民生银行：董事会战略发展与投资管理委员会工作细则
第六组-民生银行-公司治理评价报告
民生银行公司治理评价报告第六组组长：080108328 谢亚楠组员： 080108310 李侠080108320 任丹阳080108322 唐帅080108330 杨倩080108333 张林林080108337 赵倩倩080108341 宗慧婷080108414 李宜瑾081006338 赵云风目录1.公司的基本情况概述及有关的财务状况 (2)1.1公司的基本情况概述 (2)1。
2 公司近五年的财务状况 (3)2.公司的内部治理机制及存在的问题 (4)2。
1公司的股东大会的情况及其运作 (4)2。
2 公司董事会的构成情况及其运作 (5)2.3 公司监事会的情况及其运作 (10)2.4 公司的内部控制制度及其信息披露的信息 (12)2。
5 公司的激励机制 (13)2.6 公司的制约机制 (15)3. 公司的外部治理机制及存在的问题 (16)3。
1债权人治理机制 (16)3．2 经理的选聘机制 (16)3.3 公司外部环境的影响 (17)4。
完善公司治理的建议 (17)4。
1 完善股东大会、董事会、监事会、经理层相互制衡的机制 (17)4.2 建立健全信息披露制度，提高民生银行公司治理的透明度 (17)4。
3 建立健全有效的激励约束机制 (18)4.4 合理定位治理目标 (18)4。
5 制定明确清晰的战略目标 (18)4.6 建立和培育公司治理文化 (18)民生银行治理评价报告1.公司的基本情况概述及有关的财务状况1.1公司的基本情况概述1。
1。
1概述：民生银行(股票代码：600016)，成立于1996年,于2000年12月19日在上海证券交易所上市交易，是我国的第三家上市银行，也是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行。
2000年 ,民生银行 A股在上交所上市， 2004年，民生银行作为中国第一家商业银行成功发行了 58亿元人民币次级债券。
2005年9月 12日，民生银行公布其股权分置改革方案 ,在国内 5家上市商业银行中率先进入股改程序。
董事会战略委员会工作细则
董事会战略委员会工作细则一、前言在当今竞争激烈的商业环境中，企业的成功与否往往取决于其战略规划的准确性和执行力的强大。
为了提高决策的水平和效率，许多企业都设立了董事会战略委员会。
本文将探讨董事会战略委员会的工作细则，旨在为企业提供一套有效的指导原则。
二、董事会战略委员会的职责1. 制定企业战略：董事会战略委员会的首要职责是制定企业的长期和中期战略。
委员会应该对市场趋势、竞争对手和内部资源进行全面分析，并提出具有竞争力和可持续性的战略方案。
2. 监督战略执行：战略的制定只是第一步，委员会还应该监督战略的执行情况。
委员会应该定期审查战略目标的达成情况，并对偏离目标的原因进行深入分析，以便及时调整战略方向。
3. 风险管理：委员会应该对企业可能面临的各种风险进行评估和管理。
委员会应该制定风险管理政策，并确保企业在面对风险时能够做出及时、准确的决策。
4. 人才发展：委员会应该对企业的人才发展战略进行审查和指导。
委员会应该确保企业有足够的人才储备，并制定培养和激励人才的计划。
5. 资本分配：委员会应该对企业的资本分配进行审查和决策。
委员会应该确保企业的资金分配符合战略目标，并能够最大化股东的价值。
三、董事会战略委员会的组成和运作1. 委员会成员：董事会战略委员会的成员应该由董事会选派，包括董事会成员和高级管理人员。
委员会成员应具备丰富的行业经验和战略规划能力。
2. 会议频率：委员会应该定期召开会议，以确保战略规划和执行的连续性。
会议频率应根据企业的具体情况而定，但至少应每季度召开一次。
3. 决策程序：委员会的决策应基于充分的讨论和分析。
委员会成员应提前收集和准备相关资料，并在会议上进行充分的讨论和辩论，以确保决策的科学性和有效性。
4. 信息披露：委员会应及时向董事会和高级管理层报告战略规划和执行情况。
委员会应确保信息的准确性和完整性，并保护企业的商业机密。
四、董事会战略委员会的挑战和解决方案1. 战略与执行的衔接：战略的制定和执行之间存在着巨大的鸿沟。
民生银行
中国民生银行 资本管理办法（2005年8月26日公司第三届董事会第二十三次会议审议通过）第一章 总则.......................................................................................................1 第二章 资本规划...............................................................................................1 第三章 资本管理架构与职责...........................................................................1 第四章 资本管理的内容和程序.. (3)第一节 资本计量管理................................................................................3 第二节 资本规模管理................................................................................3 第三节 资本风险管理................................................................................3 第四节 资本分配和考核............................................................................4 第五节 资本管理程序................................................................................4 第五章 附则. (4)h t t p ://w w w .p d f d o .c o m PDF do P a s s w o r d R e m o v e r T r i al中国民生银行资本管理办法（2005年8月26日公司第三届董事会第二十三次会议审议通过）第一章 总则第一条为加强对本行资本的管理，建立资本管理机制，提高资本回报，使本行资本管理制度化、规范化、科学化，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行资本充足率管理办法》和本行经营实际,制定本办法。
董文标：构建“高效”、“透明”、“和谐”的公司治理机制
实 的制度 基 础
比如
，
重 新修 订 了 《 董
编 辑 ：彭 金涛 ｊ ｔ ｐｎ＠１３ｃｍ■ ｉ ａ ｅｇ ． ｎｏ ６ ｏ
订 六个 《 事会 专 门委 员会 工作细 则 》 董 ， 细 化 了各 个 董事 会 专 门 委 员会 的职 责
和 授 权 范 围 ，进 一 步 明确 了董 事会 专 门 委 员会 的 工 作 程 序 ，使 各 委 员会 工 作更 具有 可作 操作 性 。 为加 强 关联 交 易 管 理 ，我 们 重 新
打 造 “ 习型 、研 究型 ”董事 会 ， 学
事 到 行 内上 班 制度 ，规 定 独 立 董事 每 月 上 班 １ ２天 。 我 行 为 独 立 董 事 安 排 —
专 门办 公 室 和 办 公 设 备 ， 目前 ６名 独
制定 了 《 关联 交易 管理 办 法 》 ，完 善 了
关联 方及 关联 交 易 的 界 定 ，明确 了 关
要 发挥 董 事会 及 其 专 门委 员会 的
了 《中国 民生 银 行 董 事 履 职 尽 责 自律
条 例 》 该 条例 明确 了全体 董 事 的义务 ， ｏ 规 定 了基 本 职 责 、尽 职 要 求 、不 当行
董 事 培 训 已经 成 为 我 行 董 事会 加 强 自 身 建 设 的 一 项 重 要 工 作 。 董事 培 训 工 作 跟 踪 国 内外 先 进公 司 治理 的 模 式 和 实 践 ，组 织 董 事 会 成 员们 学 习金 融 和 商 业银行 经营 管理 的新知识 新理念 、 各 项 监 管 法 规 ，更 深 入 的掌 握 本 行 经 营 状 况 ，有 利 于 全 面 提 升 本 行 董 事 的
决 策 能 力 。 同时 ， 以董 事 会 专 门委 员
投融资部门管理制度
投融资部门管理制度目录一、总则 (2)二、投融资部门组织结构与职责 (2)2.1 部门组织结构图 (4)2.2 部门职责 (4)2.2.1 投资决策委员会 (6)2.2.2 投资部 (7)2.2.3 融资部 (8)2.2.4 风险管理部 (9)三、投资决策与审批流程 (10)3.1 投资决策流程 (11)3.2 审批权限划分 (13)3.3 投资项目立项与实施 (14)四、融资管理与策略 (15)4.1 融资渠道与方式 (17)4.2 融资计划制定 (18)4.3 融资风险管理 (20)五、投后管理与退出机制 (21)5.1 投资项目投后管理 (22)5.2 投资项目退出策略 (24)5.3 退出项目评估与结算 (25)六、监督与审计 (26)6.1 内部监督机制 (27)6.2 审计与合规性检查 (29)七、附则 (30)7.1 解释权归属 (31)7.2 修订与更新 (31)八、附件 (32)8.1 投资项目案例 (33)8.2 相关法律法规依据 (34)一、总则为了规范公司投融资部门的管理行为，确保公司投融资活动的合法性、合规性和高效性，提高资金使用效率，降低投资风险，保障公司资产安全，特制定本《投融资部门管理制度》。
本制度适用于公司投融资部门及其相关活动的管理，包括但不限于融资活动、投资活动、资金管理、风险控制等方面。
合法性原则：严格遵守国家法律法规、政策规定以及公司内部管理制度，确保投融资活动的合法性。
合规性原则：遵循行业规范，确保投融资活动符合行业标准和监管要求。
投融资部门负责公司投融资活动的具体执行和管理，包括但不限于融资方案的制定、投资项目的筛选与评估、投资决策的执行、资金筹措与运用、风险控制等方面的工作。
本制度是公司投融资管理的基本规范，各部门应当严格遵守，并根据实际情况不断完善和优化。
公司将定期对制度执行情况进行检查和评估，以确保本制度的有效实施。
二、投融资部门组织结构与职责投融资部门是公司负责资金筹集、投资决策和融资运作的核心部门，其组织结构与职责应当清晰、高效，以支持公司的战略目标和业务发展。
说明书范文
说明书范文篇一：说明书怎么写产品说明书的写法作者:未知来自:百度贴吧点击: 12566 时间:2007-5-29（一）产品说明书概述产品说明书，是对商品的性能、用途、使用和保养方法以及注意事项等作书面介绍的文书。
产品说明书，又叫商品说明书。
产品说明书的作用：助和指导消费者正确地认识商品、使用和保养商品，兼具宣传商品的作用。
根据内容和用途的不同：可分为民用产品说明书、专业产品说明书、技术说明书等。
根据表达形式的不同：可分为条款式说明书、文字图表说明书等。
根据传播方式的不同，可分为：包装式：即直接写在产品的外包装上。
内装式：将产品说明书专门印制，甚至装订成册，装在包装箱（盒）内。
（二）产品说明书的特点⒈说明性。
说明、介绍产品，是主要功能和目的。
⒈实事求是性。
必须客观、准确反映产品。
⒈指导性。
还包含指导消费者使用和维修产品的知识。
⒈形式多样性。
表达形式可以文字式，也可以图文兼备。
（三）产品说明书的结构和写法⒈标题。
一般是由产品名称加上“说明书”三字构成，如《vcd说明书》。
有些说明书侧重介绍使用方法，称为使用说明书，如《吹风机使用说明》。
⒈正文。
通常详细介绍产品的有关知识：产地、原料、功能、特点、原理、规格、使用方法、注意事项、维修保养等知识。
不同说明书的内容侧重点也有所不同。
一般的产品说明书分为⒈家用电器类。
⒈日用生活品类。
⒈食品药物类。
⒈大型机器设备类。
⒈设计说明书。
⒈附文。
厂名、地址、电话、电挂、电传、联系人和生产日期等。
出口产品在外包装上写明生产日期、中外文对照。
（四）注意事项：突出产品特点。
要注意广告和说明书的区别。
如“喝孔府家酒，做天下文章”可做广告语，写入产品说明书不合适。
语言要求准确、通俗、简明。
尽可能图文并重。
【案例】香雪牌抗病毒口服液使用说明书(纯中药新药) 本品系以板兰根、藿香、连翘、芦根、生地、郁金等中药为原料，用科学方法精心研制而成。
是实施新药审批法以来通过的，第一个用于治疗病毒性疾患的纯中药新药。
商业银行市场准入实施细则
中国银监会市场准入工作实施细则（试行）目录总则 (1)第一章一般规定 (1)第二章申请与受理 (2)第三章审查 (4)第四章决定与送达 (6)第五章公示 (8)分则 (9)一、中资商业银行 (9)（一）机构 (9)（二）业务 (111)（三）董事及高级管理人员任职资格 (140)（四）邮政储蓄银行特别规定 (157)二、农村中小金融机构 (157)（一）机构 (157)（二）业务 (296)（三）董事（理事）和高级管理人员任职资格. 322 （四）内部管理流程 (340)三、外资银行 (342)（一）机构 (342)（二）业务 (457)（三）董事及高级管理人员任职资格 (490)（四）附则 (501)四、信托公司 (502)（一）机构 (502)（二）业务 (549)（三）董事及高级管理人员任职资格 (570)（四）内部管理流程 (580)五、非银行金融机构 (583)（一）机构 (583)（二）业务 (741)（三）董事和高级管理人员任职资格 (764)（四）内部管理流程 (779)总则第一章一般规定第一条为规范中国银监会及其派出机构实施市场准入相关行政许可行为，进一步完善行政许可程序，提高行政许可效率，保护申请人的合法权益，根据《中资商业银行行政许可事项实施办法》、《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》、《外资银行行政许可事项实施办法》、《信托公司行政许可事项实施办法》和《非银行金融机构行政许可事项实施办法》及有关规定，制定本细则。
第二条银监会依照本细则的规定对银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构实施市场准入行政许可。
银监局、银监分局在银监会授权范围内，依照本细则的规定实施行政许可。
第三条本细则所述行政许可事项包括银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构设立、变更和终止许可事项，业务许可事项，董事和高级管理人员任职资格许可事项，以及法律、行政法规规定和国务院决定的其他许可事项。
董事会可持续发展委员会工作细则
益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司董事会可持续发展委员会工作细则第一章总则第一条为保证益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司（以下简称“公司”）持续、规范、健康的发展，进一步完善公司治理结构，发展并落实公司环境（Environment）、社会（Social）及治理（Governance）工作（环境、社会和治理，以下简称“ESG”）。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规范性文件规定，公司特设立董事会可持续发展委员会，并制定本工作细则。
第二条可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，其主要任务是分析全球经济和行业形势，结合企业实际，制定ESG战略、识别ESG相关风险、考核ESG绩效、监督ESG执行等工作。
可持续发展委员会对董事会负责，向董事会报告工作。
第三条公司须为可持续发展委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担可持续发展委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。
可持续发展委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。
第二章人员组成第四条可持续发展委员会应当符合下列条件：（一）可持续发展委员会成员由董事会从董事中任命，并由3名或以上成员组成；（二）可持续发展委员会设主席一名，由董事会任命，负责主持委员会工作。
（三）公司董事会可以对可持续发展委员会成员的履职情况进行评估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。
（四）可持续发展委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述规定补足委员人数。
第三章职责权限第五条可持续发展委员会主要目标是在公司战略管理中，通过提升公司ESG方面的工作质量，促进公司可持续发展，从而推动公司整体价值提升。
第六条可持续发展委员会的职责包括以下方面：（一）关注ESG发展趋势，确保公司在可持续发展议题的立场及表现与时俱进，且符合适用的法律、监管要求和国际标准；（二）对公司可持续发展，以及ESG相关事项开展研究、分析和风险评估，提出公司ESG的愿景、战略及架构；（三）审阅并审批公司ESG发展目标和关键绩效指标，监督ESG目标的执行进度，根据ESG执行的结果与绩效目标的实现情况提出建议；（四）监督公司各业务板块的ESG体系运行，审议和检讨公司业务对环境、社会的影响，积极响应新兴的可持续发展议题，并就提升公司可持续发展表现向董事会提供建议及方案；（五）定期向董事会汇报公司ESG相关工作，及时反馈公司ESG工作进展、内外部利益相关方对企业的关注议题并针对公司ESG管理提出提升建议；（六）审阅公司年度ESG报告，以供董事会审议批准并披露；（七）对其他影响公司可持续发展的重大事项进行研究并提出建议；（八）公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
民生银行
民生银行简介简介中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立，是中国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。
多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。
作为中国银行业改革的试验田，民生银行锐意改革、积极进取，业务不断地拓展，规模不断地扩大，效益逐年递增，保持了快速健康的发展势头，为推动中国银行业的改革创新做出了积极贡献。
2000年12月19日，中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。
2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。
2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。
2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。
2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
站在新的历史起点，中国民生银行确定了“做民营企业的银行、小微企业的银行、高端客户的银行”的市场定位，积极推动管理架构和组织体系的调整、业务结构的调整和科技平台的建设，努力实现二次腾飞，打造成特色银行和效益银行，为客户和投资者创造更大的价值和回报。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才;严格管理，规范行为，敬业守法;讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
国有发展集团有限公司董事会战略与投资委员会议事规则 模版
发展集团有限公司董事会战略与投资委员会议事规则第一章总则第一条为规范公司董事会战略与投资委员会议事工作制度,根据《国务院国有资产监督管理委员会关于中央企业建立和完善国有独资公司董事会试点工作的通知》、《xx发展集团有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本议事规则。
第二条战略与投资委员会是董事会下设的专门工作机构，在董事会领导下工作，对董事会负责。
战略与投资委员会根据《公司章程》和董事会授权履行职责，对公司中长期发展战略和重大投融资决策等进行研究并向董事会提出建议。
第二章委员会组成第三条战略与投资委员会一般由 5 名董事组成，其中外部董事不少于 2 名。
其成员由董事会推选产生。
第四条委员会召集人由公司董事长担任，负责主持委员会工作。
第五条委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
第六条委员可以在任期届满以前向董事会提交书面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要由公司董事会予以关注的事项进行必要说明。
第七条委员不再担任公司董事职务的，其委员资格自动丧失。
第八条经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员在任期内进行调整。
第九条发生本规则第六条、第七条的情形，导致委员会人数低于本规则第三条规定的人数时，董事会应根据本规则第三条的规定及时增选委员。
第三章委员会职责第十条战略与投资委员会履行以下职责：（一）研究公司发展战略、中长期发展规划及重大项目投资计划。
（二）研究公司重大资本运作方案。
（三）研究公司重大股权转让、改革改制、资源整合的方案。
（四）办理董事会授权的其他事项。
第十一条委员会召集人职责：（一）召集、主持委员会的定期性和临时性会议。
（二）督促、检查董事会会议有关战略与投资管理决议的执行。
（三）定期或按照董事会工作安排向董事会报告工作。
（四）董事会要求履行的其他职责。
第十二条根据需要，委员会听取经理层和有关部门的工作汇报。
第十三条委员会每年向董事会汇报上一年度工作情况及下一年度工作计划。
村镇银行发起行管理模式存在问题及工作建议
村镇银行发起行管理模式存在问题及工作建议截至2017年末，X市5家村镇银行存款、贷款余额分别为22亿元、14.4亿元，分别同比增长76%、84.6%；涉农贷款、小微贷款分别占比为79.2%、54.9%，村镇银行贷款投向涉农和小微企业保持较大力度，充分发挥了其支农支小的作用。
调查发现：村镇银行主发起行制度在确保村镇银行在成立初期平稳起步并迅速步入正轨发挥了重要作用，但现有村镇银行主发起行管理模式也暴露出定位不清、传导过度、支撑不足等问题，在一定程度上制约了村镇银行的未来发展。
本文通过对X市5家村镇银行主发起行管理模式的调查，剖析问题背后的原因，提出改进管理模式的建议。
一、村镇银行主发起行的管理模式目前，X市共有5家村镇银行，发起行分别为股份制商业银行、本地农村商业银行、本地城市商业银行（见下表）。
X市村镇银行主发起行管理架构表（一）总行与分行联合管理模式。
大部分股份制商业银行发起设立的村镇银行受到地域范围广、机构多的特点，多采用总行与分行联合管理的模式对村镇银行进行管理，总行主要负责村镇银行的股权管理、科技支撑以及综合考评等全行性重要事项的管理，同时授权所在地分行在业务执导、风险管理等方面开展日常管理。
如中国民生银行在全国15个省开设了29家村镇银行，为实现联合管理，村镇银行的董事长通常由所在地分行的委派，如宁晋民生村镇银行的董事长、行长均由民生银行河北省分行委派。
（二）总行单条线统一管理模式。
一些金融机构跨区域设立村镇银行数量较少，出于降低管理成本的考虑，通常采取下设村镇银行管理部的模式对村镇银行进行单条线管理。
在该模式下，包括“三会”管理、外派人员管理、业务指导、风险管理、系统支持、日常培训等在内的管理工作均由该单独机构负责。
如X农村商业银行下设村镇银行管理部，在人才培训、信息科技、结算体系、运营服务及流动性保障等方面对所有的村镇银行给予支持，包括统一开发业务系统，统一开发服务及短信平台服务，统一为村镇银行提供业务培训等。
村镇银行激活农村金融市场——中国民生银行董事会战略发展与投资管理委员会投资管理办公室主任沈建军访
民生 银 行 将 已成 功运 行 十 几年
的Ｉ Ｔ业 务系统 简化 为 民生 村镇
银行 版 ，作为统 一规 范 的 源自 Ｔ业 必 须 要 逐 步 过 渡 到依 靠 村 镇 银
行 自身 力 量 ，实 现 自我 发 展 和 完 善 ，在 这 一 过 程 中 ， 民生 银
将 农 村 类 似 的资 产 盘 活 ，总量 有 十 几 万 亿 元 ； 果将 这 些 资 如
导 致 农村 资金 大 量 外 流 ，而 推
动 农村 经 济 发 展 的 资 金 需 求 无 法 得 到满 足 ，出 现 了农 村 金 融 的 “ 水机 ”现 象 。 抽
的 实 践 ， 民生 银 行 初 步 积 累 了 经 验 ，走 在 了股 份 制 商 业 银 行
的 前 列 。沈 建 军 告 诉 记 者 ， 由 于 农 村 金 融 市场 与 城 市 金 融 市
让 ，甚 至 形 成 资 产证 券 化 ，这 两 条 通 路 打 通 了 ，则 可 在 资 金 方 面 实现 从 农村 抽 水 改 为 向农
场 存 在 较 大 的 差 异 ，尤 其 是 在 法 律 、市场环 境方 面 尚不 完备 ，
村 输 水 ，村 镇 银 行 就 是 这 个 转
变的总 阀 门。
期 阶 段 ，离 不开 民生 银 行 的大 力 扶 持 和 帮 助 ，但 从 长 远 看 ，
展 慢 ，还 存 在 诸 多需 要 解 决 的
问 题 。据 沈 建 军 介 绍 ， 目前 农 民的 宅基 地、承包 的 山林等， 在法 律 上 还 难 以 作 为 融 资 抵 押 物 。 一 项 调 研 结 果 显 示 ，如 果
再 允许 村 镇 银 行 发 行 集 合 金 融
沈 建 军 认 为 ，在 改 革 开 放 ３ ０年 中 ，中 国经 济 受益 最 大 的 是 城 市 。农 村 的 廉价 劳 动 力 输 出 到 了城 市 ，甚 至 农 村 的 资 金 也 被 吸纳 到城 市 ，支 持 城 市 建
从独立董事喊“累”看民生银行公司治理
工 作 程 序 、 告 工 作 程 序 、 时 特 殊 提 案 报 临 处 置 程 序 及 反 馈 。提 案 工 作 程 序 又 分 为
届 董 事 会 的 高 明 之 处 ， 们 要 “ 用 天 他 任
下 之 智力 ” 真正 发挥 独董 的 “ 智识 ” ， 高 ， 在 要害位 置派 “ 大将 ” 镇守 ， 做强 董事 会 的专门委员会 ， 通过 “ 率、 明” 效 透 的公 司
丰富经验 。
把 独 董 们 调 配 到 关 键 岗 位 。正 是 新
一
银 行 的独 立董 事 都 有 自 己 专 门 的办 公
室 ， 个 月 必 须 到 公 司 上 班 ， 个 人 手 里 每 每 还握 有 重权 。
门委 员会运 作的经验 ，细化了各 个董事 会 专门委 员会的职责权 限 ，进一 步明确 了 董事会专 门委员会 的工作程序 （ 比如 “ 关联 易控制委 员会 有最终裁 决
权 ， 否就等于做 了终审判 决。” 被 张克 对 记 者 说 。 看 来 。 生 银 行 独 董 有 “ 杀 大 民 生 权 ” 说并非空穴来风 。 之 王 松奇 负责 的是 风险 管理 委 员会 ，
独立董事是 怎么坐 上 ５个 委员会 主 席宝座的
董 事 会第 一 次 会议 产 生 了 新 的 领 导 集
体 。 时 任 行 长 的董 文 标 全 票 当 选 为 董 事 长 。不 久 。 资 人 和 关心 民生 银 行 的 人们 投
个个声 名显赫 、 阅历 非凡 。高 尚全 ， 国 原
家 体 改 委 副 主 任 。现 任 中 国 经 济 体 制 改
革研究 会会长 ； 吴志攀 。 曾任 北京大 学副
根据投委会决策和要求
根据投委会决策和要求
【原创实用版】
目录
一、投委会的决策和要求
二、根据投委会的决策和要求，我们应该如何行动
正文
根据投委会的决策和要求，我们的工作将更加明确和有序。
投委会作为投资决策的核心机构，对项目的评估、决策和监督起着至关重要的作用。
在投委会的决策和要求下，我们可以更好地为投资者提供服务，确保投资项目的顺利进行。
首先，投委会的决策和要求为项目设立了明确的方向。
在投委会的指导下，我们可以对项目进行全面评估，了解项目的优势和劣势，为投资者提供准确的投资建议。
同时，投委会的要求也能帮助我们规范项目流程，确保项目按照既定的计划和目标推进。
其次，投委会的决策和要求有助于我们优化投资策略。
在投委会的决策和要求下，我们可以根据市场变化和投资者需求，灵活调整投资策略，为投资者提供更好的投资方案。
此外，投委会的决策和要求还能帮助我们加强风险管理，确保投资项目的安全和稳健。
最后，投委会的决策和要求有利于我们提高服务质量。
在投委会的指导下，我们可以不断完善服务体系，提升服务水平，为投资者提供更加专业、贴心的投资服务。
同时，投委会的要求也能推动我们加强与投资者的沟通和交流，及时了解投资者的需求和意见，为投资者提供更好的投资体验。
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中国民生银行股份有限公司
董事会战略发展与投资管理委员会工作细则
（2008年2月29日第四届董事会第十六次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 根据《公司章程》和相关法律法规，制定本工作细则。
第二条 战略发展与投资管理委员会（以下简称“委员会”）是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 对董事会负责。
第三条 委员会由不少于三名董事组成，设委员会主席一名，由董事长担任。
委员会成员组成和变更经董事长提名，由董事会决定。
第四条 委员会下设办公室，并配备工作秘书，协助委员会开展工作。
第二章 职责权限
第五条 委员会的主要职责如下：
（一）研究制定公司长期发展战略和中长期发展纲要，并向董事会提出建议，包括但不限于：
1、研究拟定公司中长期战略目标；
2、研究公司经营发展商业模式，拟定公司的发展方向和业务结构；
3、根据发展目标，研究拟定公司资本补充规划，拟定资本金补充渠道，包括利润分配政策及年度利润分配方案；
4、研究拟定公司内部组织机构设置方案；
5、研究拟定公司分支机构发展规划，包括海外发展规划；
6、研究拟定公司信息技术的目标及手段。
（二）对战略实施过程进行监督和评估，并提出相关建议；
（三）根据经营环境的变化，提出战略调整建议；
（四）研究制定对外投资的相关制度，对公司重大投资决策（包括固定资产投资和股权投资等）提出建议和方案，并对民生银行附属机构实施集团化管理工作；
（五）研究制定对外兼并收购的相关制度，研究兼并收购的策略，并提出建议实施方案，包括收购对象、收购方式、重组整合等；
（六）研究筹划多元化经营发展模式，研究拟定金融（集团）公司的组建模式及管理方式；
（七）研究实施其他涉及我行战略发展的重大事宜。
第六条 为保证对外投资事项有序开展和运转，董事会通过授权委托方式，赋予委员会就对外投资工作包括但不限于以下职责:
（一）研究潜在对外投资目标，并决定项目立项事宜;
（二）在对外投资项目前期准备和洽商阶段，作为投资人代表，与合作方进行合作谈判，签署不具有法律约束力或附有须经我行内部有权机构审批通过作为生效条件的法律文件等；
（三）在项目审批立项后，聘请中介机构，并支付相关费用；
（四）作为投资人代表，与监管部门等进行沟通。
第七条 委员会负责对民生银行附属机构（包括民生银行全资子公司、控股子公司、有实际控制权子公司）和参股公司的日常管理。
除作为股东代表，出席附属机构与参股公司的股东大会，对股东大会议案发表意见和行使表决权必须取得董事长或其授权代理人授权后方可进行外，其他事项可由委员会单独决策。
第八条 委员会可以就重点工作成立工作领导小组，具体指导该项工作的开展。
第九条 委员会可以聘请独立专业咨询机构，参与战略规划设计等工作。
第十条 委员会可向公司有关部门索取履行职责所需的资料，并有权要求公司有关部门和公司职员协助委员会做好工作。
第三章 议事规则
第十一条 委员会由委员会主席根据需要提议召开，并于会议召开前五个工作日将会议主题、地点及时间通知全体委员。
会议由委员会主席主持，委员会主席不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十二条 委员会会议应由三分之二委员出席方可举行。
向董事会提交提案事项，委员会成员应形成多数意见；董事会授权决策事项，应由委员会成员三分之二以上同意方可生效。
第十三条 委员会以现场会议为主，也可以视情况采取通讯会议方式召开，但通讯会议不是本委员会会议的主要形式。
第十四条 经委员会主席同意，可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员等相关人员列席会议。
第十五条 委员会每次会议后应形成纪要，发全体董事传阅，以便使董事及时得知委员会的工作情况及建议。
会议的纪要应由委员会主席和会议记录人签字，与有关文件一并交由委员会办事机构保存。
第十六条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第十七条 委员会委员应认真履行职责，按时参加委员会会议和活动。
出勤率纳入对董事的考核范围。
第十八条 委员会应每年向董事会提交一份工作总结报告，也可根据情况向董事会提交临时报告。
第四章 工作程序
第十九条 委员会应依据董事会战略部署和工作规划，制定委员会年度工作计划。
第二十条 委员会工作程序分为提案工作程序、报告工作程序、决策事项工作程序、临时特殊提案处置程序及决策后的反馈。
第二十一条 提案工作程序分为提案动议、提案审议、提案提交。
提案动议：委员会根据工作职责和银行发展需要，对需由董事会决策的事项，进行研究讨论，提出提案动议。
提案审议：委员会在充分分析研究的基础上，通过与经营层管理和董事会其他董事沟通，必要时也可咨询有关专家，形成提案。
提案提交：委员会在董事会会议召开前至少15天，将提案提交董事会审议。
第二十二条 报告工作程序。
委员会根据工作职责和工作计划，对研究事项及其他不需董事会决策事项，经委员会研究、分析形成报告，提交董事会非决策会议。
第二十三条 决策事项工作程序。
委员会对董事会授权的事项行使决策权。
决策事项工作程序由相关职能部门将有权人签字的专项报告提前5日提交委员会，由委员会主席组织会议审议专项报告，并与经营管理层和相关职能部门进行沟通后形成审议意见，通知相关部门执行，并报董事会备案。
第二十四条 临时和特殊提案处置程序。
委员会对董事长批转的临时和特殊提案，在接到提案后应立即召开会议，充分分析研究，形成提案或意见报董事长。
第二十五条 决策后反馈。
董事会形成决议后，委员会应指导决议的执行（包括执行中存在的问题、产生的效果等），并将执行情况报董事会。
第五章 附 则
第二十六条 本细则自董事会决议通过之日起实行。
第二十七条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
第二十八条 本细则解释权归属公司董事会。