私募投资基金招募说明书
基金招募说明书(模板)-基金招募说明书说明了基金的
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有限合伙(暂用名)基金招募说明书发起人机构名称:投资有限公司法定代表人:XX办公地址:注册地址:联系电话:传真:邮政编码:重要提示本《基金招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。
本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。
本《基金招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请,普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。
投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场,其应为投资目的而认缴出资,而不得再销售或分销该等权益。
除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》(以下简称《有限合伙协议》)的约定,认缴人取得的基金权益不得转让。
本基金的管理人投资有限公司已经依法设立。
本基金的管理人保证本《基金招募说明书》的内容真实、准确、完整。
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资积极的相关法规和政策尚不完善,特提醒投资者对此予以关注。
如基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案,也不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。
1.释义在本《基金招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义:1.1 “基金”、“本基金”,基金(有限合伙),系拟根据《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内注册的有限合伙形式的投资企业。
1.2 “《有限合伙协议》”,指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议,包括其所做的修订,补充或重述。
1.3 “《合伙企业法》”,指《中华人民共和国合伙企业法》,由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过,自2007年6月1日起试行。
1.4 “发起人”、“管理人”,均指投资有限公司以及XX先生。
1.5 “管理团队”、“高级管理人员”,指管理人XX管理团队、及团队高级管理人员。
私募基金私募基金募集说明书
![私募基金私募基金募集说明书](https://img.taocdn.com/s3/m/a63d5576915f804d2a16c158.png)
****私募基金募集(招募)说明书一、私募基金的基本情况1、名称:2、基本架构(是否为母子基金、平行基金):3、类型:4、基金注册地(如有):5、基金募集规模:6、基金成立最低募集规模:7、投资者最低认缴出资额:8、投资者最低首期实缴出资额:9、募集期限(载明首轮交割日及最后交割日(如有)):10、基金运作方式(封闭式、开放式或其他方式):11、基金的存续期限:12、基金估值政策、程序和定价模式:13、基金的申购与赎回:14、联系人和联系信息:15、基金托管人(如有):二、私募基金管理人、基金管理团队等基本信息管理人名称:管理人登记编码:管理人最近三年诚信情况说明:基金管理团队介绍:三、中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息)(一)私募基金管理人公示信息基金管理人全称(中文):基金管理人全称(英文):登记编号:组织机构代码:登记时间:成立时间:注册地址:办公地址:注册资本(万元):实缴资本(万元):注册资本实缴比例:企业性质(组织形式):管理基金主要类别:申请的其他业务类型:员工人数:机构网址:(二)私募基金公示信息基金名称:基金编号:成立时间:备案时间:基金备案阶段:基金类型:币种:基金管理人名称:管理类型:托管人名称:主要投资领域:运作状态:基金信息最后报告时间:基金协会特别提示(针对基金):四、私募基金托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用投资顾问等(一)托管人:名称:组织机构代码:(二)律师事务所:名称:组织机构代码:(三)会计师事务所:名称:组织机构代码:(四)保管机构:名称:组织机构代码:(五)投资顾问:名称:组织机构代码:五、私募基金的外包情况(一)外包服务机构名称:组织机构代码:(二)外包服务内容:六、私募基金的投资投资范围(或目标):投资策略:投资方向:。
私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)
![私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)](https://img.taocdn.com/s3/m/d52742b25fbfc77da369b13a.png)
XXXXX基金产品说明书基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司目录第一节前言 (1)第二节释义 (1)第三节基金概况 (4)第四节基金份额的初始销售 (5)第五节基金的申购与赎回 (8)第六节基金的投资 (11)第七节投资风险揭示 (10)第八节基金登记机构 (21)第一节前言XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。
本说明书阐述了XXXXX基金的认购、申购、赎回、登记有关的必要事项, 基金份额持有人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。
本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
XXXXX基金根据本说明书所载明资料申请募集。
本说明书由XXXXX管理有限公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息, 或对本说明书作出任何解释或者说明。
第二节释义在本说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义:1.基金或本基金: 指XXXXX基金2.基金管理人: 指XXXXX管理有限公司3.基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充4.法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知和行业协会的自律规则等5.《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订6.合格投资者: 指依据《基金法》等法律法规及基金合同规定, 符合相关资产、投资金额等条件, 可投资于本基金的各类投资者, 包括自然人、企业法人、事业法人、社会团体、其他组织与合格境外机构投资者7.基金份额持有人: 指依基金合同合法取得基金份额的合格投资者8.销售机构: 指基金管理人以及基金管理人依法委托办理基金销售业务的机构9.登记机构: 指办理登记业务的机构。
私募基金招募说明三篇.doc
![私募基金招募说明三篇.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/191c9a6419e8b8f67d1cb92c.png)
私募基金招募说明三篇第1条私募基金招募说明书——私募基金招募说明书是对基金经理XXXX投资管理有限公司的一个重要提醒,以确保xxxx债权资产投资基金(一期)招募说明书(以下简称“招募说明书”)内容的真实性、准确性、完整性。
本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法管理暂行办法》及其他相关法律法规。
这本手册是商业秘密。
除非经管理员授权,否则任何组织或个人不得复制、或将本手册的全部或部分内容分发给第三方。
行政官保留起诉的权利。
本招股说明书是提供给潜在投资者的保密文件,以便潜在投资者可以考虑投资指定基金,而不能用于其他目的。
在做出投资决策时,投资者必须依靠自己对基金合同条款的判断,包括相关的风险和收益。
投资者应以其合法拥有或合法处置的资金认购基金,确保基金财产来源合法,不得损害国家+社会公共利益和他人合法权益。
一、产品要素产品名称XXXX第一号XX债权资产投资基金(一期)产品类型总封闭式固定收益基金经理XXXX投资管理有限公司托管人XX银行股份有限公司XX分行认购金额为人民币100万元从开始,超额金额将增加人民币5万元的整数倍。
基金的期限为12个月,从基金成立之日起计算。
规模基金的总规模不得超过人民币XXXX年收入10元/年和基金管理费总额2元/年的预期收益率;0=信托基金总额的1+2/年;销售服务费1基金收益的分配基金存续期届满后,基金投资者将获得与其投资比例不超过10(含10)的基金净收入(基金总收入减去基金支出),基金经理将获得超额部分的业绩奖励。
资金提取1.持有到期;2.经理宣布提前结束;3.股份转让。
二、基金投资策略近年来,随着社会经济的发展和消费者观念的转变,XX交易市场规模逐年扩大。
与此同时,与XX交易密切相关的金融服务市场也越来越活跃。
鉴于XX市场的蓬勃发展,平安银行+浦东发展银行等金融机构开始大力进入XX金融市场,其中XX贷款已成为金融机构必须争夺的优质债权资产。
从目前的市场情况来看,X的买家在XX交易中主要通过银行贷款和私人贷款两种方式进行X垫款。
私募基金招募说明书
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3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表。
基金投资者认购本基金,以人民币货币资金形式交付。基金不接受现金方式认购,在直销机构认购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户,在代销机构认购的投资者按代销机构的规定缴付资金。
募集账户信息
认购费用
认购份额的计算方式
募集期利息的处理方式
基金的申购和赎回
基金财产的估值
估值政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
(7)基金合同约定的其他信息。
重大事项信息披露
发生以下重大事项的,基金管理人应在5个工作日内(基金合同另有约定的除外)及时向基金投资者披露:
1、本基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;
2、投资范围和投资策略发生重大变化的;
3、变更基金管理人或托管人的;
4、基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;
4、其他中国证监会以及基金业协会规定的信息披露途径或方式。
基金管理人最近三年的诚信情况说明
基金联系人和联系信息基金托管人销售机构管管理人名称理办公地点人建即刻间基组织形式本基金业协会信登记编号息基金的分级信息投资目标投资策略基金的投资范围投资投资限制信业绩比较基息准若有风险利润特征销售时期销售方式出资方式基金的募集信召募账户信息息认购花费认购份额的计算方式召募期利息的办理方式基金的申购和赎回基估值政策金财产的本基金经过直销机构基金管理人和基金管理人拜托的代销机构进行销售
私募投资基金招募说明书
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机密文件上海元新富春1 号私募投资基金契约型(招募说明书)基金管理人:上海元新投资管理合伙企业(有限合伙)2016 年9 月18 日重大提示本招募说明书(以下简称“本说明书”)将对【上海元新富春1号投资基金(契约型)】(以下简称“本基金”或“基金”)之设立及运营的相关事宜进行必要说明。
本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交,仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用,不得用作它途。
任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任,且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。
在出资之前,投资人应仔细阅读本说明书,充分考虑其中的风险因素部分。
投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果,包括投资风险。
投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议,而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。
本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供,本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。
本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。
列出该等内容并非表示或确认其正确,或表示本基金的运作目标能够确保达成。
投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度,本基金和本基金管理人均不对此承担责任。
投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。
本说明书内容与最终募集法律文件(包括但不限于基金合同、托管协议等)有不符之处,以最终募集法律文件为准。
本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺,也不对投资本金作任何保证。
私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记,不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。
感谢阅读本说明书。
目录招募说明书概要 (5)第一节基金方案及要素 (7)一、基金组织形式 (7)二、基金方案及要素 (7)第二节基金管理人介绍 (14)一、基金管理人基本信息 (14)二、基金管理人控制人信息 (14)三、基金管理人管理团队信息 (15)第三节基金的风险提示 (17)一、投资风险 (17)二、市场风险 (18)三、管理风险 (18)四、流动性风险 (18)五、信用风险 (18)六、基金管理人及托管人风险 (18)七、投资收益无法实现的风险 (18)八、封闭运作的风险 (19)九、其他风险 (19)第四节基金的募集与认购 (20)一、基金投资人要求 (20)二、基金认购流程 (21)三、基金投资人所需资料 (22)预约认购意向书 (24)招募说明书概要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下,中国本土私募股权基金正处于发展的春天。
私募投资基金招募说明书(模板)
![私募投资基金招募说明书(模板)](https://img.taocdn.com/s3/m/c5c40dd1312b3169a451a4a5.png)
【基金名称】招募说明书一、基金概况(1)基金名称:【基金名称】(2)基金的类别:【xxxx】型(3)基金的运作方式:【xxxx】式(4)基金的投资目标和投资范围:【xxxxxx】(5)如金融监管部门允许投资其他证券市场或其他投资品种,经资产管理人同意,且与托管人、行政服务机构确认估值可行性后公告全体委托人,可以相应调整本产品的投资范围。
相关变更应为投资监督流程以及行政服务机构的估值调整留出充足的时间。
(6)基金的存续期限:【自本基金成立之日起xxx年/本基金无固定存续期限】(7)基金的初始资产规模限制(如有)本基金成立时委托财产的初始资产不得低于xxx万元人民币,且不得超过xxx 元人民币。
(8)基金份额的初始募集面值:人民币 1.00元。
(9)基金的托管事项(如有):【本基金的托管人/私募基金综合服务商为:xxx银行/证券股份有限公司】。
(10)基金的外包事项(如有):基金管理人接受基金投资者委托为本基金聘请行政服务机构。
本基金的行政服务外包机构为:国金道富投资服务有限公司;其在中国基金业协会备案的份额登记业务外包服务和估值核算业务外包服务的登记编码为 A00012。
(11)基金应当设定为均等份额。
除基金合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合法权益。
二、基金合同的主要内容(1)前言(2)释义(3)声明与承诺(4)基金的基本情况(5)私募基金的募集(6)基金的成立与备案(7)私募基金的申购、赎回与转让(8)当事人及权利义务(9)基金份额持有人大会及日常机构(10)基金份额的登记(11)基金的投资(12)投资经理的指定与变更(13)基金的财产(14)划款指令的发送、确认与执行(15)交易及清算交收安排(16)越权交易(17)基金财产的估值和会计核算(18)基金的费用与税收(19)基金的收益分配(20)信息披露与报告(21)风险揭示(22)基金合同的效力、变更、解除与终止(23)基金的清算程序(24)违约责任(25)法律适用和争议的处理(26)其他事项三、基金管理人概况(1)公司全称:【xxx管理有限公司】(2)注册地址:【xxxx】(3)营业场所:【xxx】(4)公司设立时间:【xxxx】年【xx】月(5)注册资本:【xxx】万(6)法定代表人或实际控制人或普通合伙人:【xxx】(7)业务范围:【xxxx】(8)投资经理:【xxx】四、基金托管人概况【本基金的托管人/私募基金综合服务商为:xxx银行/证券股份有限公司】。
(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新
![(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新](https://img.taocdn.com/s3/m/02de9247a1c7aa00b42acb2f.png)
【】私募股权基金(契约型)招募说明书基金管理人:【】基金托管人:【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标:本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合,在严格控制投资风险的前提下,力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围:本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】(以下合称“标的公司”)。
【】对应底层投资项目为“【】项目”,该项目位于【】市,项目类型为【】类;【】对应的底层投资项目为“【】项目”,该项目位于【】市,项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目,基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外,为实现利益的最大化,在完成中国基金业协会的备案前,基金管理人有权以现金管理为目的,自主决定将本基金的全部/部分财产,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后,基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外,管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年,自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期,投资期为自基金成立日起【】年,运营期为自投资期结束后【】年,剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日,则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要,基金管理人可独立决定将存续期限延长一次,但延长期限不超过【】个月。
此外,根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要,基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月(可根据产品情况自行约定),具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定,并在招募说明书中披露。
私募基金备案证明文件有什么?
![私募基金备案证明文件有什么?](https://img.taocdn.com/s3/m/2a7ee010f90f76c660371a8b.png)
When the heart is tired, silence replaces everything.同学互助一起进步(页眉可删)私募基金备案证明文件有什么?一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件。
二、《基金招募说明书》——非备案必备文件。
三、《基金风险揭示书》——备案必备文件。
四、《投资者承诺函》——备案必备文件。
私募基金在近些年慢慢走入人们的视线,有些人认为私募基金是不需要备案的。
但其实并不是这样,作为基金的一种,私募基金同样也需要备案。
那么私募基金备案证明文件有什么呢?下面就由的来为大家说明一下这个问题。
基金产品在中基协的备案过程中,需要在系统内填写一份主表和一份附表,同时上传一系列的备案文件,中基协会针对上传的文件提出整改反馈意见。
因此在基金产品募集的过程中,很多备案文件就要提前准备好,避免在备案的过程中又一次次的找投资者签字,拖延了备案时间。
一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。
需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。
我们一直认为在营业执照上传这个问题上,应该不存在什么疑问,但的确有基金管理人在基金备案系统,上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。
二、《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。
但在基金备案系统内,《基金招募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。
三、《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
私募基金招募说明书参考
![私募基金招募说明书参考](https://img.taocdn.com/s3/m/d18d049348649b6648d7c1c708a1284ac850051a.png)
XXX合伙企业(有限合伙)募集说明书Xxxx年xx月一、前言本募集说明书阐述了与本基金相关的必要事项,包括但不限于本基金的管理人详情、本基金的投资理念和投资项目、本基金投资可能存在的各项风险等。
本基金管理人保证募集说明书的内容真实、准确、完整。
承诺募集说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。
基金管理人不对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
二、摘要1、基金名称XXX合伙企业(有限合伙)2、基金预备案号XXX3、基金形式有限合伙型4、基金类型创业投资基金5、币种人民币6、主要投向本基金主要投向xxx行业。
7、募集规模XXX万元(人民币)8、投资者最低认缴金额100万(需符合关于合格投资者相关认定标准)9、募集期XXX年XX月XX日至XXX年XX月XX日11、运作方式封闭式12、存续期XX个月13、基金托管人本基金由执行事务合伙人自行管理。
三、基金管理人1、基金管理人基本情况本基金的管理人为XXX,基本情况如下:成立时间:XXX统一社会信用代码:XXX注册地址:XXX办公地址:XXX私募基金管理人登记时间:XXX私募基金管理人登记编码:XXX私募基金管理人机构类型:私募股权、创业投资基金管理人2、主要管理团队1)投资决策人——XXX(介绍一下决策人的职位、工作内容、过去的投资项目及经验)2)风控总监——XXX(介绍一下风控总监的职责及过往经历)四、基金的投资1、基金的投资范围通过股权投资方式进行投资,投向为XXX行业。
2、投资款用途:本基金通过增资的形式对底层标的进行投资,本次投资规模预计XXX万,主要用于被投标的XXX(具体用途)。
3、拟退出方式:本着“投资者利益优先”原则,本基金将主要通过最终标的IPO方式进行退出,如遇市场环境及投资者需求变化,会同步考虑并购、份额转让、或其他有利于投资增值的退出方式。
浙商沪杭甬杭徽高速reits招募说明书
![浙商沪杭甬杭徽高速reits招募说明书](https://img.taocdn.com/s3/m/11b6fc9d370cba1aa8114431b90d6c85ed3a8841.png)
浙商沪杭甬杭徽高速reits招募说明书
招募说明书是由公募或私募基金招募说明书的编制主体在向投资者公开发售基金时,向投资者公开披露的一种文件。
招募说明书是投资者全面了解基金的重要法律文件,基金的所有相关信息都应当在招募说明书中有所体现。
招募说明书的主要内容包括:基金的募集情况、基金管理人、基金托管人、基金合同、基金的运作方式、基金的投资、基金的资产和负债、基金的收益分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金的终止与清算等。
请注意,招募说明书的信息可能存在变动,投资者在投资前应仔细阅读招募说明书,确保了解所有相关信息。
私募基金招募说明书模板
![私募基金招募说明书模板](https://img.taocdn.com/s3/m/9275ed4302768e9951e738ad.png)
XXXXX债权资产投资基金(一期)招募说明书XXXX投资管理有限公司重要提示本基金管理人──XXXX投资管理有限公司保证《XXXX一号XX债权资产投资基金(一期)招募说明书》(以下简称“本说明书”)内容的真实、准确、完整。
本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律、法规的规定。
本说明书属于商业机密,除管理人授权,任何机构和个人不得复制、复印或向第三方传播本说明书的全部或部分内容,管理人对此保留追诉的权利。
本说明书系提供给潜在投资者的保密文件,以便于潜在投资者考虑投资指定的基金,不可用于其他用途。
在进行投资决策时,投资者须依赖于自己对本基金合同条款的判断,包括与之相关的风险和收益。
投资者应当以其合法所有或有合法处分权的资金认购本基金,确保基金财产来源合法,不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
一、产品要素二、基金投资策略近年来,随着社会经济的发展,以及消费者观念的转变,XX交易市场规模逐年递增。
与此同时,与XX交易密切相关的金融服务市场也愈发活跃。
鉴于XX市场的蓬勃态势,平安银行、浦发银行等金融机构已经开始大力进军XX金融市场,其中XX贷款已成为金融机构必争的优质债权资产。
从目前的市场状况来看,购X者在XX交易的过程中,主要可以通过两种方式进行X款垫付,包括:银行贷款及民间借贷。
而从放款时效角度出发,为快速完成交易流程,时间敏感型购X人往往会选择民间借贷的方式进行操作。
鉴于这样的形势,目前市场中已积累沉淀了大X的个人XX债权资产。
XX债权资产,因借款人还款意愿良好,单件债权资产规模较小、处置方便等优势,已成为了债权资产中不可多得的稀有品种。
XXXX一号XX债权资产投资基金(一期)(以下简称“本基金”)拟募集资金主要投资购买市场中已形成的XX债权资产。
为充分控制投资风险,本基金对债权选择制定了较为严格的标准:1、债权形成的原始额度(包含已偿还和未偿还本金部分之和)不高于债权标的物市场实际价值(由专业三方人员评测,通常为XX成交价格的80%-90%)的70%;2、债权所涉及XXXXX办理了严格符合法律标准的抵押手续;3、债权所涉及XX在债权存续期间XXXX;4、单件债权初始额度不超过50万元人民币;5、债权对应每一债务人具备充分的还款意愿及充足还款来源;6、债务人约定还款方式需为月度等额本息方式。
基金招募说明书
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基金招募说明书投资中心(有限合伙)申明并承诺:本合伙企业将委托已在中国基金业协会登记为私募基金管理人的资产管理有限公司管理本合伙企业,管理人登记编码。
本合伙企业知悉中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
在签订合伙协议前,私募基金管理人将通过调查问卷了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力,将通过《私募股权投资基金风险揭示书》向投资者揭示了相关风险,在取得了投资者《私募股权投资基金投资者承诺书》,并在完成合格投资者确认程序后,将给予投资者24小时的投资冷静期,经过回访确认后将签署有限合伙协议。
私募基金管理人已承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,未对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
特别提示本《招募说明书》的内容系基金管理人之专业团队经过调研分析所得出的结论。
文件仅向少数、特定的投资人士或机构提供,辅助其了解投资中心(有限合伙)(以下简称“基金”,或“本基金”)及管理人的相关信息。
本说明书及其保密内容均为基金、资产管理有限公司(以下简称“资产”或基金管理人)所共有,未经双方书面同意,说明书不可复制或分发,内容亦不可向第三者披露,阅读本说明书的人员应有遵守此条款的义务。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
由于各种主客观原因,包括市场波动及政策调整等影响,本说明书中的基金设立方案要点及风险分析可能有所变化,管理人提示各意向投资者,在做出投资决策时,应进行理性判断,并承担相应的投资风险。
1.本招募说明书仅供基金推介使用,最终内容以《合伙协议》为准。
2.本招募说明书的解释权归基金管理人,管理人有权在本基金目的范围内进行合理解释。
资产管理有限公司(基金管理人),联系方式:投资中心(有限合伙)(基金),电话:,地址:。
一、私募基金的名称和基金类型1.基金名称:投资中心(有限合伙)2.基金类型:私募股权基金二、私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队1.基金管理人名称:资产管理有限公司2.登记编码:。
私募投资基金招募说明书
![私募投资基金招募说明书](https://img.taocdn.com/s3/m/ed846623960590c69fc3764d.png)
私募投资基金招募说明书要点私募投资基金的的招股说明书,向公众披露发行有关事项。
___________________ 私募投资基金招募说明书一、基金的基本信息1. 基金名称:2. 基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金等):3. 基金类型:契约型私募基金4. 基金注册地(如有):5. 基金募集规模:,以实际募集金额为准6. 最低认缴出资额:人民币100万元(不含认购费)7. 基金运作方式(封闭式、开放式或其他方式):8. 基金的存续期限:9. 基金联系人和联系信息:10. 基金托管人(如有,请补充如下信息;如无,应以显著字体特另怖注)名称:办公地址:邮政编码:注册资本:存续期间:持续经营法定代表人:______________________电话:网站:11. 其他服务提供商(如有,如律师事务所、会计师事务所、保管机构等)12. 是否聘用投资顾问等13. 私募基金的外包情况本基金的外包服务机构为 _______________________ ,外包业务登记编码为: ________________________ 14. 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息(1 )募集结算资金专用账户账户名称:账号:开户银行名称:账户大额支付号:(如有)(2)监督机构信息同基金托管人二、基金管理人基本信息1. 基金管理人名称:登记编码:注册地:主要经营地址:成立时间:组织形式:2. 基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况已登记备案3. 基金管理团队(1)(2) ___________________三、基金的投资信息1. 基金的投资目标2. 投资范围、投资方向3. 投资策略4. 投资限制。
私募基金招募说明三篇.doc
![私募基金招募说明三篇.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/191c9a6419e8b8f67d1cb92c.png)
私募基金招募说明三篇第1条私募基金招募说明书——私募基金招募说明书是对基金经理XXXX投资管理有限公司的一个重要提醒,以确保xxxx债权资产投资基金(一期)招募说明书(以下简称“招募说明书”)内容的真实性、准确性、完整性。
本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法管理暂行办法》及其他相关法律法规。
这本手册是商业秘密。
除非经管理员授权,否则任何组织或个人不得复制、或将本手册的全部或部分内容分发给第三方。
行政官保留起诉的权利。
本招股说明书是提供给潜在投资者的保密文件,以便潜在投资者可以考虑投资指定基金,而不能用于其他目的。
在做出投资决策时,投资者必须依靠自己对基金合同条款的判断,包括相关的风险和收益。
投资者应以其合法拥有或合法处置的资金认购基金,确保基金财产来源合法,不得损害国家+社会公共利益和他人合法权益。
一、产品要素产品名称XXXX第一号XX债权资产投资基金(一期)产品类型总封闭式固定收益基金经理XXXX投资管理有限公司托管人XX银行股份有限公司XX分行认购金额为人民币100万元从开始,超额金额将增加人民币5万元的整数倍。
基金的期限为12个月,从基金成立之日起计算。
规模基金的总规模不得超过人民币XXXX年收入10元/年和基金管理费总额2元/年的预期收益率;0=信托基金总额的1+2/年;销售服务费1基金收益的分配基金存续期届满后,基金投资者将获得与其投资比例不超过10(含10)的基金净收入(基金总收入减去基金支出),基金经理将获得超额部分的业绩奖励。
资金提取1.持有到期;2.经理宣布提前结束;3.股份转让。
二、基金投资策略近年来,随着社会经济的发展和消费者观念的转变,XX交易市场规模逐年扩大。
与此同时,与XX交易密切相关的金融服务市场也越来越活跃。
鉴于XX市场的蓬勃发展,平安银行+浦东发展银行等金融机构开始大力进入XX金融市场,其中XX贷款已成为金融机构必须争夺的优质债权资产。
从目前的市场情况来看,X的买家在XX交易中主要通过银行贷款和私人贷款两种方式进行X垫款。
基金招募说明书和私募备忘录的区别
![基金招募说明书和私募备忘录的区别](https://img.taocdn.com/s3/m/17fac8f959f5f61fb7360b4c2e3f5727a5e9241f.png)
基金招募说明书和私募备忘录的区别以基金招募说明书和私募备忘录的区别为题,我们来详细解析这两个文件的特点和用途。
基金招募说明书是一份详细介绍基金产品的文件,用于向投资者提供相关信息以便他们作出投资决策。
这个文件通常由基金公司或基金管理人编写,其中包含了基金的投资策略、投资范围、风险收益特征等内容。
基金招募说明书通常是公开发布的,投资者可以通过查阅这个文件来了解基金的运作方式和风险特点,以便做出理性的投资决策。
与之相比,私募备忘录是一份专门为私募基金而编写的文件,用于向有限合伙人或特定投资者提供基金的详细信息。
不同于基金招募说明书,私募备忘录的受众更为有限,一般只向特定的投资者提供。
私募备忘录通常包含了基金的目标、策略、投资限制、费用结构等信息,并且还可能包含一些敏感信息,如基金的关键投资者、投资组合的具体构成等。
因此,私募备忘录通常不对外公开,只提供给符合条件的投资者。
基金招募说明书和私募备忘录在内容和格式上也有一些差异。
基金招募说明书通常比较长,内容较为详尽,包含了大量的信息,如基金公司的概况、基金的投资目标、策略、风险收益特征、费用结构等。
而私募备忘录相对简洁,内容更为专业化,重点关注基金的策略和投资限制等方面的信息。
基金招募说明书和私募备忘录在用途上也有所区别。
基金招募说明书主要用于公开募集的基金,旨在向广大投资者介绍基金的特点和优势,吸引他们进行投资。
而私募备忘录主要用于私募基金,针对特定的投资者提供更为详细的信息,以便他们做出投资决策。
基金招募说明书和私募备忘录在受众、内容、格式和用途等方面都有所差异。
基金招募说明书主要向公众投资者提供基金的相关信息,以便他们做出投资决策;而私募备忘录则主要向特定投资者提供更为详尽和专业的基金信息,用于私募基金的募集和投资决策。
无论是基金招募说明书还是私募备忘录,都是基金运作中不可或缺的重要文件,对于投资者和基金公司来说都具有重要的意义。
私募股权基金招聘要求
![私募股权基金招聘要求](https://img.taocdn.com/s3/m/dc56a103e55c3b3567ec102de2bd960590c6d9d3.png)
私募股权基金作为资本市场的重要参与者,其招聘要求通常较为严格,侧重于候选人的专业能力、实践经验和个人素质。
以下是一些常见的私募股权基金招聘要求:
1. 教育背景:通常要求候选人拥有国内外知名院校的本科或硕士学位,专业涵盖金融、经济、管理、法律、会计、理工科等领域。
具有MBA或EMBA学位的候选人有时会更受欢迎。
2. 工作经验:具有相关行业的工作经验是加分项,特别是在投资、金融、咨询、审计、法律等领域的工作背景。
具有投资案例或成功投资经验者优先。
3. 专业知识:熟悉私募股权投资、风险投资、并购重组、财务分析、项目评估、市场分析等相关知识。
4. 分析能力:具备较强的逻辑分析能力、财务分析能力和行业研究能力,能够独立完成投资分析报告。
5. 沟通能力:良好的沟通和协调能力,能够与团队成员、投资对象、合作伙伴等进行有效沟通。
6. 团队合作:具备团队合作精神,能够在高压环境下工作,适应团队合作模式。
7. 个人素质:诚信守法,具备较强的职业道德和个人品质,能够遵守行业规范和公司纪律。
8. 语言能力:具备良好的英语听说读写能力,能够阅读专业文献,进行国际交流。
9. 计算机技能:熟练使用各种办公软件,如Word、Excel、
PowerPoint等,以及数据库、研究工具和分析软件。
10. 出差和加班:能够承受较高强度的出差和加班,具备较强的流动性。
一些私募股权基金公司可能会对候选人的国籍、年龄、性别等个人条件有所要求,也有可能会提供优厚的薪资待遇和职业发展机会。
因此,有意向加入私募股权基金行业的候选人需要详细了解目标公司的招聘要求,并针对性地准备个人简历和面试。
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机密文件上海元新富春1号私募投资基金契约型(招募说明书)基金管理人:上海元新投资管理合伙企业(有限合伙)2016年9月18日重大提示本招募说明书(以下简称“本说明书”)将对【上海元新富春1号投资基金(契约型)】(以下简称“本基金”或“基金”)之设立及运营的相关事宜进行必要说明。
本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交,仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用,不得用作它途。
任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任,且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。
在出资之前,投资人应仔细阅读本说明书,充分考虑其中的风险因素部分。
投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果,包括投资风险。
投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议,而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。
本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供,本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。
本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。
列出该等内容并非表示或确认其正确,或表示本基金的运作目标能够确保达成。
投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度,本基金和本基金管理人均不对此承担责任。
投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。
本说明书内容与最终募集法律文件(包括但不限于基金合同、托管协议等)有不符之处,以最终募集法律文件为准。
本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺,也不对投资本金作任何保证。
私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记,不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。
感谢阅读本说明书。
目录招募说明书概要 (5)第一节基金方案及要素 (7)一、基金组织形式 (7)二、基金方案及要素 (7)第二节基金管理人介绍 (14)一、基金管理人基本信息 (14)二、基金管理人控制人信息 (14)三、基金管理人管理团队信息 (15)第三节基金的风险提示 (17)一、投资风险 (17)二、市场风险 (18)三、...................................................... 管理风险18四、.................................................... 流动性风险18五、...................................................... 信用风险18六、........................................ 基金管理人及托管人风险18七、........................................ 投资收益无法实现的风险18八、................................................ 封闭运作的风险19九、...................................................... 其他风险19第四节基金的募集与认购 (20)一、................................................ 基金投资人要求20二、.................................................. 基金认购流程21三、............................................ 基金投资人所需资料22预约认购意向书 (24)招募说明书概要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下,中国本土私募股权基金正处于发展的春天。
为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇,依据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关规定,上海元新投资管理合伙企业(有限合伙)拟作为基金管理人发起设立【上海元新富春1号私募投资基金(契约型)】(以下简称“本基金”或“基金”),专项开展非上市房地产公司的债权投资,以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇,谋求基金资产的快速增值。
基金名称:上海元新富春1号私募投资基金(契约型)基金类型:契约型投资基金基金管理人:上海元新投资管理合伙企业(有限合伙)【登记编号:P1028139】投资方向:非上市房地产公司债权,即本基金专项投资于杭州富阳富凯房地产开发有限公司所属的富阳富春印象住宅配套底层商业项目的开发建设。
募集规模:计划规模8000万元,最低成立规模为200万元人民币。
基金存续期:2年,除非经管理人同意,否则不得提前终止且实际存续期不得低于1.5年。
各类别投资人的实际存续期以基金合同约定内容为准。
基金管理费:管理费率为2.5%/年,按季度计提,每半年支付一次,具体计算方式以基金合同约定为准由基金管理人收取。
投资收益分配:基金存续期内,在扣除基金业务费用及其他费用后,每半年进行一次收益分配,具体分配金额以各类别投资人业绩比较基准及持有基金份额期限等因素确认。
如本基金产生超额收益,扣除基金管理人业绩报酬后的超额收益归投资人所有。
最低认购额:A类、B类份额投资人最低认购金额为人民币100万元;C 类份额投资人最低认购金额为人民币500万元。
基金管理人建议投资人最低认购金额不低于500万元人民币。
基金托管机构:恒丰银行股份有限公司推介截止日期:2016年月日第一节基金方案及要素、基金组织形式上海元新富春1号私募投资基金(契约型)(以下简称“本基金”或“基金”)为契约型基金,上海元新投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海元新”)作为基金管理人。
基金管理人按照有关合同的约定独立管理和运用基金财产负责运营和管理本基金。
投资人作为基金的委托人,享有有关合同约定的权利本基金的架构图按图1-1描述所列图1-1基金架构图二、基金方案及要素(一)基金定位本基金定位于非上市房地产公司债权投资,本基金设立后通过向杭州富阳富凯房地产开发有限公司发放委托贷款的方式,对富阳富春印象项目的开发建设进行债权投资。
(二)基金名称:上海元新富春1号私募投资基金。
(三)基金类别:契约型。
(四)基金管理人:上海元新投资管理合伙企业(有限合伙)。
上海元新于2015年10月27日成立,注册地址为上海市虹口区421弄107号Q386室,实际办公地址为上海市虹口区四川北路859号中信广场3003、3004室。
上海元新在中国证券投资基金业协会备案的编号为P1028139。
(五)基金托管机构恒丰银行股份有限公司。
(六)投资经理信息本基金投资经理为马良艳。
(七)基金的运作方式本基金在运作期间内除非经基金管理人的同意,不向特定投资人开放参与和退出,运行期间内本基金不接受违约退出。
(八)基金的投资目标基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则,在本合同约定的范围内为基金委托人的利益管理、运用和处分,为投资谋求合理的投资回报。
(九)基金规模与初始资产规模限制本基金计划规模8000万元人民币,最低成立规模为人民币200万元。
本基金初始委托资产规模以首期实际募集情况为准。
基金管理人根据认购资金到位和目标项目资金需求情况,可以在与特定委托人充分沟通并征得该委托人同意下,接触或变更该委托人基金合同,退还该委托人全部或部分认购资金。
(十)基金存续期本基金拟定存续期为2年,基金管理人可依据本基金投资运行情况,决定是否提前或延期结束本投资基金。
(^一)基金份额的初始销售面值本基金份额的初始销售面值为1元人民币。
(十二)认购、申购时间初始认购时间:2016年月日-2016年月日。
开放申购时间:初始认购期届满一个月后,基金管理人自行决定开放申购时间,并通过电子邮件方式向投资人进行通知。
(十三)投资收益分配基金存续期内一般采用现金形式进行收益分配,且每半年进行一次收益分配。
委托人(即投资人)根据所持基金份额类别及持有基金份额期限不同确认每期可分配收益。
(具体收益计算方式以基金合同约定为准)本基金存续期收益分配日,由管理人根据基金合同约定指令托管人将收益支付至委托人指定的账户。
(十四)基金主要费用1、基金管理费用基金管理费用每季度计提,每半年支付一次,按计提时基金份额面值总额的2.5% 年费率确认具体数额,管理人收取基金管理费后,负责承担基金的日常运作费用包括但不限于因基金募集可能产生的费用、聘请其他中介机构为基金提供服务所产生的费用(律师费用、财务审计费用、管理顾问等)、其他管理人因管理而产生的费用。
2、托管费用托管费用按基金财产本基金净值的0.1%年费率计提,由托管银行收取,托管费用最终以与银行签署的协议为准。
3、认购、赎回、转让等费用本基金不设认购、赎回、转让等费用。
4、其他费用为保证本基金资产及预期收益顺利实现而产生的其他费用由基金财产承担,列入当期费用。
管理人如以固有财产先行垫付的,有权从基金财产中优先受偿。
(十G五)基金募集方式及对象本基金由管理人采取非公开方式自行募集。
本基金投资人应为具备相应风险识别能力和风险承担能力自然人、法人和依法成立的组织或经中国证监会认可的其他合格投资者(包括普通合格投资者及特殊合格投资者)。
具体条件依据本说明书第四节中关于投资人要求的内容确认。
本基金要求投资人以现金方式出资,A类、B类投资人最低认购额为100万元人民币;C类投资人最低认购额为500万元。
(十六)基金投资范围1、投资范围概述本基金成立后,资金专项投资于非上市房地产公司债权,专项通过向杭州富阳富凯房地产开发有限公司发放委托贷款的方式,用于对富阳富春印象项目的开发建设。
闲置资金可投资公开募集的货币市场基金、保本型银行理财产品、信托产品(含信托受益权)等风险级别低且收益相对稳定的产品。
2、投资项目要素地块编号:富政储出[20GG]48号地块土地位置:杭州市富阳区富春街道迎宾北路土地面积:12216平方米,18.32亩容积率:3建筑面积:不大于36648平方米土地性质:居住商业兼容用地成交时间:2015年9月17日(十七)投资策略基金管理人根据本合同约定的投资范围,按照安全性、效益性、流动性原则进行投资,主要投资于房地产抵押委托贷款项目。
保障措施:(1)杭州富阳富凯房地产开发有限公司以富政储出[20GG]48号地块向本基金提供土地使用权抵押担保;(2)杭州富阳富凯房地产开发有限公司股东将其持有的杭州富阳富凯房地产开发有限公司股权为本基金发放的委托贷款提供股权质押担保;(3)杭州富阳富凯房地产开发有限公司实际控制人提供连带责任担保。