如何对建筑工程施工索赔进行有效管理

刍议如何对建筑工程施工索赔进行有效管理［摘要］在现代建筑行业发展过程中，工程施工索赔是任何建筑企业都不可避免的问题。本文通过笔者多年建筑施工过程中的经验体会，对施工合同管理中的施工索赔管理做简要阐述，希望能起到和同僚们交流与帮助的作用，仅供参考。

［关键词］建筑工程施工索赔方式技巧解决措施

一、前言

在现今众多建筑施工企业管理内容中，合同管理已被列为最主要的管理项目之一。合同一经订立，就具有了法律效力，当事人双方都应信守合同条款，任何一方不得擅自变更合同，一旦发生纠纷，便可根据合同予以解决，起到保护自己合法权益不被损害的目的。

一般的，凡超出原合同规定的行为给承包商带来损失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，应该得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出索赔。这是侠义的施工索赔。从广义上讲，索赔还包括业主向承包商提出的索赔，一般称为反索赔，只要业主维护自身的合法利益，这种行业也是正当的。

二、建设工程中引起索赔的原因

1、业主违约引起的索赔

业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包人提供应由其提供的、使承包人得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。比如业主未能按规定时间向承包人提供场所使用

权，工程师未能在规定的时间内发出有关图纸、指示、指令或批复，工程师拖延发布各种证书（像进度付款签证、移交证书等），业主提供材料等的延误或不符合合同标准，还有工程师的不适合决定和苛刻检查等。

2、合同文件欠规范和用词不严引起纠纷。

合同文件欠规范是指合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同的遗漏或错误。这势必引起成本增加或工期延长，承包人与业主之间势必会引起索赔问题。另外合同用词不严谨，导致双方对合同条款不同理解，从而引起工程索赔，例如“应抹平整”，“足够的尺寸”，像这样的词容易引起争议，因为没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。图纸、规范是“死”的，而建筑工程是千变万化的，人们从不同的角度对它有不同理解，这就构成了索赔本身的外部原因。

3、施工条件变化引起的索赔

在土木建筑工程中，施工现场条件的变化对工程和造价的影响很大。由于不利的自然条件及障碍，常常导致涉及变更，工期延长或成本大幅度增加。

土建工程对基础地质条件要求很高，而这些土壤地质条件，如地下水、地质断层，熔岩空洞、地下文物遗址等等，根据业主在招标文件中所提供的材料，以及承包人在招标前的现场勘查，都不可能准确无误的发现，即使是有经验的承包人也无法事前预料。因此，基础地质方面出现的异常变化必然会引起施工索赔。

4、项目承发包及管理模式变化引起的索赔

目前的建筑市场中，工程建设项目大多采用承发包的方式，其中包括总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等多种承包方式。正是因为有了这些不同的承包方式，就连带产生了从事不同工种不同层次的承包单位，而这些单位之间是相互联系和影响的，倘若有一家承包商出现问题，造成工程延期，就会对整个工程产生连锁反应。对此若不能采取强有力的措施及时解决，那么就及有可能会产生一系列重大索赔事件的发生。

三、建筑企业工程索赔程序与重点

（一）、及时组建索赔领导班子

索赔情况一旦发生，要迅速组建一支素质过硬、经验丰富的索赔小组，这是建筑施工企业索赔成功的首要条件。索赔小组应由项目经理、法律专家、估算师、会计师、施工工程师以及各项专职人员组成。索赔人员要知识全面，精通索赔的战略和策略，头脑清晰，思路敏捷，有逻辑，善推理，懂得搞好各方的公共关系。

索赔小组的人员一定要稳定，各负其责，绝不可到谈判时才拼揍人马。每个成员要积极配合，齐心协力，对内部讨论的战略部署和对策要保守秘密。

（二）、确定索赔战略和策略

索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的重要组成部分，索赔时应从以下几个重点内容入手：

1、确定索赔目标

承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求，可对要达到的目标进行分解，按难、易程度进行排队，并大致分析它们实现的可能性，从而确定最低，最高目标。并分析实现目标的风险，防止风险影响索赔目标的实现。

2、掌控索赔现场

索赔一般都在谈判桌上进行的，是合同双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。控制索赔现场，防止出现对立情绪，力争索赔在友好和谐的气氛中进行是很重要的。对于理由充分而重要的单项索赔力争从快从速。对于业主坚持拖后的索赔，要搜集有关资料为一揽子解决准备材料，对双方感兴趣的地方要作适当让步，要注意“得饶人处且饶人。”

3、承包商的经营战略分析

要对业主情况和工程所在地的情况进行深入分析，要考虑到有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等。这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决的方法。

4、对外关系分析

对监理工程师，设计单位，业主的上级主管部门展开“公关”，争取得到他们的支持，利用他们同业主的微妙关系从中斡旋，调停能使索赔达到十分理想的效果。

（三）、索赔中的几个关键点

索赔应因人、因客观环境条件而异，注重讲事实，重证据，既

要据理力争，又要机动灵活，即使再讲究方式方法，原则技巧，如果没有重视一下几个方面的准备，都将使索赔谈判陷入被动：

1、发现并把握索赔机会

一个有经验，有远见的承包商，在投标报价时应考虑到将来可能要发生的索赔问题，要仔细地研究合同条款和规范，仔细勘查施工现场，探索可能索赔的机会。进行单价分析，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来，这样可在论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。

2、索赔要及时，证据要充足

这也是最为关键的环节。在索赔事件发生的一定时间内，必须送出“索赔通知书”，否则过期无效。而且，对索赔的具体事项一定要证据充分具体。证据作为索赔文件的重要组成部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不被支持的，而且所提供的证据必须具备真实性、全面性、及时性、法律证明效力。一般的可作为证据材料提供的有：

（1）、政治经济资料：重大新闻报道，如罢工、动乱、地震以及期货重大灾害等；重要经济政策文件，如税收规定、海关规定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。

（2）、施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来信函件和电话记录；现场施工日志；每