07EHS因素管理控制程序

1.目的：

辨识和评价公司的活动、产品和服务中的能够控制以及可以施加影响的EHS因素，确定其中的具有重大影响或风险的EHS因素，并策划其控制措施。

2.适用范围：

适用于我公司EHS因素的辨识、评价及控制策划活动。

3.管理职责：

3.1企管办负责评价结果的审核、检查和考核；

3.2各部门负责对本部门EHS因素的辨识和评价，确定有重大影响或风险的EHS因素；制定措施并实施。

4.工作程序：

4.1 辨识和评价的频次：

4.1.1常规：企管办两年组织一次对EHS因素的辨识和评价；

4.1.2随时：当发生以下情况时，企管办应随时组织EHS因素辨识和评价，并将结果报总经理：

a) 当法律、法规和其他要求变化时；

b) 当组织结构、部门职能调整时；

c) 当人员、工艺流程、作业场所或环境变更时；

d) 当管理方法改善或目标完成时；

e) 当新建、扩建、改建项目时；

f) 当使用新技术、新材料、新工艺时；

g) 当设备、设施（含外部提供的）更新、改造时；

h) 当过程发生事故、事件时；

i) 当对审核结果或对管理评审分析发现需要更新时。

4.2 辨识和评价前的准备：

4.2.1由人事科组织对我公司生产单位段长、科室副科级以上领导每年度至少进行一次相应的EHS知识培训；

4.2.2参与人资格要求：审核员、专家或具有岗位专业知识的员工并经EHS知识培训合格的人员。

4.3 EHS因素的辨识：

4.3.1 辨识EHS因素时应充分考虑三种时态、三种状态、六种类型。

三种时态：过去、现在和将来。过去：是指过去的控制状态及发生过的事故、事件；现在：是指现在运行或存在的状态；将来：是指在规划中的活动或可能发生的活动。

三种状态：正常、异常和紧急。正常：是指连续长时间进行工作的状态；异常：是指周期性或临时性进行工作的状态，如设备开启、停止、维修等；紧急：是指事故、事件发生或即将发生时。

六种类型：（分危害因素和环境因素说明）

危害因素分类：物理性危害因素；化学性危害因素；生物性危害因素；心理、生理性危害因素；行为性危害因素；其他危害因素。（具体说明见附表）

环境因素分类：大气污染；水体污染；废物管理；土地污染；原材料和自然资源的使用；

社区问题和当地其他环境问题。

4.3.2 辨识方法：

a)问卷调查：通过下发问卷，按流程分析，发动全员参与，辨识存在的或潜在的EHS因素；

b)询问交谈：运用头脑风暴法，辨识出其工作中的EHS因素。

c)现场观察：通过对作业环境的现场观察，与相关的法律、法规和其他要求对照，可发现存在的EHS因素。

d)查阅记录：查阅事故、事件和不符合记录，可从中发现存在的EHS因素；

e)获取外部信息：从同行业、文献资料、专家咨询等方面获取有关信息，加以分析研究，可辨识出存在的EHS因素；

f)生命周期评价（本方法针对环境因素的辨识）：是指从产品的来源、设计、采购、制造、运输、销售、服务以及最终到废弃全过程进行全面的分析和评估，辨识出产品中的环境因素；

g)检查表：就是为全面地辨识某一系统的运行状况而事先拟好的问题清单；运用事先编制好的检查表，对照检查，可辨识出存在的EHS因素。

h)事件树分析{从原因到后果分析}：是一种从初始原因事件（基本事件）起，分析各环节事件（顶端事件）“成功”或“失败”的发展变化历程，并预测各种可能产生后果的方法，应用这种方法，通过对系统各环节事件的分析，可辨识EHS因素。

i)故障树分析{从后果到原因分析}：是一种根据系统可能发生或已经发生的事故后果（顶端事件），分析与事故有关的原因、条件和规律（基本事件）。通过这样一个过程分析，可辨识出系统中导致事故的EHS因素。

4.3.3评价范围与准则：总分大于14分可确定为重大环境因素；8~14分为一般环境因素；低

于8分为轻微环境因素。

a)影响范围：1. 全球范围：5分；2. 周围社区：4分；3. 场界区：3分；4. 员工10人以下：2分；5. 操作者本人：1分。

b)影响程度：1. 严重：5分；2. 一般：3分；3. 轻微：1分。

c)产生量：1. 大：5分；2. 中：3分；3. 小：1分。

d)发生频次：1. 持续发生：5分；2. 间歇发生：4分；3. 夜间发生：3分；4. 白天发生：2分；5. 偶然发生：1分。

e)法规符合性：1. 超标：5分；2. 接近标准：3分；3. 达标：1分。

f)社区关注程度：1. 强：5分；2. 一般：3分；3. 弱：1分。

4.3.4组织辨识：各部门按上述的方法组织辨识，形成《EHS因素辨识表》，报企管办审核，

应充分考虑其全面性。

4.4 EHS因素评价：

4.4.1评价方法：（先进行定性评价，无法定性评价的再进行定量评价）

4.4.1.1定性评价：（符合下列四种要求之一的，可直接确定为重大或不可容许EHS因素）

a)不符合适用法律和其他要求的；

b) 改变产生后果的费用超过万元以上；

c)曾经发生过事故，现仍无有效控制措施的；

d)直接观察到可能导致事故发生的，且无有效控制措施的。

4.4.1.2定量评价：（LEC法）D = L ×E ×C

a）L——发生概率（发生事故的可能性大小）。

事故发生的可能性大小，当用概率表示时，绝对不可能的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以将发生事故可能性极小的分值为0.1，而必然要发生事故的分值定为10，介于这两种之间的情况定为若干中间值。如下表：