财政学第五章 外部效应理论

最后一个单位的塑料玩具带来的外部成本为 MEC，社会的边际成本就是生产塑料玩具的私人
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
将外部边际成本MEC （T＝10美元） 加到私人边际成本MPC之上，全部社会边 际成本即MPC+10=MSC。如果假定MEC固定 不变，不随产量变动而变动，MPC曲线就 向上平移10美元的距离至S′=MSC。这时， 市场均衡点会因政府征税而从E点移到 E′点。在E′点，MSC=（MPC+MEC（T）） =MSB。
图5-3 正的外部与政府矫正性税收
P S=MSC=MPC
低效率的成本
A
MEB
E
B
MSWTP=MPWTP+MEB
D=MWTP（私人需求曲线）
O
Qe Q*，D=MPWTP是学校从种花种草中 得到的边际好处从而愿意支付的价格，也就是 对花草美化环境的需求曲线。从社会的角度看， 从花草消费中得到的好处从而愿意支付的价格 为MSWTP=MPWTP+MEB，这便是社会对花草美化 环境的需求曲线。由于种花种草给周边的单位 带来了正的外部效应，社会的边际好处更大， 需求量就大于该学校的需求量。S=MPC=MSC， 是学校种花种草必须支付的边际成本，也是私 人和社会统一的供给曲线。
外部效应的肇事者，可能是生产者， 也可能是消费者。外部效应的承受者可能 是消费者，也可能是生产者。外部效应的 影响可能是好的，也可能是坏的。
我们可以对外部效应进行如下分类：
（一）消费中的正的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不 相干的第三者带来好的影响，从而使其 受益。
比如阿罗的邻居彼得拥有一个美丽的 花园，阿罗也会因此而享受到该花园的美 景和新鲜空气带来的效益。
一、负的外部效应与资源配置效率
（一）负的外部效应带来的低效率 负的外部效应亦称外部不经济或外
部成本，指经济主体的经济活动给毫不 相干的第三者带来了坏的影响所造成额 外成本，而这种成本又没有被包括在交 易价格中。
所以带有负的外部效应的物品或劳务 的价格，不是真实的价格。因为它的价格 不是由生产它的社会边际收益等于社会边 际成本决定的，而是由生产厂商个人的边 际收益等于边际成本决定的。后者决定的 价格低于前者决定的价格，因而后者决定 的均衡产量就高于前者决定的均衡产量。
但这种成本无法在纸张的交易中反映出来。 所以，造纸厂商在进行决策时，不会把给下游居 民带来的额外成本加到自己的边际成本中，导致 他的产量大于社会要求的产量。这就使得资源配 置无法达到帕累托最优。
二、外部效应的分类
外部效应的表现形式是多种多样的。 一种外部效应可能发生在生产中，也可能 发生在消费中。
第五章 外部效应理论
第一节 外部效应及其分类 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 环境污染问题的治理
第一节 外部效应及其分类
一、外部效应的概念
外部效应也叫外部性，也就是说一个人 的效用或一个厂商的产量会由一些自己无 法控制的外在影响因素所控制。
假定消费者阿罗消费两类商品，X为消 费者可以控制其影响的商品，Y为消费者不 可控制其影响、容易受外部性影响的商品。
比如造纸厂商的生产活动造成了污 染，把污染物排入河流，对下游居民的健 康带来有害影响，从而使下游居民受损。 森林砍伐的厂商的生产活动破坏了生态环 境，使人类的生存环境恶化，给人类的健 康带来损害等等，这些都是生产中的负的 外部性。
负的外部效应几乎是生产的副产品， 只要进行生产就会产生或多或少的污染。 所以研究生产中的负的外部性具有特殊重 要的意义。
比如在某学校的校园里种花种草，不仅使本 学校的环境得到了美化，空气得到了净化，也给 周边的其他单位带来了美好的环境。
经济学家把这种给他人带来的好处称为边 际外部收益MEB（Marginal External Benefit）。 它表示最后一个单位的带有正的外部性的商品给 交易双方以外的第三者所带来的额外效益。如图 5-4所示。
由于厂家不考虑污染给他人造成的外部边 际成本MEC（Marginal External Cost），他 按个人的边际成本MPC （Marginal Private Cost）等于边际收益进行生产。当D=S时，供 求曲线相交于B点，市场均衡产量为Qe 。这一 产量下造成的边际外部成本为MEC，所以社会 边际成本是：
人们接种SARS疫苗，不仅减少了自己患 SARS的可能性，也不会把这一疾病传播给 别人。这些都是消费中的正的外部效应。
（二）消费中的负的外部效应
它是指某个人或家庭的消费给毫不相 干的第三者带来坏的影响，从而使其受损。
比如吸烟者给在场的不吸烟者造成损 害，不讲卫生的家庭给邻居带来污染的环 境，养狗的居民给小区带来不卫生和噪音 污染等等，这些都是消费中的负的外部效 应。
二、正的外部效应与资源配置效率
（一）正的外部效应带来的低效率
正的外部效应亦称外部效益或外部 经济，指的是经济主体的经济活动给毫 不相干的第三者带来了好的影响。这种 影响所带来的边际好处没有反映在交易 双方的价格当中。
所以带有正的外部效应的物品或劳 务的价格也不是真实的价格。它不是由 生产正的外部性产品的社会边际效益等 于社会边际成本决定的，而是由个别厂 商的边际收益等于边际成本决定的。后 者决定的价格低于前者决定的价格，因 而后者决定的均衡产量也低于前者决定 的均衡产量。
塑料玩具的社会边际成本MSC，应等于私 人边际成本MPC加上外部边际成本MEC，即 MSC=MPC+MEC。社会要求用社会的边际成本等 于社会的边际收益来决定产量，以MPC=MSB来 决定塑料玩具的产量大于由MCS=MSB决定的产 量，塑料玩具的过度生产会导致资源配置的低 效率。
政府要矫正这种外部效应导致的资源配 置的低效率，就需要对私人的边际成本进行 调整。而调整的方法就是对塑料玩具的生产 者征税。假定政府决定对塑料玩具的生产者 征收矫正性的税收（如污染税），则矫正性 的税收T的额度应等于外部边际成本MEC，即 T=MEC。由于最后一吨塑料玩具的外部边际成 本为10美元，矫正性的税收额度应该确定为 每吨塑料玩具10美元。
当外部效应存在时，市场的价格就
会失真。因为经济主体在进行经济决策 时，不想或者无法把外部性考虑进来。 他们往往按照自己的而不是社会的边际 成本和边际收益来决定产量，也就无法 进行最优化决策。
比如我们前面分析过的例子，上游建了一个 造纸厂将污水排入河流，使下游的居民受到污染。 下游的居民要想消除这种污染，就要投下更多的 成本，这就增加了下游居民生活的成本。
MSC=MPC+MEC
社会供给曲线与需求曲线相交于E，产量 为Q*，这一产量为效率产量，市场均衡产量大 于社会均衡产量Qe ＞Q*， 造成的外部不经济 或外部成本为三角形面积ΔEAB=MEC（Qe-Q*） /2。它表示生产过度时污染所造成的资源浪费
（二）对负的外部性低效率的矫正
政府要矫正这种外部效应，就需要 设计一种财政工具。这种财政工具能迫 使厂商改变其选择，减少其产量。最好 的办法是向造成污染的厂商征税，即按 照厂商生产最后一个单位的产量所带来 的负的边际外部成本的大小来确定征税 额度，使厂商生产的边际成本提高到同 社会边际成本相一致的水平，实现负的 外部效应的内在化。如图5-2 所示。
图5-1 负的外部性和低效率
P
MSC=MPC+MEC
S=MPC
A MEC
E
B
D=MWTP(MSB)
O
Q* Qe
Q（纸张生产量）
在图5-1中，D=MWTP（Marginal Willingness To Pay），是消费者对纸张的需 求，也代表消费者愿意支付的价格。需求随着 价格的下降而增加，这一需求也代表着社会的 总需求。消费者愿支付的边际价格简写为MWTP， 应等于给消费者带来的边际利益，即MB=MSB。 S=MPC（Marginal Private Cost）,是纸张的 供给曲线，供给量随着价格的上升而增加。
学校的需求曲线与供给曲线相交于B，均 衡产量为Qe，而社会需求曲线与供给曲线相交 于E，均衡产量为Q*；由于学校种花种草给周 边单位带来的额外好处无法通过收费反映在价 格当中，它的均衡产量低于社会所要求的均衡 产量，即Qe ＜Q*。造成种花种草美化环境这 种产品供不应求从而导致低效率。这种外部低 效率可以用三角形的面积ΔEAB=MEB（Q*-Qe） /2来表示。