑交易情况并上报；与当地人民银行保持沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向总公司及人民银行报告财务部按总公司和人民银行反洗钱机构规定,负责监督大额异常资金的流向,负责监督并发现大额交易或可疑交易案件个险部按总公司和人民银行反洗钱机构规定，负责监督检查客户身份制度的落实，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件XX中支总经理根据总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司安排布置,牵头组织督促XX中支公司反洗钱工作的实施XX中支总经理根据总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司安排布置,牵头组织督促XX中支公司反洗钱工作的实施XX中支总经理根据总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司安排布置,牵头组织督促XX中支公司反洗钱工作的实施XX中支按总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司规定,汇总、分析、监督XX中支公司大额及可疑交易报告并负责上报；定期向当地人民银行汇报与沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向重庆XXXX分公司及人民银行报告XX中支按总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司规定,汇总、分析、监督XX中支公司大额及可疑交易报告并负责上报；定期向当地人民银行汇报与沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向重庆XXXX分公司及人民银行报告XX中支按总公司、人民银行反洗钱机构和XXXX分公司规定,汇总、分析、监督XX中支公司大额及可疑交易报告并负责上报；定期向当地人民银行汇报与沟通;负责开展反洗钱培训的组织和联络等相关工作，负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，特别是重大可疑交易并及时向XXXX分公司及人民银行报告第二篇：2018反洗钱领导小组成员及职责变更报告关于xxxxx财产保险股份有限公司xxxxx中心支公司2018反洗钱领导小组成员及职责变更的报告中国人民银行xxxxx市中心支行：为全面贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关法律法规，进一步规范和完善反洗钱各项工作，有效预防洗钱活动，根据人民银行相关规定，现将2018反洗钱领导小组名单及各部门反洗钱工作职责变更报告如下。
某某保险股份有限公司某某支公司2022年反洗钱工作组织架构的报告
XXX保险股份有限公司XX支公司2022年反洗钱工作组织架构的报告中国人民银行XX县支行：根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱及反恐怖融资管理办法》及我公司总部修订下发的《XXX保险股份有限公司反洗钱工作管理办法》等文件要求，现将XXXX 保险股份有限公司XX支公司2022年反洗钱工作组织架构及部门反洗钱工作职责报告如下：一、反洗钱工作领导小组和工作职责公司成立反洗钱工作领导小组，负责落实经理室关于反洗钱工作的决定，协调资源配置，统一管理公司反洗钱工作。
领导小组组长对公司反洗钱工作的有效实施负责，成员部门负责具体落实反洗钱领导小组部署的相关工作。
组长：XXX（经理）成员：XXX（XXX部经理）XXX（XXX部负责人）XXX（XXX部负责人）XXX（XX岗）主要职责是：1.推动洗钱风险管理文化建设，建立并及时调整反洗钱工作组织架构，明确反洗钱相关工作部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制。
2.审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况。
3.审议公司洗钱风险评估方案、报告，研究针对性的洗钱风险管理措施。
4.建立健全反洗钱考核评价机制，有效运用内部审计和检查手段，督促落实内部监督、考核、奖惩，促进公司反洗钱工作的合规性和有效性。
5.建立反洗钱工作报告机制，定期报告反洗钱工作情况。
6.组织执行反洗钱重大风险快速响应和应急处理机制。
7.组织执行反洗钱法律法规和公司反洗钱工作规章制度，推动公司洗钱风险管理工作有效开展。
8.组织召开反洗钱工作会议，部署反洗钱工作。
9.其他相关职责。
二、反洗钱工作领导小组组长、成员职责（一）组长（公司主要负责人）的主要职责是：全面领导公司反洗钱工作，组织、领导反洗钱工作领导小组履职，决策公司反洗钱工作，具体包括：1.组织推动公司洗钱风险管理工作有效开展。
1.审定公司洗钱风险评估方案、报告，研究针对性的洗钱风险管理措施、执行机制。
2.督导落实反洗钱内部监督、考核、检查等相关工作；审议公司有关反洗钱的重大事项。
2018年度反洗钱领导小组成员及职责变更报告
2018年度反洗钱领导小组成员及职责变更报告D11.负责及时了解掌握公司内外反洗钱工作动态，并及时向领导小组汇报；12.负责完成反洗钱工作领导小组交办的其他工作。
四、公司各条线管理部门反洗钱工作职责及分工。
（一）财务部负责落实、监督财务环节的反洗钱操作，并可根据实际情况制定财务环节反洗钱工作实施细则，并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》对涉及反洗钱工作的相关资料存档备查。
如识别发现大额交易和可疑交易应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）要求，在规定时间、按规定办法上报。
（二）销售管理部1.负责在承保、退保环节开展反洗钱客户身份识别工作，并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，做好反洗钱客户信息采集表的收集、整理、归档。
2.对承保、退保环节涉及的大额交易和可疑交易进行有效地识别，如识别发现大额交易和可疑交易应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）要求，在规定时间、按规定办法上报；3.负责检查中介代理环节中涉及反洗钱约定及协议的签订情况，并督促各机构渠道管理人员对代理业务中收取反洗钱资料的完整性进行审核。
（三）理赔中心负责在理赔环节开展反洗钱客户身份识别工作，及时做好反洗钱客户信息采集，按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，做好反洗钱客户信息采集表的收集、整理、归档。
并对该环节涉及的大额交易和可疑交易进行有效的识别，如识别发现大额交易和可疑交易应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）要求，在规定时间、按规定办法上报。
五、各区县支公司及本部各销售部门反洗钱工作职责。
1.认真履行反洗钱法赋予的“尽职调查”义务，按照反洗钱法要求对达到识别要求的客户，收集、整理客户身份信息采集；2.各支公司、公司各部门负责人，负责对本机构、部门监督、检查、客户身份识别制度的执行与落实；3.负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向公司反洗钱联系人报告；4.按照中支公司各条线部门要求进行反洗钱工作；5.负责支公司反洗钱工作组织实施和协调；6.负责组织支公司员工反洗钱教育、培训、宣传工作；7.各区县支公司负责与当地人民银行联系沟通，并报告反洗钱工作情况；8.协助当地人民银行、公安、司法机关等反洗钱组织开展工作。
关于调整反洗钱工作领导小组成员的
关于调整反洗钱工作领导小组成员的通知省分公司：根据《*****）》（****）,现对公司反洗钱工作领导小组人员进行调整，现通知如下：一、反洗钱工作领导小组人员组成组长：成员：领导小组办公室设在办公室，主任由粋担任，反洗钱领导小组联系人为**O二、反洗钱工作小组成员组成组长：成员：三、各部门反洗钱督导员****四、工作职责（一）反洗钱领导小组职责1、负责领导、监督公司本级整体反洗钱工作。
2、负责指导、检查、考核中心支公司所辖支公司、营销服务部反洗钱工作。
3、定期或临时召集中心支公司反洗钱领导小组工作会议，就中心支公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问1题等进行讨论决定。
4、负责就公司及所辖机构筛选的重大、疑难涉嫌洗钱案件与省分公司合规部、当地人行反洗钱处及时进行报告。
5、对公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。
（二）反洗钱工作小组职责1、落实中心支公司反洗钱工作领导小组的决定，协调有关部门开展反洗钱工作；2、组织拟订反洗钱基本管理制度；3、制定中心支公司反洗钱工作计划和年度工作报告；4、组织、协调中心支公司洗钱风险评估工作；5、组织、协调大额交易和可疑交易报送管理工作；6、组织反洗钱培训、宣传工作，为相关部门组织的涉及反洗钱内容的培训、宣传提供专业支持；7、组织开展中心支公司反洗钱信息的对外报送工作；8、组织开展反洗钱工作检查、调研；9、组织相关部门配合反洗钱外部监管检查和反洗钱调查，积极与外部监管部门沟通反洗钱工作；10、组织建立中心支公司反洗钱监控管理信息系统，组织完善相关系统反洗钱功能；11、为中心支公司各部门提供反洗钱咨询服务；12、及时向中心支公司反洗钱工作领导小组报告突发事件、重大疑难问题和重大工作。
（三）各部门反洗钱督导员职责21、接受本级机构反洗钱工作领导小组办公室的指导，做好本部门/条线反洗钱工作的计划、组织、协调、沟通和落实工作；2、认真学习反洗钱知识，掌握反洗钱法律、监管规定和管理制度要求，积极参加反洗钱培训，并在本部门/条线组织、协调开展反洗钱培训和宣传工作；3、参与大额交易与可疑交易审核工作，补充、完善大额交易和可疑交易信息；4•整理和汇总本部门/条线反洗钱工作情况、信息、资料，按照有关要求报送反洗钱工作领导小组办公室；5、组织、协调开展本部门/条线反洗钱工作自查和整改工作；6、协助本级反洗钱岗开展其他反洗钱工作。
反洗钱领导小组（共5篇）
反洗钱领导小组（共5篇）第一篇：反洗钱领导小组乐至县信用联社中兴分社反洗钱领导小组为推动和加强中兴分社反洗钱工作的开展，建立建全反洗钱工作管理体制，进一步增强干部员工廉洁自律,建立相互监督相互制约机制,特成立反洗钱领导小组.组长:邓永建成员: 杨媛元范小杰杨先文乐至县信用联社中兴分社2010年1月1日第二篇：反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责安邦财产黄陵营销部为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规，加强分公司反洗钱工作管理，厘清分公司反洗钱人员岗位职责，制定本规定。
陕西分公司延安中支黄陵营销部成立了发洗钱领导小组。
反洗钱领导小组成员：组长：刘卫成（安邦财产黄陵营销部负责人）成员：刘晶赵娜（安邦财产黄陵营销部出单及内勤）一、发洗钱领导小组职责：1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。
2、负责指导、检查、考核分公司所辖中心支公司、支公司、营销服务部反洗钱工作。
3、定期或临时召集分公司反洗钱领导小组工作会议，就分公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。
4、负责就分公司及所辖机构筛选的重大、疑难涉嫌洗钱案件与总公司合规部、当地人行反洗钱处及时进行报告。
5、对分公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。
6、落实人民银行、保监部门、总公司合规部对反洗钱领导小组其他工作要求。
二、办公室反洗钱人员岗位职责1、反洗钱工作牵头部门设在分公司办公室，办公室每年应至少召集3次以上反洗钱专项会议，配合分公司反洗钱领导小组组长落实人行、保监局、总公司合规部工作要求，进行反洗钱任务分工与成效评估等。
每次会议纪要均应妥善保存，以备检查。
2、根据人民银行、保监部门、总公司合规部要求，组织相关部门编写或修订分公司反洗钱内控制度，同时及时报备当地人行。
3、负责及时向当地人行、总公司合规部报备分公司反洗钱领导小组成员变更情况。
4、组织分公司开展日常反洗钱培训工作。
反洗钱工作报告
反洗钱工作报告根据当地人行的有关文件精神和上级行的工作部署要求，我行严格执行反洗钱的有关制度，认真履行反洗钱工作，顺利的完成了本年度的反洗钱工作任务。
现将本年度的反洗钱工作情况总结如下：一、注重领导，完善组织领导体系20__ __ 年度因支行人事变动和工作要求，使__ __ __ __ 支行原反洗钱工作领导小组成员发生了变动。
为了能够顺利开展支行反洗钱工作，行领导对此也高度重视，立即召开会议讨论，并迅速成立以行长为组长的新的反洗钱工作领导小组，确保__ __ __ __ 支行能够顺利的开展反洗钱工作。
二、注重学习，提高反洗钱工作认识加强对反洗工作重要性的认识，我行认真组织学习总行和以及省分行。
同时我们也充分认识到营业窗口时控制反洗钱的第一道屏障，强化对临柜人员的反洗钱培训至关重要：为此会计出纳部不定期的向临柜人员介绍洗钱的案例、危害，讲解可疑交易类型的识别和对照，认真收集各类反洗钱业务知识和学习人行的反洗钱规章制度(如：)，使临柜人员系统全面地掌握对可疑资金的识别和分析。
通过对反洗钱知识的不断学习，不仅提高了我行员工的反洗钱意识，而且也有效防范了各类反洗钱犯罪活动。
三、制定专人，落实客户反洗钱风险等级评定根据的通知的要求，我们设置了新建客户反洗钱风险等级评定表和原有客户反洗钱风险等级评定表。
首先，由会计出纳部指定专人对客户进行初级评定，给出初评意见;然后，提交信贷部，由信贷部指定专人进行复评给出复评意见;最后，提交反洗钱工作领导小组进行综合评定并给出综合评定意见。
(“三严三实”专题教育总结汇报)四、明确职责，制定反洗钱业务操作流程为全面落实反洗钱工作职责，支行会计出纳部严格落实反洗钱工作AB角制度，由B角操作员完成交易补录、案例和客户评级调整等工作，A角操作员完成检查工作，确保及时发现和制止洗钱活动。
同时会计出纳部又指定一名操作员按及做好__ __ 万元(含)以上的大额资金进出情况，加强对大额交易的监控力度，确保我行大额资金进出安全可靠。
保险公司反洗钱整改报告
保险公司反洗钱整改报告保险公司反洗钱整改报告一、建设情况根据反洗钱的“一法三令”和集团公司的有关规定，我公司制定了《安阳市中心支公司反洗钱内控领导小组》、《大额交易和可疑交易报告实施细则》、《反洗钱内控制度及实施细则》、《客户身份识别及信息采集与管理规范实施细则》、《反洗钱客户风险等级划分工作计划》等。
基本覆盖了反洗钱法规对反洗钱共组偶的要求。
作为基层经营单位，我公司积极落实上级公司有关要求，重点制定落实了《中国人寿财产保险股份有限公司安阳中心支公司反洗钱工作内部控制制度》。
进一步细化了反洗钱工作，设定了工作岗位、联系人，明确了工作职责和要求，完善了流程。
上述制度的发文和有关资料都抄送了中国人寿财险河南分公司反洗钱管理岗，同时在人民银行安阳支行反洗钱负责部门做了登记备案。
二、组织建设和人员配置情况为加强对反洗钱工作的组织领导，我公司及时成立了反洗钱工作领导小组。
明确了各部门的反洗钱工作职责和工作要求。
按照条线管理要求，将反洗钱工作分别在承保管理、理赔管理、财务管理和合规经营管理设置了相应的联系人。
按照省分公司工作安排，明确了反洗钱工作报送流程和责任人，按排专人负责每月报送《客户身份识别情况统计表》、《可以交易报告情况统计表》、《协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表》。
三、反洗钱和宣传情况制定了详细的反洗钱工作培训计划，并于2015年10月23日对全辖中层以上人员和承保、理赔、财务岗工作人员进行了基础知识和实务操作方面的培训，进一步增强了全体对反洗钱工作重要性的认识以及对相关工作内容的了解和掌握。
四、各项制度执行情况按照客户身份识别制度、可以交易报告制度的要求，按月报送了《客户身份识别情况统计表》、《可疑交易报告情况统计表》、《协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表》，由反洗钱日常操作岗每日记录客户交易情况，并及时归档管理各类客户资料。
五、与监管机构沟通情况指定专人负责向人民银行分支机构和省分公司报告反洗钱统计报表、信息资料、交易数据、工作报告中与反洗钱工作有关的内容，如实反映反洗钱工作情况。
反洗钱整改报告
反洗钱整改报告近年来，随着全球经济交流的日益频繁，反洗钱成为国际社会关注的重大问题。
为了应对国内外主管部门的监管要求，以及维护金融体系的健康发展，我行积极参与反洗钱工作，并完成了一系列整改措施。
本报告旨在对我行开展的反洗钱整改工作进行总结和阐述，以期提升广大客户、监管机构和社会公众对我行反洗钱风险管理的了解和认可。
第一部分：背景分析准确评估法规变化和监管要求是开展反洗钱工作的基础。
我们密切关注国内外法规的变化，及时调整和优化我行的反洗钱制度和流程。
同时，我们加强与监管机构的沟通合作，高效对接各项监管要求，确保符合法律法规的要求。
第二部分：反洗钱风险评估为了全面掌握我行的反洗钱风险，我们按照监管要求开展了全面的反洗钱风险评估。
通过风险识别、风险测量和风险管理工作的有机结合，我们准确地确定了我行的洗钱风险暴露度，并及时制定了应对措施。
第三部分：组织架构优化在反洗钱工作中，组织架构的优化是关键环节。
我们对反洗钱部门进行了更加细致的分工和职责划分，并配备了专业的从业人员。
通过增加团队成员的培训和进修机会，提高了整体业务水平和专业素养。
这些举措有助于提升我行的反洗钱工作的专业性和有效性。
第四部分：流程管理优化为了提高反洗钱业务的效率和精确度，我们对相关流程进行了全面的管理优化。
在客户尽职调查和交易监测方面，我们引入了先进的技术和系统，实现了反洗钱工作的自动化和智能化。
通过强化内部风险控制和合规监督，我们最大限度地减少了洗钱风险的发生和蔓延。
第五部分：员工培训和宣传教育反洗钱工作需要全员参与，每位员工都是反洗钱的第一道防线。
为了提高员工的反洗钱意识和知识水平，我行开展了一系列培训和宣传教育活动。
通过内部培训、宣讲会和在线教育等形式，我们不断提高员工的反洗钱意识，并加强了员工对反洗钱政策和常识的理解。
第六部分：监督与自查为了确保反洗钱工作的落地和有效性，我们建立了完善的监督与自查机制。
通过内部审计等手段，我们自主进行了全面的自查，并及时整改发现的问题。
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关于xxxxx财产保险股份有限公司xxxxx中心支公司2018年度反洗钱领导小组成员及职责变更的报告
中国人民银行xxxxx市中心支行：
为全面贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关法律法规，进一步规范和完善反洗钱各项工作，有效预防洗钱活动，根据人民银行相关规定，现将2018年度反洗钱领导小组名单及各部门反洗钱工作职责变更报告如下。
一、公司反洗钱工作领导小组名单。
组长：xxx（总经理）
副组长：xxx（副总经理）
组员：各区县支公司、公司各部室主要负责人组成。
综合管理部xxx、财务部xx、销售管理部xxxx、理赔中心xxxx、个销业务部xxx、银保部xxx、xxxxxxxxxxxxxxxxxxx
工作领导小组下设工作小组。
组长：分管反洗钱工作，全面负责公司反洗钱工作的部署和开展，指导反洗钱工作小组各项工作的实施和执行。
成员：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。
工作小组办公室设在综合管理部，综合管理部负责工作小组工作，并协同领导小组、工作小组开展各项反洗钱工作。
反洗钱联系人：xxxxxxxxxxxxx，具体负责与人民银行的工作联系及公司反洗钱的推动和实施，联系手机：xxxxxxxxxx，座机：xxxxxxxxxxxxx。
二、反洗钱工作领导小组承担以下职责。
1.统一领导和管理公司反洗钱工作；
2.研究制定反洗钱工作规划和措施，并对执行情况进行检查、监督；
3.研究反洗钱工作的重大疑难问题，制定解决方案及对策；
4.定期或临时召集公司反洗钱领导小组工作会议，就公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。
对工作小组拟定的反洗钱工作制度进行审议；
5.负责指导、组织协调、检查、考核公司所辖支公司及公司各部门反洗钱工作；
6.对公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。
7.协助人民银行、公安、司法机关等反洗钱组织开展工作；
8.落实人民银行、监管部门、总、分公司合规部对反洗钱领导小组其他工作要求。
三、反洗钱工作领导小组办公室。
反洗钱工作领导小组办公室设在综合管理部，综合管理部是负责公司反洗钱工作的牵头部门，负责指导和督促公司各部门及辖内分支机构反洗钱相关工作的具体落实和推动。
公司各部门和全辖机构应积极配合，保证在监管部门规定的时间内完成各项反洗钱工作。
综合管理部具体承担下列职责：
1.负责组织公司反洗钱工作相关制度和办法的起草制定，并向当地人民银行进行报备；
2.负责反洗钱工作计划和实施方案，并组织实施和协调；
3.负责及时向当地人行、总公司合规部报备分公司反洗钱领导小组成员变更情况。
4.负责组织对公司内执行反洗钱规章制度等情况的检查、监督，以及组织反洗钱内部审计工作；
5.负责组织全司员工反洗钱教育和培训；
6.负责组织、落实公司各项反洗钱宣传工作；
7.负责对大额和可疑交易的核实、认定、协查；
8.负责各类洗钱案件的登记、统计和分析并协助国家有关部门对涉嫌洗钱犯罪案件的侦查；
9.负责与人民银行联系沟通，并报告反洗钱工作情况；
10.根据要求对大额和可疑交易报表数据进行分析，为完善相关业务管理流程提出建议；
11.负责及时了解掌握公司内外反洗钱工作动态，并及时向领导小组汇报；
12.负责完成反洗钱工作领导小组交办的其他工作。
四、公司各条线管理部门反洗钱工作职责及分工。
（一）财务部
负责落实、监督财务环节的反洗钱操作，并可根据实际情况制定财务环节反洗钱工作实施细则，并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》对涉及反洗钱工作的相关资料存档备查。
如识别发现大额交易和可疑交易应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）要求，在规定时间、按规定办法上报。
（二）销售管理部
1.负责在承保、退保环节开展反洗钱客户身份识别工作，并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，做好反洗钱客户信息采集表的收集、整理、归档。
2.对承保、退保环节涉及的大额交易和可疑交易进行有效地识别，如识别发现大额交易和可疑交易应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）要求，在规定时间、按规定办法上报；
3.负责检查中介代理环节中涉及反洗钱约定及协议的签订情况，并督促各机构渠道管理人员对代理业务中收取反洗钱资料的完整性进行审核。
（三）理赔中心
负责在理赔环节开展反洗钱客户身份识别工作，及时做好反洗钱客户信息采集，按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，做好反洗钱客户信息采集表的收集、整理、归档。
并对该环节涉及的大额交易和可疑交易进行有效的识别，如识别发现大额交易和可疑交易应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）要求，在规定时间、按规定办法上报。
五、各区县支公司及本部各销售部门反洗钱工作职责。
1.认真履行反洗钱法赋予的“尽职调查”义务，按照反洗钱法要求对达到识别要求的客户，收集、整理客户身份信息采集；
2.各支公司、公司各部门负责人，负责对本机构、部门监督、检查、客户身份识别制度的执行与落实；
3.负责监督并发现大额交易或可疑交易案件，并及时向公司反洗钱联系人报告；
4.按照中支公司各条线部门要求进行反洗钱工作；
5.负责支公司反洗钱工作组织实施和协调；
6.负责组织支公司员工反洗钱教育、培训、宣传工作；
7.各区县支公司负责与当地人民银行联系沟通，并报告反洗钱工作情况；
8.协助当地人民银行、公安、司法机关等反洗钱组织开展工作。
特此报告
xxxxx财产保险股份有限公司 xxxxx中心支公司
2018年2月4日
抄送：
内部发送：各区县支公司、公司各部门。
xxxxx财产保险公司
2018年2月4日印发xxxxx中心支公司
编录：xxx 校对：xxxx。