微观经济学第十一章第一节市场失灵垄断外部性与公共物品讲解
第十一章市场失灵
MR
------------------
P*
c
a
AC=MC
D
0 qM q*
q
二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
高鸿业微观经济学第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
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[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
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[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
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[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
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第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
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[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)课后习题详解(第11章公共物品和公共资源).
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一、概念题1．排他性（excludability）答：排他性指一个人使用或消费一种产品或服务时可以阻止其他人使用或消费该种产品和服务的特性。
一种产品或服务具有排他性时，一个人使用或消费该产品或服务时可以阻止其他人使用或消费该种产品和服务。
排他性是区分公共物品和私人物品的标准之一。
生产者的排他原则有效时，生产者能够限制那些不为这种物品支付的消费者使用这种商品，消费者的排他性有效时，消费者在消费一种物品时，其他人能够被排除在外。
在排他性原则失效的地方，就会出现没有付出代价，却可以享受物品效用的“免费搭便车”现象。
2．消费中的竞争性（rivalry in consumption）答：消费中的竞争性指一种产品或服务被一个人消费从而减少了其他人消费的特性。
如果某人已经使用了某个商品（如某一火车座位），其他人就不能再同时使用该商品，则这种商品就具有消费中的竞争性。
市场机制只有在具备排他性和竞争性两个特点的私人物品的场合才真正起作用，才有效率。
3．私人物品（private goods）答：私人物品指既有排他性又有竞争性的物品，是供个人单独消费的物品。
私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品，它具有两个特征：第一是竞争性，如果某人已消费了某种商品，则其他人就不能再消费该商品；第二是排他性，对商品支付价格的人才能消费商品，其他人则不能。
4．公共物品（public goods）（西北大学2003研；北京师范大学2007研；华南理工大学2010研）答：公共物品与私人物品相对应，指既无排他性又无竞争性的物品。
第十一章经济外部性与公共选择
第十一章 经济外部性与公共选择
主要内容
本章介绍市场失灵及其表现： • 外部性 • 公共产品 • 微观经济政策
市场失灵
市场失灵是指市场机制不能提供符 合社会效率条件的商品或劳务。导致市 场失灵的原因主要有这样几种：信息不 对称、外部性、公共产品及垄断。
第一节 外部性
一、外部效应 二、外部效应与社会福利 三、政府对外部效应的反应 四、财产权与科斯定理 五、合并企业 六、公共资源的滥用
• 社会分配平等程度的衡
量方法。 • 按收水平将居民分组， 并计算每组人口收入占 总收入的比重。
收 入 数 比 重 100%
• 画出图形，即洛伦茨曲
线。 • A/A+B的值，即基尼系数。
0%
A B
家庭比重数 100%
基尼系数的值
• 基尼系数在0与1之间。 • 0-0.2为绝对平均，0.2-0.4为比较合理，0.4以上为不平均。 • 中国在1988年农村为0.30，城市为0.23；到1995年为41.5；与美国 1994年的40.1相近。 • 最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西1995年60.1，危地 马拉1989年59.6，南非1993年58.4； • 最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯 洛伐克1992年19.5；白俄罗斯1993年21.6；奥地利23.1。 • 其他发展中国家：印度1994年29.7，印度尼西亚1995年34.2，菲 律宾1994年42.9，斯里兰卡1990年30.1，泰国1992年46.2，越南 1993年35.7。
二、免费搭车与市场失灵
• 所谓免费搭车，就是指某些个人不付费 也可以同享公共产品的好处，完全依赖 于他人付费。在这种情况下，愿意支付 代价而消费的人必将大幅度减少。 • 免费搭车问题是一个“囚犯困境”问题。
马工程教材西方经济学上册微观经济学第十一章市场失灵与微观经济政策
作为市场失灵因素的 垄断
Fresh business general templateApplicable to enterprise introduction, summary report, sales marketing, chart dataa
01
作为市场失灵因 素的垄断
02
公共物品和公共 资源
反托拉斯法
含义：政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉 斯法
以美国为例 目的：抑制反竞争的垄断趋势。 遵循的两个途径：（1）以促成形成竞争的市场结构为目标；（2）以管理市场传 导从而减少或消除垄断行为为目标。 种类：谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）等。 主要内容：如谢尔曼法：为谋求对跨州的或同国外的贸易或商业的限制所订立的契约， 以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。惩罚：巨额罚款和监禁
对垄断的监管
政府对垄断的监管包括实行反托拉斯法和经济监管。 经济监管涉及控制价格、产出、新企业进入以及在垄 断为必要且较为有效率的产业的服务质量，对自然垄 断的监管。
（一）自然垄断企业的基本特征和存在条件 在整个市场需求范围内有一条向下倾斜的
平均成本曲线。 一个企业可以生产一个行业的全部产量，
并且其成本比行业中有多个企业时要低。
则便不值得。
“边际收益=边际成本”规则将决 定何种计划蕴含着总收入超过总 成本的最大化。换言之，将决定 何种计划给社会带来最大化的净
收益。
公共资源
某些公共物品，例如政府提供的诸如环境保护、 经济信息、国防、等服务，可以看做是为私人 企业提供的公共资源。
按照公共物品作为生产投入品的用途：河流、 草地、原始森林、公共用地、矿山等都属于公 共资源范畴。
微观经济学市场失灵名词解释
微观经济学市场失灵名词解释1. 市场失灵（Market failure）- 指市场机制无法有效分配资源或达到经济效率的情况。
市场失灵可能出现在公共物品、外部性、不完全竞争、信息不对称等情况下。
2. 公共物品（Public goods）- 指给一个个人提供使用并不会减少其他个人使用量的产品，且无法排除非付费个人的使用。
典型的公共物品包括国防、公共广播、公园等。
3. 外部性（Externality）- 指市场交易中的行为对无关方造成的正面或负面影响。
外部性分为正面外部性和负面外部性。
常见的外部性包括污染、噪音、教育等。
4. 不完全竞争（Imperfect competition）- 指市场中存在垄断、寡头垄断或其他形式的市场力量集中的情况。
不完全竞争下，市场的价格和产量不能达到最优水平，导致资源分配效率低下。
5. 信息不对称（Asymmetric information）- 指在市场交易中买方和卖方之间存在信息差，一方拥有更多或更准确的信息。
信息不对称可能导致市场无法实现有效的资源分配，例如道德风险和逆向选择。
6. 道德风险（Moral hazard）- 指在一方在交易成立后，由于信息不对称，另一方采取不利于交易对方的行为。
例如，在保险交易中，被保险人可能采取更加危险的行为，因为他们知道保险公司将为损失买单。
7. 逆向选择（Adverse selection）- 指在市场交易中，由于买卖双方信息不对称，垃圾产品会挤占高质量产品的市场。
购买者无法判断商品质量，因而更倾向于购买低质量商品，导致市场偏向低质量产品。
8. 竞争政策（Competition policy）- 是政府通过监管和制定规则来保护公共利益，防止市场垄断和不正当竞争，以促进市场有效竞争和资源配置的政策措施。
第十一章 市场失灵
P
Q
• 二、寻租行为 通过在某一行业获得垄断地位或维持垄断地位来获 得租金的行为 举例: 垄断厂商获得的利润被称为垄断租金， 垄断厂商获得的利润被称为垄断租金，通过寻求或维 持行业内的垄断地位以寻求或维持已经存在的垄断 租金的活动成为寻租， 租金的活动成为寻租，此时垄断厂商将资源花费在 非生产性活动的诱惑上。 非生产性活动的诱惑上。而寻租行为往往与政府有 关，如政府限制竞争的意愿将会鼓励厂商把资金用 于寻租活动（而不是花在生产更好的产品上）， ），所 于寻租活动（而不是花在生产更好的产品上），所 以伴有游说甚至是贿赂的色彩。 以伴有游说甚至是贿赂的色彩。
二、对策： 1、政府干预 2、向市场发送信号 广告宣传 产品凭证 质量鉴定 售后服务 分类合同
举例： Marlboro （Man Always Remember Love Because Of Romance Only！） ！） 现在万宝路每年在世界上销售香烟3000亿支， 亿支， 现在万宝路每年在世界上销售香烟 亿支 架波音707飞机才能装完，世界上每 飞机才能装完， 用5000架波音 架波音 飞机才能装完 抽掉四支烟，其中就有一支是万宝路！ 抽掉四支烟，其中就有一支是万宝路！ 所有者：菲利普•莫里斯公司 菲利普• 菲利普
形象：人说它代表西部牛仔粗犷、勇敢的精神， 形象：人说它代表西部牛仔粗犷、勇敢的精神， 象征美国开拓西部的豪迈气质 座右铭： 座右铭：Where there is a man,there is a Marlboro!“哪儿有男子汉，哪里就有万宝路” 哪儿有男子汉，排他性但具有竞争性 公共地悲剧
第三节 外部性与市场失灵
• 一、外部性 又称外在性，外部效应，指一个市场主体 的经济活动给其他市场主体带来的收益或损 失，且该主体不必承担损失或不能享受收益。 正外部性： 负外部性：
高鸿业微观经济学(第5版)课后习题答案 第十一章
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
微观经济学第十一章第一节市场失灵：垄断、外部性与公共物品
价值，使得市场生产的数量小于社会合意的数量。
External Benefits
Value
当存在正的外部性时，边际社会收益
MSB
MSB 大于边际收益 D.
私人最优产出是 q1 ，社会有效率的 产出是q*. 私人成本高于其收益， 使得产出小于q*.
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经 济的物品供应过多。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
外
部
性
一些人的经济活动给另一些人带来影响这种影响未计入成本和价格之中
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补 偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；
即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
Government production of a public good is advantageous because the government can assess taxes or fees to pay for it.
Determining how much of a public good to provide when free riders exist is difficult.
roads
微观经济学第十一章 市场失灵和微观经济政策
图11-2 正外部性的影响
如图11-2所示，由于正外部性的作用，市场主体的私人需求小于社会需求，导致实际的市场均衡点 EP 偏离理想 的市场均衡点 ES ，其后果是实际的均衡数量 QP低于理想的均衡数量 QS。市场机制导致的这种结果是缺乏效率的，因 为在数量 QP 上，可以实现帕累托改进。
图11-3
三、外部性及其治理 1．外部性的含义及分类 （1）外部性的含义 一般来说，当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，就 说该经济中存在着外部性。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致， 因此容易造成市场失灵。对于外部性，要理解以下几点： 第一，“直接受到”。即个人A的福利“直接受到”个人B的行为的影响。这种影响是直接的，不是通过市场价 格机制的中介而施加的。 第二，外部性存在于消费领域，也存在于生产领域。 第三，外部性可分为正的外部性和负的外部性。
2．寻租理论 从理论上分析，相对于完全竞争厂商，垄断厂商总经济福利减少图11-1中
abc 的面积。但是，事实上，垄断的
经济损失远远超过传统垄断理论中的“纯损”（deadweight loss）三角形，因为为了获得和维持垄断地位从而享受 垄断的好处，垄断厂商常常需要进行“寻租”活动。寻租（Rent-seeking）是指为获得和维持垄断地位从而得到垄断 利润（即垄断租金）的非生产性活动。 3．垄断治理与反垄断政策 针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、 经济和行政处罚以及实施反垄断法。对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经 营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。
图11-5
西方经济学 高鸿业版 第十一章 市场失灵及微观经济政策PPT课件
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信
息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取
垄断利润。 市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济
中的不确定性。
4
3、政府干预的必要性
▪ 既然市场机制本身不能保证能在一切 场合下导致资源有效配置的结果，那么， 政府在这些场合进行某种干预就成为必要。 政府干预经济的主要理由是存在着市场失 灵，即政府的作用就在于解决市场自身所 不能解决的问题。
寻租费用也是一种净福利损失。所以 垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。
7
三、管制与放松管制
▪ “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企 业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动， 政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视 ‘社会利益’的私人决策。 ”
▪ “值得注意的是，到1975年，联邦管制机构 控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要 产品、价格或生产过程决策。”
5
第二节 垄断与管制
一、垄断与低效率
假设没有固定 P 成本，且边际成本 不变，因而MC=AC。 Pm
教材P370 图11-1
b
垄断厂商均衡产量为
Pc
c
Qm，而完全竞争条件下产
量是Qc。
0 Qm
a
MC=AC
Qc
Q
三角形abc表示垄断所导致 的社会净福利损失。
MR
6
二、垄断权与寻租
寻租 [Rent-seeking]是指一种为了获 得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即 垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活 动。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的 有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。即使市场 是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配 结果——贫富悬殊。
微观经济学第11章市场失灵
a.报导中提到‛外部不经济‛及‛搭使车‛是环境污染的根本 原因。利用市场失灵的概念来解释什么为‛外部不经济‛及‛ 搭便车‛。
b.现在政府对减少污染的安排上你的觐点是什么？政府应该怎 样做来改善现有的环境污染情形。你会建议什么？
案例二
长三角启动排污权交易 调节经济发展与环保平衡
排污指标可以像其他商品一样买卖，这一发达国家为控 制污染物总量而广泛采用的市场运作方式正在被引入长江三 角洲地区，一些地方开始尝试采取排污权交易的方式，调节 经济发展与环境保护之间的平衡。 江苏省南通市与上海仅一江之隔。２００１年到２００ ４年，这个市的ＧＤＰ总量增长了５１. ５％，而水污染物 的主要指标化学需氧量（ＣＯＤ）则下降了１６.８％。 同时做到ＧＤＰ的增长和ＣＯＤ指标的下降，就需要政府有 计划地控制污染物排放的总量。除了行政上严格控制排污指 标外，南通市还尝试运用市场的力量来解决问题。
南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力３０００ 吨的污水处理设备，ＣＯＤ排放远低于国家规定的排放标准。 同时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划 扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。 ２００４年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审 核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让 期限为３年，每吨ＣＯＤ交易价格为１０００元。 合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家 规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超 过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表明： 两家企业污染物排放的总量得到了有效控制，交易各方水污 染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求。
个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位 （或消费者）的生产过程（或生活标准）。包括外部经济和外部不经 济
微观经济学中的市场失灵问题
微观经济学中的市场失灵问题在微观经济学中，市场失灵是一个重要的问题。
市场失灵指当市场机制无法有效分配资源时，市场的效率会因此受到损害。
市场失灵的常见原因包括市场垄断、外部性以及公共物品的供应。
市场垄断是市场失灵的一种形式。
在一个垄断市场中，由于只有单个或少数卖家提供某种商品或服务，因此这些卖家可以控制市场价格。
这会导致价格高于市场均衡价格，从而造成资源分配效率不佳。
例如，因为联合国气候变化框架公约规定必须限制二氧化碳排放，单一产油国家（如石油输出国组织）能够影响全球石油价格。
除了市场垄断，外部性也是一种市场失灵的形式。
外部性指在市场活动中产生的成本或收益，对外部人士产生了负面或正面的影响。
外部性可能来自于消费者或生产者的决策，而且这种影响往往不会在市场价格中得到反映。
这意味着在市场上看，成本或效益没有得到合理的考虑。
例如，当人们燃烧化石燃料时，排放的二氧化碳污染会导致气候变化，但这个成本没有被反映在市场价格中。
公共物品供应也是市场失灵的一种形式。
公共物品的特征是非竞争性和非排他性。
这通常意味着一个人或一个团体的消费不会影响其它人的消费，并且无法阻止他人的消费。
这使得公共物品很难在市场上进行供求平衡。
当公共物品的供应不足时，市场无法分配有效的资源。
因此，政府可能需要介入市场来保证公共物品的供给。
例如，在福利国家中，政府会主导医疗保健和公共教育领域。
在市场失灵的情况下，政府的干预通常可以改善市场效率。
例如，在垄断市场中，政府可以通过制定反垄断法来保护消费者权益；在外部性问题中，政府可以引入税收和补贴来内部化外部成本或获益；在公共物品供应问题中，政府可以通过政府采购、政府拨款等方式来为公共物品提供资金支持。
总之，市场失灵是微观经济学中的一个关键问题。
市场失灵导致的低效率资源分配可能需要政府的干预来改善。
政府干预可以包括制定政策、税制和补贴等手段。
我们需要不断研究和评估市场运作的情况，从而更好地理解市场失灵的原因，并为政策制定提供支持。
第十一章 信息不对称、外部性(微观经济学-南开大学 刘骏民).
微观经济学
三、道德风险
第十一章
信息不对称、外部性与公共产品
⒈道德风险的产生
道德风险：指在协议达成后，信息多的一方通过改变 自己的行为，来损害对方的利益。因为在信息不对称的情 况下，达成协议的另一方无法准确地核实对方是否按照协 议办事。
仍以保险市场为例说明道德风险问题。在个人没有购 买家庭财产保险的情况下，个人会采取多种防范措施，但 在购买了全额保险之后，个人有可能不再采取防范性措施， 这些行为就是保险市场上的道德风险。
4
微观经济学
第十一章
信息不对称、外部性与公共产品
如果买卖双方都知道哪一辆车是高质量的，哪一辆是 低质量的，即他们对于旧车市场的信息是对称的，那么就 会出现两个分离的市场。
P （元） 8000 E DS E' DF O Ⅰ 500 Q（辆） O Ⅱ 500 Q（辆） 高质量旧车市场的均衡 低质量旧车市场的均衡 SS P （元） SF 4000
微观经济学
第十一章
信息不对称、外部性与公共产品
第十一章
信息不对称、外部性
与公共产品
微观经济学
第十一章
信息不对称、外部性与公共产品
在完善的市场经济制度下，市场充分发挥作 用能达到最高的经济效率，而现实社会中由于存 在着一些限制，影响市场机制发挥作用以致资源 低效率配置，即市场失灵。信息不对称、外部性 和公共产品妨碍市场价格机制的正常功能而又不 能通过市场自身予以克服，这是造成市场失灵的 主要原因。关于信息不对称、外部性和公共产品 问题的理论，是20世纪70年代以来经济学中研究 的最新理论之一。
2
微观经济学
第十一章
信息不对称、外部性与公共产品
第一节
信息不对称
曼昆微观经济学第十一章公共物品与公共资源
▪ 成本—收益分析：比较提供一种公共物品的社会
成本与社会收益的研究
▪ 成本-收益分析是不精确的，因此提供有效率的公
共物品的难度要远远大于提供有效率的私人物品 的难度
公共物品与公共资源
8
一些重要的公共物品
▪ 国防 ▪ 基础研究创造的知识 ▪ 反贫困
公共物品与公共资源
9
公共资源
是可能的。如果一个人对某种物品的使用减少了 其他人对同一物品的使用，这种物品就具有竞争 性
▪ 市场运行最适用于既有排他性又有竞争性的私人
物品。市场运行不适用于其他类型的物品
19
内容提要
▪ 公共物品，比如国防和基础知识，既不具有排他
性，也不具有消费中的竞争性
▪ 由于人们无需对这些物品的使用付费，因此他们
5
不同类型的物品
▪ 本章主要考察公共物品与公共资源 ▪ 对两者而言，外部性的产生是由于有价值的东西
没有价格
▪ 由于这些外部性，关于消费和生产的私人决策会
引起无效率的资源配置
▪ 公共政策可以潜在地增进经济的福利
公共物品与公共资源
6
公共物品
▪ 公共物品难以在私人市场上提供，这是因为搭便
车者问题
▪ 搭便车者：得到一种物品的利益但避开为此付费
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品将减少其他人对它的使用的特性
▪ 竞争性：炸玉米饼 ▪ 非竞争性：MP3文件的Kanye West的最新单曲
公共物品与公共资源
2
不同类型的物品
私人物品：在消费者既有排他性又有竞争性 例如：食品
公共物品：非竞争性，非排他性 例如：国防
公共资源：在消费中有竞争性，但没有排他性 例如：海洋中的鱼
微观经济学中关于市场失灵的原因
微观经济学中关于市场失灵的原因所谓市场失灵时滞市场机制不能按照人们的意愿有效地配置资源，正是由于市场经济无法达到最优的资源配置，就需要国家对市场经济进行干预，以到达优化资源配置的目的。
关于市场失灵的原因是多方面的，主要有：垄断、公共产品、外部性和信息不对称等。
1、垄断由于资源配置的稀缺性和规模收益递增的作用，市场往往有一个或者几个厂商垄断，在这种情况下，垄断厂商利用其市场控制力，制定与均衡价格相背离的价格，以获得更多的超额利润。
由于在垄断市场上，垄断导致了较高的价格和较低的产量，从而使得消费者剩余减少而生产者剩余增加，资源的配置难以达到帕雷托最优的状态。
还有一点就是存在垄断的情况下容易产生寻租行为，寻租比单纯的无谓损失大得多。
政府可以采取的对垄断企业进行价格管制，通过限定价格或收益率来规范垄断企业的行为，也可以从法制上对垄断进行管制。
此外政府还可以讲垄断企业作为公共企业来经营，从整个社会福利的角度来制定其产品价格。
2、公共产品公共物品是指在使用上具有非竞争性和非排他性的物品。
非竞争性是指一个人使用某件物品并不妨碍其他人同时使用该物品。
非排他性是指技术上无法将不为之付费的人排除在该物品的受益范围之内。
公共物品在现实经济中是广泛存在的，由于其非排他性和非竞争性的特点，消费者都想无偿使用这些产品，于是就出现了“搭便车”现象，即不支付成本但获得利益的行为。
产品的提供者无法收回其成本，就会丧失提供产品的积极性，从而导致了生产的萎缩。
这些特点使得边际私人成本与边际社会成本，边际私人受益和边际社会收益的偏离，从而导致了市场的失灵。
由于公共物品的存在导致市场失灵，市场无法有效率的配置公共物品，这就需要政府介入公共物品的供给。
3、外部性外部性也称作外部效应，指的是个体的经济活动或行为给社会上其他成员造成影响而又不承担这些影响所带来的成本或利益。
外部性分为正的外部性和负的外部性。
正的外部性也称作外部经济，指的是个体的经济活动或行为给其他社会成员带来好处，但他自己却不能得到相应的补偿。
市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]
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3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
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? 2.外部性类型。
?正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 ?负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
从生产和消费两个方面看
? 生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响， 而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树， 保护水土，下游居民的用水得到保障。
?传统微观经济学的核心：市场有效，市场万能
?政府有时能够改善资源配置的效果。 政府针对经济个量所采取行动，以图 达到某种既定目标的方针和规定，称为政府微观经济政策。
2.市场失灵的原因
? （1）垄断 ：少数经济主体具有影响市场价格的能力。 ? 造成价格偏离边际成本，资源配置偏离帕累托最优。
?（2）外部性 externality ：一种消费或生产活动对其他 消费或生产活动所产生的影响不反映在市场价格中。
?（1）公共管制
? 管制原因：市场势力缺乏效率。
? 自然垄断行业具有自然垄断性， ?具有规模经济特征； ?资本的专用性强。
? 自然垄断行业往往面对低需求弹性。 企业可以通过提高价格来获得暴利。
? 公共管制的措施： ? 价格管制，防止垄断定价。 ? 市场准入和退出管制。 ? 微观管制，企业质量、安全要求。
3. 外部性与资源配置的失当
? 外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
? 物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；
? 即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
? 外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经 济的物品供应过多。
? 物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； ? 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
? MSC= MC +MEC
External Costs
当存在外部性时，边际社会成本 大于边际私人成本
差额就是边际 外部成本 MEC.
Price
MSC MC
Price
产业竞争性产出 Q1 有效产出 Q*.
P*
P1
P1
MEC
q* q1
Firm output
利润最大化的厂商产量在 q1 有效率的产出是 q*.
MSCI S = MCI
总的负 外部性成本
MECI
Q* Q1
D
Industry output
External Cost
?Negative Externalities encourage inefficient firms to remain in the industry and create excessive production in the long run.
第十一章 市场失灵和微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部性 四、公共物品 五、不完全信息(信息不对称)
概论：微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 ? 理想市场：个体利益最大化行为能够导致资源有效配置 ——竞争性的
市场是帕累托最优的。
? 市场失灵： 某些调价下市场机制（即价格调节机制）不能实现资源的有效配置， 即资源的配置偏离帕累托最优。表现垄断、外部性、公共物品、不 完全信息(信息不对称)等。
? 限制贸易的协议和共谋 ? 限制企图垄断市场和价格歧视。
? 垄断的积极作用： ? 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 ? 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
?区别对待不同 产业。
?重工业：适当垄断， ?轻工业：竞争
三、外部性 externality
1.外部性： ? 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
?（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。
P A
B Pm
E
P*
C
1、垄断的低效率
MC=AC
MR
O
qm
q*
D Q
? Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ? ⊿BEC代表了福利增加的余地
? 垄断条件下产生福利损失
2、寻租理论
? 国有化政策：
? 国家直接从事生产 活动，或者把某些 过去由私人从事的 生产活动转归国家。
? （1）对国家利益 重大的行业；
? （2）私人不愿意 经营，或者无力经 营的行业；
? （3）府采取措施，促进竞争。
? 禁止合并，分解公司。
? 反托拉斯法
外
部
性
一些人的经济活动给另一些人带来影响这种影响未计入成本和价格之中
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费外部不经济
社会边际收益 = 私人边际收益 + 外部性边际收益
生产外部经济
消费外部经济
External Cost
Marginal Social Cost (MSC) is MC plus MEC. 边际社会成本等于边际私人成本加边际外 部成本
? 负外部性鼓励无效率的厂商留在行业内，从 长期来看生产出太多的产量。
? 即当存在负外部性时，边际社会成本大于边 际私人成本 ，使得市场生产的数量大于社会 合意的数量。
Externalities
?Positive Externalities and Inefficiency
? Externalities can also result in too little production。
?消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养 花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
?生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人 予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造 成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利 影响。
?消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补 偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉 OK。
垄断造成效率损失， P 不仅表现在结果，而 且还表现在过程：
厂商为了获得垄 断的地位从而获取垄 Pm 断利润，常常去从事 一些“非生产性的寻 利活动”，这种活动 叫做“寻租”（rent- Pc seeking ）如贿赂、游 说政府官员等。
经济租
AC=MC
MR
D
Qm
Qc
Q
垄断和低效率
3.制约垄断势力的公共政策