中信证券私募基金(财富管理联盟)整体服务推介(客户版)0826
中信证券使用手册
什么是融资融券交易？融资融券交易与普通证券交易有何区别？与普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？在融资融券交易中，投资者和证券公司之间是什么关系？哪些证券公司可以开展融资融券业务？哪些投资者可以参与融资融券业务？投资者如何开展融资融券业务？投资者申请开展融资融券业务需要提供哪些征信资料？什么是授信额度？投资者获得授信额度后，在开展融资融券交易前还应办理哪些业务？什么是信用证券账户？什么是信用资金账户？信用账户如何注销？投资者更换证券公司开展融资融券交易，原有信用账户如何处理？什么是保证金？什么是可充抵保证金证券和折算率？什么是保证金比例？什么是保证金可用余额？保证金可用余额怎么计算？投资者如何提交保证金？信用账户有哪些交易模式？信用账户可以进行哪些操作？信用账户不能进行哪些操作？什么是标的证券？什么是合约？合约的期限最长是多少？投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出证券公司标的证券名单后，原合约如何处理？出现哪些情形后，融资融券合约的期限需要调整？通和调整？授信额度如何使用？融券卖出有什么要求？什么事债务偿还优先？证券交易所对融资融券交易规模有何限制？如何了解融资融券合约？当投资者买券还券数量大于其实际接入的证券数量时，如何处理？投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？如何计算融资融券业务管理费？如何计算融资利息、融券费用？如何收取融资利息、融券费用、管理费？罚息是怎么产生的、如何收取？什么是担保物？什么是维持担保比例？维持担保比例有什么作用？投资者信用账户维持担保比例值发生变化时，有什么交易限制？什么情况下投资者需要追加担保物？如何追加？什么是强制平仓？当发生什么情况时，挣钱公司使用强制平仓？强制平仓的范围是如何确定的？如何实施强制平仓？实施强制平仓时，对信用账户有什么交易限制？如何才算完成强制平仓？投资者信用账户中担保证券的权益如何处理？投资者向证券公司融入证券后、归还证券前，标的证券出现权益分派情形时，如何处理？合同有效期限有多长？合同如何续延？通知的方式有哪些？投资者对通知事项如有异议，该如何处理？投资者如何维护融资融券交易中的合法权益？一、什么是融资融券交易？融资融券交易，即证券信用交易，是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
中信证券产品系列最全
中信证券集合计划-混合型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
累计收益率
年化收益率
混合型
聚宝盆B
2009.05.08
债券类：≥25% 股票类：≤75%
45%×中标300+50%×中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率
6.01%
3.31%
股票型
聚宝盆C
2009.05.08
债券类：5-75% 股票类：25-95%
业务说明
接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”
流动性安排
长期
企业年金相关产品
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
企业年金部分客户
金融
央企 电力电网 铁路局
外企
山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力 北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司
不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。
合作流程
营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。
了解客户意向
营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。
招投标（竞争性谈判）
资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。
资产管理业务
1998年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。
客户及产品分布
单位：亿元
中信证券私募基金备案操作指南(协会新备案系统)2017年4月
上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日 附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
如适用中信中证作为外包机构，此处 选择“外包机构”；对于合伙企业一般 选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约 定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合 同约定填写。
业绩报酬的具体 填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投 资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
1
盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺 函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章） 盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明 书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填 写。
证券公司资管私募合作产品材料介绍
目录
一、资管私募合作业务介绍 二、需要准备的产品材料 三、产品分类和要素设计 四、产品材料撰写 五、工作材料交互
资管私募合作产品分类
产品类 型
管理型
私募机 构资质 要求
高
私募自 ห้องสมุดไป่ตู้资金
参与
可能参 与
杠杆比 率（指
引）
无
开放期
可以随 时开放 或退出
不能由
于开放
结构化 融资性
低
通常参 与劣后 级、或 引入自 有客户 购买劣
资产管理总部
股销部 营业部
推荐私募 ①
意向洽谈 初步筛选
②
产品 设计 ③
其他机构
资产管理总部
小集合产品申
报、获批
确定
⑤
合作
④
定向合同 签署 ⑤
签署投资顾 问协议 ⑥
投资运作 与监督
⑦
风控与 后台运营
⑧
主要牵头部门
资产管理总部
理财投资部
理财运营部
私募合作全流程由公司内部各部门：风险管理部、法律合规部、清算中心、信息技术中心、私人客户部进 行指导和支持。
中信证券沙龙活动策划方案
中信证券沙龙活动策划方案一、活动背景中信证券作为中国领先的综合金融服务公司之一，致力于为投资者提供优质的金融产品和服务。
为了进一步加强与客户的互动与沟通，展现中信证券的专业实力和品牌形象，我们计划举办一场中信证券沙龙活动。
通过此次活动，我们希望能够增强客户对中信证券的了解和信任，提升中信证券在客户心目中的品牌形象和影响力。
二、活动目标1. 提升品牌形象：通过精心策划的沙龙活动，展示中信证券的专业实力，增强客户对中信证券的信任和好感，提升品牌形象。
2. 增强客户黏性：通过沙龙活动，建立起与客户的深入交流和互动，提升客户黏性，促进客户的复购和续费。
3. 扩大影响力：通过活动的宣传和传播，提高中信证券的知名度和影响力，吸引更多的潜在客户关注和选择中信证券。
三、活动内容1. 活动主题（1）主题名称：聚焦投资，共谋成功（2）主题宣传语：精选品牌，稳健增值（3）主题内涵：围绕投资领域提供专业的投资策略和建议,帮助客户实现资产保值增值。
2. 活动形式（1）主题演讲：邀请中信证券资深的投资专家，就当前投资市场的热点问题进行解读和分享，提供专业的投资策略和建议，帮助客户进行理性投资。
（2）互动环节：对于客户提前报名的投资问题进行现场解答，并与客户进行深入交流和互动。
（3）品牌展示：设置中信证券的展台，展示中信证券的品牌形象、产品和服务优势，提供给客户充分了解中信证券的机会。
（4）抽奖环节：为奖励到场的客户，设置一定数量的实物奖品或增加客户基金份额作为奖励。
3. 活动时间与地点（1）活动时间：为了方便客户参与，选择在周末的上午举办，活动时间约为3小时。
（2）活动地点：选择在中信证券的分公司或者合作伙伴的场地举办，在场地选择上，要求场地宽敞、设施齐全。
四、活动宣传与推广1. 宣传渠道（1）网络渠道：通过中信证券官方网站、微博、微信等社交平台进行宣传，发布活动信息、演讲嘉宾介绍等。
（2）线下渠道：通过中信证券分公司的宣传展示，将活动信息发布到投资者中心的展示牌上，并举办推广活动，如展台推广、户外宣传等。
中信证券2024年证券交易服务协议
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX中信证券2024年证券交易服务协议本合同目录一览第一条协议概述1.1 协议的签订主体1.2 协议的有效期1.3 协议的修订第二条证券交易服务内容2.1 交易执行2.2 交易查询2.3 交易咨询2.4 资产管理服务第三条客户资金管理3.1 资金存取3.2 资金安全保障3.3 资金利息3.4 费用和税收第四条交易操作流程4.1 开户流程4.2 交易下单4.3 交易确认4.4 交易查询与交割第五条信息服务5.1 市场资讯提供5.2 研究报告5.3 定制化服务第六条技术支持6.1 交易系统6.2 客户端软件6.3 系统维护与升级第七条客户服务与沟通7.1 客户服务渠道7.2 服务响应时间7.3 客户投诉处理第八条费用和收费标准8.1 交易手续费8.2 资产管理费8.3 其他费用第九条风险管理9.1 市场风险管理9.2 信用风险管理9.3 操作风险管理9.4 法律风险管理第十条违约责任10.1 违约行为10.2 违约责任承担10.3 争议解决方式第十一条法律适用与争议解决11.1 法律适用11.2 争议解决方式第十二条协议的终止与解除12.1 协议终止条件12.2 协议解除程序第十三条保密条款13.1 保密内容13.2 保密期限13.3 例外情况第十四条其他条款14.1 通知与送达14.2 合同的附件14.3 合同的生效条件14.4 合同的解除或终止后的权利义务处理14.5 双方签字盖章页第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1 协议的签订主体1.2 协议的有效期本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自协议生效之日起计算。
除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约一年。
1.3 协议的修订协议的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。
修订后的协议取代原协议。
第二条证券交易服务内容2.1 交易执行中信证券将按照甲方的交易指令，为其在境内外证券市场进行交易执行，包括但不限于买卖证券、证券衍生品及其他金融产品。
XX璇佸埜鎶曡祫椤鹃棶鎶曡祫缁勫悎链嶅姟鍗忚
XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。
乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。
XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。
客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。
” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。
（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版本合同目录一览1. 服务内容1.1 投资顾问服务1.1.1 投资策略建议1.1.2 资产配置建议1.1.3 证券买卖建议1.1.4 市场分析报告1.1.5 投资风险评估1.2 客户培训服务1.3 定期投资回顾与调整1.4 客户服务与沟通2. 服务期限2.1 合同生效日期2.2 合同终止日期2.3 服务期限延长条款3. 服务费用3.1 服务费用标准3.2 费用支付方式3.3 费用退还与赔偿4. 客户权益与义务4.1 客户权益4.2 客户义务5. 中信证券权益与义务5.1 中信证券权益5.2 中信证券义务6. 合同变更与终止6.1 合同变更6.2 合同终止7. 违约责任7.1 违约行为7.2 违约责任承担8. 争议解决8.1 争议解决方式8.2 争议解决机构9. 法律适用与管辖9.1 法律适用9.2 合同争议管辖10. 保密条款10.1 保密内容10.2 保密期限10.3 泄密责任11. 第三方合作11.1 第三方合作机构11.2 合作内容与方式11.3 第三方合作风险12. 合同的成立、生效与解除12.1 合同成立12.2 合同生效12.3 合同解除13. 合同的附件13.1 附件一：服务内容明细表13.2 附件二：费用支付明细表13.3 附件三：客户权益与义务一览表14. 其他约定14.1 双方的其他约定14.2 合同的补充协议第一部分：合同如下：第一条服务内容1.1 投资顾问服务1.1.1 投资顾问将根据客户的财务状况、风险承受能力、投资目标和投资期限，为客户提供投资策略建议。
1.1.2 投资顾问将根据市场情况，为客户提供资产配置建议，以帮助客户实现投资目标。
1.1.3 投资顾问将根据市场情况，为客户提供证券买卖建议。
1.1.4 投资顾问将定期向客户提供市场分析报告，帮助客户了解市场动态。
中信证券优势介绍(ppt完整版)
中信证券股份有限公司
投资管理部
为被投资企业提供 上市融资支持
投资银行委员会 企业发展融资业务线
其他业务线
中
中
金
信
信
石
产
联
投
业
创
资
基
金
直接投资业务
中
中
中
信
信
信
华
中
……
金
万
证
夏
证
通
通
券
基
期
证
证
国
金
货
券
券
际
长期股权投资管理业务
12
中信证券业务优势——资产管理业务优势
1999年
2002年
2006年
150
300 发起设立
增资改制
公开发行上市
定向增发
100
200
100
50
0
0
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
பைடு நூலகம்
净资产（亿元，左轴） 净利润（亿元，右轴）
中信证券优势介绍
更新日期：2011-9-27
目录
第一章 第二章 第三章
中信证券整体优势 中信证券业务优势 经纪业务相关优势
[客户标识]
1
第一章 中信证券整体优势
集团优势 实力优势 综合优势 国际化优势 创新优势 规范经营优势 品牌声誉优势
[客户标识] 2
中信证券整体优势——集团优势
中信证券产品系列最全共52页文档
接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”
流动性安排
长期
企业年金相关产品
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
企业年金部分客户
金融
央企 电力电网 铁路局
外企
山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力 北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司
7.04%
99.44
4
华泰证券
89.91
6.87%
95.06
5 东方证券资产 73.27
5.60%
84.06
6
东海证券
80.82
6.17%
82.67
7
招商证券
82.73
6.32%
81.79
8
国信证券
47.83
3.65%
49.34
9
广发证券
42.82
3.27%
45.29
10
长江证券
41.69
3.18%
不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。
合作流程
营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。
了解客户意向
营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。
招投标（竞争性谈判）
资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。
流动性安排
定期开放申购、赎回
论中信证券——精选推荐
论中信证券论中信证券（600030）引⾔：中信证券股份有限公司的前⾝是中信证券有限责任公司。
中信证券有限责任公司成⽴于1995年10⽉25⽇,注册地北京市,注册资本⼈民币3亿元,主要股东为中国中信集团公司。
1999年12⽉29⽇,中信证券有限责任公司完成增资扩股⼯作,改制为中信证券股份有限公司。
中信证券是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，依托第⼀⼤股东——中国中信集团公司，与中信银⾏，中信信托，信诚⼈寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际⾦融控股共同为客户提供境内外全⾯⾦融服务。
中信集团按照国家的法律法规和⽅针政策，坚持开拓创新，通过吸收和应⽤外资，引进先进技术，遵循市场经济规律，在诸多领域中的发展，取得了较好的经济效益，在国内外树⽴了良好的信誉，为国家的改⾰开放做出了重⼤贡献。
介绍：中信证券的背景中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，前⾝是中信证券有限责任公司，于1995年10⽉25⽇在北京成⽴，注册资本6,630,467,600元。
2002年12⽉13⽇，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发⾏4亿股普通A股股票，2003年1⽉6⽇在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。
中信证券（600030）的创建与发展，是和有着“红⾊资本家”之称的前国家主席荣毅仁分不开的。
红⾊资本家荣毅仁在解放初期稳定了相当⼀部分当时的资本，在改⾰开放初期更是引资和招商的招牌。
经过发展，中信证券股份有限公司成⽴于1995年10⽉，初始注册资⾦是3亿元⼈民币，由四家发起⼈,除了中国中信集团公司外，另外三个发起⼈也是中信旗下分公司。
它主要经营业务在⾦融业、房地产开发、信息产业、基础设施、实业投资和其它服务业领域。
中信集团成⽴5周年时，邓⼩平为中信集团题词：“勇于创新、多作贡献”；中信集团成⽴20周年时，江泽民为中信集团题词：“开拓创新、勤勉奋发、办好中信”。
中信证券2024年综合金融服务协议
20XX 标准合同模板范本PERSONAL RESUME甲方：XXX乙方：XXX中信证券2024年综合金融服务协议本合同目录一览第一条协议定义与术语解释1.1 定义1.2 术语第二条金融服务内容2.1 证券交易服务2.2 资产管理服务2.3 投资顾问服务2.4 融资融券服务2.5 新股申购服务2.6 其他金融服务第三条服务费用与支付方式3.1 服务费用3.2 费用支付方式第四条服务期限与终止4.1 服务期限4.2 终止条件4.3 终止后果第五条客户权益与保护5.1 客户权益5.2 保护措施第六条信息安全与隐私保护6.1 信息安全6.2 隐私保护第七条违约责任与争议解决7.1 违约责任7.2 争议解决方式第八条法律适用与争议解决8.1 法律适用8.2 争议解决方式第九条保密条款9.1 保密义务9.2 例外情况第十条强制性规定10.1 适用法律与法规10.2 强制性规定遵守第十一条通知与送达11.1 通知方式11.2 送达时间与地点第十二条合同的修改与补充12.1 修改条件12.2 补充内容第十三条合同的解除13.1 解除条件13.2 解除后果第十四条双方承诺与保证14.1 双方承诺14.2 保证内容第一部分：合同如下：第一条协议定义与术语解释1.1 定义1.1.2 本协议所述“综合金融服务”是指中信证券根据本协议的约定，为甲方提供的包括但不限于证券交易服务、资产管理服务、投资顾问服务、融资融券服务和新股申购服务等金融服务。
1.1.3 本协议所述“证券交易服务”是指中信证券为甲方提供的证券买卖、托管、查询、结算等服务。
1.1.4 本协议所述“资产管理服务”是指中信证券为甲方提供的资产管理、投资组合构建、风险控制等服务。
1.1.5 本协议所述“投资顾问服务”是指中信证券为甲方提供的投资分析、投资建议和投资决策等服务。
1.1.6 本协议所述“融资融券服务”是指中信证券为甲方提供的融资买入和融券卖出的金融服务。
中信证券私募基金整体服务推介
2.1 运营外包服务流程
私募基金公司运营外包业 务是指中信证券接受私募基 金公司委托，代为办理私募 基金的份额登记、账户管理、 交易支持、头寸管理、估值 核算、绩效分析等后台运营
份额登记服务流程
审核产品说明书、确认产品需 求
销售机构系统联测 签订运营服务协议 分配基金代码 受理并审核产品参数信息，设
置系统参数 办理基金认购、成立、封闭、
开放、申购、赎回、转托管、 清盘等日常业务
2.2份额登记
运营外包业务流程
份额登记服务案例
报表服务 绩效分析
2.3账户管理
运营外包业务流程
向私募基金管理人提供账户 信息回执
妥善保管电子和纸质的账户 相关资料
2.4交易支持
运营外包业务流程
报表服务 绩效分析
交易支持服务内容
为基金提供场内交易通道 支持、场外交易业务处理 支持。
交易支持服务优势
汇集中信证券自营、经纪 、资管全牌照多领域的交 易支持服务经验。
对境内市场全部交易品种 及境外市场主要交易品种 提供交易支持服务。
中信证券私募基金整体服务推介材料
二零一四年
目录
第一章 业务概况 第二章 运营外包 第三章 托管服务 第四章 技术支持 第五章 资金募集 第六章 研究服务
第一章 业务概况
1.1 公司概况 1.2 战略与发展 1.3 业务背景 1.4 全面的竞争优势
1.1公司概况
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995 年10月，总部位于深圳市。2003年1月，公司在上海证券交易所挂 牌上市交易。公司的第一大股东为中国中信集团公司。 中信证券是国内资产规模最大的证券公司。截至2012年底，中 信证券共控股6家子公司：中信证券（浙江）有限责任公司、中信 万通证券有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、 中信证券国际有限公司和中信证券投资有限公司。截至2012年底， 中信证券在境内外合计拥有181家证券营业部、22家期货营业部及 8家海外分支营业部。公司净资产约865亿元。 公司股票承销、债券承销、股票销售交易、债券销售交易、经纪 业务、基金管理、研究和资产证券化等业务常年保持行业领先的市 场地位。 2012年，中信证券被《亚洲金融》杂志评为“最佳股权融资 行”、“最佳债券融资行”；被《财资》杂志评为“中国最佳债券 融资行”；被《证券时报》评为“最具影响力投行”、“债券最佳 投行”；连续六年被《新财富》评为“本土最佳研究团队”。
中信证券经纪业务服务品牌构建项目规划
中信证券经纪业务服务品牌构建项目规划一、项目背景与目标中信证券作为中国领先的综合金融服务提供商，致力于为客户提供全方位的经纪业务服务。
然而，随着行业竞争的加剧，中信证券需要进一步提升其经纪业务服务品牌的知名度和影响力，以保持市场竞争力。
因此，本项目旨在构建中信证券经纪业务服务品牌，提高其品牌价值和客户满意度，从而实现业务增长和市场份额的提升。
二、项目范围与内容1. 品牌定位：明确中信证券经纪业务服务品牌的定位，确定其核心竞争优势和差异化特点。
2. 品牌形象设计：开展品牌形象设计，包括标志、视觉识别系统、品牌色彩、字体等元素的设计。
3. 品牌传播策略：制定全面的品牌传播策略，包括线上线下媒体渠道的选择、内容创作和传播方式等。
4. 品牌推广活动：策划并执行一系列品牌推广活动，如发布会、论坛、展览、赞助等，提高品牌曝光度和影响力。
5. 品牌管理体系：建立完善的品牌管理体系，包括品牌价值观、品牌标准、品牌培训等，确保品牌形象的一致性和持续性。
三、项目实施计划1. 项目启动阶段（1个月）：- 成立项目团队，明确项目目标和范围。
- 进行市场调研，了解行业趋势和竞争对手情况。
- 制定项目计划和预算。
2. 品牌定位阶段（2个月）：- 进行内外部品牌定位研究，明确中信证券经纪业务服务品牌的核心竞争力和目标客户群体。
- 制定品牌定位策略和差异化特点。
3. 品牌形象设计阶段（3个月）：- 进行品牌形象设计，包括标志、视觉识别系统、品牌色彩、字体等元素的设计。
- 制定品牌形象手册，规范品牌形象的应用。
4. 品牌传播策略阶段（2个月）：- 制定品牌传播策略，包括线上线下媒体渠道的选择、内容创作和传播方式等。
- 开展品牌传播活动，提高品牌知名度和美誉度。
5. 品牌推广活动阶段（3个月）：- 策划并执行一系列品牌推广活动，如发布会、论坛、展览、赞助等。
- 监测活动效果，及时调整和优化推广策略。
6. 品牌管理体系阶段（1个月）：- 建立完善的品牌管理体系，包括品牌价值观、品牌标准、品牌培训等。
中信证券货币理财集合资产管理计划
主要投资于短期债券、银行存款、同业存单等低风险金融 工具。
投资策略
采用分散投资策略，以降低单一资产的风险。同时，根据 市场情况灵活调整投资组合，以追求更高的收益。
产品特点
收益稳定
主要投资于低风险金融工具， 能够为投资者提供相对稳定的
收益。
风险较低
通过分散投资降低单一资产的 风险，有效控制投资组合的整 体风险。
04 产品比较与选择
同类产品比较
收益率
中信证券货币理财集合资产管理计划在同类 产品中具有较高的年化收益率，能够满足投 资者对收益的需求。
投资门槛
该计划的投资门槛较低，适合各类投资者参与。
投资期限
与其他同类产品相比，中信证券货币理财集 合资产管理计划的投资期限相对较短，灵活 性较高。
适合的投资者类型
灵活性高
根据市场情况灵活调整投资组 合，以满足投资者不同的风险 偏好和收益需求。
服务优质
提供专业的投资顾问服务，为 投资者提供个性化的投资建议
和资产配置方案。
产品目标
满足投资者对稳定收益的需求
01
通过投资低风险的金融工具，为投资者提供相对稳定的收益，
满足其对财富保值增值的需求。
降低投资风险
02
通过分散投资策略降低单一资产的风险，确保投资组合的整体
投资策略特点
以稳健为主，注重分散投资，严格控制信用风险和流动性风险。
投资流程
需求分析
根据客户的需求和风险承受能力，制定个性 化的投资方案。
投资决策
基于研究和分析，决定买入或卖出某一具体 投资品种。
资产配置
根据市场情况，动态调整各类资产的配置比 例，以实现最优的收益风险比。
组合监控与调整
中信证券至信版操作方法文档
新增热键：经典热键：用户可使用F1～F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键，本系统支持的快捷键如下：B" 表示是主动性买单(Buy) "S" 表示是主动性卖单(Sell)无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么？交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色，是什么意思？表示是大单，缺省500手以上为大单，此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。
F2分价表中的竞买率是什么含义竞买率表示在此价位上成交的量中，主动性买量占的比率。
通达信分时图成交量柱状线颜色的含义?当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中的成交量不再是单一的成交量颜色,而是有三种颜色：红色表示成交量是价格上涨过程中成交的；绿色表示成交量是价格下跌过程中成交的；白色表示是价格不变过程中成交的量右上角行情信息区的证券名称前有G，L标识是什么意思？G表示此股有股改信息，点击之可以看详细的对价和承诺信息。
L表示此股存在关联品种，比如有B股，可转债，H股或权证等等，点击之可以切换到相关的品种。
关于量比量比是一个衡量相对成交量的指标，它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。
量比数值大于1，说明当日每分钟的平均成交量大于过去5个交易日的平均数值，成交放大；量比数值小于1，表明现在的成交比不上过去5日的平均水平，成交萎缩。
在分时图中，按/*键出现的量比图的含义：若是突然出现放量，量比指标图会有一个向上突破，越陡说明放量越大；若出现缩量，量比指标会向下走。
通达信多空红绿军的解释:在状态栏上有两个方格条,左边为沪市的多空条,右边为深市的多空条.多空条分两部分:向左是涨的股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分),向右是跌的股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分)方格条下面有6种不同的符号在滚动:红色向上的箭头:表示整个市场涨势在增加红色向下的箭头:表示整个市场涨势在减弱红色等于号:表示整个市场涨势保持持平绿色向上的箭头:表示整个市场跌势在增加绿色向下的箭头:表示整个市场跌势在减弱绿色等于号:表示整个市场跌势保持持平一些字段释义量变幅度:(期末成交量-期初成交量)/期初成交量市场比:表示当前区间内的该股票的总成交金额占所在市场(上海或深圳)的总成交金额的比例权涨幅:在热门板块中,按流通盘加权的涨幅平均值财务计算公式市盈率:现价/((净利益*12/季报月份)/总股本)净益率:净利益/净资产每股未分配:未分配利润/总股本每股收益:净利益/总股本每股净资产:净资产/总股本股东权益比:净资产/总资产每股公积金:资本公积金/总股本几个内置指标的含义AH: 高价突破点NH: 卖点CDP: 昨日中价NL: 买点AL: 低价突破点多空平衡：多空的平衡价位点如果适合作多,则有多头获利;多头止损如果适合作空,则有空头回补;空头止损活跃度表示某只股票的成交情况，基本上等于当天的成交笔数强弱度表示其涨幅与大盘的涨幅之差通达信快捷键的使用数字键:比如1,61,81,10,91等点系列键:比如.101,.201,.301 (909)功能键:比如F1,F2... 空格键,减号键,TAB等组合键:比如Ctrl+V,Alt+1,Ctrl+Z等1.Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B切换后复权与还原2.在分时图或分析图界面下,使用Ctrl+W进行本屏的区间统计3.Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面4.Ctrl+R 所属析块5.Ctrl+D 系统设置6.Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除7.在分时图或分析图界面下,Ctrl+O 叠加股票,Ctrl+G 删除叠加8.Ctrl+J 进入主力大单,再按Ctrl+J 退回9.Ctr+F进入公式编辑器10.Shift+F10 进入基本权息资料界面11.在有信息地雷的画面,按Shift+回车键进入信息地雷12.Ctrl+1,Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3,Ctrl+4显隐工具栏和状态栏13.Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6)14. 快速排名点系列键 .202至.22615. 热门板块分析点系列键 .40015.如果有自定义的版面,使用点系列键 .001至.09916.使用减号键"-"来启动或停止"自动换页"17.在走势图或分析图画面,使用加号键"+"来切换右下角的内容,Shift+加号键反向切换18.在报价界面和报表界面,使用空格键打开股票集合的菜单等,使用]或[键切换各分类19.深证100 快捷键:100 上证180 快捷键:180 沪深300 快捷键:30020.在财经资讯和信息地雷浏览过程中,可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区21.新版本支持16(信息地雷),18(股改信息),19(投资日记)22.画线工具:Alt+F1223.条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选股 .90924.Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净25. 快捷键 67,87 全市场的涨幅排名和综合排名26.Atl+数字键的用途: 在走势图画面,切换多日分时图;在分析图画面,切换子窗口个数27.TAB的用途:在行情报价画面,切换行情信息和财务信息,在分时图画面,切换上下午半场,在分析图画面,叠加或删除叠加均线28.中括号键"[ ""]"的用途:在行情报价画面,分类股票切换；在分析图用于轮换周期。
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大项目战略 大网络战略
为企业提供全面、专业服务，与客户共同成长
2011年 探索实践新商业模式 H股挂牌上市并交易
2010年 国际战略联盟
管理水平 国际化 买方业务
巩固卖方优势 发展资本中介 深化国际布局
2012年 加快业务转型实 现与客户共成长
传统中介转型 提升资本中介 推进跨境业务
2013年 加快创新 整合资源 全面提升综合优势
中信证券私募基金整体服务推介材料
二零一四年
目录
第一章 业务概况 第二章 运营外包 第三章 托管服务 第四章 技术支持 第五章 资金募集 第六章 研究服务
第一章 业务概况
1.1 公司概况 1.2 战略与发展 1.3 业务背景 1.4 全面的竞争优势
1.1公司概况
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995 年10月，总部位于深圳市。2003年1月，公司在上海证券交易所挂 牌上市交易。公司的第一大股东为中国中信集团公司。 中信证券是国内资产规模最大的证券公司。截至2012年底，中 信证券共控股6家子公司：中信证券（浙江）有限责任公司、中信 万通证券有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、 中信证券国际有限公司和中信证券投资有限公司。截至2012年 底，中信证券在境内外合计拥有181家证券营业部、22家期货营业 部及8家海外分支营业部。公司净资产约865亿元。 公司股票承销、债券承销、股票销售交易、债券销售交易、经纪 业务、基金管理、研究和资产证券化等业务常年保持行业领先的市 场地位。 2012年，中信证券被《亚洲金融》杂志评为“最佳股权融资 行”、“最佳债券融资行”；被《财资》杂志评为“中国最佳债券 融资行”；被《证券时报》评为“最具影响力投行”、“债券最佳 投行”；连续六年被《新财富》评为“本土最佳研究团队”。
份额登记服务优势
独立的自建TA模式，支持 灵活的分级结构与业绩报酬 分配策略，通过定制方式支 持不同的高水位条款、管理 费计提模型和多级的复杂结 构化产品。
份额登记服务流程
审核产品说明书、确认产品需 求
销售机构系统联测 签订运营服务协议 分配基金代码 受理并审核产品参数信息，设
置系统参数 办理基金认购、成立、封闭、
账户管理类型
私募基金资金账户 私募基金期货保证金账户 私募基金证券账户 其他场外投资账户
账户管理服务流程
根据相关账户的开立要求及 规范，受理并审核私募基金 提交的相关开户申请文件
代理私募基金办理账户开户 手续
向私募基金管理人提供账户 信息回执
妥善保管电子和纸质的账户 相关资料
12
2.4交易支持
业务。
账户 管理
交易 支持
份额 登记
估值 核算
头寸 管理
绩效 分析
报表 服务
9
2.2份额登记
运营外包业务流程 份额登记 账户管理 交易支持 头寸管记服务内容
办理基金份额持有人基金账 户的建立和管理、销售业务 的交易确认及清算、份额持 有人名册的建立和保管等服 务。
交易支持服务流程
接收私募基金管理人场外投 资交易指令。
向基金托管人发送资金结算 交收指令。
负责跟进或完成资金和证券 的清算交收。
向私募基金管理人反馈指令 执行结果。
13
2.5头寸管理
运营外包业务流程 份额登记 账户管理 交易支持 头寸管理 估值核算 报表服务 绩效分析
中信证券的优势
7
第二章 综合运营服务
2.1 运营外包服务流程 2.2 份额登记 2.3 账户管理 2.4 交易支持 2.5 头寸管理 2.6 估值核算、报表服务、绩效分析
2.1 运营外包服务流程
私募基金公司运营外包业 务是指中信证券接受私募基 金公司委托，代为办理私募 基金的份额登记、账户管理、 交易支持、头寸管理、估值 核算、绩效分析等后台运营
公司客户的服务需求
•一站式服务 •及时响应
中信证券作为行业优秀的证券公司，在多年的客户服务过程中， 根据客户的业务需求，建立“交易 + 产品销售+研究支持”的一 站化服务模式，培育客户良好的服务体验
在私募基金运作过程中，客户希望减少业务交互环节，提供工作 效率和服务响应速度，以应对瞬息万变的市场变化
6
1.4全面的竞争优势
产品服务
卓越的产品设计 庞大的销售网络 知名的种子基金 专业的产品托管
运营服务
份额登记 账户管理 估值核算 绩效分析
投资服务
增值服务
稳定的交易系统 丰富的交易对手 优秀的算法交易 系统的风险管理
活跃的OTC交易 多渠道融资服务 海量的创新产品 强大的研究支持
运营外包业务流程 份额登记 账户管理 交易支持 头寸管理 估值核算 报表服务 绩效分析
交易支持服务内容
为基金提供场内交易通道 支持、场外交易业务处理 支持。
交易支持服务优势
汇集中信证券自营、经纪 、资管全牌照多领域的交 易支持服务经验。
对境内市场全部交易品种 及境外市场主要交易品种 提供交易支持服务。
开放、申购、赎回、转托管、 清盘等日常业务
10
2.2份额登记
运营外包业务流程 份额登记 账户管理 交易支持 头寸管理 估值核算 报表服务 绩效分析
份额登记服务案例
11
2.3账户管理
运营外包业务流程 份额登记 账户管理 交易支持 头寸管理 估值核算 报表服务 绩效分析
账户管理服务内容
办理基金各类账户的开立 、变更、注销以及资料保 管工作。
巩固中介优势地位 提高资本中介比重 加强境内外业务协同
5
1.3业务背景
私募基金后台外包趋势
•降低成本 •分散风险 •专注核心业务
面对激烈的行业竞争，私募基金将更加注重核心竞争力的培 育，对投研团队投入更多的资源，而产品销售、基金运营、 风险管理、技术系统等将更多实行后台外包。
基金公司后台外包服务是欧美发达国家金融行业的普遍做法。
4
1.2战略与发展
首家公开发行 诚信稳健
的证券公司
净资产 业内第一
首批创新试点 的证券公司
专注于 中国业务 的国际一流 投资银行
市场价值 业内第一
锐意进取
首家合作发
布基准性、
业务综合实力
投资性指数
业内第一
的证券公司
2003年 A股公开发行 上市并交易
2007年 公募增发
国际业务 买方业务
1995年 发起设立