基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第699篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.( )既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。

A、估值调整条款B、估值条款C、估值条件D、估值协议>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>估值条款和估值调整条款【答案】：A【解析】：估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。

2.股权回购协商的过程中，围绕( )的争论是重中之重。

A、企业战略优势B、企业竞争优势C、股权价格D、企业价值>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第4节>回购退出【答案】：C【解析】：股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程。

在整个过程中，围绕股权价格的争论无疑是重中之重，股价的定位既要符合市场的基本行情，又要满足各利益主体的基本要求。

3.发生重大事项的，应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A、4B、6C、810、D．>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>基金信息披露的要求【答案】：D【解析】：股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。

发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

4.股权投资基金监管机构依法对基金管理人和( )开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

A、市场服务机构B、市场金融机构C、基金投资者D、行业自律组织>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】：A【解析】：股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

5.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由( )通过协商确定。

A、基金托管人和基金投资者B、基金管理人和基金投资者C、基金管理人和基金托管人D、基金销售机构和基金管理人>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式【答案】：B【解析】：收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。

基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。

知识点：收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制；6.私人股权包括( )。

A、企业债B、公司债C、可转债D、私募债>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念【答案】：C【解析】：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”(PrivateEquity Fund)，是指主要投资于“私人股权”(Private Equity)的投资基金。

前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

知识点：私人股权的界定；7.下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是( )。

A、在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录B、基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件C、基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录D、基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料【答案】：C【解析】：C项，募集筹备期，基金管理人撰写基金私募备忘录，并与可能投资的潜在投资者举行会晤，评估、筛选准备定向路演的对象。

8.以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是( )I从投资对象看，主要是成熟企业。

II从投资方式看，通常采取控股性投资。

从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。

III．IV从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。

A、I、IIIB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、II>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点【答案】：C【解析】：杠杆收购基金的运作具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是成熟企业。

第二，从投资方式看，通常采取控股性投资。

第三，从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。

第四，从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。

9.在股权投资基金管理人内部控制中，( )是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

A、内部环境B、内部监督C、控制活动D、风险评估>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成【答案】：D【解析】：在股权投资基金管理人内部控制中，风险评估是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

10.IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。

其中，国内A股IPO市场不包括( )。

A、主板B、新三板C、创业板D、中小企业板>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第2节>上市转让退出概述【答案】：B【解析】：市场包括主板、中小企业板和创业板。

IPO股A国内．11.我国二级股票市场的主要交易机制有( )。

Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第2节>上市转让退出概述【答案】：B【解析】：我国二级股票市场的主要交易机制有：竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制。

12.下列具有独立法人地位的股权投资基金的是( )A、公司型股权投资基金B、契约型基金C、信托型股权投资基金D、合伙型股权投资基金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>信托(契约)型基金的概念和特点【答案】：A【解析】：根据组织形式不同，股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。

(一)公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

(二)合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

(三)契约型基金是指通过订立信托契约的形式设13.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构( )向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

．A、任何时候可以B、在特定条件下可以C、不得D、以上都不对>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>资金募集【答案】：C【解析】：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

14.股权投资基金清算的主要程序有( )。

Ⅰ确定清算主体Ⅱ通知债权人Ⅲ清理和确认基金财产Ⅳ分配基金财产A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序【答案】：D【解析】：股权投资基金清算的主要程序如下：确定清算主体、通知债权人、清理和确认基金财产、分配基金财产、编制清算报告。

15.( )不属于股权投资基金的市场服务机构。

A、律师事务所B、中国基金业协会C、基金财产保管机构D、基金销售机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构【答案】：B：【解析】．股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

16.下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括( )。

Ⅰ不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金Ⅱ以代种植、租种植的方式非法吸收资金Ⅲ以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金Ⅳ不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金Ⅴ以民间借贷的方式非法吸收资金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪【解析】：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，符合非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的条件的，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为还包括：(1)不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；(2)不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；(3)不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；(4)以投资入股的方式非法吸收资金的；(5)以委托理财的方式非法吸收资金的；(6)利用民间“会”“社”等组织非法吸收资金的；(7)17.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括( )。

Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ点击展开答案与解析>>>【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成【答案】：A【解析】：Ⅲ项错误，重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。