风控法务部手册
风控法务部部门职能说明书
风控风控法务部部门职能说明书
部门职能说明书
编 号
ATWLB07 编制日期 2018年10月
版本版次
A/0
页数 3
所在部门 风控法务部 岗位类别
专业类
核 准
审 核
编 制
部门负责人 职务名称 风控法务部经理
直接上级 部门/领导
总经理
一、部门设置目的
根据国家政策、法律法规及公司发展战略，通过合同审核/谈判、事故/事件处理、法律咨询、资信档案管理、流程梳理对公司及各子/分公司可能出现的法律风险进行事前防范、事中控制、事后补救，维护公司利益。
二、部门组织关系
三、部门工作关系
公司内部关系
单位 主要联系事项
各部门 合同/相关法律文书的审核、合同谈判、法律咨询、案件处理、流程制定、法律档案管理、法律咨询、保险案件/危险品事件/其他事故的处理
会计部 提供财务风险管控建议、合同履行情况的核实、相关律师费/诉讼费的报销 信息部 提出OA 关于合同审核流程的建设需求，公司信息部部协助执行 人力资源部
人员的选用育留管理等
公司外部关系
单位
主要联系事项
总经理 风控法务部经法务专员。
组织法务部法律风险控制实践要点
组织法务部法律风险控制实践要点简介本文档旨在为组织法务部提供法律风险控制实践要点。
有效的法律风险控制是组织的重要职责之一，可以帮助组织避免法律纠纷，降低法律风险对组织的影响。
重点要点以下是组织法务部在法律风险控制方面的重点要点：1. 定期法律风险评估：组织法务部应定期进行法律风险评估，全面了解组织面临的法律风险，并及时制定相应的风险控制策略。
2. 内部法律合规培训：法务部应定期组织内部法律合规培训，确保全体员工了解和遵守相关法律法规，减少非法行为的发生。
3. 合同审查与管理：组织法务部应对所有涉及合同的业务进行审查和管理，确保合同条款合法合规，减少合同纠纷的可能性。
4. 法律咨询与支持：法务部应为组织内部各部门提供法律咨询与支持，帮助他们在业务运作中遵守法律法规，降低法律风险。
5. 外部法律合作：法务部应与外部律师事务所或法律顾问建立合作关系，以获取专业的法律意见和支持，应对复杂的法律问题。
6. 风险管理制度建设：组织法务部应建立健全的风险管理制度，包括法律风险的识别、评估、控制和监测，确保风险能够及时被发现和应对。
7. 与监管机构的合作：法务部应与监管机构保持积极的合作关系，及时获取最新的法律法规信息，并主动配合监管机构的要求，避免违法违规行为。
8. 法律风险意识的提升：法务部应关注法律环境的变化，积极提升组织内部各部门对法律风险的认识和意识，实现全员共同参与法律风险控制的目标。
总结组织法务部在法律风险控制方面的实践要点包括定期法律风险评估、内部法律合规培训、合同审查与管理、法律咨询与支持、外部法律合作、风险管理制度建设、与监管机构的合作以及法律风险意识的提升。
通过遵循这些要点，组织可以更好地控制法律风险，保护组织的利益并避免法律纠纷的发生。
集团有限责任公司法务风控管理手册
集团有限责任公司法务风控管理手册1. 引言本手册旨在为集团有限责任公司的法务风控管理提供指导和参考。
有效的法务风控管理是公司长期稳健发展的基础，有助于降低公司面临的法律风险，并保护公司的利益和声誉。
2. 法务风险评估为了有效管理法律风险，公司应进行定期的法务风险评估。
评估包括但不限于以下方面：- 公司涉及的核心业务领域的法律风险；- 公司内部管理和运营的法律合规性；- 与供应商、客户和合作伙伴的合同和法律关系；- 对公司声誉和形象的潜在影响的法律风险。
根据评估结果，公司应采取相应的措施来降低法律风险，包括建立风险防控机制、制定合规政策和流程等。
3. 法律合规管理公司的法务风控管理需要建立健全的法律合规管理体系。
以下是一些重要的法律合规管理措施：- 确保公司员工了解并遵守相关法律法规；- 建立合规培训机制，提高员工的法律风险意识和合规操作能力；- 设立合规部门或委员会，负责监督和管理公司的法律合规事务；- 建立合规审查程序，确保公司业务及关键决策的合规性；- 建立举报制度，鼓励员工举报违法违规行为。
4. 合同管理合同管理是法务风控管理的重要一环。
公司应确保合同的合法性和有效性，并及时履行合同义务。
以下是一些合同管理的基本原则：- 充分了解合同的条款和风险，合理评估与承担合同相关的风险；- 严格按照合同约定履行义务，避免违约行为发生；- 建立合同存档和管理制度，确保合同的完整性和可追溯性；- 遇到纠纷时，及时寻求法律援助或争议解决途径。
5. 风险应对和危机管理面对法律风险和危机事件，公司需要及时应对和管理，以减少损失和影响。
以下是一些常见的风险应对和危机管理措施：- 建立应急预案和危机管理机制，提前准备应对可能发生的风险和危机；- 迅速采取措施，控制并解决危机事件，避免扩大化和进一步损失；- 配合相关部门和律师团队，进行有效的危机公关和声誉修复；- 通过调查和分析，总结经验教训，不断完善风险应对和危机管理能力。
风控法务部职能
风控法务部职能
风险控制法律部门作为公司重要的职能部门之一，负责管理和规范公司风险控制工作。
其职责包括但不限于以下几项：
1. 制定和完善公司风险控制管理制度及流程，确保公司风险控制工作与国家法律法规相符，并能有效预防和应对风险事件。
2. 对公司业务和项目进行尽职调查和风险评估，及时发现和预警潜在风险，提出风险控制措施和建议，为公司决策提供法律咨询和支持。
3. 协调和处理公司内部和外部的法律风险事件，参与和指导公司风险应对和纠纷解决工作，并保障公司合法权益和利益安全。
4. 组织并参与公司内部培训和教育，提高公司员工法律意识和风险意识，推动公司风险管理和法律合规工作的落实。
综上所述，风控法务部作为公司风险控制的主要职能部门，为公司的经营发展提供了有力的法律和风险支持，必须得到足够的重视和支持。
- 1 -。
风控法务部手册
风控法务部是一个重要的组织，负责管理和监督企业的风险管理和法律事务。
它的职责是确保企业在经营过程中遵守法律法规，有效地控制风险，并确保企业的合规性。
风控法务部的主要职责是管理和监督企业的风险管理和法律事务，以确保企业经营活动的合规性。
为此，风控法务部需要建立有效的风险管理制度，以确保企业经营活动的合规性。
首先，风控法务部应建立风险识别制度，以发现企业可能面临的风险，并及时采取有效的措施应对风险。
其次，风控法务部应建立风险评估制度，以评估企业可能面临的风险，并采取有效的措施，以降低风险的发生率。
此外，风控法务部还应建立风险监督制度，以监督企业的风险管理工作，确保企业经营活动的合规性。
此外，风控法务部还负责管理和监督企业的法律事务，以确保企业在经营过程中遵守法律法规，有效地控制风险，并确保企业的合规性。
为此，风控法务部应定期检查企业的法律文件，以确保其合规性，并及时发现和处理可能存在的违规行为。
此外，风控法务部还应定期与企业的法律顾问进行沟通，以确保企业在经营过程中的法律合规性。
总之，风控法务部是一个重要的组织，负责管理和监督企业的风险管理和法律事务，以确保企业经营活动的合规性。
风控法务部应建立有效的风险管理制度，以及定期检查企业的法律文件，以确保企业的合规性。
此外，风控法务部还应定期与企业的法律顾问进行沟通，以确保企业在经营过程中的法律合规性。
只有通过有效的风险管理和法律管理，企业才能确保经营活动的合规性，实现长期可持续发展。
风控手册(定版)
风险控制手册（内部资料严禁泄露）目录前言。
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..1第一章借款申请。
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自然人申请....。
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接待申请咨询。
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信贷员和客户面谈时的注意点.。
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3 第二章受理借款申请及调查分析方法。
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.. (3)1。
受理借款项目..。
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.. (3)2。
财务分析。
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非财务分析 .。
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44. 贷前调查实用网站.。
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5第三章贷前调查...。
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81. 借款项目现场调查。
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经营项目调查。
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法律风险防控体系手册
证据材料 及书面汇 报
8. 内 部 8.3 未及 基 时记载或 础 妥善保管 管 生产经营 理 信息 ︱ 文
8.3.1 在对外 交往中未将生 产、经营相关 的重要信息及 时记录、保存 至有效载体
基础工作不扎 发生诉讼后不
实；证据意识 能提供相关证
不强；保存措 据，可能导致
施不当。
我方败诉。
总经理办 建立并完善档案、资料等重要信息的记载和保
印章使用 台帐、对 外用印审 批单
√
企管法规 发现未经审批对外用印的，与对方协商，收回
处、各二 盖有印章的书面材料，或作出不予认可的说 书面声明
√
级单位法 明；必要时采取诉讼等法律手段挽回损失。
总经理办
、企管法 规处、各 二级单位
对管理人员定期开展职业道德培训；严格将印 章审批人和保管人分离，强化责任追究机制。
明确专人对印鉴进行保管。如需到外单位会章 时，公章管理人员应随章监印。
借用申请 文件
√
印章管理
总经理办
、企管法 发现盗用公司印章情况，当日向法律部门通 规处、各 报，法律部门向公安机关举报；如发生纠纷， 二级单位 收集证据，积极应诉。
盗用印章 情况通报
√
印章管理
企管法规 处、各二 级单位法
如给企业造成损失，采取法律手段追究行为人 的民事或刑事责任。
书面声明
律部门 纷，法律部门积极作好应诉工作。
总经理办
、企管法 规处、各 二级单位
建立印章刻制的统一制度和流程；禁止未经审 批私自刻制印章。
刻制印章 审批和记 录
√
印章管理
企管法规 发现擅自刻制印章的，与相对方协商，收回盖
处、各二 级单位法
有印章的书面材料，或作出不予认可的声明； 必要时采取诉讼等法律手段挽回损失。可能给
风险控制与法律事务部保后管理工作
风险控制与法律事务部保后管理工作第一篇：风险控制与法律事务部保后管理工作风险控制与法律事务部保后管理工作一、风险控制部保后管理工作第四节保后检查第三十一条保后检查是指公司对项目承保后，为了解在保项目最新状况，控制担保风险而进行的定期或不定期的书面检查或实地检查。
第三十二条担保项目的检查由风险控制部会同业务部组成3人检查小组，指定其中一人为检查组长，负责保后检查工作的组织和安排，检查前要制定检查计划并报分管副总经理审批。
第三十三条保后检查分日常检查和重点检查。
日常检查是根据企业的实际情况，如担保金额、担保期限、反担保措施、风险等级等确定检查频率，日常检查至少每个季度要进行一次。
重点检查是对借款封闭管理的项目、认为风险较大的项目及其他须特别关注的项目进行不定期检查或全程跟踪。
第三十四条检查完毕后，检查人员共同起草《在保项目检查报告》（附件5）和要求企业及有关部门提供的资料，报总经理签批意见后与有关资料一并归档。
第三十五条保后检查的内容：（一）债务人是否按借款合同规定支付利息；（二）抽查账目、核实销售收入，了解债务人生产经营和财务状况；风险控制与法律事务部文件（三）对重大反担保措施状况进行考察，确定反担保措施中是否发生了新的不利因素；（四）风险计量和总结（参照银行贷款的五级分类）；(五)抽查销售合同原件。
(六)对有研发或生产能力的借款人，应考察研发或生产现场。
(七)对有大量库存的借款人，应考察库存现场。
(八)对就业及工资给付情况现场调查。
(九)其他重大事项的调查(企业购并、重组、改制、变更主要决策及管理领导人等)。
（十）其他须说明的情况；第三十六条检查人员在检查中发现企业存在较大问题，须当日向部门负责人口头报告，部门应在2日内将存在问题和处理意见书面报告主管副总经理。
第三十七条对发现的重大问题，部门负责人应立即报告总经理，总经理认为有必要时，可召集有关人员进行专题讨论并提出相应的对策及措施。
第五节展期、逾期及撤保项目的风险管理第三十八条展期、逾期及撤保项目的风险管理是指风险控制部对申请展期的担保项目，逾期的担保项目、可能撤保的担保项目会同业务部门进行评审；出具独立的评审意见，为公司相应决策提供参考意见。
法务部法律风险防控制度修改版
法务部法律风险防控制度修改版第一篇：法务部法律风险防控制度修改版法务部法律风险防控制度一、法律风险防控的定义、原则、目标1.法律风险概念：是指公司有关部门、分支机构或者个人由于其履行公司有关管理职责的行为违反法律法规、公司规章制度而导致的可能遭受法律制裁、行政处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
2.法律风险防控的原则：预防为主、安全第一、全程受控。
3.法律风险防控目标：通过加强风险防控，降低公司成本，有效维护公司的合法权益。
二、法律风险防控的方法1.建筑施工公司法律风险防控体系的建立 1.1.高级管理层的法律风险防控职责公司高级管理层应有效管理经营中的法律风险，其主要履行以下管理职责：1.1.1.制定书面的法律风险防控政策，并根据法律风险防控状况以及法律、法律和规章的变化情况适时修订法律风险防控政策，报经董事会审议批准后实施； 1.1.2.贯彻执行公司法律风险防控政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；1.1.3.任命公司法务部门负责人，并确保其工作的独立性；1.1.4.明确公司法务部门组织结构，为其履行职责配备充分和适当的管理人员，并确保公司法务部门的独立性；1.1.5.识别公司所面临的主要法律风险，审核批准公司法律风险防控计划，确保公司法务部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；1.1.6、每年向董事会提交公司法律风险防控报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理公司经营中法律风险的有效性；1.1.7.及时向董事会或其法律风险防控专员、监事会报告任何重大违规事件；1.1.8.公司法律风险防控政策规定的其他职责。
1.2.公司法务部门的法律风险防控职责公司法务部门应在其负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理公司所面临的法律风险，履行以下基本职责：1.2.1.持续关注法律、法规和规章的最新发展，正确理解法律、法规和规章的规定及其精神，准确把握法律、法规和规章对公司经营的影响，及时为高级管理层提供相关建议； 1.2.2.制定并执行公司法律风险防控计划；1.2.3.审核评价公司法律风险防控各项政策、程序和操作指南的合法性，组织、协调和督促公司业务部门、各分支机构对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订以确保其符合法律、法规和公司管理制度的要求；1.2.4.协助公司培训机构对相关员工进行法制宣传、专项法律事务培训，包括新员工的法律知识培训，以及相关员工的定期法律业务培训，并成为员工咨询有关涉法事务问题的常设联络、服务部门；1.2.5.组织制定公司法律风险防控程序以及工程项目法律风险防控手册等内部管理制度，并及时评估公司内部制度和操作指南的适当性，为公司各部门、各分支机构恰当执行法律、法规和规章提供指导；1.2.6.积极主动地识别和评估与公司经营活动相关的法律事务风险，包括为公司参与重大项目投标、签订重要合同、制定项目管理规划、进行公司资产重组等重大事项提供必要的合法性审查，识别和评估公司人力资源管理、财务管理、项目管理等活动中的法律风险；1.2.7.实施对有代表性的重大法律事务的法律风险评估和测试，如重大工程项目全程法律服务，包括全过程跟踪项目实施过程中的有关法律问题处理情况，参加合同交底工作，对于项目实施中的签约行为、签字行为、索赔与反索赔等行为进行规范，及时收集有关可能引起争端事项的相关证据，并进行相应的调查。
(完整版)风险管理手册-法务部
是否有配套制度或预案是否实施1员工人身伤亡、公司财产损失租赁办公楼及员工宿舍，租赁合同中明确火灾险投保责任方；租赁合同未明确或约定由我方投保的，租赁合同签订后及时投保。
2员工人身伤亡、公司垫付医疗费，承担损害赔偿责任与食堂经营单位合同中明确约定因食物中毒引起的人身伤亡及财产损失责任全部由经营单位承担。
3人员伤亡、公司承担损害赔偿责任与活动代理公司签署合同中约定代理公司有义务确保其组织的各项活动的安全性，确保舞台、音响及其他现场搭建设施不存在安全隐患，否则因此发生安全事故的，由代理公司承担全部责任。
因此给我方造成损失的，代理公司应进行赔偿。
4人员伤亡、财产损失，损害赔偿责任与车辆租赁公司签署的租赁合同中明确约定租赁公司有义务投保乘客险；发生交通事故或车辆故障时应及时调配车辆确保将业主安全送至目的地；因交通事故产生的人身伤害及财产损失由租赁公司承担全部责任，因此给我方造成损失的，由租赁公司承担。
5人员伤亡，公司承担赔偿责任客户去项目现场看房前签署一份承诺书，承诺看房过程中服从项目现场管理规定及我方人员管理，自行看管及照顾未满18周岁未成年人及60周岁以上老人，看房过程中发生的一切事故及损失由客户本人自行承担，我方不承担责任。
6人员伤亡，公司可能被卷入纠纷与施工单位的合同中约定发生的一切安全事故由施工单位负责。
1、各部门涉及的重要文件由专人保管并存入可上锁的文件柜中，钥匙由专人保管。
其他人员借阅、复印资料进行登记并明确查阅用途。
2、重要的电子版文档制作人应加密，出于内部传阅、修改需要的，严格限定密码知晓人员范围。
3、员工工作电脑应设置密码，离开电脑时应及时关闭工作页面或将电脑视窗锁定。
4、各部门不定期自检保密工作落实情况，行政部不定期抽查，抽查保密工作落实不力的部门将给予该部门绩效扣分。
风险管理手册-法务部序号风险后果及损失防范措施实施情况（是√，否X）办公场所及员工宿舍发生火灾食堂发生集体食物中毒销售暖场或开盘活动中舞台塌陷或其他设施发生事故导致人员伤亡事件客户看房班车发生交通事故公司统一组织客户去项目现场看房过程中发生人身伤害现场发生施工事故导致施工人员发生人身伤害7公司商业信息及资料泄密减损竞争优势，承担违约责任、政府部门处罚、影响公司声誉是否有配套制度或预案是否实施序号风险后果及损失防范措施（是√，否X）8影响工程进度、影响业主落户、承担违约责任，业主索赔、上访，政府罚款，公司声誉受损购房合同中预留充分的房产证办理时间并约定实际办理进度视政府部门办理情况而定。
法务部工作手册
编制：法务部审核：人力资源部签批：二〇一〇年五月版目录一、部门组织架构图.......................................................... 错误!未定义书签。
二、部门工作职责 ............................................................. 错误!未定义书签。
三、职务说明书................................................................. 错误!未定义书签。
1、法务部经理职务说明书............................................ 错误!未定义书签。
2、法务部副经理职务说明书 ........................................ 错误!未定义书签。
3、法务部职员职务说明书（1）................................... 错误!未定义书签。
4、法务部职员职务说明书（2）................................... 错误!未定义书签。
5、法务部职员职务说明书（3）................................... 错误!未定义书签。
四、基本管理制度 ............................................................. 错误!未定义书签。
1、经济合同管理办法................................................... 错误!未定义书签。
2、法务处理程序规则................................................... 错误!未定义书签。
3、调阅合同管理制度................................................... 错误!未定义书签。
(完整word版)金融风控法律事务部职责及岗位职责细分
法律事务部工作职责及岗位职责细分一、法律事务部部门〔该部门为风险控制模块部门之一〕职责法律事务部是企业一致办理企业法律事务的特地法务机构，其具体职责包括：〔一〕、参加企业平常管理活动，为企业的经营、管理决策供应法律上的可行性、合法性解析和相关风险解析，供应与企业业务相关的各类法律咨询，为企业的睁开战略供应法律角度的决策支持。
〔二〕、预防瓜葛1、研究相关法律、法规和政策，参加拟定企业的重要规章制度及工作标准，并正确履行国家法律、法规和企业各项规章制度。
2、追踪国家政策及法律法规的睁开变化，为企业供应决策依照。
3、参加企业重要商务活动的谈判工作，提出减少或防范法律风险的措施和法律建议。
4、审查、更正、会签经济合同、协议，参加合同的谈判和起草工作；协助和督促企业相关部门对重要经济合同、协议的履行。
〔三〕、解决已发生的法律问题1、受法定代表人委托，参加企业的诉讼、仲裁、行政复讲和听证等活动。
2、办理或委托律师事务所的专业律师办理各样诉讼、经济仲裁、行政复议、劳动争议仲裁等案件的诉讼和非诉讼法律事务。
3、负责选聘企业的外面律师，与外面律师保持平常业务联系，并对其工作进行督查和议论。
4、查处企业员工的严重违纪违纪行为，对有涉嫌贪污、贿赂、渎职、渎职等严重违纪行为的员工，经总经理赞同，负责协助相关司法机关依法追究相应的法律责任。
5、负责办理企业重要或复杂债权债务的清理和追完工作。
6、保证企业在涉及的法律事务瓜葛中据有有利地位，保护企业经济利益及业务名誉不受损害。
〔四〕、协助企业职能部门办理相关法律事务并审查相关法律文件1、协助企业相关职能部门办理合作单位〔客户〕的资信检查事宜，公布申明、启示等事务。
2、协助企业证券、融资部门及外聘的专业证券律师办理企业上市的相关法律事务及上市后的企业依法标准经营、管理事宜。
〔五〕、收集、整理、保留与企业经营管理相关的法律、法规、政策文件资料，做好本部门的归档工作。
〔六〕、与司法机关及相关政府部门保持沟通，为企业创立优异的司法环境。
集团法务部手册1
前言为规范法务中心管理工作，为法务中心工作人员提供全面的操作指导，特制定本手册。
法务中心中心实行统一规划、集中决策、分层管理、有效控制的管理原则。
本手册主要介绍了法务中心职能、架构、岗位职责、工作流程等内容。
·第一章职责及定位第1条定位法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，为集团提供法律支持的服务性部门。
第2条法务中心的职责1. 建立和改善法务中心部组织架构，制度与流程等；2. 控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；3. 修订和完善合同管理制度，监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审；4. 参加项目谈判和重大经营决策，就经营、管理提供法律建议；5. 参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；6. 代理公司诉讼和仲裁；？7. 公司内部文件、制度的合规性审核；8. 法律知识培训；9. 建立培养企业诉讼律师;10. 集团指定的其他法律事务。
第3条法务中心基本职务权利1. 经营战略规划建议权2. 合同、内部制度合规审核权；3. 用印审核权；4. 对外法律事务联络处理权；5. 法律风险提示权；,6. 法律事务筹划、制度完善建议权；7. 对各部门、子公司合规检查权；8. 集团批准赋予的其他权限。
第二章法务中心架构第4条法务中心部架构集团层面职责：主要负责法务中心工作标准的制定，监督、检查各部门、子公司的风险控制人员的工作的职责；第5条公司各部门、子公司法务中心架构各部门、子公司层面：在集团的统一规划下，承担本公司制度补充，具体处理本公司各类风险控制事务工作的职责；第三章岗位职责第6条法务中心总监、1. 根据公司战略规划制定本各项工作制度及相关流程；2. 统畴审查公司的重要规章制度；3. 参与公司重大经营决策，提出法律意见；4. 统畴法律知识的宣传与培训工作；5. 处理公司重大法律事务；6. 建立培养企业诉讼律师工作；7. 统筹安排法务中心的日常管理工作，协调与各部门、各子公司的对接工作；8. 上级领导交办的其他工作。
风控法务部部门职能说明书
4
案件处理
4.1处理公司的涉劳资纠纷、经济纠纷及其他法律 诉讼纠纷；
▲
4.2协助处理公司发生的重大事故/事件；
▲
4.3处理公司收到的律师函等法律文件；
▲
4.4联络、协调外部专业法律机构处理法律纠纷。
▲
5
法律咨询
5.1为公司提供法律咨询、建议；
▲
5.2定期/不定期对公司职能部门进行法律知识培 训。
▲
6
法律档案
管理
6.1收集、整理与公司经营管理有关的法律法规、 政策文件资料；
▲
6.2建立合同的法律事务档案管理体系。
▲
7
内部调查
7.1协助审查公司员工的严重违纪违法行为并追究 相关法律责任；
▲
7.2协助审计、财务处理公司重大/复杂债券债务的
▲
清理和追收工作。
8
日常管理
8.1部门的人员日常管理；
▲
8.2上级领导交办需履行的其他工作职能。
▲
22审核公司各类技术、业务、服务类合冋及对外 出具的法律文书；
▲
2.3负责与各业务部门沟通，协助业务部门理解相 关合同条款，完善合同内容；
▲
2.4监督、检查合同的履行情况。
▲
3
合同谈判
3.1参与公司重大合同的起草、谈判工作；
▲
3.2参与企业的船舶租赁、船舶贸易、招投标等重 大经济活动；
▲
3.3提供公司其他重大经营行为的法务支持。
风控风控法务部部门职能说明书
部门职能说明书
编号
ATWLB07
编制日期
2018年10月
版本版次
A/0页数3
所在部门
风控法务部
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风控法务部手册
1. 引言
风控法务部（Risk and Legal Department）是一个组织内部的关键部门，负责管理和控制法律和风险相关事务。
风控法务部手册旨在为该部门的成员提供必要的指导和流程，以确保他们在公司内部合规和风险管理方面的工作得以顺利进行。
2. 部门职责
风控法务部的主要职责和任务是：
•监测和分析法律和法规的变化，为公司提供及时的法律合规建议；
•制定和实施内部合规政策和流程，以确保公司在运营过程中合法合规；
•管理与公司交易相关的法律文件和合同，确保其合规和持续有效；
•参与公司的风险管理过程，为公司的风险决策提供法律意见。
3. 组织结构
风控法务部的组织结构如下：
3.1 部门负责人
•负责部门的整体管理和领导；
•负责与高级管理层沟通并提供决策支持；
•确保部门成员的职责和目标得以实现。
3.2 法律顾问
•监测和研究法律和法规的变化，并为公司提供相应的法律建议；
•参与评估与公司交易相关的合同和法律文件，确保其合规和有效；
•协助部门负责人处理各类法律事务。
3.3 合规经理
•负责制定和实施合规政策和流程，确保公司内部合规；
•监督和评估各部门的合规情况，提供必要的培训和指导；
•协助部门负责人管理与公司合规有关的事务。
4. 关键流程
4.1 法律风险评估流程
该流程的目的是识别和评估公司面临的法律风险，并根据风险级别制定相应的控制措施。
该流程包括以下步骤：
1.收集与公司交易相关的法律文件和合同；
2.分析法律文件和合同中的风险因素；
3.评估每个风险因素的潜在影响和可能性；
4.根据评估结果确定风险级别；
5.制定和实施相应的风险控制措施；
6.定期监测和评估风险控制措施的有效性。
4.2 内部合规审查流程
该流程旨在确保公司在运营过程中遵守内部合规政策和外部法规，减少合规风险的发生。
该流程包括以下步骤：
1.确定内部合规政策和外部法规；
2.制定内部合规流程和文件；
3.定期审核和更新合规流程和文件；
4.检查各部门的合规执行情况；
5.提供必要的培训和指导。
5. 关键政策和文件
以下是风控法务部的关键政策和文件：
•公司合规政策和流程；
•合同管理政策和流程；
•非法律法规清单；
•风险评估报告；
•内部合规审查报告。
6. 术语解释
在本手册中，以下术语将用到：
•法律风险：指公司可能面临的与法律和法规有关的
潜在或实际风险；
•合规：指公司遵守内部合规政策和外部法规的行为；
•内部合规政策：公司自身制定并执行的合规规则和
流程；
•外部法规：政府、监管机构和其他机构制定和执行
的法律和法规。
7. 总结
风控法务部是公司内部非常重要的一个部门，负责管理和
控制法律和风险事务。
本手册对该部门的职责、组织结构、关键流程和政策进行了详细介绍，并提供了术语解释。
希望本手册能够对该部门的成员提供必要的指导和流程，确保公司在合规和风险管理方面的工作得以顺利进行。