期货从业人员和期货居间人有什么区别

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中国期货业协会关于居间人信息登记工作的通知

中国期货业协会关于居间人信息登记工作的通知
文章属性
•【制定机关】中国期货业协会
•【公布日期】2021.10.29
•【文号】
•【施行日期】2021.10.29
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
关于居间人信息登记工作的通知
各期货公司:
根据《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下称《办法》），期货公司应当在协会进行居间人信息登记。

协会居间人信息登记管理系统将于2021年11月1日正式上线，现就有关登记事宜通知如下：
1.登记地址：点击协会官网首页“信息报送”快速入口中的“中国期货业协会自律服务系统”，依照自律服务系统操作手册进行权限分配后，登录选择居间人信息登记管理入口进入。

2.登记条件：在系统中登记的居间人应符合《办法》中的相关要求，包括取得期货从业人员资格考试成绩合格证、完成协会培训课程等。

过渡期间合同存续期内的居间人，如不符合《办法》要求，则无需在系统中登记。

3.登记时限：期货公司应在居间合同生效后的10个工作日内对居间人完成系统登记。

期货公司应严格按照《办法》要求开展居间合作，确保登记信息及时、准确、
完整。

以上，特此通知。

中国期货业协会
2021年10月29日。

期货从业资格证有什么用

期货从业资格证有什么用期货从业资格证有什么用期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。

考试由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。

下面是应届毕业生店铺为大家带来的期货从业资格证的作用的知识，欢迎阅读。

就业方向期货从业资格考试通过后，考试成绩长期有效。

期货从业资格，自然就是到期货公司，主要是做经纪业务为主，如果要做分析师，还要考期货分析师证。

资格证每年注册，2年不在期货公司上班，或不注册，资格证会被注销期货从业资格证有什么用2017期货从业资格证有什么用2017。

但你如果以后再到期货公司上班，不用再考，因为成绩长期有效，只要让公司替你再次申请资格证，期货协会审核查询到你是过了考试的，就会直接发资格证。

薪资待遇首先大家最关心的无非是薪资问题，据期货行业协会不完全统计，全国期货市场累计成交期货合约31.3亿手，累计成交金额为3086652.5亿元。

而且之前据记者采访业内人士称“在底薪基础上，奖金按照绩效考核，如果保证金水平能够达到一亿左右，那么营业部的老总的年终奖就可达到七八十万，如此一来年薪一般就会达到一百万左右”。

据在上海一家券商系期货公司了解，该公司一把手每月底薪在3.5-5万之间，再加上年终奖，超过百万轻而易举，另外，浙江一家传统期货公司内部人士透漏，该公司一名副总经理的固定薪水是20万，“当然还不包括奖金”。

就业前景近年来很多人都在关注，期货从业资格考试就业前景如何?如今期货业奖金、工资齐涨所带动的新一轮涨薪高潮，有业内专业人士表示，工资、奖金齐涨，一方面反应相互期货业赤血看好的就业前景，也侧面体现出期货业人才的频频告急。

随着资管业务的推出，人才的缺乏显得更加突出，国泰君安期货副总裁寿亦农也表示，“现在人才缺乏是行业面临的.共同问题，尤其是领军人物更缺”尽管期货市场近年来快速发展，但从业人员的基数明显不足，持有期货从业资格的人员数量与期货业的发展极不匹配，高端、专业期货人才更是奇缺期货从业资格证有什么用2017期货从业员。

期货从业人员资格管理规则(试行)

期货从业人员资格管理规则（试行）第一章总则第一条根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》（以下简称《办法》）以及中国证监会其他有关规范性文件的规定，制定本规则。

第二条本规则所称机构是指《办法》第三条规定的从事期货经营业务的机构；从业人员是指《办法》第四条规定的期货从业人员。

《办法》第四条所称“专业人员”包括：（一）期货公司中从事客户开发、客户服务、执行委托、财务结算、合规审查、风险控制、研究分析、投资咨询及电脑维护等业务的人员；（二）非期货公司结算会员中从事期货结算业务、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的有关人员。

第三条中国期货业协会（以下简称协会）依据《办法》和本规则，对从业人员实行自律管理，负责从业人员资格（以下简称从业资格）的认定、管理及撤销。

第二章从业资格的取得第四条协会对从业人员实行从业资格管理制度。

机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合《办法》第十条、第十二条规定的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

第五条申请从业资格，应向所在机构提交下列申请材料：（一）从业资格申请表；（二）申请人身份证复印件；（三）申请人学历证书复印件或相关证明文件；（四）申请人最近3年内未受过刑事处罚的证明；（五）协会规定的其他材料。

第六条从业资格的申请程序是：（一）申请人登陆协会网站，下载从业资格申请表，打印填写后连同第五条规定的其他申请材料提交所在机构。

（二）机构对从业资格申请表和其他申请材料进行审查后，录入从业资格数据库，并在网上提交申请，生成申请总表提交协会。

机构将申请表及其他申请材料保管备查。

（三）协会对机构提交的从业资格申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在收到完整申请材料后20个工作日内审核完毕。

法律规定什么人不能买卖期货_期货法人居间条件

法律规定什么人不能买卖期货_期货法人居间条件法律规定什么人不能买卖期货根据相关法律规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：1、国家机关和事业单位;2、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;3、证券、期货市场禁止进入者;4、未能提供开户证明材料的单位和个人;5、国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

《期货交易管理条例》第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

期货法人居间条件机构居间人准入条件：(一)在中华人民共和国境内依法设立的机构;(二)受托机构与公司签订协议时，注册资本不低于50万元人民币;(三)受托机构全部从事介绍业务的工作人员应当严格遵守期货法律法规、行业自律管理规则等，自觉维护期货市场秩序。

(四)受托机构介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员不得为证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管机构或中期协等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满;(五)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)非现货交易平台及其代理机构，与现货交易平台及其代理机构不存在关联方关系，且从未参与或从事过现货交易平台及其代理的业务，以及不存在直接或间接配资交易的行为;期货赔钱可以报警吗(一)如果你做的是正规期货，这是拿不回的。

如果你参加的是那种黑庄家的期货游戏，那可以报警拿回。

法律依据：《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十三条(二)人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。

期货市场组织结构与投资者

公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。
1.会员资格：与会员制类似
2.组织架构：股东大会、董事会、监事会（或独立监事）、总经理等。
（1）股东大会由全体股东共同组成，是最高权利机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。
（2）董事会是公司制期货交易所的常设机构。
作为注册资本。 ☆缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一 ☆交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务
承担有限责任。 ☆权力机构是由全体会员组成的会员大会 ☆会员大会的常设机构是由其选举产生的理事会。
1.会员资格：
（1）以交易所创办发起人的身份加入（会员制期货交易所的出资者也是期货交易所的会员）；
及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 3.期货公司对营业部实行“四统一”，即期货公司应当对
营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
(二)完善期货公司法人治理结构 1.期货公司是现代公司的一种表现形式，其遵循《中
华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求
准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。成立于2006年9月8日，注册资本为5亿元人民币。上市品种：沪深300股指期货。
第二节期货结算机构
一、性质与职能 (一)性质
1、结算保证金的收取、管理机构 2、承担风险控制责任，履行计算期货交易盈亏、担保交易履行、控制市场风险的职能。
2.期货公司法人治理结构的特别要求（1）突出风险防范功能（2）强调公司的独立性（3）强化股东职权履行责任。（4）保障股东的知情权。（5）完善董事会制度（6）建立独立董事制度。（7）建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。

期货居间人管理制度

期货居间人管理制度一、期货居间人的定义期货居间人是指依法申请登记而取得期货经营权，在期货交易场所从事期货交易的企业或其他组织，其主要职责是为客户提供期货交易的居间服务。

期货居间人作为期货市场的参与者，承担着重要的市场职能，其合法合规的运作对于期货市场的稳定运行具有不可替代的作用。

二、期货居间人的职责和义务1. 诚信经营期货居间人作为期货市场的参与者，应当遵守市场规则，诚信经营，保护客户利益，维护市场秩序。

在开展期货居间服务的过程中，期货居间人应当遵循"真实、准确、完整、及时"的原则，向客户提供真实、准确的交易信息，保证客户权益。

2. 保密义务期货居间人应当严格遵守保密义务，对客户提供的相关信息和资料进行保密，不得泄露客户的交易信息以及其他涉及客户利益的机密信息，确保信息的安全性和客户的隐私权。

3. 风险提示期货居间人应当向客户提供全面、准确的风险提示，告知客户期货交易的风险以及可能产生的风险结果，引导客户进行科学决策，防范风险，避免投资损失。

4. 投资建议期货居间人可根据客户的需求提供一定的投资建议，但应当注意客观中立，不得向客户推荐高风险、不合理的投资产品，不得做出虚假承诺或误导性宣传，确保投资建议的真实性和可靠性。

5. 客户回访期货居间人应当建立完善的客户管理制度，及时跟踪和记录客户交易情况，定期进行客户回访，了解客户的需求和反馈，及时解决客户问题，提升客户满意度。

6. 投诉处理期货居间人应当建立健全的投诉处理机制，设立投诉专员，及时受理客户投诉，并进行调查处理，按照规定时间对客户投诉作出回复，确保客户合法权益得到保护。

三、期货居间人管理制度的要点1. 机构设置期货居间人应当建立合理的机构架构，明确各部门职责和职能，设立合规、风控、审计、人力资源等部门，实现各部门协同配合，确保公司稳健经营。

2. 内部控制期货居间人应当建立健全的内部控制制度，包括风险管理制度、业务流程制度、内部监管制度等，加强内部控制和风险管理，防范市场风险和操作风险。

2024年期货居间人佣金结算条款

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年期货居间人佣金结算条款本合同目录一览第一条：定义与术语解释1.1：居间人的定义1.2：佣金的定义1.3：结算的定义第二条：居间人佣金计算2.1：佣金计算基数2.2：佣金计算比例2.3：佣金计算公式第三条：佣金结算周期3.1：结算周期规定3.2：结算日规定3.3：结算流程第四条：佣金支付方式4.1：支付方式4.2：支付时间4.3：支付主体第五条：佣金结算的税费处理5.1：税费计算5.2：税费支付5.3：税费抵扣第六条：居间人佣金调整6.1：佣金调整条件6.2：佣金调整程序6.3：佣金调整幅度第七条：异常情况处理7.1：异常情况定义7.2：异常情况处理流程7.3：异常情况处理结果第八条：违约责任8.1：违约行为定义8.2：违约责任承担方式8.3：违约责任赔偿限额第九条：争议解决方式9.1：争议解决途径9.2：争议解决时间限制9.3：争议解决主体第十条：合同的生效、变更与解除10.1：合同生效条件10.2：合同变更程序10.3：合同解除条件第十一条：保密条款11.1：保密内容11.2：保密期限11.3：违约保密条款第十二条：法律适用与争议解决12.1：合同适用法律12.2：争议解决方式12.3：法律适用法院第十三条：其他条款13.1：合同的附件13.2：合同的补充协议13.3：合同的修改记录第十四条：合同的签署与盖章14.1：合同签署主体14.2：合同盖章程序14.3：合同签署日期第一部分：合同如下：第一条：定义与术语解释1.1 居间人的定义居间人是指在本合同项下，为甲方提供期货交易居间介绍服务，并按照约定收取佣金的自然人、法人和其他组织。

1.2 佣金的定义佣金是指居间人根据其在期货交易中介绍的业务量，按照约定的比例计算并收取的费用。

1.3 结算的定义结算是指甲方根据居间人提供的交易数据，按照约定计算出居间人应得的佣金，并通过约定的方式进行支付的行为。

期货居间人的报酬标准

期货居间人的报酬标准期货居间人是期货市场中不可或缺的一环，他们通过居间服务为期货交易提供了便利，促进了市场的流动和交易的顺利进行。

而期货居间人的报酬标准则是影响其服务质量和市场竞争力的重要因素之一。

本文将围绕期货居间人的报酬标准展开讨论。

首先，期货居间人的报酬标准应当充分考虑其所提供的服务内容和质量。

期货居间人在期货交易中扮演着撮合买卖双方的角色，为交易双方提供信息咨询、交易指导、风险提示等服务。

因此，期货居间人的报酬应当与其所提供的服务内容和质量相匹配，既要能够激励其提供优质的居间服务，又要能够保障其合理的收入水平。

其次，期货居间人的报酬标准应当与市场竞争状况相适应。

期货市场是一个竞争激烈的市场，期货居间人之间也存在着激烈的竞争。

因此，期货居间人的报酬标准应当能够反映其在市场中的地位和竞争力，既要能够吸引客户和交易所的合作，又要能够保持市场竞争力，使其在市场中能够取得良好的业绩和口碑。

再次，期货居间人的报酬标准应当与风险控制能力相匹配。

期货交易是一项高风险的投资活动，期货居间人在履行居间服务的过程中需要具备较强的风险控制能力，能够有效地防范和化解交易风险，保障交易双方的利益。

因此，期货居间人的报酬应当能够反映其风险控制能力和业绩表现，既要能够激励其有效地履行风险管理职责，又要能够使其在风险控制方面承担相应的责任和成本。

最后，期货居间人的报酬标准应当与市场发展和监管要求相协调。

随着期货市场的不断发展和监管政策的不断完善，期货居间人的居间服务内容和标准也在不断调整和优化。

因此，期货居间人的报酬标准应当能够适应市场发展和监管要求的变化，既要能够保障其合理的收入水平，又要能够促进其不断提升服务质量和市场竞争力。

综上所述，期货居间人的报酬标准应当充分考虑其所提供的服务内容和质量、与市场竞争状况相适应、与风险控制能力相匹配、与市场发展和监管要求相协调。

只有这样，才能够激励期货居间人提供优质的居间服务，保障市场交易的顺利进行，促进期货市场的健康发展。

期货居间人管理规定(3篇)

第1篇第一条为了规范期货居间人从事期货业务的行为，保护期货市场参与者的合法权益，维护期货市场的公平、公正和秩序，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于在中国境内从事期货居间业务的个人或者机构（以下简称居间人）。

第三条居间人从事期货居间业务，应当遵守法律法规、期货市场规则和本规定，诚实守信，公平竞争，不得从事欺诈、操纵市场等违法违规行为。

第四条中国证监会及其派出机构依法对居间人从事期货居间业务进行监督管理。

第二章居间人资格第五条居间人应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）熟悉期货市场相关法律法规、业务规则和操作流程；（三）具有期货居间业务相关专业知识；（四）无不良信用记录；（五）中国证监会规定的其他条件。

第六条居间人应当向中国证监会派出机构申请取得期货居间人资格。

第七条申请期货居间人资格，应当提交以下材料：（一）申请人的身份证明；（二）期货居间业务相关专业知识证明；（三）无不良信用记录证明；（四）中国证监会规定的其他材料。

第八条中国证监会派出机构收到居间人资格申请后，应当对申请人提交的材料进行审查，符合条件的，颁发期货居间人资格证书。

第三章居间业务范围第九条居间人可以从事以下期货居间业务：（一）介绍客户从事期货交易；（二）代理客户办理期货交易手续；（三）提供期货交易咨询服务；（四）中国证监会规定的其他业务。

第十条居间人从事期货居间业务，应当与期货公司签订书面居间协议，明确双方的权利、义务和责任。

第十一条居间协议应当包括以下内容：（一）居间人的名称、住所、联系方式等基本信息；（二）期货公司的名称、住所、联系方式等基本信息；（三）居间业务的范围；（四）双方的权利、义务和责任；（五）争议解决方式；（六）其他约定事项。

第四章居间业务规范第十二条居间人在从事期货居间业务过程中，应当遵守以下规范：（一）不得误导、欺诈客户；（二）不得为不正当竞争行为提供便利；（三）不得泄露客户交易信息；（四）不得从事与期货交易无关的业务；（五）不得利用居间业务损害客户利益；（六）不得损害期货市场秩序；（七）中国证监会规定的其他规范。

监管层欲规范期货居间人

监管层欲规范期货居间人1. 引言期货市场是金融市场中重要的部分，对于国民经济的发展和资本市场的稳定具有重要作用。

然而，近年来，由于期货居间人行为不规范、风险控制不到位等问题，期货市场逐渐暴露出一些潜在风险。

为了进一步提升期货市场的健康发展和风险管控能力，监管层正在考虑出台一系列措施来规范期货居间人的行为。

2. 期货居间人的角色与责任期货居间人是指在期货交易过程中扮演中介角色的机构或个人。

他们将期货交易双方进行撮合，提供交易便利和技术支持，并对接手的资产进行监管和管理。

由于期货市场的复杂性和风险性，期货居间人不仅要具备一定的专业知识和技能，还需要履行一定的责任，确保交易的公平性和安全性。

3. 监管层的监管措施为了规范期货居间人的行为，监管层打算出台以下措施：3.1 完善准入机制监管层将加强对期货居间人的准入审批和监管。

在准入机制上，将设置更为严格的条件，明确资本实力、从业经验、合规能力等方面的要求，筛选出具备良好信誉和专业素质的期货居间人。

3.2 强化风险管理监管层将要求期货居间人建立健全的风险管理体系，加强对交易对手的风险评估和监测。

期货居间人需要根据投资者的风险承受能力和投资目标，为其提供合适的产品和服务，并在交易过程中加强资金管理和风险控制。

3.3 提高信息披露水平监管层将推动期货居间人加强信息披露，提高透明度。

期货居间人需要向投资者提供充分、准确和及时的信息，包括产品介绍、费用说明、风险提示等。

同时，监管层也将加强对期货居间人的信息披露进行监督和检查。

3.4 加强监管执法力度监管层将严格执法，对违规行为进行打击和追责。

对于期货居间人的违规行为，监管层将采取一系列措施，包括罚款、吊销执照、追究刑事责任等。

同时，监管层也将加强对期货居间人的监督和检查，建立定期或不定期的巡视制度，及时发现和解决问题。

4. 期货居间人的应对与合作面对监管层的规范要求，期货居间人需要积极应对和配合。

他们应当加强自身的内部管理，建立完善的制度和流程，合规运营，加强对员工的教育和培训，提高服务水平和风控能力。

期货公司居间人管理制度

第一章总则第一条为加强期货公司居间人的管理，规范居间人行为，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《期货交易管理条例》及《期货公司居间人管理办法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司与其居间人之间的居间合作，包括居间人的资格认定、权利义务、监督管理等内容。

第三条期货公司居间人是指在期货交易中，受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任的自然人。

第二章居间人资格与权利义务第四条居间人应当具备以下资格：1. 具有完全民事行为能力的自然人；2. 具有良好的信誉和职业道德；3. 具有期货交易相关知识和经验；4. 符合期货公司规定的其他条件。

第五条居间人享有以下权利：1. 按照约定获得报酬；2. 了解期货公司业务情况；3. 对期货公司的业务活动提出意见和建议；4. 法律法规规定的其他权利。

第六条居间人应当履行以下义务：1. 遵守国家法律法规、期货市场规则和公司规章制度；2. 诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德；3. 保守期货公司的商业秘密；4. 对期货公司的业务活动进行宣传和推广；5. 法律法规规定的其他义务。

第三章居间合作程序第七条居间人申请成为期货公司居间人，应当向期货公司提交以下材料：1. 居间人身份证明；2. 居间人资格证明；3. 居间人承诺书；4. 期货公司要求的其他材料。

第八条期货公司收到居间人申请材料后，应当对居间人进行审查，并在规定时间内给予答复。

第九条居间人与期货公司签订《居间协议》，明确双方的权利义务。

第四章监督管理第十条期货公司应当建立健全居间人管理制度，加强对居间人的监督管理。

第十一条期货公司应当定期对居间人进行培训和考核，提高居间人的业务水平和职业道德。

第十二条期货公司应当定期检查居间人的业务活动，确保其符合法律法规和公司规章制度。

第十三条居间人违反本制度规定，或者有其他违法行为的，期货公司有权解除与其的居间合作关系，并依法追究其法律责任。

《期货公司居间人管理办法(试行)》

期货公司居间人管理办法（试行）第一章总则第一条为加强期货公司对居间人的管理，规范居间人行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《期货交易管理条例》《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国期货业协会章程》，制定本办法。

第二条本办法所称居间人，也称为中介人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。

第三条居间人应当守法合规，诚实守信，勤勉尽责，恪守本办法规定的行为规范，履行信义义务。

第四条期货公司承担居间人管理主体责任，应当加强居间人职业道德教育，建立健全居间人管理制度，及时准确登记居间人信息。

第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据本办法对期货公司与居间人开展居间合作进行自律管理，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的指导和监督。

第二章居间合作条件第六条期货公司应当与经有关金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构开展居间合作。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》执行。

第七条期货公司应当与符合下列条件的自然人开展居间合作：（一）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（二）品行端正，具有良好的职业道德；（三）承诺遵守法律法规及本办法等的规定；（四）取得期货从业人员资格考试成绩合格证；（五）已完成协会要求的培训课程；（六）协会规定的其他条件。

第八条居间人可以同时与不超过三家期货公司签订居间合同。

第九条期货公司应当加强居间人管理，不得与具有下列情况之一的居间人开展居间合作：（一）最近三年内受过刑事处罚的；（二）被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施，禁入期未满的；（三）最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的；（四）被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的；（五）被协会列入居间人失信名单的；（六）中国证监会及协会认定的其他情况。

2024年期货从业资格之期货基础知识模拟题库及答案下载

2024年期货从业资格之期货基础知识模拟题库及答案下载单选题（共45题）1、下列关于期货居间人的表述，正确的是（）。

A.居间人隶属于期货公司B.居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C.期货公司的在职人员可以成为本公司的居间人D.期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人【答案】 B2、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（）。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国期货业协会【答案】 A3、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。

除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。

A.把最大涨幅幅度调整为±5％B.把最大涨跌幅度调整为±3％C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％D.把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变【答案】 A4、黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1580.50美元/盎司时，则该期权的内涵价值为（）美元/盎司。

A.30B.20C.10D.0【答案】 B5、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为()。

A.它不易受利率波动的影响B.交易者多，为了方便投资者C.欧洲美元定期存款不可转让D.欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低【答案】 C6、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A7、棉花期货的多空双方进行期转现交易。

多头开仓价格为30210元/吨，空头开仓价格为30630元/吨，已知进行期转现交易，空头可节约交割成本140元/吨。

进行期转现交易对买卖双方都有利的情形是（）。

居间人责任与义务

居间人责任与义务
1、居间人责任
1.1、居间人是期货公司或者客户委托，为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的自然人或者法人。

1.2、对于受公司委托的居间人，期货公司按照居间合同的约定向其支付报酬。

居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任。

1.3、居间人不属于期货公司工作人员。

1.4、客户通过期货公司提示已明知期货公司从未授权或默许非期货公司工作人员以期货公司的名义从事期货业务经营交易行为，如果客户决定以书面或口头方式与居间人或其他人员订立有关委托下单或收益分成等任何约定，期货公司均不承担任何责任。

2、居间人的义务
2.1、不得利用期货居间人身份变相非法集资或融资的。

2.2、不得以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。

《期货及衍生品基础》三色笔记

《期货及衍生品基础》三色笔记第一章期货及衍生品概述考点一、现代期货交易的形成1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBot)。

2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度3、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。

4、1883年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。

5、1925年芝加哥期货交易所结算公司(BotCC)成立以后，芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构形成。

6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。

例题：（）年芝加哥期货交易所结算公司成立。

A.1882B.1925C.1883D.1848答案：B考点二、国内外期货市场发展趋势(一)国际期货市场的发展历程1、商品期货1876年，英国成立的伦敦金属交易所(lme)，主要从事铜和锡的期货交易。

2．金融期货例题：股指期货最早产生于()年。

（真题）A．1968B．1970C．1972D．1982答案：D3．交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。

一是交易所内部竞争加剧二是场内交易与场外交易竞争加剧三是交易所之间竞争加剧。

会员制体制效率较低4．交易所合并的原因主要有：一是经济全球化的影响；二是交易所之间的竞争更为激烈；三是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁。

(二)我国期货市场的发展历程1、1990年10月12日，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。

2、1991年6月10日，深圳有色金属交易所宣告成立，并于1992年1月18日正式开业。

3、1992年9月，我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。

随后，中国国际期货公司成立。

3、1999年期货交易所数量再次精简合并为3家，分别是郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，期货经纪公司最低注册资本金提高到3000万元人民币。

居间与中介服务的区别与联系

居间与中介服务的区别与联系在商业和法律领域，居间和中介服务是常见的概念。

尽管两者都在商业活动中扮演着重要的角色，但它们之间存在着一些关键的区别和联系。

本文将对居间与中介服务进行详细的解释和对比，并探讨它们之间的联系。

一、居间服务居间服务是指在商业交易中，一个作为中间人的第三方机构或个体，通过协调买方和卖方之间的交流和协商，促进双方达成交易的一种服务。

居间人在交易过程中不直接参与资源或产品的交换，而是促进交易的顺利进行。

居间人的主要职责是提供信息、传递交流，并协助双方达成一致。

居间人的角色是中立的，他们不持有任何一方的权益，也不对交易结果负责。

居间人通常会收取佣金或费用来作为他们提供服务的回报。

这种服务在许多领域中都有应用，例如房地产代理、股票经纪人、保险代理等。

二、中介服务中介服务是指一个独立的第三方机构或个体，在交易中作为一个连接买方和卖方的桥梁。

与居间服务相比，中介服务的角色更加活跃，并且在交易中直接参与资源或产品的交换。

中介服务可以通过提供广告宣传、市场推广、销售策略等方式来促进交易的实现。

中介人在交易中扮演着更加积极的角色，他们有责任确保交易的顺利进行，并为买方和卖方提供必要的支持和咨询。

中介人通常与不同的供应商和买家合作，以便为他们提供最适合的交易机会。

例如，房地产中介公司会与多个房主合作，为买家提供多种选择并促成交易的达成。

三、区别和联系1. 角色和参与程度居间服务的居间人在交易过程中是中立的角色，不直接参与资源或产品的交换。

相反，中介服务的中介人更积极地参与交易，促进供需双方的交流和合作。

2. 责任和义务居间人只负责提供信息和促进交流，不对交易结果负责。

中介人则承担更多的责任和义务，包括确保交易的顺利进行和为双方提供支持和咨询。

3. 收费方式居间服务通常通过收取佣金或费用来获得回报。

中介服务也可能收取类似的费用，但更常见的是从买方或卖方获得佣金或提成。

尽管居间服务和中介服务在一些方面有所区别，但它们也存在一些联系和共同点。

什么是居间人

什么是居间⼈
我们在签订合同的时候，有时会出现居间⼈，那么，究竟什么是居间⼈呢？下⾯，就让店铺⼩编来为⼤家详细解答⼀下这个问题。

什么是居间⼈
居间⼈是为委托⼈与第三⼈进⾏民事法律⾏为报告信息机会或提供媒介联系的中间⼈。

根据《民法典》第九百六⼗⼀条的规定：“居间合同是居间⼈向委托⼈报告订⽴合同的机会或者提供订⽴合同的媒介服务，委托⼈⽀付报酬的合同。

”因此，所谓居间，是指居间⼈向委托⼈报告订⽴合同的机会或者提供订⽴合同的媒介服务，委托⼈⽀付报酬的⼀种制度。

居间⼈与代理⼈的区别在于：代理⼈以代理权为基础代理委托⼈进⾏民事法律⾏为，要进⾏独⽴的意思表⽰，⽽居间⼈并不代委托⼈进⾏民事法律⾏为，仅为委托⼈报告订约机会或为订约媒介，并不参与委托⼈与第三⼈之间的关系。

居间⼈也没有将处理事务的后果移交给委托⼈的义务。

简⾔之，居间⼈不得代委托⼈为法律⾏为，⽽代理⼈则代被代理⼈为法律⾏为。

另外，居间通常为有偿性质的⾏为，⽽代理则还包含有⽆偿代理。

以上就是店铺⼩编对“什么是居间⼈”这个问题的解答，如果有其他法律问题，欢迎到店铺进⾏法律咨询。