IATF16949-各部门准备资料清单
IATF16949审核必备证据资料清单(自查表)
1、记录及资料从下单---打样--生产计划—领料—发料—生产日报—检验日报—试验记录—入库--交付全套尽量一致。
2、所有单项一次性工作（即无法抽样的），例如内部审核【体系/过程/产品三项审核】、管理评审、目标指标方案及统计、供应商评估/顾客满意度调查/、各类的年度计划/经营计划书、风险识别及应对措施方案、相关方需求识别、量具校准报告（测量系统分析）、质量成本报告、APQP文件包、PPAP文件包、DFMEA/PFMEA,应急计划、顾客特定要求清单等等，均不能抽样，必须按对应的项目内容准备一套完整资料被查（审批必须手签字）。
3、所有重复性工作（即需要抽样的），例如：“客户合同/订单、对应的评审记录，以及对应出货单等”；“采购订单/协议、对应的订单评审和对应的检验和入库记录”；“客户订单、对应的生产计划/排程、领料单及生产日报、相关制程中的动态记录、设备保养/点检记录、入库或出货单”；“产品检验（进料、制程、成品或出货检验）记录或报告，以及必要的异常处理单或不合格品处置等，顾客投诉”，等等一些日常重复性工作内容或项目，都必须分别各自准备至少4份（即同一内容/项目均准备4份），并且要分布到不同期间（如3月、5月、6月、8月、10月…….）。
4、备注中提到的“必备”为重中之重的必查内容，但不代表之外的不审核或不准备。
5、以上，仅为参考事项及内容，需根据本公司实际情况进行全面准备，同时进行逐项自查，并将结果记录在“自查情况记录”栏内。
IATF16949审核主要资料清单
监测设备周期校准/检定计划 校准报告（外部/内部） 校准标识（合格证） MSA计划 MSA报告（计量/计数） 实验室设备操作规程 实验室测试作业指导书 实验室测试记录 实验室温湿度记录 实验室设备维护记录 实验标准样管理/配制样 实验样品的管理 合格供应商名录 供应商选择/评价资料 供应商PPAP证据 供应商质量协议等
技术部
10
过程控制临时更改申请单……
技术部
生产计划控制程序
1 2
生产计划 生产报表
生产计划部 生产计划部
3
现场作业指导书、设备操作规程等 （要求：每个工序均有文件指导）
技术部 制造部
4
设备点检记录
制造部
5 生产过程运行控制程序 6
交接班记录 作业准备验证/停工后验证
制造部 制造部
3
C3生产管理
交接班管理制度 生产准备管理制度
1
入库单
2
产品防护控制程序
3
出库单/领料单 库存帐
物流部
4
S8物流管理
仓库管理制度
4
送货单
5
物流运输单位名录
物流部
6
物流运输协议
物流部
仓储管理注意点：1）环境条件（温度湿度等要求及监控）；2）先进先出FIFO； 3）物料/产品保存有效期（规定及管
与产品和服务有关的要求评 1
顾客投诉清单
质量部
审控制程序
8
生产过程控制记录 （如：投料记录、配料记录等）
制造部
9
过程工艺参数监控记录
制造部
10
控制用控制图SPC（如有）
制造部
11
特殊过程管控证据（如有）
IATF16949审核准备资料各部门清单(参考)
体系审核审核 体系审核审核记 录 报 告 过程审核不符 过程审核报告 合 项报告 产品审核不符 产品审核报告 合 项报告
体系审核不符合 项报 体系审核不符 告 合 项整改验证 过程审核不符合 项整 改验证 产品审核不符合 项纠 正预防
KPI数据统计
内部审核计划完 成率
过程审核不符合 个 产品审核QKZ指 纠正、预防措 不符合项改善完 成率 数 敷 施 有效实施率
备注： 退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表-汇总-8D报告-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订（CP、FMEA、工艺、检验规范等）
不合格控制：不合格处理单（如报废则有报废通知单、返工复检记录、不合格汇总表）-定期的不合格优先减免计划-纠正预防措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订 针对重大不合格项目-纠正措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订；
实验室温湿度 记录表
四级文件/表单 记录：
盐水配置记录
实验室能力范 围一览表
计量器具台账
校验计划/记录 证书/合格证
KPI数据统计
计量器具送检 监测设备完好率 合 格率 监视和测量装置：台账-校准/检定计划-校准/检定记录（内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等）-有效期标识-试用前的校准记录-试验设备的日常点检记录-定期巡检记录；该类 置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表（如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等）等；定期的MSA分析报告； 校检计划执行率 实验室：标准样品一览表-样品标示卡；实验室环境条件监控记录（温湿度、清洁度等）；
内部审核分为内部体系审核、过程审核、产品审核 备注： 第二方审核、第三方审核记录、审核报告、不符合项、整改验证；并做好汇总；
IATF16949审核准备清单
6.需做好供应商环保资料的更新。每次来料需核对供应商ROHS检测报告是否过期。
7.整理出2015年每月的品质月报，并用柏拉图分析出前三项不良，针对前三项做好优先改善计划,
制程检验
7.首件检验报告、制程巡检记录、CP、SIP
(IPQC需整理出产品首件、巡检记录表。每个检验工序必须有对应的控制计划、SIP检验指导书。)
标准TS外审各部门需备资料清单
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内准培训（ISO14001&AS8000等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
3.做好物料卡、账本、电脑账，以及入库、出库的单据，做到帐、物、卡一致。
4.整理出过期物料的处理记录。
5.温湿度管控，及温湿度记录
3.宣导公司的品质政策、环境政策。
4.组织内部审核、、产品审核、过程审核，要有计划、检查表、不符合报告、总结报告。
5.组织管理评审，要有计划、各部门报告、总结报告、改善措施报告。管理评审记录
财务中心：
1.需提供质量损失成本分析的报告。
1、KPI,各部门依过程策划一览表制作出各部门KPI ,最好有12个月的绩效数据
制造中心(生产部)：
1.生产日报表
（注意要跟生产计划等资料相对应）
2.客供工装模具清单、设备保养计划、设备保养点检、工装使用寿命记录
ISO9001IATF16949各部门必备 审核资料清单
ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
IATF16949-2016各部门准备资料清单
IATF16949认证各部门工作内容工程部门◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.21阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2◆产品安全清单 4.4.1.2◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2◆产品批次、SN管理规定-8.5.2◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4◆防错点检记录—10.2.4◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7◆生产现场标识—8.5.2原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3总务部门采购◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）→合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）-8.4.2.4◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3◆与分供方廉政协议签订—5.1.1.1◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3制造部仓库◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4◆仓库定期盘点-8.5.4.1◆顾客财产、供应商财产-8.5.3◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--6.1.2.3总务部门◆员工培训→培训需求表→年度培训计划、临时培训计划→培训记录表、培训考试试卷等→员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/7.2.3/7.2.4◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）→对员工满意度进行分析-7.2 ◆提案改善案例-7.2◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
IATF16949外审前每个部门需准备资料清单
备注
部门 对应指标
5S检查记录、评分表、改善记录
安全培训记录、劳保用品领用记录
架构图、部门职能、岗位说明书、岗位技能矢量分析表、特殊岗位矩阵图、特殊岗位人员评价 清单、特殊工种操作证、顶岗计划、人员流失率统计分析、部门绩效指标统计、分析、改善记 录（12个月）、上岗培训记录
培训需求调查表、年度培训计划、培训记录考核表、培训效果调查表、入职培训记录、转岗培 训记录、在职培训记录、教育训练履历表
出货通知单、送货单、外销-报关资料（包括装箱资料）
售后服务计划、售后服务协议、保修协议、客诉通知单、客诉台账、市场索赔台账、 客户绩效表现
质量信息的反馈记录
年度顾客满意度调查计划、顾客满意度调查表、顾客满意度分析报告、纠正与预防措施报告、 产品交付统计表、运费监控记录表 1.售后服务计划、 2.客供财产清单表、 3.客诉台账、客户投诉通知单、市场索赔台账、 4.顾客满意度调查计划、调查表、分析报告、纠正预防措施报告
培训管理规范
员工满意度≥90
招聘管理规范
员工激励控制规范
员工满意度控制规范
信息交流与沟通管理程序
保密管理制度
外审前每个部门需准备资料清单
对应记录
预计完成时间
合同、技术协议、合同评审记录表、合同变更评审记录、客户档案、客户清单
客户订单、订单评审记录表、合同/订单台账、顾客特殊要求清单
[实用参考]IATF16949-16949审核准备清单
![[实用参考]IATF16949-16949审核准备清单](https://img.taocdn.com/s3/m/e192ac01b90d6c85ec3ac6b1.png)
5.制作设备清单（需标注出那些是关键设备），根据清单作出设备保养计划，并提供保养的记录。（日保养、月、季度、年保养分开）。
6.统计出关键设备的故障率，并作出分析报告，制定设备预见性保养计划，并提供保养记录。
7.制作完成设备履历卡，对关键配件更换、重大故障进行记录。
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
2.岗位职责说明书、特殊岗位人员名录
（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。例如：电工、仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。）
3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录
（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）
4.员工满意度调查，并作出总结报告
(注意最终要有员工是否满意的总结论。)
5.KPI
(年度培训计划达成率、员工满意度)
营销中心
1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签定的相关协议
(确定好顾客的汽车产品及要求)
2.订单评审记录表、订单变更记录
(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)
3.客户满意度调查，且需作出总结报告。另客户满意度要基于实际的业绩数据统计
(注意最终要有客户是否满意的总结论)
IATF16949-16949
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
IATF16949准备资料清单
2
责任部门 质量部 各部门 采购部 采购部 质量部 销售部/管理层
综合部 技术部 综合部 综合部 质量部 财务部 HSE
综合部
HSE 工程部 工程部 工程部 工程部、生产部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 生产部 生产部 各部门 综合部
质量部
质量部
1
40 员工激励政策 41 信息沟通联络单 42 APQP 43 PPAP 44 顾客特定要求清单（CSR） 45 合同／订单评审记录 46 顾客清单 47 销售合同／订单／技术协议／产品图纸 48 供方调查表 49 合格供方名录 50 供方业绩评价 51 供方质量体系开发计划 52 供方审核计划及审核报告 53 供应商分级管理、风险评估 54 进料检验记录 55 生产计划／生产日志／作业准备验证记录／首检记录／巡检记录／成品检验 56 可视化（设备操作说明书／点检表／工艺卡／当班作业信息） 57 工装／检具／模具台账 58 工装／检具／模具维护保养计划 59 工装／检具／模具档案 60 生产设备／工装／检具／模具验收记录、验证方案 61 场地布置平面图与现场区域对应
77 售后维保处理及证据、NTF管理
78 顾客满意度调查及统计分析报告、顾客业绩评分卡
79 12月绩效目标统计（同时须提供相关基础数据）
80 产品审核
81 过程审核
82 体系审核
83 管理评审
84 持续改进项目执行清单
各部门 技术/生产/质量
物流部 质量部 销售部 各部门 质量部 质量部 质量部 质量部 各部门
综合部 综合部 技术部 技术部 质量部 销售部 销售部 销售部/技术部
采购部
质量部 生产、质量 生产、工程
工程部、质量部
项目 生产部
IATF16949认证资料准备清单
品质
第二阶段准备资料
5.对特殊特性SPC控制，张贴于现场（依据控制计划要求进行
品质
第二阶段准备资料
1.检验人员上岗资格认可
品质
第二阶段准备资料
2.检验试验规范（C=O）和按照检验指导书保留的检验记录（每 批检验报告），注意要和作业指导书保持一致
品质
第二阶段准备资料
3.保留针对现场、各种报表出现的不合格品的处置记录（评审、 判定、报废）
品质
第12页共15
第二阶段准备资料
4.特采，必须走审批流程，必要时需要客户签字认可
防错管理：识别有哪些防错方法使用，建立《防错一览表》，防 错体现在FMEA和CP中，反应计划、替代方案等
*
工程
29
第二阶段准备资料
1.管
管代
30
第二阶段准备资料
#
管代
31
第二阶段准备资料
删除图月食有兀
#
管代
32
第二阶段准备资料
∏H
管代
33
第二阶段准备资料
业务/
工程
34
第二阶段准备资料
*
管代
35
第二阶段准备资料
14.社会责任方针和行为准则（反贿赂方针、员工行为准则以及道 德准则升级政策（〃举报政策〃）
#
管代
15
认证申请提交资料
15.外部拓展场所/外部场所明细
管代
16
认证申请提交资料
1617
认证申请提交资料
17顾客抱怨投诉清单
品质
1
第一阶段准备资料
采购
111
IATF16949外审准备材料清单1
IATF16949外审准备材料清单挪威DNV外审时间6月初，请各部门配合，准备好外审材料。
明细如下：一、管理部1、年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录；2、岗位职责说明书、特殊岗位人员名单；3、岗前培训记录，转岗培训记录、转正考核记录；4、员工满意度调查并准备好总结报告；5、年度培训计划达成率、员工满意度；6、三年经营计划，并统计本年度的达成情况。
二、铸造/机加工质控部1、进料检验报告；2、纠正预防措施报告；3、首件检验报告、制程巡检记录；4、产品检验日报表、出货检验报告；5、客户投诉清单、客户投诉处理记录；6、汽车产品PPM。
三、采购部1、合格供应商名录、供应商调查表、供应商资料收集；2、二方审核（供应商审核计划、供应商审核报告、供应商整改回复）。
四、市场部1、汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签订的相关协议；2、订单评审记录表、订单变更记录；3、客户满意度调查并基于实际业绩数据做好总结报告；4、相关客户质量协议、订单记录；5、产品对应的国家标准、行业标准、客户要求记录；五、生产部1、生产日报表；2、产品记录（标识状态）、生产过程记录；六、设备部1、设备保养计划、设备保养点检表；2、设备清单并标注关键设备；3、设备备件清单。
七、技术部1、APQP相关资料；2、PPAP相关资料；3、模具工装清单、模具工装使用寿命记录；八、物流部1、仓库收、发料记录(EIP数据)；2、仓库现场管理；3、仓库过期产品/物料的处理记录；4、仓库产品/物料批次管理；5、仓库不合格隔离存放（不合格品直接拒收，不存在隔离存放）；6、库存产品状况检查记录、超期产品重检记录；（与质控部一起做记录）九、体系运行与数据1、文件管制总览表；2、手册、程序书、技术文件；3、文件制定、修订、废止记录；4、记录保存期限一览表；5、外来文件登记、保存；6、文件发放回收记录；7、内部审核、产品审核、过程审核，做好计划表、检查表、不符合报告、总结报告；8、管理评审，做好总结报告、改善措施报告、管理评审记录。
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949 （TS16949认证各部门准备资料一阶段审查日期： 2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单，文件原稿，文件表记，受控状态，文件散发记录，文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及达成率5.年度培训计划及达成状况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部职工满意度的检查及统计剖析8.人员流失剖析改良报告二、采买部1.供给商检查表2.供给商资料（营业执照、系统证书等）3.供给商质量管理系统开发计划4.2018 年供给商审查计划及审查报告5.供给商月度表现评估6.合格供给商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特别要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度检查表4.顾客满意统计汇总剖析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的 APQP全套资料、 PPAP FMEA产品清单、顾客特别要求2.产品合用的国家 / 行业 / 公司 / 其余标准以及质量标准相关的清单五、质量部1.各种查验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方供给）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋向（ KPI）6.系统审查计划及审查报告7.过程审查计划及审查报告8.产品审查计划及审查报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审查汇总11.顾客记分卡12.丈量和试验设施清单及检定证书13.系统文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的查收资料16.（产品一次查验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设施台账（辨别关进设施）2.工装台账3.特种设施检定证书4.设施养护计划 / 记录 / 点检表5.设施维修记录及设施故障停机率统计6.交托实时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包含内部损失成本、外面门损失成本核算八、管理者代表1.质量目标的表现报告2.公司年度业务计划3.年度质量管理系统审查、产品审查、过程审查的计划的制定4.质量管理系统审查、过程审查、产品审查的组织和实行。
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IATF16949认证各部门工作内容
工程部门
◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2
1阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认
订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）
◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2
◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c
◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2
◆产品安全清单 4.4.1.2
◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2
◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2
◆产品批次、SN管理规定-8.5.2
◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)
◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）
制造部门
◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品
周转区、原材料区等—7.1.3.1
◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4
◆防错点检记录—10.2.4
◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1
◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）
原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识
◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7
◆生产现场标识—8.5.2
原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识
◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设
备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5
◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5
◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工
装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6
◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3
总务部门采购
◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系
调查（每年至少一次）→合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1
◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场
退货等）-8.4.2.4
◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3
◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3
◆与分供方廉政协议签订—5.1.1.1
◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、
对供方准时交付的统计-8.4.3
制造部仓库
◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期
-8.5.4
◆仓库定期盘点-8.5.4.1
◆顾客财产、供应商财产-8.5.3
◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1
◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--6.1.2.3
总务部门
◆员工培训→培训需求表→年度培训计划、临时培训计划→培训记录表、培训考试试卷
等→员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3
◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2
◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任
职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/7.2.3/7.2.4
◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）→对员工满意度进行分析-7.2 ◆提案改善案例-7.2
◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）
◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
-5.1.1.1
品保部门
◆质量体系审核（每年至少一次，覆盖所有过程和部门）：8.2.2
由内审组长编制内部体系审核计划→首次会议→依照审核计划按过程检查表进行审核→开不符合项→末次会议→内部审核报告→不符合整改
◆过程审核（每年覆盖所有工序、班次及交接班）：
审核组长编制过程审核年度计划→首次会议→按照过程审核检查表按工序进行审核→过程审核评分表→不符合项→末次会议→审核报告→不符合整改
◆产品审核（每个产品每年至少一次或新产品）：从最终成品库随机抽取5件待发货的进
行产品标识、外观、全尺寸、性能等测试。
审核组长编制产品审核年度计划→依照产品审核指导书审核→产品审核记录→产品审核得分表
◆文件控制→建立文件发放回收台账、受控文件台账、外来文件管理发放台账等→确保
公司相关文件处于受控状态（如质量手册、程序文件、作业指导书等）7.5.3
◆记录表单汇总台账、记录保存期限规定7.5.3
◆公司的每年业务计划KPI、3-5的业务计划KPI、KPI定期汇总—6.2
◆内外部环境清单—4.1
◆相关方期望及需求清单-4.2
◆过程风险清单-6.1
◆组织的知识清单（技术标准、内外部纠正预防措施改善报告）-7.1.6
◆各客户要求PPM统计或者客户投诉次数统计
◆挑战件（防错验证OK件NG件）清单、校准验证记录，校准计划--10.2.4
◆限度样（原材料、成品）管控台账，校准或验证有效期--？10.2.4
◆不合格品控制—8.7/10.2/6.1.2.2
不合格品评审记录、纠正预防措施报告、8D 报告、不合格品返工指导书及重新检验记录；特采记录；
◆监视和测量设备管理-7.1.5
计量器具台账→制定年度量具/校准计划→校准记录、计量器具本体标识
◆检验记录及过程监控记录—8.6/8.5.1.3/8.5.1.4
进料检验记录（原材料）→首件、巡检、末件检验记录→成品检验记录；全尺寸报告；
◆实验室手册、实验室温湿度记录、实验室试验记录单、实验室设备保养计划及记录-7.1.5 ◆品质月报、不合格品统计等—8.7
◆外观件限度样板、外观检验员岗位任职要求、外观件检验区域照明（SOP规定）
◆顾客财产登记（顾客财产包含模具、检具、工艺卡片、图纸等）-8.5.3
◆顾客市场退货分析-10.2
财务部
◆质量成本统计：-9.3.2.1 a
不良质量成本包含：内部故障成本（报废损失费+返工/返修费+停工损失费+产品质量事故处理费）+外部故障成本（索赔费+退货损失费+折价损失费+保修费）
业务部
◆顾客名单、顾客产品及占总销售比（汽车客户）；
◆客户每月订单（至少跨度12个月）-8.2.2
◆顾客满意度调查、与顾客有关绩效监控（顾客打分卡）；顾客满意度分析—9.1.2/9.1.2.1 ◆顾客年度合同、质量协议等客户特殊要求收集→顾客特殊要求识别及评审，特殊要求
与IATF标准及过程矩阵—8.2.2、4.3.2
◆订单评审（常规订单/新产品）--8.2.3
◆顾客投诉/顾客沟通—8.2.1
总经理/管理者代表-9.3
◆管理评审：管理评审计划，各部门报告，管理评审报告，改进项—9.3
管理评审（每年至少一次，一般在内审结束10天左右，或公司组织架构有重大变更时）。