质量验厂文件清单
验厂文件清单
Documentation list 所需文件清单说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。
相关文件Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart(营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图)∙ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有）∙Quality Manual 品质手册∙Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导∙Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有）Sec. 2 Goods Inwards 进料Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度∙Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范∙Inspection records 进料检验记录∙Procedure for handling Concession orders 例外放行程序∙Records for handling rejected items 不合格进料处理记录∙Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序∙Records for releasing incoming goods 进料发放记录∙Supplier records/ratings 供应商评估记录∙Approved supplier list合格供应商名单Sec.3 Area—Production 生产Document Control Procedure 文件控制程序∙New worker training records 新员工培训记录∙Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录∙Production Meeting records 生产会议记录∙Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序∙Inspection instruction 检验规范∙In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录∙Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序∙Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录∙Pre-shipment inspection records产前样品检验记录∙Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用）∙RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录∙Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用）∙Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用）∙Broken needle policy 断针控制政策（如适用）∙Needle return and release records（如适用）∙FSC policy 木材认证政策（如适用）∙Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用)∙Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用)Sec.4 QA/QCTesting equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录∙Training plan 培训计划∙QA/QC training records QA/QC 人员培训记录∙Procedure for final inspection 成品检验程序∙Final inspection instruction 成品检验规范∙Facilities maintenance record. 设备保养记录∙Internal audit record 内部品质审核记录∙Management review record 管理评审记录∙Quality objective statistic record 品质目标统计记录Sec.5 Area— Logistics & After sales 物流和售后Purchasing procedure 采购程序∙Order contract with the supplier采购订单（最近三个月）∙Order plan 采购计划（如有）∙Order monitoring records 跟单记录（如有）∙Staff training record 物流部门员工培训记录∙Concession ordering procedure 特采程序∙Customer complaint Procedure客诉处理程序∙Customer complaint records 客诉处理记录∙Corrective and preventative action procedure and record 纠正和预防措施程序和记录∙Recall procedure 召回程序∙Recall records 产品召回记录（如有）Sec.6 EnvironmentalEnvironmental policy 环保政策∙Pest prevention control record 虫害预防控制记录∙Inspection report or permit on environment or waste disposal plants环境审批报告/批文，污水处理设备批文∙Hazardous material list(MSDS)有害及危险物品清单（含物质安全数据表MSDS 文件）∙Supplier environment monitoring or audit record供应商环境监测或审核记录∙Records for employee education on environmental issues 员工环保教育记录Sec.7 Social accountabilityEmployee labour contract员工劳动合同∙Employee name list全体员工花名册∙Quality employee name list质量人员花名册∙员工身份证明Age documents for all employees∙Young workers name enrolment records & Health examination Records, Registration Records未成年工花名册/未成年工健康检查证明及上岗审批手续等（如有）∙Wages policy and structure for employees and workers员工薪资结构的相关政策∙Payroll records and production records for past 3 months 最近一年的工资 / 生产记录（a）Time card / attendance record最近一年的考勤记录（b）Pay slip /wage sheet with workers’ signatures 最近一年的有工人签名的工资条/薪资表∙Accident report procedures and record,意外工伤事故处理程序和记录∙Employee injured & Social insurance records最近一年的工伤保险记录与社会保险缴纳证明或记录∙Company rules and regulation and employee handbook 公司制度定和员工手册∙Facilities safety operation certificate, and inspection report or specialized equipment including boiler, forklifts, elevators operation license, hygiene certificate, and cooker health certification, qualification or license of electrician, welding workers, and license of company nurse/doctor.特种设备（锅炉/电梯/叉车）批文，特种人员工作岗位资格证书如电工/焊接工/医务人员/厨师/ 食堂工作人员健康证等∙PPE delivery record劳保用品发放记录∙Chemical material storage policy 危险化学品控制程序（如适用）∙Fire drill, emergency evacuation plan or records 消防演习计划/记录∙Fire safety inspection or Certificate 国家消防安全年检记录Remark备注:若有其它相关信息（不仅限于以上资料），如需烦请提交验厂人员审核。
BV质量验厂文件清单
BV质量验厂文件清单List of documents to be reviewed during audit – for reference1. Quality Manual (including quality policy, objectives,organization chart, jobdescription, reference to / procedures for the Quality Management System)品质手册(包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序)2. Management Review (procedure, agenda, report)管理评审(程序，议题，报告)3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)内审文件(程序文件，计划，评审报告)4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list ofapproval supplier list, supplier evaluation records)供应商管控文件(供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告)5. Document Control procedure (including that for record keeping)文件控制程序(包括记录文件)6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)检验标准/指导(包括来料检验，制成检验及终检)7. Work Instruction for each manufacturing process作业指导:所有生产工序的指导8. Procedure for definition and reporting of “incident”事故定义及报告程序9. Product recall procedure产品招回程序10. Customer complaints procedure and complaint records客户投诉程序及记录11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)改善措施报告(与事故，内审及投诉等相关的)12. Test records on Traceability system追溯体系的测试记录13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)设备保养文件(保养计划，保养程序及保养记录)14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)监控及测量仪器的校验(计划，程序文件，记录)15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaningschedule and procedure书面玻璃及利器管控程序和清理安排16. Waste handling / storage procedure or record废品控制/存储程序及记录17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pestcontrol agency, pest control inspection record, bait documentation) 虫害控制文件(专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等)18. Process flow documentation工艺流程文件19. Record / plan for “Hazard Analysis” of the entire production processes全部流程的风险评估计划及记录20. Hazards Assessment records during product design and development产品设计及开发过程中的风险评估记录21. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metaldetectors)外来物品探测器(比如:每日金属探测记录)22. Broken needle procedure & records (if applicable)断针控制程序及记录(如果适用)23. Sharp tool control procedure & records (if applicable)利器控制程序及记录(如果适用)24. Nonconforming product control procedure不良品控制程序25. Guidance on quantity checking产品数量检查指导26. Approved reference samples合格样品27. Control procedure for equipment failure and process deviation 不良仪器的管控程序及隔离控制28. Factory’s own training program (plan, procedure, records)工厂内部的培训计划(计划，程序，记录)29. BS 5852 Standard RegulationBS 5852 標準守則。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单
1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需
要抽样。
2、工资表（过去十二个月）
3、请假条（近三个月的）
4、辞职申请表（近三个月的）
5、辞职人员工资表（近三个月的）
6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）
7、劳动合同
8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及
压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等
13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，
如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，
排放污染物申报登记表等）
15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册
17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划。
SQP验厂标准文件清单
27. 断针处理程序 (如适用的话)
28. 生产前会议记录
29. 程序控制计划
30. 培训 (程序、培训需求和记录)
21. 有害物管控文件 (受过培训的管控人员的名单、外部有害物管控机构的联系方式、有害物管控检
查记录、投饵记录，等)
22. 整个生产流程的“风险评估”记录 / 计划
23. 最终产品的风险评估记录
24. 产品测试步骤 / 程序
25. 实验室测试报告 (包括涂料、涂层和非涂料部件中的铅和重金属、硬件、标签、最终产品，等)
SQP 文件清单
1. 组织架构图
2. 责任和 / 或职责描述
3. 质量体系程序 (包括：质量政策、目标、质量管理体系手册和程序，以及其它流程)
4. 管理层审查记录
5. 内部审核文件 (审核计划、报告等)
6. 供应商监管文件 (供应商核准程序 / 标准、已核准的供应商清单、供应商评估记录、持续表现监督
等)
7. 文件监管程序和记录 (包括记录保管)
8. 产品规格 / 要求
9. 检验要求说明、可接受的标准、检验和测试报告 (包括IQC 的阶段、过程中和最终检验)
10. 工作要求说明 / 每项生产工序的工艺技术标准
11. 生产日程安排 / 记录
质量管理体系
风险管理体系。
12. “事故”的界定和报告程序
13. 产品召回程序
14. 客户投诉记录
15. 整改行动报告 (关于事故、内部审核、投诉等)
16. 追溯系统中的测试报告
SEB验厂文件清单
SEB验厂文件清单1.公司资质文件-公司注册证书：证明公司的合法注册和运营状态。
-营业执照：证明公司在商务活动中的合法性。
-税务登记证：证明公司已完成税务登记手续。
-组织机构代码证：证明公司的组织结构和业务范围。
2.工厂证明文件-工厂营业执照：证明工厂的合法运营状态。
-厂房产权证明或租赁合同：证明工厂的房产权或租赁关系。
-厂房消防验收合格证明：证明厂房已通过消防验收，符合相关消防安全标准。
-厂房竣工验收合格证明：证明厂房已经完成竣工验收，符合相关建筑工程标准。
3.劳工管理文件-雇佣合同：员工与公司之间的法律文件，包括工资、工时、职责等条款。
-人力资源政策：公司的人力资源管理政策和规定。
-劳动合同：员工与公司之间的法律文件，规定双方的权利和义务。
-工资单或银行转账记录：记录员工工资发放情况的文件。
-劳动保护措施证明：证明厂内为员工提供了必要的劳动保护设施和措施。
4.生产安全文件-产品合格证明：证明产品符合相关质量标准和安全要求的文件。
-生产设备维护记录：记录生产设备的维护和保养情况。
-防火安全措施证明：证明工厂拥有必要的防火设备和安全措施。
5.环境保护文件-环评报告：环境保护部门对工厂环境评估的报告。
-废水、废气排放许可证：工厂排放废水和废气的法律许可证。
-废弃物处理合同：工厂委托专业机构处理废弃物的合同。
-环境保护方案：证明工厂采取的环境保护方案和措施。
6.财务文件-财务报表：公司的财务情况和经营状况的报表。
-交税记录：公司的税务缴纳记录，包括增值税、所得税等。
-工资缴纳记录：证明公司按时缴纳员工工资的记录。
以上是SEB验厂文件清单，涵盖了公司资质、工厂证明、劳工管理、生产安全、环境保护和财务等方面的文件。
这些文件是SEB验厂的基本要求，通过提供这些文件，可以让SEB对厂家的合规性和可靠性做出评估。
质量验厂清单
1. Machinery maintenance records/设备保养记录2.Fabric/yarn inspection records/布料或纱线检验记录3.Trim/accessories inspection records/辅料检验记录4.Fabric/shrinkage/elongation test records/布料缩水及延伸率测试记录5.Garment shrinkage/elongation test records/服装缩水及延伸测试记录6.Dye lot control records/色缸控制记录7.Fusing control records/热熔控制记录8.Packing measurement material/包装要求资料9.Pre-production meeting/产前会议记录10.Pilot run meeting and reports/试产会议及试产报告11.Production schedule and daily output records/生产计划及生产日报表Required document list for Technical & Quality audit质量体系审核文件清单Part I Softline Part I Softline（（第一部分第一部分：：纺织类纺织类））12.Fabric relaxation records/松布记录13.Cutting inspection records(cut&sewn)/裁剪记录（针对裁与缝的产品）14.Knitted panel inspection records/织片检验记录15.Embroidery/printing inspection records/绣花及印刷检验记录16.Inline inspection records/中查记录17.Final inspection records/尾查记录18.Pre-wash inspection records/洗水前检验记录19.Post-wash inspection records/洗水后检验记录20.Trimming inspection records/线头修剪记录21.Pressing inspection records/熨烫检验记录22.Final QA inspection records/尾部QA检验报告23.Broken needle policy and records/断针控制程序及记录24.Calibration records for metal/needle detector/金属控测仪或验针机校准记录25.Sharp tool control policy and records/利器控制程序及记录1. Machinery maintenance records/设备保养记录Part II Hardline Part II Hardline（（第二部分第二部分：：杂货类杂货类））2. Inspection standard for incoming quality control and incoming inspection records/ 来料检验标准及来料检验记录3. Inspection standard for sub-contracted parts/products and inspection records/ 外发产品检验记录4. Updated sample and product specification available at each production/现场提供最新样板及产品规格要求5. Updated packing information/最新的包装资料6. Production plan schedule, Production progress records/生产计划排期，生产进度记录7. Daily output records/生产日报表8. Inline inspection records with accetable/rejected standard/过程检验记录及可接受或不可接受之标准9. Inspection standard for each process/每道生产工序之检验标准10. Finished products inspection records/成品检验记录11. Final QA inspection records/成品包装后QA检验记录13. Internal testing procedure/内部测试程序15. Broken needle policy and broken needle records/断针控制程序及控制记录16. Metal/needle dectector in good working condition/金属控测器或验针机处于良好工作状态17. Sharp tools contorl policy and records/利器控制程序及记录<END <END 结束>结束>12. Internal testing records including: Frequency of testing, testing method and sample size /内部测试记录（含：测试频率，测试方法及抽样数量）备注:审核员在现场可能查看与公司运作有关的其它相关文件与记录。
验厂准备资料清单
验厂准备资料清单最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
验厂文件清单
10 环境监测报告（含车间空气、噪音；生活用水等） 11 社保缴费凭证、缴费人员名单 12 社保达标证明 13 特殊工种上岗证（电梯、电工、空压机） 14 特种设备登记表/检测报告（电梯、空压机） 15 安全主任资格证书（任命书、培训结业记录） 16 职业病体检报告（化学品使用岗位） 17 未成年工登记证/体检报告 18 危险废弃物转移合同/危险废弃物接收公司资质、道路运输许可证、营业执 照/危险废弃物转移联单
19 当地最低工资标准公告 20 化学品安全资料 21 厂规厂纪及工资工时政策培训纪录 22 机器设备维修安全培训纪录 23 紧急应变培训纪录紧急事故演习及培训纪录/照片 24 灭火器知识培录
验厂文件清单 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 PPE（个人防护用品）培训纪录 花名册/劳动合同/入职表 IQC/IPQC/QA/生产日报/断针记录/设备维修记录、仓库账本、收发单 请假单 工伤记录/调查报告 工人代表开会记录 EHS开会记录 意见箱、意见箱开箱检查记录 药箱、药箱检查记录 消防器材检查表 安全逃生方向牌张贴高度需1M以下，且标示牌缺少不足。（楼道） 安全出口指示牌（所有带电的）需要有点检记录 车间用矿泉水等瓶装化学品且未标示、未放置二次容器内/化学品以及化学 品空桶随意放置 相关岗位员工未佩戴劳保用品 部分消防通道/消防器材被堵塞 水电统计 工资/考勤 所有针车要安装挡针板 所有利器要捆绑（含小剪刀等） 岗位风险评估未贴到相应岗位 劳动安全用语标签 仓库没有通道、货物堆放高度超过2M要有警示标语
验厂文件清单 1 2 3 4 5 6 7 8 9 营业执照、税务登记证、组织机构代码证 厂区平面图 员工花名册 工厂组织架构图 员工手册 建筑工程竣工验收意见书（涵盖厂区及宿舍区内建筑）/房产证或房屋租赁 合同 建筑工程消防验收意见书（涵盖厂区及宿舍内建筑） 食堂承包合同、卫生许可证 环评报告/环评批复
BV品质验厂文件清单
AVON FA checklist序号文件内容负责部门负责人状况文件完成日期补充说明品质验厂文件清单1品质手册（包括质量方针、质量目标、组织架构图、工作职责描述及与品质管理体系相关的程序）2管理评审（程序、议题、报告）3内审文件（程序文件、计划、评审报告）4供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）COA/MSDS5文件控制程序（包括记录文件）6检验标注/指导书（包括来料检验，制程检验及终检）7作业指导：所有生产工序的指导8事故定义及报告程序9产品召回程序、召回演习报告10客户投诉处理程序及记录11改善措施报告（与事故，内审及投诉相关的）12追溯体系的测试记录13设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）14监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）15书面玻璃及利器管控程序和清理安排16废品控制/存储程序及记录17虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）18工艺流程文件19全部流程的风险评估计划及记录20产品设计及开发过程中的风险评估记录21不良品控制程序22产品数量检查指导23合格样品24不良仪器的管控程序及隔离程序25工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）26最近三个月的生产日报表27最近三个月的出入库单28最近三个月的IQC检验记录29最近三个月的过程检验记录（组检、巡检）30出货检验记录31第三方测试报告32所有关于IQC,标准定义程序文件33各工序不合格品处理记录、不合格原因和纠正预防措施34玻璃及利器管控程序和清理安排35员工考评记录和程序36产前会议记录37试生产记录、打样38质量事故的定义及程序39客户抱怨、客户满意度调查40文件收发、销毁记录1.0工厂基础设施和生产环境1.0.1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？1.0.2工厂是否保持清洁、在生产，加工和包装区域是否有秩序?1.0.3工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好？1.0.4工厂是否有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件 、是否有经常巡查、公司内部或第三方检查 ？1.0.5在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染？1.0.6工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中？1.1机器设备校准和维护1.1.1工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修？1.1.2工厂的机器和设备是否清洁及运行良好？1.1.3机器、设备和工具是否有最近的维护、校准日期及计划日期的标识？1.1.4需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用？1.1.5工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具？（比如：注射模具有标识的架子上）1.1.6工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
质量体系验厂资料清单
质量手册 内部审核程序 文件控制与记录 管理程序 管理责任与管理 评审程序
1、年度内审、外审单据的准备； 2、年度质量目标及达成情况的分 析报告； 3、管理评审会议记录； 4、体系文件的维护及管理的合理 性；
1.管理承诺/ 质量方针/目 标/职责/权 限与沟通 2.体系策划 总经理 和建立 / 3.认证标记 9 管理代 的使用 表 4.ISO9001:2 008转版的符 合性 5.以顾客为 关注焦点
各部门对应 联络人
1 行政部
1.资料准备
1.生产计划 2.客户满意 2 计划部 度 3.客户退货 1.供应商管 3 采购部 理 2.采购管理 1.设计资料 研发/ 与工程更改 4 工程部 2.现场生产 的指导资料
工程研发管理程 序
质量控制、 品质部 纠正预防及 5 改进
物流中 心 6 （仓储 部）
相关COP文件
人力资源管理程 序 信息沟通管理程 序 订单与计划管理 程序 物料控制程序 供应商管理程序 采购管理程序
验厂需准备资料
对涉及社会责任方面的内容需提 供： 1）对应3个月的考勤记录； 2）工厂各部门人员分布； 需提供： 1）每周/月生产计划； 2）顾客满意度调查报告； 3）工单评审的记录。 1、随机抽取2-3家供应商的资料 进行检查； 2、采购单据的审查（自下单--交 货---入库的管理）。 1、工厂各机型自开案--研发--试 产--量产许可等资料； 2、技术） 1）来料、制程、客验阶段； 2）内校/外校资料； 3）异常反馈单；
1）现场硬件设施的配备（防爆灯 、温湿度测试、空调等） 2）物料是否做到先进先出。 1、各阶段当日生产机型的SOP是 否齐全； 2、现场人员的精神面貌； 3、现场仪器设备有无过有效期； 4、现场物料及工具的摆放要对位 且摆放合理： 1）PCB放置在静电胶盆内 2）壳料要不碰撞； 3）包装接触壳料的人员需戴 手套； 4）所用利具应按利具管理规 定执行。 5、近三个月各阶段QC、修理日报 表，制程异常纠正改正措施。
验厂一般的文件清单
一般的文件清单（仅供内部使用）劳工与人权1、全体在职员工（包括正式合同工和劳务派遣工）的花名册、人事档案、劳动合同2、过往12个月全体员工的薪资表、考勤记录、请假记录（包括年假、事假、病假、婚假、产假等）3、过往12个月内的员工违纪处罚通告、罚款记录及罚款交费凭证4、员工手册——关于工作时间、工资、福利待遇的相关规定，休假规定，奖惩规定等5、关于反对歧视、禁止强迫劳动、公平对待员工、员工结社自由方面的书面政策文件6、招聘程序、流程，入职体检的相关要求，入职体检报告等7、关于自愿加班的书面政策文件，员工加班申请记录表8、工会或员工组织的选举记录、会议记录9、关于员工反馈、意见的收集及处理程序、记录10、近3个月内离职员工的离职记录及薪资结算记录11、近3个月内的社保缴费记录、发票等Health & Safety 健康与安全1、厂房、宿舍楼的消防验收合格证，防雷装置验收合格证、检测报告2、a) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉等）的使用许可证，b) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机及安全附件、锅炉等）的最新的检测报告c) 特种作业人员（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉、电工、金属焊接和切割、X-RF 等）的资格证3、生产区域及生活区域饮用水水质检测报告4、车间空气质量、噪声检测报告／作业场所职业健康影响效果评价报告5、职业病健康检查报告，个人防护用品使用知识培训6、电工所使用的绝缘器具（绝缘手套、鞋等）的绝缘性能校验报告7、各岗位针对健康、安全方面的风险评估报告、评估后采取的风险控制措施8、火灾等紧急事故应急程序；对员工进行应急程序的培训记录，安全主任资格证书、消防控制中心操作员资格证书9、消防疏散演习记录（生产区域和生活区域），消防设备使用知识培训10、所有消防设备的定期检查记录，消防系统委外保养合同和记录11、饭堂卫生许可证、所有厨工的健康证12、接触有毒有害化学品人员的资格证书、培训记录13、化学品清单及相关的物质安全资料表（MSDS)14、工伤、事故调查处理程序、记录15、急救药品清单，药箱检查记录、换药记录，初级急救人员培训记录Environmental 环境1、建设项目环境影响评价报告及当地环保部门的批复，排污许可证、环保“三同时”验收报告2、工厂有害废弃物清单，有害废弃物处理、转移记录（回收商资格证书、回收合同）3、工业废水、生活污水的排放监测报告4、工业废气（车间废气排放口、厨房油烟、火烟以、锅炉废气及发电机尾气）排放监测报告5、厂界噪声监测报告6、其他辐射设备（如X-RF, X-Ray检测仪器）的使用许可证。
验厂资料文件清单
CSR & QMS验厂要求文件清单
1.社会责任资料准备：公司营业执照劳动法及公司所属地的安全生产法律法规文件，当地政府关于福利津贴的规定 公司组织架构图工厂消防验收证明工厂平面布局图、逃生路线图员工手册全体员工花名册、员工个人档案（身份证明复印件、入职登记表等）厂规厂纪、奖惩制度在职员工劳动合同（经劳动局审批后的合同）公司人事招聘制度、解聘制度薪资制度、福利津贴制度员工考勤打卡原始记录、考勤工时统计记录最近12个月的员工薪资条及发放记录最近12个月社保缴费凭证消防演习管理制度及记录若有工会，提供工会制度与工会组织架构图及管理人员名单职业健康安全制度、工伤记录、职业健康安全评估记录、孕妇及新生妈妈职业健康安全风险评估记录环境监测记录：噪音、水质、空气，化学品管理（MSDS表）若有食堂与宿舍：提供相关管理人员健康证、卫生许可证以及卫生指标监控记录，食堂有食物储藏条件规范等等离职员工管理制度及离职人员记录及工资发放记录2.质量体系资料准备：ISO证书公司组织架构图品质管理部组织架构图品质手册所有最新的程序文件、作业指导书、检验标准书最近期管理评审最近期内审报告最近3个月进料检验记录、首件检验记录、制程检验记录、出货检验记录、不合格品处理记录最近6个月纠正预防措施记录（进料、制程、出货、客诉）最近12个月的客户满意度调查记录检测仪器校验记录（外校、内校、免校）最近6个月的出货记录（出货统计表）及问题点设备保养记录与维修记录、特种设备操作人员资格证书（电梯、叉车、锅炉等等） 供应商评估与选择记录供应商绩效表现评估记录近12个月采购原材料订单合同过程品质统计与分析记录确认样管理（客户确认样与原材料确认样）工程变更管理（包括客户变更管理）：评审、验证、确认及确认样管理、刀模管理，图纸（或版型）管理；客户订单评审记录环境监控记录产品的追溯管理：仓库FIFO，批次管理，ERP管理。
BSCI验厂文件清单
BSCI验厂文件清单生产部门工作安排表:生产日报表以下报表必须整理年度报表记录(2014年01月至14年12月3日验厂当天)1 工艺流程图产品生产流程按我们现在生产流程来做2 QC检验日报表 QC检验日报表由QC检验负责人来做 3 各部门生产日报表各部门生产日报表由各部门负责人做(如:裁剪、缝制来做)按部门做 4 各部门领料单各部门领料单各部门来准备 5 生产计划排期报表生产计划排期报表由生产负责人来排期 6 利器发放登记表如:刀片、断针、剪刀等。
各部门负责人做注:所有报表按厂内的工艺流程来做。
请按验厂花名册、请假、辞工明细来做报表。
不要出现法定节假日和星期天日期(日期必须和考勤日期保持一致)，请假、辞工人员不要出现报表上还有签名，请各部门仔细核对。
1、提供机器设备清单，公司所有生产机器名称及数量(主要机器名称及数量)2、逃生线和逃生箭头，所有车间必须有明显逃生线和逃生箭头。
3、工伤事故记录，发生事故次数记录，包括事故发生原因，日期、损失情况并说明受伤人员及姓名(最近一年记录)4、所有机器旁必须张贴警告标识，如:(1)请注意安全生产，小心机械伤手。
(贴在机器上)(2)使用化学品车间张贴上班前请戴好手套及口罩5、车间洗手间标准，在验厂当天所有洗手间要放纸巾和洗手液，卫生干净。
6、现场管理，将车间饮用水杯集中在制定区域，不要放在工作台面。
在验厂当天所有货物不要挡住消防栓警铃灭火器逃生线7、现场有罚款表示，全部拆掉。
8、消防逃生图:车间办公室、饭堂、宿舍等张贴消防逃生图(每个出口必须张贴1张、每个车间需贴2张)。
图中标明我所在的位置、警铃、灭火器、消防栓、出口位置、逃生通道等。
9、机器设备操作说明书和安全说明书。
车间现场注意事项:一、给现场所有报表收集起来，不要出现计件单，和报表。
二、我们没有外发产品，所有工序都是自己生产。
给外发的一定要收好三、各部门负责人必须清楚自己部门多少员工是参加验厂的，不参加验厂的人员验厂当天放假，宿舍不要出现小孩和老人。
BSCI验厂所需要的文件清单
A
4.
有关员工结构的公司数字列表
A
5.
管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表。
B1
6.
高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据。
B1
7.
书面形式的计划生产能力。
4.9后道，整烫记录
4.10后道，仓库进出记录
4.11断针记录单
4.12生产日报表
6.1消防设备清单
6.2消防安全组织结构
6.3消防安全培训记录
6.4消防演习照片,记录
6.5消防设备检查记录
6.6 急救安全培训记录,照片
7.自由结社和集体谈判
7.1工会制度
7.2工人组织,工会名单
7.3工会和员工代表活动记录
B.1
8.
记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）(危险处理预案)
B.11
9.
所有员工的个人资料档案, 和劳动合同.
B.2
10.
分包商列表，包括生产部门名称和地址。
B.2
11.
对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明; 分包商工厂中社会责任改进的证明
B.2
12.
书面形式的公司社会责任方针
3.5产假,婚假,工伤记录
5.13个月保险的政府文件
5.2缴纳保险的凭证
5.3缴纳工伤保险的证明
2.文件证据
4.员工工资记录
6.消防安全
2.1营业执照,国税地税证件
2.2厂纪厂规;员工手册
2.3特种工种证书
质量验厂常用文件清单
质量验厂文件资料清单1. 营业执照;2. 质量体系认证证书;3. 组织架构图;4. 质量手册;5. 程序文件;6. 质量体系内审计划;7. 质量体系内审记录:1）内审员资格证书;2）首末次会议;3）检查表;4）不符合项报告;5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录:1）管理评审会议记录;2）管理评审报告;3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单;11. 设备保养计划;12. 设备保养记录;13. 仪器清单;14. 仪器校准计划;15. 仪器校准记录:1）外校报告;2）内校人员资格证书3）内校规程;4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录:1）签到表;2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;19. 新产品设计开发资料:1）产品规格书;2）BOM表(BOM);3）安规认证证书;4）样品检测报告5）试产记录;6）试产评估报告;7）作业指导书;8）检验标准;9）FMEA分析资料;10）产品质量控制计划（QC工程图.20. 订单评审记录;21. 新供应商资格评定报告22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表;23. 原材料采购订单;24. 原材料规格承认书25. 进料检验作业指导书;26. 进料检验标准;27. 进料检验样板清单及定期评估记录;28. 进料检验记录;29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;30. 原材料保存周期规定;31. 原材料过期重检记录;32. 控制图表及超限处理记录;33. CPK应用指引;34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录;35. 生产作业指导书36. 制程检验作业指导书;37. 制程检验标准;38. 制程检验记录:1）首件检验记录;2）巡检记录;3）抽检记录39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图41. 停线管理规定及记录;42. 成品检验作业指导书;43. 成品检验标准;44. 成品检验记录;45. 不合格成品处理记录:1）返工、返修记录;2）重检记录3）纠正预防措施报告46. 成品入库单;47. 产品可靠性及环境测试计划及记录;48. 数据分析程序;49. 质量目标统计资料50. 客户沟通资料;51. 客户投诉处理程序;52. 客户投诉处理记录。
质量验厂程序文件目录
质量验厂程序文件目录一、前言质量验厂是对供应商生产能力、质量控制体系等方面进行评估的重要环节。
为了确保验厂工作的规范化、标准化和有效性，特制定本质量验厂程序文件目录。
二、目的本程序文件的目的在于明确质量验厂的流程、要求和标准，为验厂人员提供清晰的指导，确保验厂结果的客观、公正和准确，以促进供应商不断提升产品质量和管理水平。
三、适用范围本程序文件适用于对所有潜在供应商和现有供应商的质量验厂。
四、职责分工（一）采购部门负责发起质量验厂需求，与供应商沟通协调验厂时间和相关事宜。
（二）质量部门主导质量验厂工作，制定验厂计划，组织验厂团队，实施验厂评估，撰写验厂报告。
（三）技术部门提供技术支持，评估供应商的生产工艺和技术能力。
（四）生产部门协助质量部门对供应商的生产现场进行评估。
五、质量验厂程序文件清单（一）《质量验厂策划程序》1、明确验厂的目标、范围和时间安排。
2、确定验厂团队的成员和职责。
3、制定验厂的方法和流程。
（二）《供应商信息收集程序》1、收集供应商的基本信息，包括企业概况、生产能力、质量管理体系等。
2、评估供应商提供的信息的真实性和完整性。
（三）《验厂前准备程序》1、研究供应商的相关资料，了解其产品特点和生产流程。
2、准备验厂所需的文件和工具，如检查表、测量仪器等。
（四）《现场验厂程序》1、对供应商的生产现场进行实地考察，包括生产设备、工艺流程、工作环境等。
2、检查原材料、半成品和成品的质量控制情况。
3、审核供应商的质量管理文件和记录。
（五）《员工访谈程序》1、随机抽取供应商的员工进行访谈，了解其对质量控制的认识和执行情况。
2、关注员工的工作条件和福利待遇。
（六）《数据分析与评估程序》1、对验厂收集的数据和信息进行整理和分析。
2、按照预定的标准和指标对供应商进行评估。
（七）《验厂报告编写程序》1、总结验厂的结果和发现的问题。
2、提出改进建议和后续跟进措施。
（八）《验厂结果沟通与反馈程序》1、将验厂结果及时反馈给供应商。
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质量验厂文件清单 Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】
“质量”验厂文件清单
文件要求：
1.公司营业执照，税务登记证，体系认证证书（ISO9001，IS014001，
HACCP,BRC等）
2.工厂平面图，组织机构图。
3.最新的员工花名册
4.质量手册，程序文件，作业指导书。
5.产品生产工艺流程图
6.质量方针目标分解及测评记录
7.受控文件清单，文件收发记录
8.人员职责权限规定
9.员工个人卫生标准。
10.员工培训计划，培训记录
11.产品追溯性管理程序/记录
12.产品召回程序，产品召回记录
13.客户投诉处理程序/记录
14.内审处理程序/记录
15.管理评审处理程序/记录
16.产品风险性评估程序/记录
17.合格供应商目录，供应商评估标准/供应商评估记录
18.原料测试报告，材质报告，有害物质测试报告
19.IQC,IPQC,FQC检验标准，检验记录
20.生产计划单，生产报表，出货记录
21.不合格品处理程序/记录
22.纠正预防措施程序/记录
23.机器设备清单，设备保养计划，保养记录。
24.计量仪器清单，校准计划，校准记录。
25.虫害控制程序/记录
26.利器控制程序/记录
27.产品金属探测程序/记录
28.玻璃控制程序，玻璃制品完整性检查记录。
29.内部测试程序，内部测试记录。
30.外部测试报告
31.化学品清单，化学品管理程序。
32.法律法规获取及更新程序，法规清单
33.样品管理制度，确认样清单。