第三章 政策分析主要模型

二、政策执行之前的分析
• 预测性政策分析（predictive）：分析采用特定 方案可能导致的未来后果
– 禁止喝酒政策导致酒价值的高昂和地下交易的盛行。 – 政治上的高压（反右运动、文化大革命）导致公民 道德水平下降。 – 干部任命推荐责任制，导致推荐人保护被推荐人。
• 诊断性政策（分析prescriptive）：由于能产生 特定结果而建议如何行动的分析，如同医生给 病人开药方，结果是可预想的，以什么方法实 现之？
一、理性决策模型
• 理性决策模型受到了广泛的批评，包括西蒙等 人。它主要从决策应该怎么做，而不是实际如 何做的角度来研究，是一种规范要求。实际情 况不可能如此。但也有意义： • 一是它给决策者提供了力求最优解的指导思想， 不要在本可找到更好方案时随便接受一个不太 好的方案。 • 二是它适用于比较单纯且时间要求不是十分紧 迫的程序性问题。 • 三是它可以同其他决策模型结合应用。 • 四是理性模型讲究规范和程序，讲究科学计算，
二、集团模型
• 团体理论认为，团体之间的互动是政治核心内 容。政治活动是各个利益集团为影响公共政策 而展开的一系列活动，公共政策是在既定时间 内经过集团竞争达成的一种均衡。一旦均衡状 态被破坏，公共政策变会发生变化，待到新的 平衡出现。 • 团体对公共政策的影响力由其成员数量、财力 的状况、团体的实力、领导者的能力、团体的 内凝力以及与政府决策者的关系等因素决定的。 • 政党被看成团体之间的联盟。 • 整个利益集团体系由几种力量组成，并形成一 种均衡，团体之间的重叠及制衡有利于保持系
一、描述与评价
• 描述性政策分析：对以往政策的历史分析，对 执行中的政策分析。
– 事后的、后期的或者回溯性的政策分析 – 回溯性的政策分析：描述和阐释发生了什么
• 评价性的政策分析，评价过去或者现行的政策：
– 合乎某个标准吗？发生了什么样的作用？
• 政策分析可以是描述性的，也可以是评价性的
– 如对计划生育政策状况的分析，可以是回溯性的， 也可以是评价性的
五、良好的或者完整的政策分 析
• 强调逻辑的、有效的、可重复性方法的 重要性（科学方法） • 为决策者提供充分有效信息，以便与决 策者采用经济上可行、技术上可能和理 论、政治上可接受的政策 • 有助于解决公共问题 • 有助于增进公共福利
第二节 政策分析基本要领
• • • • • • 基本要点： 标准：迅速确定问题的主要抉择标准 行动：找到能够采取政策行动的类型 方法：避免工具相似的政策分析方法 不确定：学会处理不确定性问题 数据与事实综合：让数字说话，让事实 产生力量
三、精英模型
• 精英模型认为政策是掌握统治权力的政治精英的价值偏。在政策过程中， 公众完全是被动的，他们的要求及其行动对公共政策不会产生决定性作 用，只有占统治地位的精英才能把握政策制定主动权，而非象民主体制 所宣称的是人民意志的体现。其主要观点： 1、社会事实上分化为有权的少数人和无权的多数人； 2、少数的精英并不是多数被统治者的代表，他们主要来源于经济地位较 高社会阶层。 3、在基本社会制度和价值观念方面，精英集团的看法是一致的，非精英 者要进入须支持精英的价值观念，且非常缓慢。 4、大众通常是冷漠的无知的自私的消极的，精英人物很少受到大众影响， 只有精英集团承担起社会政治责任，政府才能为民众提供福利。 5、公共政策是由杰出人物制定的，很少受公众影响，反映的是精英的价 值观。 有人认为精英理论反民主，但它关心领导人物的作用，在带有专制色彩 的国家，对解释从政策分析和制定有一定的意义。
– 如何减少煤矿安全事故 – 如何解决交通拥堵
三、政治分析与技术分析
• 政治分析：涉及政策的支持度，以及政策在政 治上的可行性 • 技术分析：把政治分析排除在外，不涉及个人 利益或者集团利益问题，只考虑公共利益 • 例子：
– – – – 孙志刚案引起的流动人口管理政策 江苏赣榆用针孔摄像机拍摄干部违纪政策 北大人事改革政策 劳动教养政策
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第四章 公共政策分析基本方法
• • • • • 第一节 政策分析的类型 第二节 政策分析的基本要领 第三节 政策分析的基本步骤 政策问题研究与政策分析的结合 第四节 快速政策分析要领
第一节 政策分析的类型
• 描述性与评价性 • 时间上的划分
– 政策执行之后的分析：描述性的与评价性的 – 政策执行之前的分析：事前的、预先的、预 见性的、预期的政策分析
• • • • • •
四、系统模型
• 认为公共政策是政治系统对环境压力所做出的 反应。环境就是政治系统外部条件与状况；压 力是环境作用于系统的要求和支持；政治系统 是对社会价值分配具有权威作用的相关机构和 及其活动所组成的体系。 • 该模型将政治系统设为黑箱，只注重环境与系 统之间相互作用，不关心政治系统内部组织结 构和行为过程。政治系统对社会价值进行分配 的权威性决定，就是公共政策。 • 公共政策是政治系统对环境要求与支持的反应； 然后政策影响政治系统的环境；环境又提出新 的要求与支持，政治系统又作出新的反应，从
四、定量分析与定性分析
• 定量分析：数量化的分析。政策分析中的定量 分析是建立在理性或合理性概念基础上。理性 最早由韦伯提出，即为达到一定目的解决一定 问题，利用一切可以获取的信息或统计资料， 通过客观和准确的计算或度量，对目的和手段 进行分析，以求最适当的解决办法。二战之后 因工程技术及经济领域中定量分析的成功、计 算机的广泛应用，激发了人们对政策问题理性 研究的热情，也使宣分析成为现代政策分析的 重要特征。 • 人口政策、环境政策、教育政策等都必须以定 量分析为基础。
第二节 决策方法模型
• 一、理性决策模型 • 也称之为科学决策模型。起源于古典经济学， 以经济人（自利且追求个人利益最大化）假设 为前提。最大产出原则、选择最优方案、追求 最佳效果，构成理性主义分析的基本特征。理 性分析方法应用于决策即构成理性决策模型。 • 理性模型的基本内容： • 1、决策者面临一个既定的问题，这一问题同 其他问题可清楚地区别开来。 • 2、决策的目的、价值、目标是明确的，且可 按其重要性不同依次排列。
二、渐进决策模型
• 由林德布罗姆在批判理性决策模型的基础上提 出来，从决策实际如何做而不是应该如何做着 手。决策由于多元主体的参加，只是根据过去 的经验对现行政策做局部的边际性的调整。其 主要特点： • 1、渐进主义。政策制定是根据过去经验，以 过去政策为基础，经过逐渐变迁而获得共同一 致的政策。 • 2、稳中求变。政策上巨大变革不足取，应稳 中求变，更容易获得支持。 • 3、积小变为大变。看上去行动迟缓，但实际 速度往往大于一次大的变革。
二、渐进决策模型
• 推行渐进决策的原因： • 1、渐进决策与渐进政治相适应，民主政治特 点决策。 • 2、渐进决策也是决策技术上的困难造成的。 • 3、渐进决策也是现行政策沉淀资本造成的。 • 4、渐进决策可避免严重的持久的错误。 • 有人批评渐进决策保守，压制创新，符合既得 利益者的追求。
三、综合扫描决策模型
五、小组意识模型
• • • • • • • • 小组意识表现出以下特征： 1、一致性思维。 2、有倾向地选择信息。思考角度单一，看问题片面。 3、极端化的盲目情绪，要么对成功做出过高估计，要么对困难悲 观失望。 4、对群体过分自信。盲目相信群体力量，加强了群体封闭性，忽 视外界影响。 5、很强的凝聚力。内部人际关系良好，有强大的向心力。 6、群体成员的共同性。他们掌握的信息、思维方式、价值观念、 利益范围一致。甚至成长经历、所学专业、家庭背景等也一致。 小组的这些特征对决策构成极大的障碍，造成“群体狂想症”。
• 埃特奥尼的综合扫描决策模型建立在对理性决 策模型和渐进决策模型分析批判的基础上提出 的。 • 综合扫描决策模型认为，理性决策模型和渐进 决策模式均有其局限及合理地方，关键在于什 么情况下使用它们。理性决策模型和渐进决策 模型就象两种不同的摄像机，前者是一种对全 部空间作穷尽一切的细微观察，运用代价高昂。 后者是一种只对熟悉地区进行大致观察的摄像 机，运用代价较低但准确度不够。混合扫描模 式就是同时使用用两种不同摄像机。根本性决 策使用理性模型，而非根本性决策使用渐进模
一、迅速确ຫໍສະໝຸດ Baidu问题主要抉择标 准
• 寻找关键：找到问题关键所在，当然有的问题 还难以一下子找到。如农村超生，是因为贫穷， 愚昧、社会保障、传统观念、政策不合理？大 学生失业呢？ • 选择目标：迅速选中目标。从社会保障（根据 情况可任选其他角度）入手分析超生问题。 • 选定抉择标准后及时进行政策分析，如客观上 难以深入，可再重新选取角和标准。 • 有没有其他例子？
第三节 反映政策影响因素模型
• 一、制度模型 • 制度模型认为公共政策是政府制度和机构活动 的产物，公共政策是政府行为的表现方式。 • 传统的制度模型认为，政府权力机构都是公共 政策制定者和执行者；而那些规范公共权力机 构组织与个人行为的各种制度都必然影响着公 共政策的制定方式和执行方式，影响政策选择。 公共政策就是政府机构的活动，要了解公共政 策，就要了解政府组织、结构、职责和功能， 并从这些方面分析公共政策。 • 戴伊认为政府机构赋予政策三个特点：合法性、 普遍性、强制性
五、小组意识模型
• • • • • • 詹尼斯认为克服的办法有： 1、决策小组尽可能鼓励人们多提怀疑和反对意见。 2、领导不要一开始就说明自己倾向哪种意见。 3、建立一些独立的政策计划和政策评估小组，增强小组的开放性。 4、把决策小组再分成若干小组，由不同人主持小组讨论，再汇总 意见。 5、决策小组可以和信得过的组外人士交换意见，把他们意见带入 组内，以发挥旁观者清作用。 6、专家和有关方面人士可邀请一会，鼓励其提意见。 7、领导者可在会上暗中委派一个“魔鬼”角色，故意与大家意见 相左，鸡蛋里挑刺。 8、不轻易相信全体一致，如全体一致，再开一次人会，提出疑问， 并认真研究。
第三章 政策分析主要模型
• 第一节、模型概述 • 一、模型含义与特征 • 模型就是对原型的抽象和模拟，是人们为了某 种特定的目的，依据相似性原则而创造或理念 系统，用于代表被研究的对象，对认识对象所 作的描述。 • 模型的特点有三：相似性和真实性；抽象性和 简单性；模拟性和关联性。 • 二、公共政策模型及作用 • 公共政策模型是在理论研究中以科学的概念、 假设和数学模型出现的理论（概念）模型。即
二、公共政策模型及作用
• • • • • 模型的作用： 1、简化和澄清对政策问题的思考； 2、界定政策问题中的重要方面； 3、帮助人们对政策问题的交流。 4、通过提出哪些问题重要或不重要，更好引 导人们理解政策。 • 5、发现规律，解释公共政策并预测其结果。 • 当然任何政策模型都会存在这样那样的问题和 局限性，有时甚至完全不可用。
五、小组意识模型
• 美国学者詹尼斯在《小组意识》一书中提出了关于群体不良决策 的理论模型。他经过分析美国政治和军事决策，发现参与决策的 群体成员总是把保持群体一致和创造和谐气氛作为目的，注意力 完全放在达到一致上面，而非方案自身的优劣，不能理智地分析 方案，造成决策失误。 • 根据社会心理学研究，寻求一致是一种人所共有的、极为普遍的 行为心态，在凝聚力强的群体里表现更为突出，批评性意见难有 生存土壤，群体中一个成员如有异议，有人会自觉站出来，充当 心理卫士，如规劝无效，就加以排斥、嘲笑，甚至敌视。 • 现代决策依赖于小组决定，发挥集体智慧，但小组决定比个人决 定差劲很多。尼采说：疯狂对个人而言只是一种例外，但对有些 小组来说，却成为一种规律。
价值标准案例
– 打击娼妓的基本目标是什么？消灭娼妓、消灭自愿 性交易？消灭自愿的货币化性交易？消灭自愿相爱 的性交易？消灭街头妓女？ – 限制养狗的目标是什么？ – 公交优先政策的基本价值是什么？ – 中部崛起的关键，是观念落后、体制僵化、市场不 足、资金不够、人才不够还是中央政策倾斜不够？ – 教育乱收费问题的实质是什么？ – 城市交通拥堵问题，使道路不足还是资源配置不合 理