第六讲 一般均衡与帕累托最优
第七章一般均衡与帕累托最优
•交换的帕累托最优条件：两条无差异曲线相切
即：对于A和B两个消费者，两种商品X和Y的边际替代率相等。
11
● ● ●
沿着交换的契约曲线上点的移动，总会使一个人的效用提高而 另一个人的效用下降，根据帕累托最优标准，我们不能说曲线上 任何一点比曲线上其他点要更好一些，因为它们之间不可比较。 只有当社会具有明显的福利分配的偏好，如宁愿以牺牲B的利益 而使A更好些，则将选择c点。 我们仅仅能够说的是，给定任何不在曲线上的点，总存在比它 12 更好的点，而这些点在曲线上。
P
MC2：社会 边际成本 MC1：私 人边际成 本
P
D=MR
O
Q2
社会最优产量
Q1
私人最优产量
Q
26
外部经济导致：
私人利益 < 社会利益 “搭便车”行为 低效率和市场失灵
开车人损失利益，降低积极性 搭车人没有成本，没有动力和压力
27
（二）公共物品（public goods）
——私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的产 品和劳务，如国防、空间研究、气象预报、灯塔等。
一种商品为货币，以该货币商品来表示其他商品和要素的价格) 4
三、实现一般均衡的“试探过程”
关于一般均衡的实现，瓦尔拉斯假设采用的是“试错
法”或“试探法”。即在市场中存在一个自由拍卖人，其 任务就是寻找并确定能与市场供求一致的均衡价格。
他寻找均衡价格的方法：首先它随意报出一组价格，
经济当事人根据该价格申报自己的供给和需求，如果所 有市场供求均达到一致，则将这个价格固定下来成为均 衡价格；如果供求不一致，则拍卖人调整价格，报出另 一组价格，即当某个市场的需求大于供给时就提高价 格；反之则降低价格，从而使新的价格比原来的价格更 接近于均衡价格。如果新的价格仍然不能使所有市场达 到均衡，则重复上面的过程，直到找到均衡价格为止。
帕累托最优与一般均衡最优之差异
作者： 李绍荣
作者机构： 北京大学经济学院,北京100871
出版物刊名： 经济科学
页码： 75-80页
主题词： 帕累托最优;商品价值;一般均衡;商品交换;消费者;福利经济学
摘要：正统经济学用一般均衡来描述经济的一般交换结果，而用帕累托最优来说明一般均衡的最优性。
这样的理论结构给人一种直接的逻辑结论就是：帕累托最优和一般均衡的本意出发，说明一般均衡是比帕累托最优更优的经济状态，从而说明目前我们所接受的正统经济学在理论结构上存在着明显的缺陷。
一般均衡与帕累托(Pareto)最优..
一般均衡：
一般均衡是指这样一种经济状态， 在这种状态中无数决策者所作 出的无数最优化决策是可以和谐并存的， 因为所有的要素和商品 市场同时处于均衡状态。
一般均衡理论分析各个市场之间的相互依赖，相互影响的关系。 研究经济体系如何调节以实现所有市场的需求和供給在同一时间 内达到相等。按照一般均衡原理，任何市场都依赖于经济中的其 他市场并达到一般均衡。举例:食品市场和服装市场
因为社会福利衡量的复杂性, 帕累托提出最优 原理。
经济效率
经济效率是指人们在配置与使用资源上的效率。他要 求在不同的生产目的之间合理的分配与使用资源，最 大限度的满足人们的各种需要。
资源配置效率就是经济活动中各种资源在各种不同的 使用方面和方向之间，分出轻重缓急，决定生产的最 佳种类和数量，并寻求一种最佳分配方式,从而使社会 福利达到最大化,使社会达到最佳状态.
我们这节课最重要的目的是要弄清帕累 托原理，它的前提条件，它的内容以及 它的局限性。(思考题)
复习概念
市场，完全竞争市场 局部均衡 一般均衡 竞争性均衡 经济效率 经济公平
市场，均衡
市场是买者与卖者相互作用并共同决定商品或 劳务的价格和交易数量的机制。
市场可以是集中的，也可以是分散的，最关键 的特征是将买者和卖者汇集在一起，共同决定 商品的价格和成交的数量。价格是一种信号， 如果消费需求和供给在一定价格下达成协议， 就叫做均衡。
两个层次:
狭义上的效率概念:资源运用概念,化分为生产的技术效率和生 产的经济效率
资源配置效率: 或指经济制度的效率.
经济制度的效率:帕累托效率
经济制度的效率是指通过不同生产单位, 不同区域或不 同行业分配有限的经济资源而达到的效率,这种效率使 每一种资源都有效地配置于最适宜的使用方面和方向 上.
帕累托最优
帕累托最优(Pareto Optimality)这个概念是以意大利经济学家维弗雷多·帕雷托的名字命名的，他在关于经济效率和收入分配的研究中最早使用了这个概念。
帕累托最优（Pareto Optimality），也称为帕累托效率（Pareto efficiency）。
帕累托最优和帕累托改进，是博弈论中的重要概念，并且在经济学、工程学和社会科学中有着广泛的应用。
帕累托最优是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。
帕累托改进（Pareto improvement），是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的情况下，使得至少一个人变得更好。
一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。
帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
一般来说，达到帕累托最优时，会同时满足以下3个条件：交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。
此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。
生产最优：这个经济体必须在自己的生产可能性边界上。
此时对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。
产品混合最优：经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。
此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。
如果一个经济体不是帕累托最优，则存在一些人可以在不使其他人的境况变坏的情况下使自己的境况变好的情形。
普遍认为这样低效的产出的情况是需要避免的，因此帕累托最优是评价一个经济体和政治方针的非常重要的标准。
从市场的角度来看，一家生产企业，如果能够做到不损害对手的利益的情况下又为自己争取到利益，就可以进行帕累托改进，换而言之，如果是双方交易，这就意味着双赢的局面。
所谓帕累托改进（PARETO IMPROVEMENT）是以意大利经济学家帕累托（Vi l-fredoPareto）命名的，并基于帕累托最优（PARE-TOEFFICIENCY）基础之上。
一般均衡与帕累托Pareto最优
帕累托原则：
经济学家经常将资源的最大效率配置称为“帕 累托最优”，并将其作为检验经济总体运行效 率与社会福利大小的一种准则，它指的是资源 的配置已经达到这样一种境地，无论作何改变 都不可能同时使一部分人受益而其余的人不受 损，也就是说当经济运行已达到高效率时，一 部分人进一步改善处境必须以另一些人处境恶 化为代价。反之，如果资源配置是低效率的， 那么通过改变资源的配置方法，至少一部分人 可提高福利水平，而没有任何人境况恶化。
亚当.斯密斯：“市场是看不见的手” 在现实生 活中这样纯粹的市场几乎是不存在的。
市场均衡
市场均衡代表了所有不同的买者和卖者 之间的一种平衡。
局部均衡： 竞争性均衡：在完全竞争市场中取得的
均衡 一般均衡
局部均衡
局部均衡：分别考察单个市场，并分析 在外界条件不变的情况下，这个孤立的 市场的均衡状态，就是在某一个产品或 要素市场上均衡价格和数量的决定，在 分析中，我们假定这市场是独立于其他 市场的。比如食品市场.
一般均衡：
一般均衡是指这样一种经济状态， 在这种状态中无数决策者所作 出的无数最优化决策是可以和谐并存的， 因为所有的要素和商品 市场同时处于均衡状态。
一般均衡理论分析各个市场之间的相互依赖，相互影响的关系。 研究经济体系如何调节以实现所有市场的需求和供給在同一时间 内达到相等。按照一般均衡原理，任何市场都依赖于经济中的其 他市场并达到一般均衡。举例:食品市场和服装市场
我们这节课最重要的目的是要弄清帕累 托原理，它的前提条件，它的内容以及 它的局限性。(思考题)
帕累托最优的经济解释
帕累托最优的定义：在经济运行中，没有任何一
个人能在至少不使另一个人处境变得更坏的基础 上使自己的处境变得更好。
帕累托最优需要满足的三个条件：交换效率、生
产效率、总体效率。
帕累托最优的主要分析工具：埃奇沃思箱型图
(Edgeworth box ,1881)。
•交换效率
KX LY IX3 IX2 E IX1 G OX IY1 IY2 F IY3 C KY LX O T X OY IX4
Y
T1
D
IY4
MRTxy=斜率 =MCx/MCy=dc/dx/ dc/dy=dy/dx
•总体效率
定义：交易与生产的帕累托最优是指生产和交易同时达到帕累托最优条
件，即同时达到了生产要素在商品生产之中的最优配置和商品在消费者 之间的最优配置。
YA XB IA3 IA2 E IA1 G F IB3 IB2 C YB XA IA4 D IB4 OB
交换效率线：将所有符合帕累托最优 实现条件的（无差异曲线切点的连线） 切点连接起来，就构成了交易契约曲 A 线，又称交换效率线，此时 MRSXY B = MRSXY =PX/PY，竞争性价格机制保 证了两种商品的供给量与需求量相等。
条件：使交易和生产同时满足帕累托最优的条件是：要素在生产中的边
际转换率等于商品在消费中的边际替代率，根据前边的假定，就是生产 两种商品X、Y时的边际转换率等于这两种商品被交易时的边际替代率。 用公式表示：MRTXY = MRSXY
解释：为什么只有两者相等时，才使生产和交易同时实现帕累托最优？
•总体效率的新古典理论证明
1.在生产可能性曲线上，如果将微少数
量的劳动从X转移给Y，这种转移导致X 减少 X MP L 相应Y产出增 LX 加Y MP L ，由此： LY
帕累托最优条件
一般均衡
持续调整与振荡，直到最后所有市场又都 重新达到新的一般均衡状态。
某一局部市场的非均衡变化会引起其他局 部市场的均衡变化，从而引起整个市场的 一般均衡及其变化。本章我们要将局部均 衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有 相互联系的各个市场看成一个整体来加以 研究。
一般均衡
一般均衡的存在性
帕累托标准(Pareto criterion)
A优于B：如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优 于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A优于 B。（1、2、4） A与B无差异：如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会 的观点看有A与B无差异。（5） A劣于B：如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有 人认为A优于B，则从社会的观点看有A劣于B。（6、8、9）
帕累托标准(Pareto criterion)
对于每一个单人甲或乙，假定他可以在两种资源配置状态 A和B中作出明确的选择，结果为：A>B ; A=B ; A<B 从整个社会来看，存在九种可能的选择情况：
按甲和乙的不同态度可分为三大类型 甲和乙的意见完全相反 甲和乙的意见完全相同 甲和乙的意见基本一致
10.3 生产的帕累托最优条件
生产的帕累托最优条件 生产的可能性线生产的帕累托最优条件
生产的帕累托最优条件或生产的一般均衡(general equilibrium of production)，是指在技术与社会生 产资源总量既定的条件下，通过要素在生产者之 间的分配，使得生产量最大化的状态。
帕累托标准(Pareto criterion)
达到帕累托最优状态所必须满足的条件 （帕累托最优条件）
证明生产和消费均衡的帕累托最优条件
帕累托最优条件是指在一种资源配置下，生产和消费都达到了最优水平。
而生产和消费均衡则是其中一个重要的条件。
通过证明生产和消费均衡的帕累托最优条件，我们可以更深入地了解资源配置的最优性，为经济学、管理学等领域的研究提供理论依据。
1. 帕累托最优条件的基本概念帕累托最优条件是指在生产和消费中，资源配置可以达到一种最优状态，使得任何一种资源的使用量增加都将导致另一种资源的使用量减少，而且这两者之间存在一种权衡关系。
在这种状态下，资源配置既不会出现浪费，又可以最大化地满足人们的需求。
2. 生产和消费均衡的含义生产和消费的均衡是指生产和消费之间的关系达到一种平衡状态，其中生产能力和消费需求相互匹配，资源的利用效率达到最大化。
在这种状态下，各种资源得到了合理的利用，生产过程不会出现浪费和过剩，用户的需求得到了充分的满足。
3. 证明生产和消费均衡的帕累托最优条件为了证明生产和消费均衡的帕累托最优条件，我们需要从几个方面进行分析和论证：3.1 生产效率和边际替代率在帕累托最优条件下，生产效率达到了最大化，即在给定的资源和技术条件下，生产产出达到了最大化。
边际替代率也要在各个部门和产品之间达到一种均衡状态，使得资源的配置不会出现过度集中或过度分散的现象。
3.2 用户效用和预算约束同样，在帕累托最优条件下，用户的效用也达到了最大化，即在消费预算约束下，用户能够获得最大的满足感。
这就要求用户在各种产品之间进行权衡和优化，使得整体的消费效用达到最大化。
3.3 社会福利和资源配置在帕累托最优条件下，社会福利得到了最大化，资源配置达到了一种最优状态。
这就要求资源的配置能够满足社会的需求，避免资源的浪费和过度使用，最大限度地满足人们的生产和消费需求。
4. 实证分析和案例研究为了进一步证明生产和消费均衡的帕累托最优条件，我们可以进行实证分析和案例研究。
通过对不同行业和地区的资源配置和生产消费情况进行详细调研和分析，可以发现在一些经济体制完善和资源配置合理的单位或地区，生产和消费均衡的帕累托最优条件得到了有效实现。
纳什均衡&帕累托最优&一般均衡的联系
纳什均衡&帕累托最优&一般均衡的联系Review----博弈论&纳什均衡⏹博弈论模型可以用五个方面来描述:⏹G = {P, A, S, I, U )⏹P: 为局中人, 博弈的参与者, 也称为博弈方，局中人是能够独立决策,独立承担责任的个人或组织, 局中人以最终实现自身利益最大化为目标.⏹A: 为各局中人的所有可能的策略或行动的集合. 根据该集合是有限还是无限, 可分为有限博弈和无限博弈, 后者表现为连续对策、重复博弈和微分对策等.⏹S: 博弈的进程, 也是博弈进行的次序. 局中人同时行动的一次性决策的博弈, 称为静态博弈; 局中人行动有先后次序, 称为动态博弈.⏹I: 博弈信息, 能够影响最后博弈结局的所有局中人的情报. 信息在博弈中占重要的地位, 博弈的赢得很大程度上依赖于信息的准确度与多寡.⏹得益信息是博弈中的重要信息, 如果博弈各方对各种局势下所有局中人的得益状况完全清楚, 称之为完全信息博弈. 反之为不完全信息博弈.⏹在动态博弈中还有一类信息: 轮到行动的博弈方是否完全了解此前对方的行动. 如果完全了解则称之为具有完美信息的博弈. 反之称为不完美信息的动态博弈。
由于信息不完美, 博弈的结果只能是概率期望, 而不能像完美信息博弈那样有确定的结果.⏹U: 为局中人获得利益, 也是博弈各方追求的最终目标. 根据各方得益的不同情况, 分为零和博弈与变和博弈. 零和博弈中各方利益之间是完全对立的. 变和博弈有可能存在合作关系, 争取双赢局面.纳什均衡⏹纳什均衡就是博弈中每个博弈方, 各一个策略构成的一个策略组合。
其中每个博弈方的策略, 都是根据针对所有其他博弈方的策略构成的, 并且是最佳反应。
⏹所谓“最佳反应”,指的是该策略带给采用它的博弈方的利益或期望利益, 大于或至少不小于其他任何策略能够带来的利益。
⏹在经济学中, 人们给纳什均衡是这样定义的: “在给定它的竞争者的行为以后, 各厂商采取它能采取的最好行为。
帕累托最优
帕累托最优条件下如何实现帕累托最优：一．首先我们讲一下帕累托最优的定义：帕累托最优是指在商品的有效配置中，没有人能够在不适别人受损的情况下使自己得益。
有效地配置也称作帕累托最优。
举两个例子：1．比方说我们有两个人，他们每人有3块钱，现在政府要把他们的钱收回，并补助4块，总共10块钱从新分配给他们：分配方式一，只要是保证双方至少有三块钱的基础上，将额外的4块以任何方式分配各双方，都是帕累托最优，但注意双方得到的额外补助总额是4就可以。
分配方式二：将甲方的钱控制到小于3快的情况，乙获得其他所有收入，这样，甲的利益就受到损失。
这不是帕累托最优。
因为，一方的受益，是在另一方受损。
如图，大三角形中所有的整数点，是所有的分配情况。
但只有在红色区域的分配情况，才有帕累托的改进（注意是改进，而不是最优）。
在红色三角的边界都是帕累托最优。
（当然这里就牵着到了公平问题，在这里不再赘述）2.其次，在这我不得不提一下现在房价的问题，政府的调控政策使得一二三线城市的房价下跌，使得部分业主打杂楼盘，这就是一种帕累托的改进。
因为他是部分人的受益受损。
二．知道帕累托最优和帕累托改进之后，那我们分析下完全竞争市场是如何达到帕累托最优的：（一）.消费者市场的均衡：交换的效率首先，我们明确一点消费者市场均衡的过程，这个过程是指市场上的双方，能够自由的贸易，并且贸易成本为零。
这样，不同的消费者，就会通过贸易进行自由贸易，通过改变自己手中不同商品的组合，来满足自身效用的最大化。
所有的贸易是在完全竞争的市场上进行的，所以他们是价格的被动接受者。
1.我们先看一下，贸易发生的可能性：我们可以看出，在这样的初始配置下，詹姆斯愿意用1单位食品换1/2的衣服，MRS=1/2，詹姆斯对衣服的评价比较高。
凯伦愿意用3单位的食品换1单FC位的衣服，MRS=3.假设他们相互决定，用1单位的食品，话一单位的衣服，那FC么双方都是很乐意的，就都会得到效用的提高：因为，本打算用用1单位食品换1/2的衣服的詹姆斯用1单位食品换到了1单位的衣服，除了满足最初的预期外，还多得到了1/2的衣服，效用提高，海伦也类似。
西方经济学最优解概念新思考——纳什均衡、帕累托最优与一般均衡三大最优解透视
至此 我们可 以 得 到 以 下 结 论 : 在 交换 经 济 中 , 如果 消 费者 的效用 函 数 是递 增 的拟 凹 函 数 , 则 使社 会 商 品价值 等于 商 品交 换 价 格 的商 品交换所 对应 的消费 配置一 定是一 个一 般均衡 的消 费 配 置 。 该 结 论 的 证 明思 路是 , 社会 的商 品价值意 味着该 商品价 值与 每位 消 费者 的无差 异 曲线 相切 。 消费 者效用 函数 的 递增 拟 凹性 说 明 , 在这样 的商 品价值之 下 , 每 位 消费者 的消费配 置都 是 自身的消 费效用最 大 化 。 又 由于 该社 会商 品价值 等于 商品交 换 价格 , 因此 在该 价 格之 下 使 消 费者 效 用最 大 化 的消 费配 置 , 同时使 市场 出清 , 所 以 该 消费 配置 是一个一般均衡的消费配 置 。 这一 结 论 说明 , 在一 个交换 经 济中 , 如 果消费 者通过 完 全 竞争 的交换互 动达 到 了一 个满足 商 品价 值 与商 品交换 价格 相 等 的最 终 商 品交 换 , 那 么 该商 品交 换对 应 的消费配 置就是一 个一 般均 衡 的消 费配 置 。 由此 可 见 , 一 般 均衡 配 置 的 最 优性就 在 于 它是众 多最终 商品交 换 中使 商 品价值和商品交换价格 统一 的商品交换 。 这 意味着 当经 济达 到 一般均 衡状 态时 , 每个 消 费者对商品 交换 都感 到买 卖 公 平 。 所 以 , 在 所 有 的最 终商 品交换 中一般 均衡 的消 费配置 是最 理想 和 最优 的一种 经济状 态 。 由此 可 说 明一般 均衡 的消费配 置本 身就是最 优 和最有 效 率 的配 置 , 无需 通 过 其它最 优概 念 , 如 帕累 托最 优等来 说 明。 正 统 经济学 用帕 累托最 优 来说 明一般 均 衡 的 效率 其 主 要 原 因 是 , 在 正 统经 济学 的交 换 行 为假 设 下 , 消 费者 只有 在 一 般均衡的价 格之下方 可实现商品交换。 因 此 , 市场 的一般 交换结 果就是 一般 均衡 , 所 以 要 说 明市 场交换 结果 的最优性 只 得 借助 比 一
微观经济学第八章 一般均衡与帕累托最优
5.为什么说完全竞争市场可以实现帕累托效率？
微观经济学（第八章）课程讲稿
答案
1.答：（1）如果商品X的市场供给（Sx）增加，按局部均衡分析，则其价格Px下降，供给量Qx增加。由于实际生活中，各个部门、各个商场是相互依存、相互制约的，X商品市场的变化会对经济的其余部分产生影响，这种影响越大，就越不适用局部均衡分析。因此，需用一般均衡分析来考察商品市场的变化与经济其他部门的相互影响。由于商品X的价格Px下降，人们会提高对其互补品的需求，降低对其替代品的需求。这样，互补品的价格和数量将上升，而替代品的价格和数量将下降（如果供给曲线呈正向倾斜）。
（3）由于（2）中所述的变化，不同生产要素的收入及收入的分配也发生变化。商品X及其互补品的投入要素的所有者因对其要素需求的增加，其收入便随要素价格的上升而获增加。商品X的替代品的投入要素的所有者因对其要素需求的减少，其收入便随要素价格的下降而致减少。这些变化转而又或多或少的影响包括商品X在内的所有最终商品的需求，这样，所有生产要素的派生需求都受到影响。这一过程一直持续到所有的商品市场和生产要素市场又同时重新稳定，整个经济又一次进入全面均衡状态。
4.答：西方经济学家认为，要满足帕累托最优的必要条件有三个：
第一，交换的帕累托最优条件：是要使任何两种商品的边际替代率对于这两种商品的所有消费者都必须相等。
第二，生产的帕累托最优条件：要使任何两种生产要素的边际技术替代率对于使用这两种要素投入的所有厂商或生产者都必须相等。
第三，交换和生产的帕累托最优条件：对于一个消费者任何两种商品之间的边际替代率与这两种商品对于任何一个生产者的边际产品转换率都必须相等。
（a）以局部均衡的观点来讨论，如果DX上升将会发生什么情况？
帕累托最优准则
4、帕累托最优准则、实现条件及其假定4．1 基本概念阿罗：一般均衡，但条件很难得到满足。
帕累托的集合体效用极大值和帕累托最优洛桑学派经济学代表者之一的帕累托在《政治经济学教程》（1906）一书中考察了“集合体效用极大化”问题。
他认为，当生产资源在各个部门之间的分配和使用已经达到这样一种状态，即资源的任何重新配置已经不可能在不使另外的人处境变坏的条件下使任何一个人的处境变好，那么，就意味着集合体效用达到极大值。
（张培刚，厉以宁，1986，第300页）后来，经济学家们把这种状态称为帕累托最优或帕累托有效配置。
庇古——福利，帕累托——效用，两支合到一起集合体效用极大化是一个描述性概念，不带价值判断，以集合体效用与个人效用正相关为前提假设，不存在状态是好是坏的判断；但帕累托最优是有评判标准的意思的。
作为价值判断的帕累托准则将帕累托的集合体效用极大值概念变为帕累托最优概念，事实上有着两层不同的含意。
一层含义是，“最优”不过是“极大值”的另一种说法。
我认为，集合体效用极大值的描述是不带有价值判断的，它只是以集合体效用和个人效用正相关这一前提设定为基础，对集合体效用最大边界状态的描述。
这里不包含对这种状态是好还是不好的判断。
另一层含义是，“最优”就是“最好”，所谓帕累托最优就是表示这种状态是最好的。
具体到福利经济学分析中来说，就是意味着这是最好的社会福利状态。
这一层含义是带有价值判断的。
就后一层含义而言，为什么把集合体效用极大值状态称为“最优”，而不是“最劣”？这里存在着一个被称为“帕累托准则”的价值判断，它指的是，如果一种变化使某（些）人的状况改善，而又不使其他任何人的状况恶化，那么这种变化是可取的。
（黄有光，1991，第40页）一些经济学家在使用帕累托最优这个用语的时候，并没有对它的含义进行区分。
我认为，区分开来对于明确研究的性质是必要的。
4．2 帕累托最优的条件帕累托最优的存在，伴随着一系列条件。
这些条件通常被分为一阶条件和二阶条件。
微观经济学第八章一般均衡与帕累托最优
第八章一般均衡与帕累托最优第二节帕累托最优教学要求：掌握：帕累托最优及其条件教学重点、难点及关键知识点：重点：帕累托最优及其条件方法及手段：课堂理论讲授、板书、多媒体辅助教学教学基本内容（教学过程）一、福利经济学在一定的社会价值判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置，以及与此有关的各种政策问题。
即研究资源的最优配置问题。
二、帕累托最优——帕累托最优（Pareto optimality ）是指这样一种状况：如果在某种配置下不可能由重新组织生产和分配来使一个人或多个人的效用增加，而不使其他人的效用减少。
帕累托最优回答的是效率问题。
从社会福利角度出发，用效率来评价总体经济运行有其合理性，因为如果资源配置未达到帕累托最优，那么，总有一些人能改善境况而没有人会受损，也就是说，社会福利总量肯定能上升，那么通过一种恰当的分配或补偿措施，能使所有人的境况都有所改善。
四、福利经济学定理第一定理：完全竞争的市场经济的一般均衡都是帕累托最优。
福利经济学第一定理保证了竞争市场可以使贸易利益达到最大，即一组竞争市场所达到的均衡分配必定是帕累托有效配置。
在完全竞争条件下，市场竞争能够通过价格有效率的协调经济活动，从而配置有限的稀缺资源。
第二定理：任何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置出发，通过完全竞争市场实现。
第二定理表明市场经济可以实现反映社会意愿的任何一个帕累托最有配置。
这在政策方面的启示实际上是要求政府不必用干预市场的方法来达到政策目的，而可以通过再分配的方法来达到同样的目的。
因为市场收到政府的干预就会导致价格的扭曲而改变了实际决策行为，造成效率损失。
作业和思考题1. 整个经济原处于全面均衡状态，如果某种原因使商品X的市场供给（Sx）增加，试考察：（1）在X 商品市场中，其替代品市场和补充品市场会有什么变化？（2）在生产要素市场上会有什么变化？（3）收入的分配会有什么变化？2. 假设：（1）一个简单经济最初处于全面的长期的完全竞争均衡；（2）L和K是仅有的两种生产要素，各具有一定的数量；（3）仅有两种商品X和Y，X 的劳动密集程度（即L/K 的比例）大于Y；（4）商品X 和Y 互为替代品；（5）X 行业和Y行业是成本递增行业。
帕累托最优
帕累托最优概述帕累托最优也称为帕累托效率（Pareto Efficiency）、帕雷托最佳配置，是博弈论中的重要概念，并且在经济学，工程学和社会科学中有着广泛的应用。
帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化。
帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。
帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
帕累托最优回答的是效率问题。
从社会福利角度出发，用效率来评价总体经济运行有其合理性，因为如果资源配置未达到帕累托最优，那么，总有一些人能改善境况而没有人会受损，也就是说，社会福利总量肯定能上升，那么通过一种恰当的分配或补偿措施，能使所有人的境况都有所改善。
[1]注意的是：我们可以判断一种状态是不是帕累托最优，但我们却不能将两种帕累托最优进行比较。
换言之，如果两个都是最优，那么，哪一个更优？经济学没有办法判定。
也就是说，如果要判定哪一个更优，需要加入经济学之外的东西——价值观。
[2][编辑]达到帕累托最优的条件一般来说，达到帕累托最优时，会同时满足以下3个条件：∙交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。
此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。
∙生产最优：这个经济体必须在自己的生产可能性边界上。
此时对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。
∙产品混合最优：经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。
此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。
帕累托最优是以提出这个概念的意大利经济学家维尔弗雷多·帕累托的名字命名的，维尔弗雷多·帕累托在他关于经济效率和收入分配的研究中使用了这个概念。
完全竞争市场与帕累托最优状态
论证：完全竞争经济的一般均衡状态实现了帕累托最优状态。
第一步：分别论述三个帕累托最优条件。
①交换的最优条件（详见P任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。
用公式表示即是：1.1式中，X和Y为任意两种产品；A和B为任意两个消费者。
②生产的最优条件任何两种生产要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等。
用公式表示即是：1.2式中，L和K为任意两种要素；C和D为任意两个生产者。
③生产和交换的最优条件任何两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。
用公式表示即是：1.3式中，X和Y为任意两种产品。
当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态。
第二步：一一论述完全竞争经济是如何满足三个帕累托最优条件的。
现在考虑在完全竞争经济中，帕累托最优状态是如何实现的。
①实现交换的帕累托最优状态从消费者的情况出发，任意一个消费者例如A在完全竞争经济中的效用最大化条件，是对A来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率。
用公式表示即是：a式同样的，其他消费者如B在完全竞争条件下的效用最大化条件，是对B而言，任意两种产品的边际替代率等于这两种产品的价格比率。
用公式表示即是：b式联立a式和b式即得到：这就是交换的帕累托最优条件1.1式。
因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。
②实现生产的帕累托最优状态从生产者的情况出发，任意一个生产者例如C在完全竞争经济中的利润最大化条件之一，是对C来说，任意两种生产要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率。
用公式表示即是：c式同样地，其他生产者如D在完全竞争条件下的利润最大化条件，是对D而言，任意两种生产要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率。
用公式表示即是：d式联立c式和d式即得到：这就是生产的帕累托最优条件1.2式因此，在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。
③实现生产和交换的帕累托最优状态。
将生产者和消费者综合一起进行分析。
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厂商对要素的需求方程
……
Rm=am1X1+am2X12+ … +amnX1n
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一般均衡分析
瓦尔拉斯一般均衡模型
两组供给方程
厂商的供给方程
P1=a11V1+a21V2+ … +am1Vm P2=a12V1+a22V2+ … +am2Vm
……
Pm=a1nV1+a2nV2+ … +amnVm
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在其他条件不变的条件下， 如果不减少一些人的经济福利， 就不能改善另一些人的经济福利 ，就标志着社会经济福利达到了 最大化状态，实现了帕累托最优 状态。 可以说，帕累托最优状态是不存 在帕累托改进的资源配置状态。
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帕累托最优化条件是在资 源配置问题上引用帕累托最优 化分析方法，所得到的实现资 源配置最优化所必须的条件。 帕累托最优化条件强调效率在 福利经济学中的意义。
X1=f1（P1，P2， …，Pn；V1，V2，…，Vm） X2=f2（P1，P2， …，Pn；V1，V2，…，Vm） …… Xn=fn（P1，P2， …，Pn；V1，V2，…，Vm） R1=a11X1+a12X12+ … +a1nX1n R2=a21X1+a22X12+ … +a2nX1n
要素的供给方程
R1=g1（P1，P2， …，Pn；V1，V2，…，Vm） R2=g2（P1，P2， …，Pn；V1，V2，…，Vm） …… Rm=gn（P1，P2， …，Pn；V1，V2，…，Vm）
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3 .帕累托最优标准
在其他条件不变的条件下， 如果某一经济变动改善了一些人 的状况，同时又不使另一些人蒙 受损失，这个变动就增进了社会 福利，称为帕累托改进。
D
S
P D′
D E
S
O
Q
W3
W1 O
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E E′ d. 茄子生产者 L
3
b. 马铃薯生产者
一般均衡分析
瓦尔拉斯一般均衡模型
两部门经济的循环流动
货币收入 要素服务
居民户
商 品
厂商
货币支出
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一般均衡分析
瓦尔拉斯一般均衡模型
两组需求方程
消费者对商品的需求方程
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但G点不是帕累托最优，为什 么？ 在G点，沿UB2（紫线）向上 移，则消费者B效用不变，而消 费者A效用增加，说明G点不是 最优状态，沿UB2上移至E点时为 最优。B效用不变，A效用最大。
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在G点，沿UA2（黄线）向上 移，则消费者A效用不变，而消 费者B效用增加，也说明G点不是 最优状态，沿UA2上移至D点时为 最优。A效用不变，B效用最大。 OA、OB为契约曲线。
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在交易上，两种商品X、Y 的边际替代率（MRS）相等 ，即两个交易者A、B的两种 商品边际效用MUX，MUY之 比相等就是交易的帕累托最优 实现条件。
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将这些符合帕累托最优实现条 件的切点连接起来，被称为交易 契约曲线，又叫效率线 。 在契约曲线上，两个消费者 A、B对商品X、Y的边际替代率 相等。 MRSXY= MRSXY=PX/PY
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一般均衡分析
• 交易的一般均衡
– 概念
社会生产状况、收入分配状况和要素的禀赋等既定条 件下，通过要素所有者之间的交易使得交易者达到效 用最大化的均衡状况。
– 必要条件
任意两种商品X、Y的边际替代率(MRSXY)对于每一个 参加交易的人来说都相同 。
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3.埃奇沃恩方框图
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UA1—UA4是消费者A的四条 无差异曲线；UB1—UB4是消 费者B的四条无差异曲线； C、D、E、F为对应的两 条无差异曲线的切点。
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现分析帕累托状态：
假定图中G点即UA2与UB2在 右下方的交点。 G点表明： 消费者A消费X商品OAXG， 消费Y商品OAYG； 消费者B消费X商品OBXG， 消费Y商品OBYG；
一般均衡与福利经济学
一般均衡分析 福利经济学 社会福利函数 市场经济的缺陷与政府的 微观经济职能
English Version 目录
一般均衡分析
局部均衡分析与一般均衡分析
局部均衡分析
概念：在一个市场的价格变动对其他市场价格没 有显著影响的假设基础上进格影响很小的情况。
XB
YA UB2
XG
UB1
OB F
UB3
UB4 E D UA2
YG UA1 C OA
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UA3 G XG
UA4
YG
XA YB
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图中OA和OB为两个消 费者，横轴XA，纵轴YA， 分别表示消费者A消费X商 品和Y商品的数量；横轴 XB，纵轴YB，分别表示消 费者B消费X商品和Y商品 的数量。
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效用可能性曲线： 亦称效用可能性边界， 是指在其他条件不变的情况 下，消费者可能达到的最大 满足程度。
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UB U1
效用可能性曲线
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O
U
UA
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一般均衡分析
交易的盒状图
OB Y0 C
D E4 B1 A4 E2 E1 A5
wYA
wYB
一般均衡分析
概念：在分析中考虑到不同价格间的相互关系和 相互影响适用。 适用：一个市场中市场条件的变化对其他市场中 的价格具有重大影响的情况。
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一般均衡分析
P P3
P1 E Q1Q3 a. 马铃薯 W D D′ E′ E L S D′ S′ E′ P2 P4 O c. 茄子 W W2 W4 O D′ D S E′ Q
B2
B4 A2
C OA
B5 A1
对应不同的 要素禀赋状 况，交易的 结果会达到 不同的均衡 点。连接所 有要素禀赋 状态下的所 有可能的交 易均衡点， 得到曲线cc， 称为契约曲 线。
X0
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福利经济学第一定理：是指在经济主体的偏好被
良好定义的条件下，带有再分配的价格均衡都是 帕累托最优的。而作为其中的特例，任意的市场 竞争均衡都是帕累托最优的。 福利经济学第一基本定理；假设偏好是局部非饱 和的，若(x* ,y* ,p)是一个带移转的价格均衡， 则配置(x* ,y* )是帕累托最优的。特别的，任 意的瓦尔拉斯均衡配置都是帕累托最优的。 一 句话：任何竞争性市场均衡都是帕累托有效的