07EHS因素管理控制程序

1.目的：
辨识和评价公司的活动、产品和服务中的能够控制以及可以施加影响的EHS因素，确定其中的具有重大影响或风险的EHS因素，并策划其控制措施。

2.适用范围：
适用于我公司EHS因素的辨识、评价及控制策划活动。

3.管理职责：
3.1企管办负责评价结果的审核、检查和考核；
3.2各部门负责对本部门EHS因素的辨识和评价，确定有重大影响或风险的EHS因素；制定措施并实施。

4.工作程序：
4.1 辨识和评价的频次：
4.1.1常规：企管办两年组织一次对EHS因素的辨识和评价；
4.1.2随时：当发生以下情况时，企管办应随时组织EHS因素辨识和评价，并将结果报总经理：
a) 当法律、法规和其他要求变化时；
b) 当组织结构、部门职能调整时；
c) 当人员、工艺流程、作业场所或环境变更时；
d) 当管理方法改善或目标完成时；
e) 当新建、扩建、改建项目时；
f) 当使用新技术、新材料、新工艺时；
g) 当设备、设施（含外部提供的）更新、改造时；
h) 当过程发生事故、事件时；
i) 当对审核结果或对管理评审分析发现需要更新时。

4.2 辨识和评价前的准备：
4.2.1由人事科组织对我公司生产单位段长、科室副科级以上领导每年度至少进行一次相应的EHS知识培训；
4.2.2参与人资格要求：审核员、专家或具有岗位专业知识的员工并经EHS知识培训合格的人员。

4.3 EHS因素的辨识：
4.3.1 辨识EHS因素时应充分考虑三种时态、三种状态、六种类型。

三种时态：过去、现在和将来。

过去：是指过去的控制状态及发生过的事故、事件；现在：是指现在运行或存在的状态；将来：是指在规划中的活动或可能发生的活动。

三种状态：正常、异常和紧急。

正常：是指连续长时间进行工作的状态；异常：是指周期性或临时性进行工作的状态，如设备开启、停止、维修等；紧急：是指事故、事件发生或即将发生时。

六种类型：（分危害因素和环境因素说明）
危害因素分类：物理性危害因素；化学性危害因素；生物性危害因素；心理、生理性危害因素；行为性危害因素；其他危害因素。

（具体说明见附表）
环境因素分类：大气污染；水体污染；废物管理；土地污染；原材料和自然资源的使用；
社区问题和当地其他环境问题。

4.3.2 辨识方法：
a)问卷调查：通过下发问卷，按流程分析，发动全员参与，辨识存在的或潜在的EHS因素；
b)询问交谈：运用头脑风暴法，辨识出其工作中的EHS因素。

c)现场观察：通过对作业环境的现场观察，与相关的法律、法规和其他要求对照，可发现存在的EHS因素。

d)查阅记录：查阅事故、事件和不符合记录，可从中发现存在的EHS因素；
e)获取外部信息：从同行业、文献资料、专家咨询等方面获取有关信息，加以分析研究，可辨识出存在的EHS因素；
f)生命周期评价（本方法针对环境因素的辨识）：是指从产品的来源、设计、采购、制造、运输、销售、服务以及最终到废弃全过程进行全面的分析和评估，辨识出产品中的环境因素；
g)检查表：就是为全面地辨识某一系统的运行状况而事先拟好的问题清单；运用事先编制好的检查表，对照检查，可辨识出存在的EHS因素。

h)事件树分析{从原因到后果分析}：是一种从初始原因事件（基本事件）起，分析各环节事件（顶端事件）“成功”或“失败”的发展变化历程，并预测各种可能产生后果的方法，应用这种方法，通过对系统各环节事件的分析，可辨识EHS因素。

i)故障树分析{从后果到原因分析}：是一种根据系统可能发生或已经发生的事故后果（顶端事件），分析与事故有关的原因、条件和规律（基本事件）。

通过这样一个过程分析，可辨识出系统中导致事故的EHS因素。

4.3.3评价范围与准则：总分大于14分可确定为重大环境因素；8~14分为一般环境因素；低
于8分为轻微环境因素。

a)影响范围：1. 全球范围：5分；2. 周围社区：4分；3. 场界区：3分；4. 员工10人以下：2分；5. 操作者本人：1分。

b)影响程度：1. 严重：5分；2. 一般：3分；3. 轻微：1分。

c)产生量：1. 大：5分；2. 中：3分；3. 小：1分。

d)发生频次：1. 持续发生：5分；2. 间歇发生：4分；3. 夜间发生：3分；4. 白天发生：2分；5. 偶然发生：1分。

e)法规符合性：1. 超标：5分；2. 接近标准：3分；3. 达标：1分。

f)社区关注程度：1. 强：5分；2. 一般：3分；3. 弱：1分。

4.3.4组织辨识：各部门按上述的方法组织辨识，形成《EHS因素辨识表》，报企管办审核，
应充分考虑其全面性。

4.4 EHS因素评价：
4.4.1评价方法：（先进行定性评价，无法定性评价的再进行定量评价）
4.4.1.1定性评价：（符合下列四种要求之一的，可直接确定为重大或不可容许EHS因素）
a)不符合适用法律和其他要求的；
b) 改变产生后果的费用超过万元以上；
c)曾经发生过事故，现仍无有效控制措施的；
d)直接观察到可能导致事故发生的，且无有效控制措施的。

4.4.1.2定量评价：（LEC法）D = L ×E ×C
a）L——发生概率（发生事故的可能性大小）。

事故发生的可能性大小，当用概率表示时，绝对不可能的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。

然而从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以将发生事故可能性极小的分值为0.1，而必然要发生事故的分值定为10，介于这两种之间的情况定为若干中间值。

如下表：
发生概率（L）分值
b）E——持续时间或暴露频率（环境影响的持续时间或暴露于危险环境的频繁程度）。

环境影响持续的时间越长，则产生的后果越大；人员出现在危险环境的时间越多，则危险性越大。

规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于这两种之间的情况定为若干中间值。

如下表：
暴露频率分值E
c）C——严重度（发生事故产生的后果）。

事故造成的人身伤害与财产损失变化的范围很大，所以规定其分值为1~100，把需要救护的轻微伤害或较小的财产损失的分值规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分值规定为100，介于这两种之间的情况定为若干中间值。

如下表：（注意：如果事故产生以下两种以上的严重后果，评等级时取其严重性）
严重度（C）分值
（等级的划分）
评价分值D=L*E*C，界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，应根据具体情况确定级别的界限值，以符合持续改进的思想。

我公司现阶段确定以下级别界限值：
4.4.2 评价小组组成：体系主管部门的人员至少1名，安全主管部门的人员至少1名，所涉及作业岗位的员工至少1名。

评价等级划分
因素评价表》中，报企管办一份。

4.4.4重要环境因素确定后由企管办制定“重要环境因素清单”。

4.5 控制策划：
4.5.1企管办组织相关部门对EHS因素列入目标、制定运行控制文件或以组织培训等方式予以
控制。

4.5.2控制策划应符合以下标准：
EHS因素控制策划表
4.5.4 在确立目标时应首先考虑评价的结果和控制的效果。

4.6 各部门将评价和控制策划结果形成《EHS因素清单》，经企管办审核，报管理者代表批准。

复印一份报总经理。

4.7 更新：凡属4.1.2条款要求的内容各部门必须重新进行及时的EHS因素辨识和评价，更新
结果报企管办。

4.8 监督检查：各部门每月对照体系要求至少自查一次，对存在的不符合组织改进，并形成
记录。

5.相关文件
《应急准备与响应控制程序》
6.记录：
《EHS因素辨识表》
《EHS因素评价表》
《EHS因素清单》
编制：
审核：
批准：。