基金业协会-私募基金登记备案系统操作手册

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资产证券化备案系统录入操作手册

资产证券化备案系统录入操作手册202009一、申领备案系统账号密码 ....................................................... 错误!未定义书签。

二、登录系统 ............................................................................... 错误!未定义书签。

三、领取编码 ............................................................................... 错误!未定义书签。

四、产品备案录入 ........................................................................ 错误!未定义书签。

1.录入信息的详细说明............................................................. 错误!未定义书签。

1.1基础信息表录入 ............................................................... 错误!未定义书签。

1.2信息披露表录入 ............................................................... 错误!未定义书签。

1.3基础资产信息表录入 ....................................................... 错误!未定义书签。

1.4产品结构信息表录入 ....................................................... 错误!未定义书签。

1.5投资者保护信息表录入 ................................................... 错误!未定义书签。

私募基金管理人登记操作指引(附协会反馈汇总)

私募基金管理人登记操作指引（附协会反馈汇总）作者 | 广东华商律师事务所郑天河、石荣英律师微信公众号 | 金融法律正电荷【注：转载请注明作者信息及来源】根据本律师团队积累的众多项目经验并结合中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）等部门单位的相关要求，申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理，并出具本操作指引，以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。

1.确定机构类型根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人，下同）只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。

因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。

具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。

根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。

“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。

“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。

因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加工作量及时间成本。

2.委托专业律师提供全程法律服务委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。

3.确定或收购申请私募基金管理人登记的公司或合伙企业（以下简称“申请机构”）鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开，如果投资人先前未注册设立该类企业，一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业，或者在已经放开注册的区域进行工商注册。

4.完善工商环节不管是通过注册还是通过收购方式获得的私募基金管理公司/合伙企业，在工商环节均应符合基金业协会的相关要求，需注意的事项包括但不限于：（1）法定代表人需具备基金从业资格。

私募基金登记备案系统操作手册

私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。

管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。

如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。

篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

7-2基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明20200417

基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明一、业务变更操作流程：第一步，如图选择：第二步，选择变更信息对应页签。

例如：变更管理人应选择“管理人信息”页签；变更管理费应选择“合同信息”页签。

第三步，点击页签下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。

然后重新编辑更新该页签的信息。

第四步，相关页签信息更新完成后，点击页面下方“保存”按钮。

第五步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。

第六步，请根据系统提示添加与基金业务变更有关的附件，如“变更决议文件”。

第七步，单击页面上方“提交”按钮，将业务变更申请提交至协会办理。

第八步，填报或上传信息不完备的，系统会弹出提示，请根据提示内容修改后提交。

二、常见业务变更操作示例：基金在运作过程中实际运作情况发生变化，填报人需根据不同变更情况修改系统填报内容，并上传更新后的相关协议（可根据系统提示上传）。

操作示例中列举了基金运作过程中常见的变更情况以及对应的操作步骤，每个示例后附有“类似操作”供信息填报人参考。

示例 1：基金展期变更内容：经全体合伙人一致同意，合伙型基金 A 展期 1 年。

特点：既涉及基金条款变更，需上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件，也涉及填报内容变更。

操作：第一步，基金展期直接导致基金到期日延后，存续期延长。

应变更“基本信息”页签下的“基金到期日”和“合同信息”页签下的“存续期限”字段。

第二步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，上传全体合伙人签署的同意变更决议，以及新签订的合伙协议。

第三步，点击“提交”按钮。

如果系统有提示，则根据提示内容修改；系统没有提示则表示已成功提交。

类似操作：1、契约型基金更名需上传最新签署的基金合同以及相关变更决议文件；2、合伙型、公司型基金更名除需上传最新的合伙协议/公司章程外，还应上传最新的基金营业执照/主体资格证明文件以及相关变更决议文件；3、合同信息页签、结构化信息&杠杆信息页签中填写内容发生变更需要上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件。

中信证券私募基金备案操作指南(协会新备案系统)2017年4月

上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
如适用中信中证作为外包机构，此处选择“外包机构”；对于合伙企业一般选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合同约定填写。
业绩报酬的具体填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
1
盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填写。

私募投资基金登记备案办法

以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金的，除另有规定外私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
第四十六条私募基金管理人及其备案的私募基金相关事项发生变更的，应当按规定及时向协会履行变更手续。相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求；不符合要求的，应当按照规定及时改正。
第六十五条私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查，如实提供有关文件资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合协会的自律检查。
第六十六条私募基金管理人提交的登记备案和相关信息变更材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自律管理或者纪律处分措施。
《办法》修订后共六章，82条，主要在以下方面进行了修改完善：明确登记备案原则，引导私募基金行业回归本源；明确管理人登记标准，适度提高行业规范要求；明确私募基金业务规范，促发展与防风险相结合；完善登记备案信息变更，加强信息披露和报送；丰富自律手段，实现全流程自律管理。
修订说明
为进一步优化登记备案和自律管理工作，引导私募基金行业高质量发展，基金业协会发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及配套指引。
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照《办法》办理。
登记备案办法全文
01
第一章总则
02
第二章私募基金管理人登记
03
第三章私募基金备案
04Leabharlann 第四章信息变更和报送06
第六章附则

私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册

私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册V1.3.02019年12月目录一、前言 (3)1.概述 (3)2.业务流程 (3)二、系统功能概述： (4)1.登录 (4)2.新建报告 (4)2.1新建 (4)2.2补报 (5)3.报告编制 (5)3.1导入 (5)3.2表格 (6)3.3插入图片 (8)3.4保存 (8)3.5提交报告 (9)3.6修改报告 (9)3.7申请重报 (10)3.8报告属性 (10)3.9报告状态 (11)3.10附件列表 (11)3.11导出PDF (11)3.12帮助 (12)4待办报告 (12)4.1待办报告列表 (12)4.2批量导入 (13)5已完成报告 (13)6.私募基金管理人信息维护 (14)7.私募基金产品信息维护 (14)7.1私募基金检索 (15)7.2 私募基金详情 (15)8定向披露 (17)8.1投资者账号列表 (17)8.2披露评价 (22)9.账号信息 (22)10.修改密码 (23)11忘记密码 (23)12.我的消息 (24)13.界面换肤 (24)14系统反馈 (24)三、技术支持 (25)版本信息一、前言1.概述私募基金信息披露备份系统一期总体要求：以浏览器为接口、以web为界面、以数据库为后台搭建的平台，辅助以往期数据，协助私募基金公司完成定期报告(月报季报年报)的编制与向基金业协会的报送、基金业协会对重报申请的审核与对报告报送状态的统计，以及私募基金投资者对定期报告的查阅，要求系统能在恰当的时间获取相关的数据。

私募基金管理人首次登录系统时应维护投资者列表信息，及时告知投资者登录系统查询基金信息事项。

2.业务流程图1-2-1二、系统功能概述：1.登录用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。

图2-12.新建报告2.1新建进入首页点击【导航】-【新建报告】，新建报告需要选择报告类型、报告时间及所需创建报告的基金，点击【新建报告】，即可跳转至新建情况页面；图2-2-1-1图2-2-1-22.2补报已删除基金补报，点击新建报告页面下方的【这里】链接到已删除基金建报界面，进行建报流程图2-2-23.报告编制点击报告名称，即可跳转至报告编辑页面。

私募基金登记备案系统操作手册

私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册

私募基金管理人首次登录系统时应维护投资者列表信息，及时告知投资者登录系统查询基金信息事项。

2.业务流程图1-2-1二、系统功能概述：1.登录用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。

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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
如果有投资研究、交易、销售、运营、合规风控等外包业务，则需要填写外包信息情况表。在左侧栏目中选择外包信息情况，点击，填写相关信息。
在左侧栏目中选择实际控制人，点击，填写实际控制人基本信息；保存后须点击附表-实际控Байду номын сангаас人信息表，补充实际控制人详细信息。
受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理，则公司 C 作为基金管理人履行登记手续，公司型基金 B 作为 C 公
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
司管理的基金进行备案。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍
私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后，须进行基金事后备案，并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。 1、在系统登记备案的主体
私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。非会员管理人在首次登录本系统后，应当选择“申请加入中国证券投资基金业协会”选项，然后进行管理人登记和基金备案。
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
三、填写会员代表信息
首次登录系统，界面显示如下：
基金业协会会员请直接填写会员代表信息。如果不是基金业协会会员，请仔细阅读《协会会员章程》，并勾选“同意会员章程，并申请加入基金业协会”，然后填写会员代表信息。

基金备案流程文本

2021年最新基金备案流程一．基金备案流程1.注册公司2.确定高管人员-私募基金管理人登记3.私募股权基金备案二．常规格式文件1.中国证券投资基金业管理协会入会申请书（协会格式文本）。

2.基金管理人登记和基金备案承诺函（协格式文本，盖章承诺）。

三．详细流程先有主体公司，再完成管理人“登记”后，最后面向合格投资者发行基金产品，关于私募股权基金的备案流程如下：1、确定合格投资者（需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认，回访确认程序）；2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业，常见的是管理人为GP，合格投资者为LP设立有限合伙企业，进行工商设立登记；3、工商设立登记完成后，开立银行基本户；4、开设基金募集账户，并签订《监督协议》；由合格投资者将出资注入募集账户；5、选择托管机构及外包机构（根据情况具体确定是否选择）；由托管机构出具“实际到账证明”；6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏7、填写完毕后上传，协会审核通过后，完成私募股权基金备案，就可以对拟投项目进行出资了。

如果有需要请咨询微信:Convoy_IFA金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。

目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

私募牌照严格意义上讲不属于真正的金融牌照，其不需要一行三会等部门的审批，因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称“私募牌照”。

2016年2月，协会公告进一步规范私募基金管理人登记，私募牌照又成了资本市场的焦点。

现在事实是拿到牌照通过登记的周期越来越长，难度越来越大，标准越来越高一、私募牌照的源起及政策说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，获得了私募牌照。

份额登记管理制度-基金业协会备案

XX资产管理有限公司份额登记管理制度XX资产管理有限公司份额登记管理制度第一章总则第一条为规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份额登记、防范份额登记过程中的操作风险，提高份额登记工作的准确性和工作效率。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条本办法适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三条根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份额登记事项，但相关责任不因委托而免除。

委托其他基金份额登记机构办理份额登记业务时，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督；第四条（公司XX部门）应在基金合同中订明份额登记事宜,包括不限于办理基金份额的申购、赎回业务的时间等。

第五条公司份额登记部门或外包委托机构应当妥善保存登记确保交易重要数据的准确性；复核份额登记业务有关报表；（四）通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险；（五）对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错及时上报分管领导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并将此事记录在案，以备查询；（六）依据审计等业务要求，提供投资人名册、投资组合交易等相关信息资料；（七）负责制定份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险；（八）决定异常业务处理方式和程序，授予业务操作人员权限；（九）负责份额登记结算业务用章的保管使用工作；（十）每日编写业务工作日志；（十一）完成公司领导交办的其他各项工作。

第八条份额登记业务经办岗位职责如下：（一）认真贯彻执行份额登记有关管理法律法规及公司内部规定；（二）负责份额登记系统的日常维护和参数设置；（三）负责份额登记业务日常操作，包括数据的传输和接收、投资组合净值日常维护、账户类和交易类业务的处理等；（四）根据主管指令处理异常业务，执行危机应急方案；（五）每日编写份额登记业务工作日志，定期将业务报表、业务管理文档、工作日志等相关资料，分类整理、装订成册并妥善保管。

基金业协会从业人员管理平台系统介绍

别（任何证书类别变更）和变更机构。
机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申
ห้องสมุดไป่ตู้
请（不需要协会审核直接变更成功）。
变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构
已经正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不
需要协会审核直接变更成功）。如果原机构没有
进行离职备案，新机构会获得提醒但是不能提交
变更申请。如果原机构已经正常离职但是在竞业
公
司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、
期
货公司子公司、信托公司
其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、
第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、
信
息技术服务商、第三方独立销售机构
.
5
系统主要类别及状态
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经理
机构审核上传材料预约考试
协会审核材料
协会领导复审材料
协会复审补充材料
协会审核补充材料
机构补充材料
协会审核考试成绩
第一次材料全部上传
机构上传公告信息
取得证书
.
13
基金经理变更管理介绍
基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
.
23
其他功能介绍
系统其他功能主要包含：系统管理（主要进行系统基础数据维护）权限管理（维护用户权限信息）个人信息管理（维护个人信息及个人密码）投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理）诚信管理（维护从业人员的诚信信息）即时通讯（系统内的收发邮件功能）通知管理（系统内的通知发送及管理功能）

基金业协会远程培训系统操作指南

基金业协会远程培训系统操作指南以下是带来的基金业协会远程培训系统操作指南，希望对您有所帮助!更多内容请关注!中国证券投资基金业协会远程培训系统已完成升级，增加了机构与个人、选课及在线支付等功能，根本满足了行业机构和个人远程培训的学习需求。

对于尚未在协会远程培训系统的机构，包括但不限于公募/私募基金管理人、基金托管、销售及其他效劳机构等,需要在远程培训系统申请账户，并指定一名机构管理员负责所在机构的远程培训相关事务，机构管理员应真实完整的在系统中填报所在机构的根本信息及管理员个人信息。

系统地址为peixun.amac.，机构管理员可在系统首页下载《机构管理员使用手册》进展操作，实现学员管理、为学员选课及缴费、查看学习进度和学时汇总等功能。

对于已在协会远程培训系统的机构，用户账号及密码保持不变，协会按机构管理员预留的联系方式将用户名和密码发送到各个机构管理员。

机构或管理员信息如有更新，应及时在远程培训系统中进展更新完善。

系统接收个人申请，个人可在系统(peixun.amac.)中下载《学员个人使用手册》进展操作。

申请个人账户时，应真实有效填写个人根本信息，大陆居民应使用身份证号，、澳门居民应使用港澳居民来往内地通行证号码，台湾居民应使用台湾居民来往大陆通行证号码，其他地区居民应使用本国护照号码申请账号，以确保个人远程培训学时被有效记录。

机构统一为学员缴费时，可以使用在线支付或线下支付两种方式;个人缴费只能使用在线支付方式，详细缴费操作流程参见机构管理员及学员个人使用手册。

各机构管理员及个人学员在远程培训系统使用过程中出现的问题可发邮件至：ycxsmx@amac.进展咨询。

摘要学习法我们平时在自学过程中，如果边学习边摘要，将会提高学习效率。

在做同步练习题和自测题的时侯，对平时的摘要进展校对和更正是非常重要的。

它有助于知识的深化。

逻辑分类法自己自学复习的阶段，我们可以适当地打破教材章节的限制，按照教材书的逻辑和构造，绘制出一个比拟简明的逻辑关系图表，就好比是这本书的大纲，一般可以参照教材书正文前的目录，这对于知识系统化，是一个很好的复习途径。

私募基金登记备案流程详解及注意事项

私募基金登记备案流程详解及注意事项1.定义：私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。

系统网址为：https://（实际操作中，系统经常出现各种bug，建议使用IE浏览器，并在非繁忙时段多尝试，多刷新网页，可以多浏览中国证券投资基金业协会官网/寻找相关手册；另外，私募基金全国统一咨询热线：400-017-8200，由于拨打电话较多，耐心拨打，打进去其实工作人员非常耐心和专业，基本当时就能解决你的问题哈）。

3、登记流程：4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

--深圳吾思已被注销登记。

8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

备案时的基金分类：9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

私募基金产品备案流程与要求

私募基金产品备案流程与要求一、私募基金产品备案的流程：1.准备备案材料：首先，私募基金管理人需准备好备案材料，包括基金合同、私募基金产品募集说明书、基金运作和风险管理制度文件等。

2.在中国证券投资基金业协会备案：私募基金管理人将备案材料提交中国证券投资基金业协会进行备案审核。

备案材料应当真实、准确、完整地反映基金情况，并符合法律、行政法规及监管部门的要求。

3.预审：中国证券投资基金业协会将对备案材料进行预审，审查合规性和真实性。

如有需要，协会可能会要求提供补充材料或作出修改。

4.材料审查：备案材料通过预审后，协会将组织专业人士对备案材料进行审查，确认基金是否符合相关法律法规的要求。

5.审查结果：中国证券投资基金业协会将审核结果通知备案人，如备案材料不合规则会要求整改。

6.公示：基金备案通过后，中国证券投资基金业协会将在官网上公示备案信息，公示期为15个工作日。

7.领证：备案公示期满后，私募基金管理人在规定时间内持备案公示材料到中国证券投资基金业协会领取《基金管理人登记证书》和《私募基金备案登记证书》。

二、私募基金产品备案的要求：1.产品募集资金规模：私募基金产品备案时，应明确募集资金规模。

募集资金规模应与投资策略相匹配，不得虚报、低报或高报。

2.投资者适当性管理：私募基金管理人应对投资者进行适当性管理，确保投资者了解私募基金产品的风险特征，并具备相应的风险承受能力。

3.信息披露：私募基金管理人应对投资者提供真实、准确、完整的信息，确保投资者对基金产品及其风险有充分的认知。

4.风险管理制度：私募基金管理人应建立完善的风险管理制度，包括风险控制、内部控制和合规管理等，保障投资者的权益。

5.投资策略和运作规则：私募基金管理人应明确投资策略和运作规则，确保投资者对基金产品的投资范围、投资目标和策略有充分了解。

6.合规性审查：私募基金管理人及其从业人员应合规开展业务活动，严格履行信息披露、内控和投资决策程序等相关规定。

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》-

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

中国证券投资基金业协会备案流程

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