第四章 进入退出壁垒

第四章进入退出壁垒

教学目的与要求：本章介绍了进入和退出壁垒这两个影响市场结构的因素。通过本章的学习，了解进入障碍和退出障碍的含义，掌握进入障碍的类型和退出障碍的因素，以及进退无障碍理论的基本内容。

教学重点与难点：进入壁垒和退出障碍的构成因素、退出壁垒的度量指标

教学时数：4课时

第一节进入壁垒

一、进入壁垒的含义

进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。

贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。

施蒂格勒(G.stigler)认为¡°进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。¡±换句话说，是新厂商比老厂商多承担的成本。

简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。

进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直观反映。

二、进入壁垒的种类

（一）结构性进入壁垒

结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常分为：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对必要的资本量等。

1.绝对成本优势

根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业(established firm)比潜在的或新进入的企业(Prospective entrant)通常具有的低成本生产能力。

斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：第一,现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。第二，原有企业拥有高级的技术人员和管理人员而具有的人力资本优势。第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。

专利技术是产生绝对成本优势的一个重要原因。因为专利限制了新企业取得最新技术的机会，专利保护的有效性，决定了新企业进入产业或市场的难易程度。

2.规模经济

根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。而对新进入的企业而言,一般受市场容量和筹资规模的限制,在生产开始时很难使自己的规模达到原有企业的规模,从而使新企业与老企业的竞争中处于不利的地位。

3.产品差别化

产品差别化的存在使原有企业在市场中树立良好形象和声誉,他们只要维持和发展即可,该厂商具有”先动优势”.但新企业要从头开始,付出较大代价使顾客相信自己产品优于老企业.这势必增加新企业的生产和销售成本,这样现有厂商的存在提高了新厂商进入的成本。但当新企业拥有独有的先进技术时，产品差别化有利于进入，并可能使新企业得以发展。

4.必要的资本量

必要的资本量是指进入某一市场所必需的资本投资。不同行业必要资本量不同，必要资本量越大，筹资越困难，进入也越困难，这就是必要资本量进入壁垒。必要资本量壁垒与规模经济壁垒的主要区别在于，前者强调筹资难易，后者强调厂商可能获得的市场份额与降低成本之间的矛盾。

(二)行为性进入壁垒

行为性进入壁垒也称策略性进入壁垒,是指原有厂商为阻止新厂商的进入而主动采取的相应的策略行为。

1.驱逐对手行为（掠夺性定价）

是指原有厂商为了消灭竞争对手而暂时降低产品价格,忍受亏损,等目的达到以后再重新占据垄断地位。这种策略不仅可以挤掉原有的竞争对手，同时也可以阻止其他企业的进入，达到“一箭双雕”的效果。

2.阻止进入行为

(1)阻止进入定价行为

在卖方程度较高的寡头垄断行业中,为数不多的原有厂商很容易相互协调,制定统一的行业价格,把行业利润率降低到既能获得经济利润,又能对其他厂商构成进入壁垒的程度。而一旦潜在的进入可能性消失，再将价格提高。这种行为称为“阻止进入定价策略”。它主要是针对行业利润率较高造成的诱发因素而言的。

（2）阻止进入投资行为

在需求增长率较高的行业中，尽管存在着各种进入壁垒，但因为需求增长很快，也会对其他厂商形成诱惑。因此原有厂商根据对行业需求的预测，适当多增加一些生产能力的投资，经常保持一定的过剩的生产能力，这样也可成功阻止进入。

（三）政策法律形成的壁垒

政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。德姆塞茨等人认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差别性的税收壁垒、专利制度。都将成为阻碍新企业进入的壁垒。并且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。

三、进入壁垒与市场集中度及利润率的相互关系

贝恩（Bain）与曼恩（Mann）认为进入壁垒、利润率与市场集中度呈正相关关系。如果其他因素不变，则市场集中度越高，说明进入行业越困难，说明进入壁垒越高。而另一方面如果进入壁垒越高，则行业内企业越容易通过垄断定价或结成某种形式的卡特尔提高市场价格，获取超额垄断利润。因此，进入壁垒越高，则行业内原有企业的利润率越高，反之，利润率越低。

第二节退出壁垒

一、退出壁垒的含义

（一）退出的含义

退出是指某个(或某些)企业停止作为卖方而从某个行业撤退的行为，

退出方式转产

宣布破产

从理论上讲，当某个(或某些)企业长期亏损，资不抵债，不能正常生产经营时，即应该转产或破产。但实际上，这样的企业由于受种种限制而很难从该产业中退出。这些企业在退出时面临的障碍即是退出壁垒。

二、退出壁垒的种类及影响因素

1.沉淀成本(sunk cost)

许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，一旦当企业退出时，就会产生沉淀成本，企业要退出原有产业，很难将这些资产转为他用，生产其它的产品，也难以将这些资产以公平的价格卖给其它生产同类产品的企业，这就构成企业的沉淀成本。

2.违约成本和企业信誉损失

如果企业退出原有产业，就不能履行原先签订的购销合同，企业就必须承担违约成本。同时，企业退出产业往往被视为竞争能力不足，这会造成企业信誉损失，其它企业可能因此不愿与这家企业签订新的购销合同，也会增加企业融资的难度，提高融资成本。这些因素都会阻碍