证券交易模拟试题3
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券交易模拟试题
证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
证券交易模拟试题
一. 单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。
A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在。
A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
A. 委托手续费B. 佣金C. 印花税D. 过户费13.在上海证券交易所，A股的佣金为。
证券模拟试题
证券模拟试题一、选择题1. 以下哪项属于股票的基本属性？A. 期权交易B. 固定收益C. 权益投资D. 外汇交易2. 股票交易所的主要功能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 信息披露3. “熊市”是指股票市场出现的哪种情况？A. 上涨趋势B. 下跌趋势C. 横盘整理D. 暴涨暴跌4. 以下哪项是股票投资者在决策时应考虑的因素？A. 总市值B. 盈利能力C. 货币政策D. 税收政策5. 股票交易中，以下哪种委托方式可以确保交易价格？A. 市价委托B. 限价委托C. 盘后竞价D. 现场竞价二、判断题1. 股票市场属于债务市场。
A. 对B. 错2. 股票市场是实现企业融资的重要途径。
A. 对B. 错3. 股票的收益来源于股票的买卖差价。
A. 对B. 错4. 主板市场和创业板市场是中国的两个股票交易所市场。
A. 对B. 错5. 中国A股市场实行的是T+1交易制度。
A. 对B. 错三、简答题1. 请简要解释股票的基本概念以及它的特点。
2. 请列举并简要说明股票交易所的主要功能。
3. 什么是股票的交易方式？简要介绍现场竞价和盘后竞价的区别。
4. 股票投资者在决策时应考虑哪些因素？请至少列举三个。
5. 什么是股票的买卖委托？请简要解释限价委托和市价委托的区别。
四、论述题请论述股票市场的发展对于国民经济的影响以及股票市场的监管工作的重要性。
注意：以上试题为证券模拟试题，答案不在试题中提供，请根据自己的知识和理解回答。
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库(三)
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库（三）1.单项选择题（江南博哥）如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（）。
A. 短期目标B. 中期目标C. 中长期目标D. 长期目标2.单项选择题假设金融机构总资产为800亿元，加权平均久期为4年，总负债为600亿元，加权平均久期为2年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。
A. -2.5B. 1C. -1D. 2.5正确答案：D参考解析：根据久期缺口的计算公式，久期缺口=资产加权平均久期－(总负债／总资产)×负债加权平均久期=4－（600／800）×2=2.5。
3.单项选择题【该试题已过期】某人现年45岁，已工作20年，其决定退休年龄为60岁，假设该人工作以来的每年税后收入为15万元，支出为10万元，若合理的理财收入为净值的5％，则该人应有的财务自由度为（）。
A. 25％B. 5％C. 50％D. 40％正确答案：C参考解析：财务自由度=（目前净资产X投资回报率）／目前的年支出=（15－10）×20×5％÷10×100％=50％。
4.单项选择题当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将（）。
A. 不变B. 减弱C. 增强D. 无关正确答案：B参考解析：当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
5.单项选择题如果投资者认为市场效率较强时，应采取的债券组合管理策略是（）。
A. 利率预期策略B. 指数化投资策略C. 债券互换策略D. 水平分析策略正确答案：B参考解析：面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定：(1)经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。
(2)当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略。
(3)当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。
证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案
2004证券从业人员资格考试证券交易模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性;收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年;3.从____年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场;年,____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始;A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券;A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动;A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足,向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位,说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式,说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见,利润分配方案;公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利或股份的派发或转增事项;A.一个月B.二个月C.三个月天19.集合竞价确定成交价的原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则20.对于B股交易说法不正确的是A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位C.上海证券交易所价格变动最小单位为美元股目前实行T+3回转交易制度21.关于证券自营业务,说法正确的是A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效;A.一年B.二年C.三年D.无时间限制23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其____的80%.A.总资产B.净资产C.注册资本D.自有资本24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本;B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本;C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本25.下列不属于内慕信息的是A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化B.发行人发生重大债务C.持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化D.发行人的董事长;1/3以上的董事或经理发生变动26.下列不属于证券自营业务特点的是A.决策的自主性B.价格的波动性C.交易的风险性D.收益的不稳定性27.对柜台自营买卖正确的说法是A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较烦琐C.仅为债券买卖D.交易量较大28.证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A.人民币一亿元B.人民币二亿元C.人民币三亿元D.人民币五亿元29.清算;交割;交收的原则是A.净额清算原则和钱货两清原则B.净额清算原则和双向过户原则C.钱货两清原则和双向过户原则D.逐日盯市原则和钱货两清原则30.对清算;交割;交收的说法错误的是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算31.我国证券市场采用的是A.法人结算模式B.自然人结算模式C.证券公司结算模式D.营业部结算模式32.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位;A.会员公司在该所取得的交易席位B.会员公司的账户C.会员公司的客户D.证券公司的保证金账户33.特约日交割是指双方达成交易后日以内交割日以内交割C.三日以内交割C.任意日交割34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A.当日B.次日C.第三日D.第四日35.在B股的T+3交割;交收中,证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书;+0日+1日+2日+3日36.在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户;点点点点37.证券清算我交割;交收两个过程统称为A.收付B.登记C.结算D.过户38.投资者一般由_____代为办理清算交割;交收;A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司39.因法院判决而产生的股权在出让人;受让人之间的变更属于A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.都不属于40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A.双向过户+0交收+1交收D.单向过户41.证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易;43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行;A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户45.在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按____的规定予以处罚;A.保证金不足B.透支C.卖空国债D.信用交易46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式;A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价47.从____年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式;48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是_____A.标准的B.非标准的C.二者都有D.一般来说是标准的49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是天国债天国债天国债天国债50.上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为%%%%51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是A.营运资金不少于人民币400万B.营运资金不少于人民币500万C.营运资金不少于人民币800万D.营运资金不少于人民币1000万52.关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B.逾期未完成,原批准文件自动失效C.有特殊情况可延长期限D.延长期限不得超过六个月53.对证券营业部的说法错误的是A.属于非法人机构B.可以承包;租赁方式经营C.不得以合资;合作方式设立D.未经批准不得再下设营业性场所54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备C.近二年经营不出现亏损D.有健全的风险管理制度55.证券服务部不能从事下列哪项业务A.提供证券交易行情B.为客户办理资金存取C.提供合法的信息咨询D.提供电话委托;自助委托等非柜台委托方式56.证券营业部的业务差错,按业务性质可分为A.出纳差错;交易差错B.出纳差错;事故性差错C.事故性差错;非事故性差错D.事故性差错;责任性差错57.对于责任性差错,处理方法错误的是A.赔偿经济损失B.情节严重的给予纪律处分C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金D.按工作职责确定责任人58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所;A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.以上都是59.证券营业部是证券公司全资附属的_____A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定60.从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类;A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险61.不属于证券自营业务风险的是A.市场风险B.经营管理风险C.政策法律风险D.系统保障风险62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.逐日盯市制度年底颁布的__________规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金;A.中华人民共和国证券法B.证券公司财务制度C.中华人民共和国证券管理暂行办法D.关于建立风险准备金制度的规定64.我国对于信用交易的规定是A.对信用交易没有严格限制B.不允许从事信用交易C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D.信用交易的保证金规定较严格65.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过____66.不属于风险监察内容的是A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.信息反馈67.证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手;A.改善外部环境和加强内部防范B.改善外部环境和加强内部自律管理C.明确界定权限和制定量化指标D.重点防范和综合防范69.由于政治;经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于A.政策风险B.法律风险C.系统性风险D.非系统性风险70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是A.自然灾害风险B.不可抗力风险C.事故风险D.管理风险二;多选题：1.证券交易的特征表现为A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性E.公平性2.证券交易的原则为A.公开B.公平C.公允D.公正E.信息对称3.证券交易的种类包括A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.金融期货交易E.基金交易4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.连续二年盈利E.经中国证监会依法批准设立5.下列属于证券交易所会员的权利的是A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.有对证券交易所事务的提议权和表决权D.参加证券交易所组织的证券交易E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6.根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为A.普通席位B.特别席位C.代理席位D.有形席位E.无形席位7.关于交易所席位管理,下列说法正确的是A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.交易席位不得退回E.交易席位不可转让8.对证券经纪业务说法正确的是A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E.我国没有股票的柜台交易9.证券经纪业务的要素有A.委托人B.证券经纪商C.证券市场D.证券交易所E.证券交易的对象10.下列属于证券经纪商的义务的是A.认真与客户签订证券买卖代理协议B.忠实办理受托业务C.对委托人的一切委托事项负有保密义务D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券E.不得接受客户的全权委托11.证券经纪业务的特点是A.业务对象的广泛性B.交易行为的风险性C.证券经纪商的中介性D.客户指令的权威性E.客户资料的保密性12.按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为——A.股票账户B.债券账户C.股票价格指数账户D.基金账户E.优先股账户13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城;同行的B股保证金帐户B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管B.证券公司法人集中托管C.投资者指定交易D.证券营业部托管E.证券服务部托管15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取16.非柜台委托的主要形式有A.电话委托B.传真委托C.自助委托D.网上委托E.口头委托17.证券交易所内证券交易的竞价原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.最大成交量原则D.全部成交原则E.集中成交原则18.关于集合竞价说法正确的是A.遵循最大成交量原则B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D.所有成交都以同一成交价成交E.未能成交的委托,自动进入连续竞价19.连续竞价时,成交价的决定原则为A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时,取即时揭示的最低卖出申报价位C.对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列等待成交D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价成交E.对于新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,是进入卖出委托队列等待成交20.证券交易所竞价的结果有A.全部成交B.部分成交C.推迟成交D.不成交E.持续成交21.关于B股交易,说法正确的是A.采用无纸化交易方式B.上海证券交易所以1000股为一单位C.深圳证券交易所以1000股为一单位D.目前实行T+0回转交易制度E.上海证券交易所价格变动最小单位为美元22.目前新股网上发行的主要方式有A.网上申购B.网上竞价发行C.网上定价发行D.网上标购E.网上定价市值配售23.投资者委托买卖证券时,应付的费用和税收包括A.委托手续费B.佣金C.过户费D.印花税E.所得税24.证券自营业务的特点是A.决策的自主性B.交易的流动性C.成交的不确定性D.交易的风险性E.收益的不稳定性25.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金26.内慕交易包括的行为有A.内慕人员利用内慕信息买卖证券B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C.内慕人员向他人透露内慕信息D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E.不公平交易27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%B.证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%28.证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告;没收非法所得;罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受;不配合中国证监会的检查;调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券29.对清算;交割;交收正确的说法是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券清算和交割;交收过程称为证券结算E.资金的收付称为清算30.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是A.自有资金不少于人民币1亿元B.自有资金不少于人民币2亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E.具有证券登记;托管和结算服务所必需的场所31.证券清算;交割;交收业务的原则是A.双向过户原则B.净额清算原则C.逐日盯市原则D.最小费用原则E.钱货两清原则32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为日收市后,证券登记结算机构对各会员进行资净额结算+1日开市前,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据日收市后,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日开市后,30分钟内,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日,应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款,保证当日补足头寸33.一般来说,交割;交收方式可分为A.当日交割;交收B.次日交割;交收C.例行日交割;交收D.特约日交割;交收E.发行日交割;交收34.我国现行交割;交收方式有+0交割;交收+1交割;交收+2交割;交收+3交割;交收+4交割;交收35.对交收中的透支行为的处罚办法有A.在交易日的T+1日上午,资金交收账户资金余额不足时,必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B.逾期未补足的,按透支金额的%罚款+1日逾期未补足的,按透支金额的%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额1%罚款36.股权与债权过户的种类有A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.财产分割过户E.法院判决过户37.下列情况允许办理非交易过户的有A.符合法律规定的赠与;继承;财产分割等引起的记名证券权益人的变更B.证券账户挂失转户C.因股票账户遗失而重新开户D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E.股权从出让人转移到受让人38.我国开展证券回购交易的主要场所有A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.柜台交易市场D.第三市场E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场39.对证券回购交易的禁止行为的规定有A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C.禁止金融机构以租券;借券等方式从事证券回购交易D.禁止将回购资金用于固定资产投资E.禁止将回购资金用于股本投资40.关于证券回购交易报价,正确的说法有A.国外通常用到期收益率作为报价方式B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为或其整数倍E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为或其整数倍41.上海证券交易所目前的国债回购品种有天天天天天42.对证券回购的交易单位,正确的有A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手手为1000元面额国债手为100元面额国债D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E.不符合交易数量要求的申报为无效申报43.申请设立证券营业部的条件有A.符合证券市场的发展B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E.有健全的管理制度和内部控制制度44.申请设立证券服务部的条件有A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B.有健全的风险管理制度C.营业场所的面积不得小于200平方米D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E.近两年内经营持续盈利45.证券营业部客户管理的内容有A.客户开发B.客户资料管理C.客户需求调查D.客户个性化服务E.客户一般化服务46.按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为A.出纳差错B.交易差错。
2014证券资从业格证券交易全真模拟试题及答案3
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案3 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题3 (2)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) (2)二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分) (17)三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。
每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分) (27)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题答案3 (38)一、单项选择题 (38)二、多项选择题 (40)三、判断题 (42)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案3 2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题3一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是( )。
A.2009年3月31日B.2009年10月30日C.2010年3月31日D.2010年4月16日2.金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约B.权证C.股票D.金融衍生产品3.根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的对象不同B.交易的期限不同C.交易合约的签订与实际交割之间的关系D.交易合约的内容不同4.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A.A股B.B股C.国债D.可转换债券5.下列关于连续交易的说法，不正确的是( )。
A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息C.交易一定是连续的D.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交6.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
证券投资分析仿真试题3
投资分析仿真试题3一．单选题1.在计算VaR的各种方法中，（）不需要进行分布假设，且可以有效地处理非对称和厚尾等问题A 德尔塔-正态分布法B 历史模拟法C 蒙特卡罗法D 回归分析法2.根据中国证监会2001年公布的《上市公司行业分类指引》，全部上市公司被分为（）个门类A 5B 6C 13 D303.关于带上下影线的K线，下面说法错误的是（）A 上影线长于下影线，利于多方B上影线长于下影线，利于空方C 说明多空双方争斗激烈D 是最为普遍的k线形状4.ASAF是（）证券投资分析师组织的简称A 国际注册投资分析师协会B 亚洲证券分析师联合会C 欧洲金融分析师协会D 巴西投资分析师协会5.（）在其形成的过程中极可能演变成三重顶（底）形态A 三角形B 矩形C 楔形D 喇叭形6.股票现金流贴现零增长模型的假设前提是（）A 股息增长率等于0B 利息增长为0C 收益增长为0D 风险为07.利用行业的历史数据，如销售收入、利润等，分析过去的增长情况，并据此预测行业未来发展趋势的研究方法是（）A 历史研究法B 归纳法C 横向比较法D 纵向比较法8.下列各项中，（）是经营活动中的关联交易A 担保B 股份回购C 公司合并D 购买资产9.当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券，以期获得较高的持有期收益。
这种债券资产的管理方法被称为（）A 替代调换B 市场内部价差调换C 利率预期调换D 纯收益调换10.从AD曲线的形态判断大势，ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，表明（）A 多头进入末期B 多头开始时期C 空头开始时期D 空头进入末期11.某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票，当公司的股票价格由12元上升到15元时，认股权证的内存价值由2元上升到5元（不考虑交易成本），认股权证的市场价格由2.5元上升到5元，权证的杠杆作用是（）A 4B 5C 6D 712.公司分析中最重要的是（）A 企业文化的分析B 市场占有率的分析C 行业的分析D 财务状况分析13.某公司某年度经营活动产生的现金流量为9000万元，现金流量净额为3000万元，一年内到期长期债务是1000万元，流动负债为5000万元，本期应付票据为500万元，则该公司的现金到期债务比是（）A 1B 2C 0.5D 0.6714.导致经济全球化的直接原因是（）A 经济的快速发展B 国际直接投资与贸易环境出现了新变化C 需求的变化D 人口的增加15.在活尔评分法中，净资产/负债的标准比率设定为（）A 1.5B 2.5C 3D 416.某公司某年度末净资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元。
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(三)试题及答案
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、股票按面值发行，被称为（）。
[单选题] *A 、溢价发行B 、折价发行C 、平价发行(正确答案)D 、配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。
[单选题] *A 、可赎回期限固定B 、可转换为普通股股票C 、收益相对固定(正确答案)D 、转股后收益税后分配答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。
收益相对固定是优先股的特点。
3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
[单选题] *A 、公司型基金B 、债券基金C 、公募基金D 、契约型基金(正确答案)答案解析：考察契约性基金的概念。
契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。
在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。
[单选题] *A 、 10％B 、 30％C 、 40％(正确答案)D 、 50％答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
5、境内上市外资股又被称为（）。
[单选题] *A 、“(正确答案)B股”B 、“A股”C 、“H股”D 、“S股”答案解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
证券交易全真模拟试题
证券交易全真模拟试题一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一样来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、自动托付的身份确认由（）操纵。
A、托付人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产治理打算开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产治理打算的治理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督治理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、托付代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时刻有效竞价范畴（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采纳（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、依照现行制度规定，上海证券交易所法人结确实是指证券公司以法人名义直截了当在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
证券投资分析模拟试题
证券投资分析模拟试题（三）一、单项选择1．证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2．进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。
A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3．下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4．从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。
A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5．在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7．在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。
A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8．证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁。
A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9．不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10．基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。
证券投资模拟试题及答案
证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。
证券交易模拟试题及答案解析
证券交易模拟试题及答案解析1.B股最先在（）证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方依照其各自的资金数量的不同而享有不同的权益3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产治理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳进展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。
A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范畴符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一样由（）报出。
A.投资者B.证券公司C. 证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A.指同意客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是托付代理关系C.必须遵照客户发出的托付指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。
A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
证券从业考试证券交易模拟试题和参考答案
2008证券从业考试证券交易最新模拟试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题分;1．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．机构批设机关颁发的企业法人营业执照副本B．机构批设机关颁发的经营金融业务许可证副本C．机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2．公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的;公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制;A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易;A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家的规定;A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成的债券;A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程;A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中,对持股以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况;A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的;A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为;A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．不是证券公司的监督检查机构;A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门11．属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为;A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收13．根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的;A．地方债券B．企业债券C．国际债券D．金融债券14．根据公司法的规定,股份有限公司的设立采取设立的原则;A．登记B．行政许可C．注册D．协议15．下面不是新股上网竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性16．目前,我国对实行T+3交收方式;A．A股B．B股C．基金券D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为A．普通席位B．特别席位C．代理席位D．自营席位18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起内有效;A．半年B．1年C．一年半D．2年19．是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件;B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20．准确地说,是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件;A．全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"B．一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"C．主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"D．一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"21．从处理方式来看,证券公司都以为对手办理清算与交割、交收;A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为%,计算这笔交易的回购价. A．B．C．D．23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为元,计算回购年收益率. A．5%B．6%C．7%D．8%24．证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行,可称谓;A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易26．在三级清算模式中,是由各地资金集中清算中心各地清算代理机构同本地证券经营机构办理的证券清算;A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．业务人员的证券业从业人员资格证书B．2／3以上业务人员的证券业从业人员资格证书C．主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．2／3主要业务人员的证券业从业人员资格证书A．10B．15C．20D．530．证券的回购交易实际是一种以为抵押品拆借资金的信用行为;A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券31．下面的不是新股网上竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．公司债C．转债D．股票33．工作地的接地电阻应小于欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于欧姆;A．4 10B．5 10C．4 15D．10 434．证券交易所所撤销会员资格,须经审定;A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案;A．10B．20C．30D．1536．刑法第条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任;A．183B．182C．181D．18037．自营买卖上市证券具有吞吐量大、等特点;A．交易手续简单B．费时少C．比较分散D．流动性强38．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票39．对于方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出S;A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资40．不是证券经营机构的监督检查机构;A．证券经营机构自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门41．不属于股票交易中的竞价方式;A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心异地清算代理机构、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式43．标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值44．从国际上来看,金融期货主要有三种;下面的不属于金融期货;A．期权期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货45．标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值46．根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的%; A．5B．10C．15D．2047．证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收48．在三级清算模式中,是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算;A．一级清算D．四级清算49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险;因此,市场风险又称为证券交易的;A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险50．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票C．基金D．企业债券51．差额清算方式的主要优点是可以;A．简化操作手续,提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险52．证券交易风险的监察包括A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查53．债券主要有三大类,不属于这三大类;A．个人债券B．公司债券C．金融债券D．政府债券54．证券营业部的制度管理一般包括;A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．不属于交易费用;A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费56．在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率; A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个57．清算是交割、交收的基础和;A．保证B．后续C．内容D．完成A．3B．5C．6D．959．不是经纪商的权利与义务;A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后内编制完成中期报告;A．60日B．30日C．90日D．120日61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为以取得一定资金的行为;A．抵押品B．保证金C．交换物D．本金62．下面的不属于证券交易特征;A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性63．证券公司在特殊情况下,以他人名义设立的账户从事证券自营业务;A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用64．证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交65．从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险;这种风险往往通过主观的努力也很难避免;证券投资风险可以分为两大类：一类是,另一类是;A．系统性风险非系统性风险B．基本风险非基本风险C．政策风险法律风险D．市场风险非市场风险66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于;A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制67．证券交易风险的自律管理包括A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查D．事先预警、实时监控、事后监查目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券69．按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括A．基本风险和非基本风险B．基本风险,经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险70．上市公司应在每个会计年度结束后日内编制完成年度报告;A．120B．60C．90世纪考试网版权所有D．150第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案,每题分;1．证券经纪业务的特点有A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性5．获取佣金的盈利性2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是; A．股东大会同意本次配股的决议B．法律意见书C．中国证监会同意配股的函D．配股说明书E．配股承销协议书3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有特点决定的;A．收益性B．信誉高C．流动性好D．流通规模大4．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人5．证券结算包括A．证券登记B．证券清算C．证券交割D．资金交收6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是;A．时间优先B．价格优先C．客户优先7．证券经纪商有作用;A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务5．稳定证券市场8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括;A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规9．我国禁止将回购资金用于A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资10．证券的柜台自营买卖;A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中11．下列哪些情形属交易差错风险;A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险12．证券回购清算的特点是;这是由回购交易的自身特性所决定的;A．一次交易B．二次交易C．一次清算D．二次清算13．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括;A．净额清算原则B．差额清算原则C．钱货两清原则D．款券两讫原则14．禁止任何金融机构以等方式从事证券回购交易;A．租债券B．借债券C．租股票D．借股票15．是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一; A．具有不低于2000万元人民币的净资本B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金D．具有不低于1000万元人民币的净资产E．具有不低于1000万元人民币的净资本16．证券营业部的业务差错,按业务性质可分为;B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错17．上市公司应将年度报告备置于;A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是18．证券交易所竞价的结果有的可能;A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交19．一笔回购交易涉及;A．两个交易主体B．一个交易主体C．二次交易契约行为D．一次交易契约行为20．按照规定公式,若要计算会员T日清算应收付金额,可能涉及项目;A．派息款B．交易经手费C．印花税D．配股扣款21．下述说法是正确的;A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为; B．在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券;C．作为自营业务买卖的对象,有上市证券;D．作为自营业务买卖的对象,有非上市证券;22．我国目前的证券交易交收方式有;A．T十0B．T十1C．T十2D．T十323．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有权利;A．参加会员大会B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．派遣合格代表入场从事证券交易活动E．按规定转让交易席位24．现行的证券交易竞价方式有;A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价25．在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有A．认真与客户签订买卖证券的委托协议B．坚持了解客户原则C．忠实办理受托业务5．代客户保密26．下面的属于证券交易;A．房屋交易来源：B．债券交易C．存货单交易D．基金交易5．股票交易27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先28．根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及;A．证券回购的券种B．证券回购的交易时间C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29．在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有;A．自有资金不少于人民币2亿元B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D．中国证监会规定的其他条件30．清算、交割、交收中的禁止行为包括;A．资金透支B．提取存款C．实物券欠库D．交收指令对盘31．证券回购交易的另一方面是暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息;A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者32．发行日交收方式适用于;A．证券买卖双方在交易达成后B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股C．上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权D．无法进行例行交收的客户33．按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及项目;A．T日存款B．T日提款C．T+1日存款D．T+1日提款34．在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括;A．金融期货B．金融期权C．股票D．债券E．存托凭证35．年度报告中的财务报告包括：;A．比较式资产负债表B．财务状况变动表C．比较式利润表及利润分配表D．会计报表附注E．审计意见36．股权与债权过户的种类有;A．交易性过户B．同一账户明细账转户C．非交易性过户D．账户挂失转户37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有条件;A．具有会员资格B．具有高水平的进场交易人员C．具有一定量的证券买卖D．具有一定水平的证券交易分析师E．缴纳席位费38．根据有关规定,尚未公开的信息属于内幕信息;A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实5．涉及发行人的重大诉讼事项39．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人40．针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立、、、等一系列指标来实施监控;A．资本充实率B．资产负债率C．资金周转率D．资产速动比率41．三级清算模式包含;A．证券中央登记结算机构B．异地资金集中清算中心C．证券经营机构D．投资者42．根据有关规定,如果是尚未公开的信息,那么属于内幕信息;A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定43．证券交易的风险防范通常可从等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的;A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚;A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格45．在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务46．证券交易风险的自律管理主要包括等方面内容;A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制47．按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括;A．政策风险B．基本风险C．系统保障风险及其他风险D．经营管理风险48．目前,深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购49．证券交易风险的监察主要包括、和等方面的内容;A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查50．证券经纪业务的特点有;A．业务对象的同一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性51．在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票帐户卡D．资金帐户卡52．目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购53．证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在;A．交易行为的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性54．证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交;其实质内容是：以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息;A．证券出售者B．证券持有者C．融资者D．资金需求者55．证券公司自营买卖上市证券具有的特点;A．吞吐量大B．流动性强C．高收益D．高风险56．系统性风险一般包括A．利率风险B．购买力风险C．政治风险D．信用风险57．证券营业部的客户服务主要包括;A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则;在我国证券市场上,证券交易的原则有;A．公开B．充分C．公平D．公正5．及时59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码B．公司法定代表人C．公司负责信息披露事务人员、联系、传真D．公司股票上市地、股票简称、股票代码E．公司法定中、英文名称及缩写60．证券交易的特征主要表现为证券的;A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案,每题分;1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手;A．正确B．错误2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系;A．正确B．错误3．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书";A．正确B．错误4．在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的;5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误6．资金透支是交割中的禁止行为;A．正确B．错误7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担;A．正确B．错误8．从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主;A．正确B．错误9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管;A．正确B．错误10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一;A．正确B．错误11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所;A．正确B．错误12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户;A．正确B．错误13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致;A．正确B．错误14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面;A．正确B．错误15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化;A．正确B．错误16．在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金;A．正确B．错误17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误18．上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整;A．正确B．错误19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年;A．正确B．错误20;我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的;A．正确B．错误21．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;A．正确B．错误22．在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次;A．正确B．错误23．我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收;A．正确B．错误24．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面;A．正确B．错误25．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产;A．正确B．错误26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物;A．正确B．错误27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区;A．正确B．错误28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个;。
2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案
2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案一、判断题1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为效劳都属于证券经纪业务的范畴。
( )2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。
( )3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。
( )4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。
( )5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
( )6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
( )7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
( )8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。
( )9.证券经纪商可以将客户股票借给别人作担保物。
( )10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。
( )11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。
( )12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。
( )13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。
( )14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。
( )15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
( )16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进展交收指令对盘。
( )17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进展回转交易。
( )18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。
( )19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。
( )20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。
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证券交易模拟试题3一. 单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。
A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在。
A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
A. 委托手续费B. 佣金C. 印花税D. 过户费13.在上海证券交易所，A股的佣金为。
A. 成交金额的0.35%，起点为5元B. 成交金额的0.4%，起点为10元C. 成交金额的0.4%，起点为5元D. 成交金额的0.35%，起点为10元14. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。
A. 经纪业务B. 代理业务C. 自营业务D. 承销业务15.下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性B. 选择交易品种的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 选择交易价格的自主性16.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为。
A. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产B. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产C. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产D. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产17.按照划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品种的对象B. 交易规模C. 交易场所D. 交易性质8.买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
这种方式被称为。
A. 全价交易B. 净价交易C. 差价交易D. 市价交易19.下面的不是新股网上竞价发行的优点。
A. 市场性B. 连续性C. 经济性D. 公平性20.根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。
A. 1个月B. 45天C. 2个月D. 90天21.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有。
A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产22.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是。
A. 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B. 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C. 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年23.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送。
A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”24. 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件25.已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的内，向证监会提出申请换发资格证书。
A. 半个月B. 1个月C. 2个月D. 3个月26. 属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B. 发行公司与其它公司进行关联交易C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖27.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%28.下述说法是正确的。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚29.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存年。
A. 5年B. 7年C. 10年D. 15年30.《刑法》第181条规定，有行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的31.证券业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 清算B. 交割C. 交收D. 登记32.差额清算方式的主要优点是可以。
A. 简化操作手续，提高清算效率B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D. 防止证券公司的经营风险33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于年。
A. 10年B. 15年C. 20年D. 25年34.从处理方式来看，证券公司都以为对手办理清算与交割、交收。
A. 证监会B. 交易所或清算机构C. 另一证券公司D. 上市公司35.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行交易的资金交收。
A. T+1日和T日B. T+1日C. T－1日D. T日36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。
这种方式属于。
A. 证券营业部自办出纳B. 银行代理出纳C. 银行代理资金清算D. 投资者自行管理37.目前，我国对实行T+3交收方式。
A. A股B. B股C. 基金券D. 债券38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A. 0.0366B. 0.05C. 0.266D. 0.539.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。
因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。
A. 先入库，后买进B. 先买进，后入库C. 先卖出，后入库D. 先入库，后卖出40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在。
A. 1991年初B. 1993年12月C. 1995年1月D. 1997年3月41.证券回购交易实质上是一种以为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票B. 基金证券C. 有价证券D. 可转换债券42.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券43.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A. 证券公司B. 登记结算机构C. 交易所D. 债券发行人44.对于方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资B. 以资融券C. 以券融券D. 以资融资45.严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。