产业转型升级内涵路径研究_蒋兴明

业的核心环节，比如： 大飞机制造的核心环节由美国
在国民经济处于下行轨道时，采取措施稳定经济波
和法国掌控； 电子产业的核心环节被美国、日本、韩 动，保证经济附加值处于较平稳的状态，避免其急剧下
国等国家掌控； 汽车产业的核心环节主要被美国、德 行，是价值链转型升级的第一要务和保证。中国的经济
国、日本所掌控； 信息产业的核心环节主要被美国掌 附加值虽在发展中国家中领先，但是与美国、日本等发
是指产业链的研发、设计、核心零部件、营销等核心 国所设分公司对中国的产品附加值带来贡献的同时，
44
却很 少 带 来 中 国 国 民 财 富 的 实 际 增 加。以 苹 果 的 Iphone，Ipad 产品为例说明，以上两种产品各自销售利 润的 58. 5% 和 30% 都由苹果公司所获得，而从事绝大 多数苹果产品组装的中国大陆只获得以上两种产品利 润的 1. 8% 和 2% ①。
图 1 产业链
作者简介： 蒋兴明 （ 1969 － ） ，男，有色金属冶金博士，理论经济学博士后，昆明理工大学冶金工程学科博士生导师，研究方 向为冶金能源。
43
2. 产业链转型升级解析。图 1 所示的产业链中， 环节囊括在本公司的全球生产和营销网络中或由本公
不同环节的重要性不同， “前端环节” 和 “后端环节” 司严格控制，非核心零部件生产、原材料、加工、组
内部化，在国际竞争中还能避免来自各个环节的牵制 值分配不同，主要指跨国公司所产生的附加值在东道
和排挤。
国和母国之间的分配不同。
掌控全产业链并不意味着产业链所有环节的生产
提高附加值对本国国民经济的实际贡献度，最终
和运营都要由单独一家公司及其各地子公司进行，而 带来国民财富的实际增加。目前，国外跨国公司在中
控； 如此种种，不一而论。
达国家相比差距较大，可以说，经济繁荣程度仍远远落
中国在多数产业上依然处于产业链低端水平，唯 后于世界领先国家，在当下国内经济处于下行通道的大
有掌控产业链核心环节，才能够保证一国经济具有强 环境之下，如何保证经济附加值平稳增长，避免经济衰
大的生命力和国际竞争力，才能保证一国产业在最终 退，是中国价值链转型升级的首要任务。
制造、组装等边缘环节的企业向两端的产品设计、研 质量改善，这是较高级层面的价值链转型升级。
发、核心零部件制造、物流、销售等核心环节延伸。
（ 1） 附加值数量增加———国民经济繁荣的重要标
掌控核心环节能够提高一国经济的生命力和竞争 志。附加值数量增加是指，在一个经济体内，通过生
力。产业链核心环节的企业由于掌握了整条产业链的 产过程创造的价值增加。附加值数量增加不考虑附加
提高技术、管理、知识等高端生产要素在要素组合中 的份额。
（ 一） 产业链转型升级 1. 产业链。产业链是诸多企业将产品或服务由存 在于人脑中的创意经过一系列生产经营活动形成最终 产品或劳务的全过程，这一过程包含了诸多环节： 产 品创新、研发、设计等是 “前端环节”，原材料生产 和采 购、核 心 零 部 件 制 造、产 品 制 造、组 装 等 属 于 “中间环节”，物流、销售、售后服务等属于 “后端环 节”，不同环节由诸多不同的产业构成，如图 1 所示。
以及核心零部件制造环节属于知识、技术、管理密集 装等边缘环节可外包给其它厂商，但本公司需对这些
型产业，其科技含量高、单位投入的附加值大，在产 环节具有一定的掌控，由于非核心环节可替代性较强，
业链中处于核心位置，其中，创新、研发、设计等环 可在较短时间内实现生产转移，不易被相关厂商钳制。
节是整条产业链的 “灵魂”； 而其它环节属于劳动密
各种创新方式的运用，旨在突破一批共性、核心、 关键技术。电 子 行 业 的 CPU 等 核 心 零 部 件 的 生 产 技 术、IT 行业的代码开发能力、汽车行业的发动机生产 技术、销售行业的物流调配能力和市场开拓能力都是 共性、核心、关键技术的典型。世界知名的跨国公司， 如 IT 界的微软、谷歌，电子界的苹果、三星，汽车界 的大众、通用、福特、丰田等，销售界的沃尔玛、家 乐福都是因为掌握了共性、核心、关键技术才能保持 长久的竞争优势。世界主要工业强国之所以能在特定 的产业引领世界，也是因为在这一产业内的企业掌握 了共性、核心、关键技术并具有源源不竭的创新力。
图 2 创新链 2. 创新链转型升级的内涵。 创新链转型升级是指： 产业技术实现原始创新、 引进消化吸收再创新、集成创新、协同创新四个方面 的升级，突破一批共性、核心、关键技术； 不断应用 基础性、战略性、前沿性、颠覆性技术，形成新产品、 新服务、新业态。 创新链转型升级的含义可分为两个层面： 其一， 技术突破层面，是指实现原始创新、引进消化吸收再 创新、集成创新、协同创新四个方面的升级，突破一 批共性、核心、关键技术，技术突破主要集中在产业 链上游； 其二，技术运用层面，是指不断应用基础性、 战略性、前沿性、颠覆性的技术，形成新产品、新服 务、新业态，技术运用主要集中在产业链中下游环节。 （ 1） 技术突破。十八大报告指出 “坚持走中国特 色自主创新道路……提高原始创新、集成创新和引进 消化吸 收 再 创 新 能 力， 更 加 注 重 协 同 创 新 ”。 原 始 创 新、引进消化吸收再创新、集成创新是新技术、新方
国对全产业链的掌控能力增加，这主要通过本国跨国 值流程便是价值链。
公司的全球创造、生产、销售网络来实现。
2. 价值链转型升级分析。
（ 1） 向核心环节延伸———产业链转型升级方式之
价值链转型升级包括两个层面的含义： 附加值数
一。向核心环节拓展是指产业链的原材料生产、产品 量增加，这是较低级层面的价值链转型升级； 附加值
（ 三） 创新链 1. 创新链。 创新链依附于产业链而存在，是指新创意的产生， 新产品 的 研 发 和 设 计， 新 材 料 的 使 用， 新 生 产 方 法、 生产流程的发明和使用，新营销策略的使用等一系列 前后相继的创新活动。如图 2 所示。 创新链各环节与产业链各环节相对应，但是创新 链各环节可单独出现，也有可能同时出现： 1） 部分创 新。在产品不发生实质变化的情况下，可以采用新材 料、更新生产方法、生产流程、营销策略等，福特发 明流水线就 是 对 生 产 方 法 进 行 单 独 创 新 的 典 型 案 例； 新产品被创造出来后，也可使用原有生产方法和销售 策略； 2） 全流程创新。在新产品研发、设计成功之 后，采用新材料、新生产方式、生产流程、新营销策 略，即产业链各环节均出现创新。
关键词： 产业； 转型升级； 内涵
一、产业转型升级的内涵 产业转型升级是一个系统工程，是由产业链转型 升级、价值链转型升级、创新链转型升级、生产要素 组合的转型升级所形成的有机整体。产业链转型升级 是指产业从边缘环节向核心环节延伸，并取得对全产 业链的掌控力； 价值链转型升级是指从价值链低端向 高端延伸； 创新链转型升级是指产业技术实现原始创 新、引进消化吸收再创新、集成创新、协同创新四个 方面的升级，突破一批共性、核心、关键技术； 不断 应用基础性、战略性、前沿性、颠覆性技术，形成新 产品、新服务、新业态； 生产要素组合转型升级是指
设计、研发能力、制造技术、管理方法等，具有较强 值的行业分布、要素贡献，也不考虑附加值在价值链
的竞争力，不易被替代，在全球产业链中有较强的话 各环节间的分布，更不考虑附加值在财富分配环节是
语权； 而边缘的原材料生产、产品制造、组装等环节 如何在各国之间分配的。附加值数量增加是价值链转
依附于核心环节而存在，其生存发展受核心环节的牵 型升级的第一层含义，意味着微观经济主体通过生产
法的主要来源； 协同创新是创新过程的重要组织方式。 具体来说： 原始创新主要指基础科学和前沿科学领域 的创新； 引进消化吸收再创新是指从外部引进技术， 在消化吸收的基础上创新； 集成创新是指将已经存在 的单项技术进行系统集成，创造出全新的产品和工艺 的过程； 协同创新是指创新主体和创新要素充分合作， 充分发挥各 创 新 主 体 和 创 新 要 素 的 作 用 以 实 现 创 新。 技术突破有可能由企业独立完成，也可能由企业和高 校等研究机构协作完成，还有可能由高校或其他研究 机构单独进行。
制较重。在外部经济不景气时，核心环节的企业可通 经营活动创造的价值总和增加。随着跨国公司全球生
过各种方式度过难关，而边缘环节的企业则很可能由 产和销售网络的延伸，跨国公司的海外子公司逐年增
于需求不足、资金链断裂而减产或停产。
加，对东道国的附加值存在正向的贡献，这是诸多发
发达国家和部分新兴工业化国家占据了大多数产 展中国家附加值上升的重要原因。
（ 二） 价值链转型升级
集型产业，在产业链中处于边缘位置。
1. 价值链。
产业链转型升级是指： 一方面，企业从产业链边
Hale Waihona Puke Baidu
价值链依托于产业链存在，产业链上不同环节的
缘环节向核心环节延伸，这主要通过企业对自身业务 生产经营过程也是创造附加价值的过程，各环节前后
的拓展来实现； 另一方面，对一个国家而言，还指该 相继创造附加值的过程构成链状的增值流程，这一增
价值分配环节获得较高份额，才能够保证国家经济安
（ 2） 附加值 质 量 改 善———国 民 经 济 提 质 的 关 键。
全。
价值链不同环节所产生的附加值存在 “质” 的区别，
（ 2） 掌控全产业链———产业链转型升级方式之二。 主要是指： 1） 产生附加值的行业不同，或产生于设计
全产业链是指产品到达最终需求者所经过的所有生产 行业，或产生于制造行业，或产生于销售行业； 2） 附
（ 2） 技术运用。核心、共性、关键技术突破之后， 形成基础性、前沿性、战略性、颠覆性技术，需要将 这些技术在产业链中运用于产品的设计、制造、销售 等各个环节，将无形的技术形成有形的新产品、新服 务、新业态等，才能对产业转型升级起到实质的促进 作用。在企业参与的情况下，技术创新和产业链能够 实现较好的对接； 在没有企业参与的情况下，技术创 新和产业链的对接涉及技术转让、出售等问题而存在 一定的障碍。
《经济问题探索》2014 年第 12 期
产业转型升级内涵路径研究
蒋兴明
（ 昆明理工大学，昆明 650093）
摘 要： 本文对产业转型升级的内涵、路径作了详细的论述，认为产业转型升级是由产业链转型升级、价 值链转型升级、创新链转型升级、生产要素组合转型升级所形成的有机整体。产业链转型升级是指产业从边缘 环节向核心环节延伸，并取得对全产业链的掌控力； 价值链转型升级是指从价值链低端向高端延伸； 创新链转 型升级是指产业技术实现原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新、协同创新四个方面的升级，突破一批共 性、核心、关键技术； 不断应用基础性、战略性、前沿性、颠覆性技术，形成新产品、新服务、新业态； 生产 要素组合转型升级是指提高技术、管理、知识等高端生产要素在要素组合中的份额。本文认为，产业转型升级 的路径主要有研发、品牌、标准、市场、政府。
基础性、前沿性、战略性、颠覆性技术的运用是 产业转型升级的关键所在。中国居民所申请或者获得 授权的专利所代表的技术不是或者只有少部分是基础 性、前沿性、战略性、颠覆性的技术，虽然能够进入 运用环节但是效用较低 2012 年，中国发明专利的综合 质量、创造质量、经济质量都位居世界第 8，低于美 国、日本等发达 国 家 乃 至 新 兴 工 业 化 国 家 韩 国②。 发 明专利质量不高在一定程度上说明中国缺少在基础性、 前沿性、战略性、颠覆性技术方面的突破，在技术创 新层面对产业转型升级的支撑力度还不够。国家知识 产权局 2011 年调查数据显示，中国高校专利实施率不 足 30% ③，另有资料显示中国大量的专利授权来自高
运营环节。虽然产业链的不同环节可能分布在不同国 加值的要素贡献不同，设计和研发等环节知识、技术
家，但是跨国企业可通过其全球生产和销售网络掌控 对附加值贡献较大，制造、加工环节劳动对附加值贡
产业链的所有环节。掌控全产业链对一个国家产业发 献较大，销售环节管理的贡献较大； 3） 附加值产生的
展而言具有十分重要的意义，不但可将诸多外部成本 效率不同，即单位投入所产生的附加值不同； 4） 附加