第章证券市场的运行与管理试题及答案参考

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证券从业资格证证券投资分析与市场运营考试 选择题 61题

证券从业资格证证券投资分析与市场运营考试 选择题 61题

1. 证券投资分析的主要目的是什么?A. 预测市场趋势B. 评估投资风险C. 选择投资标的D. 以上都是2. 技术分析与基本面分析的主要区别在于?A. 技术分析关注价格走势,基本面分析关注公司财务状况B. 技术分析适用于短期交易,基本面分析适用于长期投资C. 技术分析依赖历史数据,基本面分析依赖未来预测D. 技术分析是定量分析,基本面分析是定性分析3. 下列哪项不是证券市场的功能?A. 资源配置B. 风险分散C. 信息传递D. 商品销售4. 股票市场的主要参与者不包括?A. 个人投资者B. 机构投资者C. 政府监管机构D. 商品生产商5. 下列哪项是证券投资的主要风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是6. 证券市场的监管机构主要是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部7. 股票的基本面分析不包括?A. 财务报表分析B. 行业分析C. 技术图表分析D. 管理层分析8. 下列哪项是技术分析中的常用工具?A. 移动平均线B. 市盈率C. 资产负债表D. 现金流量表9. 证券市场的交易机制主要包括?A. 竞价交易和做市商制度B. 定期交易和不定期交易C. 现货交易和期货交易D. 国内交易和国际交易10. 下列哪项不是证券投资组合管理的目标?A. 风险最小化B. 收益最大化C. 流动性最大化D. 成本最小化11. 证券市场的信息披露制度主要是为了?A. 保护投资者利益B. 提高市场效率C. 防止内幕交易D. 以上都是12. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是13. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换14. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是15. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能16. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是17. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部18. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是19. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换20. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是21. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能22. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是23. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部24. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是25. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换26. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是27. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能28. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是29. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部30. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是31. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换32. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是33. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能34. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是35. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部36. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是37. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换38. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是39. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能40. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是41. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部42. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是43. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换44. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是45. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能46. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是47. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部48. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是49. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换50. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是51. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能52. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是53. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部54. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是55. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换56. 下列哪项是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 发行人C. 中介机构D. 以上都是57. 证券市场的主要功能不包括?A. 融资功能B. 投资功能C. 消费功能D. 风险管理功能58. 下列哪项是证券市场的主要风险?A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 以上都是59. 证券市场的主要监管机构是?A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理委员会D. 财政部60. 下列哪项是证券市场的主要产品?A. 股票B. 债券C. 基金D. 以上都是61. 证券投资的风险管理工具不包括?A. 期权B. 期货C. 保险D. 互换答案:1. D2. A3. D4. D5. D6. C7. C8. A9. A10. D11. D12. D13. C14. D15. C16. D17. C18. D19. C20. D21. C22. D23. C24. D25. C26. D27. C28. D29. C30. D31. C32. D33. C34. D35. C36. D37. C38. D39. C40. D41. C42. D43. C44. D45. C46. D47. C48. D49. C50. D51. C52. D53. C54. D55. C56. D57. C58. D59. C60. D61. C。

证券市场运行(二)试题

证券市场运行(二)试题

证券市场运行(二)一、单项选择题1. 申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。

A.担保人B.经纪人C.承销人D.保荐人答案:D是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公2. ( )司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A.注册制B.申请制C.分配制D.核准制答案:D是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

3. ( )A.政策风险B.经济周期波动风险C.财务风险D.购买力风险答案:C4. 证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称( )。

A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场答案:B5. 证券发行( )实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。

它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。

A.注册制B.申请制C.分配制D.核准制答案:A6. ( )指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.上网发行答案:C是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。

7. ( )A.证券发行市场B.二级市场C.证券交易市场D.次级市场答案:C是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。

8. ( )A.证券发行B.证券交易C.证券上市D.证券增发答案:C9. 下列哪一项不是证券发行市场的构成部分( )。

A.证券发行人B.证券监管机构C.证券投资者D.证券中介机构答案:B10. 我国( )规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A.《证券法》B.《银行法》C.《公司法》D.《保险法》答案:A11. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。

(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案1

(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案1

一、判断题1.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案:是2.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案:是3.中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。

答案:非4.根据我国《证券法》规定,取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。

答案:是5.投机者的目的在于通过价格波动来盈利,因此必然导致证券价格剧烈波动答案:非6.有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。

答案:非7.股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任,即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

答案:是8.股票的本质是投入股份公司的资本,是一种真实资本。

答案:非9.任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的,体现了投资的公平和公正。

答案:非10.采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化,增加了公司股本,相应地减少了公司的当年可分配盈余。

答案:是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,其他权利则不受到限制。

资机构)持有的上市公司股份。

答案:是13.债券的性质是所有权凭证,反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。

答案:非14.国债是政府筹集资金的一种方式,是国家信用的主要形式。

答案:是15.零息债券,又叫附息债券,是在债券券面上附有息票,按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。

答案:非16.以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。

答案:是17.发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。

答案:非18.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

答案:是19.通过汇集中小投资者的资金,证券投资基金可以进行组合投资、分散风险,因而基金的投资者无须承担投资风险。

答案:非20.契约型投资基金依据信托法建立,具有法人资格。

第3章 证券市场的运行与管理汇总

第3章  证券市场的运行与管理汇总

第3章证券市场的运行与管理第1节证券发行市场一、单项选择题1、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。

A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销2、按照国际惯例,根据标的物不同,招标发行可分为( )。

A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标3、定向发行又称( ),即面向特定投资者发行。

一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。

A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销4、关于证券发行注册制论述错误的是( )。

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料,监管机构保证发行的证券资质优良,价格适当5、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )。

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门6、根据( )划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物7、( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行8、债券发行的定价方式以( )最为典型。

A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.累计投标询价方式9、下列选项中,关于询价论述不正确的是( )。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价D.上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格10、根据我国《证券法》的规定,下列关于代销论述错误的是 ( )。

证券投资分析章节试题库及答案(7、8、9章)

证券投资分析章节试题库及答案(7、8、9章)

证券投资分析章节试题库及答案(7、8、9章)历年真题精选第7章证券组合管理理论一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.对于偏好均衡型证券组合的投资者来说,为增加基本收益,投资于()是合适的。

A.较高票面利率的附息债券B.期权C.较少分红的股票D.股指期货2.下列各项中标志着现代证券组合理论开端的是()。

A.证券组合选择B.套利定价理论C.资本资产定价模型D.有效市场理论3.在证券组合投资理论的发展历史中,提出简化均值方差模型的单因素模型的是()。

A.夏普B.法玛C.罗斯D.马柯威茨4.资本资产定价模型可以简写为()。

A.AprB.CAPMC.APMD.CATM5.组建证券投资组合时,个别证券选择是指()。

A.考察证券价格的形成机制,发现价格偏高价值的证券B.预测个别证券的价格走势及其波动情况,确定具体的投资品种C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券6.证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准之一是()。

A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度7.现有一个由两证券W和Q组成的组合,这两种证券完全正相关。

它们的投资比重分别为0.90和0.10。

如果W的期望收益率和标准差都比Q的大,那么()。

A.该组合的标准差一定大于Q的标准差B.该组合的标准差不可能大于Q的标准差C.该组合的期望收益率一定等于Q的期望收益率D.该组合的期望收益率一定小于Q的期望收益率8.某投资者拥有由两个证券构成的组合,这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据,那么,该组合的标准差()。

A.等于25%B.小于25%C.可能大于25%D.一定大于25%9.证券组合的可行域中最小方差组合()。

A.可供厌恶风险的理性投资者选择B.其期望收益率最大C.总会被厌恶风险的理性投资者选择D.不会被风险偏好者选择10.现代组合投资理论认为,有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的()。

(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案2

(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案2

一、判断题1.证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。

答案:是2.私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。

答案:非3.募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。

答案:是4.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。

答案:非5.首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。

答案:是6.溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。

答案:是7.我国现行的法规规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

答案:是8.公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢迎。

答案:是9.一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。

答案:是10.我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。

答案:非11.在债券以招标方式发行时,荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案:非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。

的上市资格将被取消。

答案:是14.我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。

答案:是15.证券交易所交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

答案:是16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。

答案:是17.由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。

答案:是18.参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。

答案:是19.证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。

答案:是20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。

证券投资分析真题及答案第一章

证券投资分析真题及答案第一章

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.预期收益水平和风险之间存在()的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关2.1922年,()在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。

A.威姆斯B.凯恩斯C.希克斯D.汉密尔顿3.下列表述不正确的是()。

A.道氏理论是波浪理论的发展和补充B.成交量是股价的先行指标C.“V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D.三角形属于持续整理形态4.20世纪60年代,美国财务学家()提出了著名的有效市场假说。

A.马可维茨B.尤金•法玛C.夏普D.艾略特5.在()中,技术分析和基本分析方法将无效。

A.新兴市场B.中小企业板市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场6.根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种()投资策略。

A.被动型B.主动型C.指数化D.战略性7.下列各项中,最直接决定证券投资分析质量的要素是()。

A.方法B.步骤C.经验D.目标8.证券投资技术分析是建立在()基础之上的。

A.市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C.宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D.波浪理论9.基本分析法与技术分析法相比较,下列说明正确的是()。

A.基本分析法与技术分析法各有所长B.技术分析法优于基本分析法C.基本分析法就是技术分析法D.基本分析法优于技术分析法10.相比之下,()在证券投资分析中起着最为重要的作用。

A.市场效率的高低B.信息的占有量C.证监会的指导D.媒体的宣传11.对于半强势有效市场,下列说法错误的是()。

A.证券当前价格反映公开和未公开信息B.证券当前价格反映公开可得的信息C.公司公开良好的业绩报告时,立即购买该股,不能获得超过平均利润的超额利润D.证券当前价格反映价格序列信息12.下列各项中,属于证券投资基本分析方法优点的是()。

A.对证券价格预测精度较高B.能够把握证券市场短期走势C.应用图形直观表示D.能够把握证券市场长期走势13.对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是()。

证券从业资格证证券投资与市场运营考试 选择题 63题

证券从业资格证证券投资与市场运营考试 选择题 63题

1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项?A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 商品交易功能2. 以下哪项不是证券市场的参与者?A. 投资者B. 证券公司C. 保险公司D. 商品供应商3. 股票的基本特征不包括哪一项?A. 收益性B. 风险性C. 流动性D. 保值性4. 债券与股票的主要区别在于?A. 债券是债务凭证,股票是所有权凭证B. 债券有固定收益,股票没有C. 债券风险低,股票风险高D. 以上都是5. 以下哪项不是证券投资基金的类型?A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 保险基金6. 证券投资基金的优点不包括哪一项?A. 分散风险B. 专业管理C. 流动性强D. 高收益保证7. 证券交易的基本原则不包括哪一项?A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 高速原则8. 以下哪项不是证券交易所的职能?A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 监管市场参与者D. 提供商品交易服务9. 证券市场的监管机构不包括哪一项?A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 工商局10. 以下哪项不是证券投资的风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 自然风险11. 证券投资分析的主要方法不包括哪一项?A. 基本面分析B. 技术面分析C. 消息面分析D. 心理面分析12. 以下哪项不是证券投资的基本策略?A. 长期投资B. 短期投机C. 分散投资D. 集中投资13. 证券市场的信息披露原则不包括哪一项?A. 及时性B. 准确性C. 完整性D. 保密性14. 以下哪项不是证券市场的违法行为?A. 内幕交易B. 操纵市场C. 虚假陈述D. 合法避税15. 证券投资基金的运作模式不包括哪一项?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合式基金D. 单一式基金16. 以下哪项不是证券市场的交易方式?A. 竞价交易B. 做市商交易C. 协议交易D. 拍卖交易17. 证券市场的交易时间通常不包括哪一项?A. 开盘前B. 交易时段C. 收盘后D. 节假日18. 以下哪项不是证券市场的交易品种?A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产19. 证券市场的交易规则不包括哪一项?A. 涨跌停板制度B. 交易佣金制度C. 交易税费制度D. 交易时间制度20. 以下哪项不是证券市场的监管措施?A. 行政处罚B. 刑事处罚C. 民事赔偿D. 道德谴责21. 证券市场的投资者保护措施不包括哪一项?A. 信息披露B. 风险提示C. 资金监管D. 商品质量保证22. 以下哪项不是证券市场的交易机制?A. 集合竞价B. 连续竞价C. 大宗交易D. 小宗交易23. 证券市场的交易费用不包括哪一项?A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税24. 以下哪项不是证券市场的交易风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 商品风险25. 证券市场的交易策略不包括哪一项?A. 价值投资B. 成长投资C. 趋势投资D. 商品投资26. 以下哪项不是证券市场的交易工具?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品27. 证券市场的交易流程不包括哪一项?A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付28. 以下哪项不是证券市场的交易规则?A. 交易时间B. 交易价格C. 交易数量D. 商品质量29. 证券市场的交易方式不包括哪一项?A. 现金交易B. 信用交易C. 期货交易D. 商品交易30. 以下哪项不是证券市场的交易品种?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品31. 证券市场的交易机制不包括哪一项?A. 竞价交易B. 做市商交易C. 协议交易D. 商品交易32. 以下哪项不是证券市场的交易费用?A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税33. 证券市场的交易风险不包括哪一项?A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 商品风险34. 以下哪项不是证券市场的交易策略?A. 价值投资B. 成长投资C. 趋势投资D. 商品投资35. 证券市场的交易工具不包括哪一项?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品36. 以下哪项不是证券市场的交易流程?A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付37. 证券市场的交易规则不包括哪一项?A. 交易时间B. 交易价格C. 交易数量D. 商品质量38. 以下哪项不是证券市场的交易方式?A. 现金交易B. 信用交易C. 期货交易D. 商品交易39. 证券市场的交易品种不包括哪一项?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品40. 以下哪项不是证券市场的交易机制?A. 竞价交易B. 做市商交易C. 协议交易D. 商品交易41. 证券市场的交易费用不包括哪一项?A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税42. 以下哪项不是证券市场的交易风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 商品风险43. 证券市场的交易策略不包括哪一项?A. 价值投资B. 成长投资C. 趋势投资D. 商品投资44. 以下哪项不是证券市场的交易工具?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品45. 证券市场的交易流程不包括哪一项?A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付46. 以下哪项不是证券市场的交易规则?A. 交易时间B. 交易价格C. 交易数量D. 商品质量47. 证券市场的交易方式不包括哪一项?A. 现金交易B. 信用交易C. 期货交易D. 商品交易48. 以下哪项不是证券市场的交易品种?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品49. 证券市场的交易机制不包括哪一项?A. 竞价交易B. 做市商交易C. 协议交易D. 商品交易50. 以下哪项不是证券市场的交易费用?A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税51. 证券市场的交易风险不包括哪一项?A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 商品风险52. 以下哪项不是证券市场的交易策略?A. 价值投资B. 成长投资C. 趋势投资D. 商品投资53. 证券市场的交易工具不包括哪一项?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品54. 以下哪项不是证券市场的交易流程?A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付55. 证券市场的交易规则不包括哪一项?A. 交易时间B. 交易价格C. 交易数量D. 商品质量56. 以下哪项不是证券市场的交易方式?A. 现金交易B. 信用交易C. 期货交易D. 商品交易57. 证券市场的交易品种不包括哪一项?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品58. 以下哪项不是证券市场的交易机制?A. 竞价交易B. 做市商交易C. 协议交易D. 商品交易59. 证券市场的交易费用不包括哪一项?A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税60. 以下哪项不是证券市场的交易风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 商品风险61. 证券市场的交易策略不包括哪一项?A. 价值投资B. 成长投资C. 趋势投资D. 商品投资62. 以下哪项不是证券市场的交易工具?A. 股票B. 债券C. 基金D. 商品63. 证券市场的交易流程不包括哪一项?A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付答案:1. D2. D3. D4. D5. D6. D7. D8. D9. D10. D11. D12. D13. D14. D15. D16. D17. D18. D19. D20. D21. D22. D23. D24. D25. D26. D27. D28. D29. D30. D31. D32. D33. D34. D35. D36. D37. D38. D39. D40. D41. D42. D43. D44. D45. D46. D47. D48. D49. D50. D51. D52. D53. D54. D55. D56. D57. D58. D59. D60. D61. D62. D63. D。

证券市场运行测试题及答案

证券市场运行测试题及答案

证券市场运行测试题及答案一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是()。

A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有()。

A.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之收益率较低的投资对象,风险相对较小B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬C.风险越大,收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是()。

A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益,称之为()。

A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是()。

A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是()。

A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是()。

A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数,以()种不同规模或实力的公司股票作为编制对象,于1988年10月首次发表。

A.300B.700C.5009.债券投资的主要风险是()。

A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定,股票采用()或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是()。

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分,对于从业人员的资格要求也是比较高的。

证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。

下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。

1. 证券市场基础知识题试题:1)证券交易市场包括哪几种类型?2)A股和B股分别指代什么?3)交易所是什么机构?有哪些主要的交易所?4)请简要说明证券市场的功能。

答案:1)证券交易市场包括一级市场和二级市场。

2)A股指代人民币普通股,B股指代人民币特殊股。

3)交易所是证券市场的交易场所,主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。

4)证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。

2. 证券投资基础知识题试题:1)请说明股票、债券、基金的概念及特点。

2)请简要概括常见的技术分析和基本面分析。

3)请列举几种主要的投资组合方式。

答案:1)股票是公司融资的工具,债券是公司债务的证明,基金是一种投资工具。

2)技术分析是通过历史数据预测股票未来走势,基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。

3)主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。

3. 证券法规题试题:1)请列举几条证券法律法规。

2)请说明证券法律法规对从业人员的要求。

3)请简要说明证券市场监管机构的职责。

答案:1)证券法、证券法规、证券监督管理条例等。

2)证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。

3)证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。

以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案,希望考生在备考过程中多加练习,加深对证券市场的理解和认识,顺利通过考试,取得从业资格证书。

祝各位考生考试顺利!。

第2章证券市场的运与管理试题及答案参考

第2章证券市场的运与管理试题及答案参考
A保护投资者利益
B保障合法的证券交易活动
C监督证券中介机构依法经营
D维持证券市场的正常秩序
答案:ABCD
25.各国的证券市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,大致可分为______。
A法定机构监管模式
B政府监管模式
C自律模式
D行业协会监管模式
答案:ABC
26.我国证券市场的发展必须坚持_______方针。
B对会员的监管
C对上市公司的监管
D对在交易所内进行交易的投资者的监管
答案:ABC
四、名词解释
1.证券发行市场
答案:新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场,它包括证券发行从规划、推销和承购等阶段的全部活动过程。
2.公募发行
答案:又称公开发行,是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
3.私募发行
21.享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场答案:B
22.以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段答案:D
23.以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国B日本C英国D荷兰答案:A
A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行答案:A
11.规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还答案:C
12.我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制答案:D
13.以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
答案:ABC
20.证券交易所的功能有_______。

第章证券市场的运行与管理试题及答案参考

第章证券市场的运行与管理试题及答案参考

第章证券市场的运行与管理试题及答案参考 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-第2章证券市场的运行与管理一、判断题1.证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。

答案:是2.私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。

答案:非3.募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。

答案:是4.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。

答案:非5.首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。

答案:是6.溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。

答案:是7.我国现行的法规规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

答案:是8.公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢迎。

答案:是9.一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。

答案:是10.我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。

答案:非11.在债券以招标方式发行时,荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案:非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。

答案:是13.上市公司的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。

答案:是14.我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。

答案:是15.证券交易所交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

答案:是16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。

答案:是17.由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。

证券市场运行练习试卷1(题后含答案及解析)

证券市场运行练习试卷1(题后含答案及解析)

证券市场运行练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.按照市场的功能划分,证券市场可以分为( )。

A.主板市场和二板市场B.发行市场和交易市场C.虚拟市场和实物市场D.股票市场和债券市场正确答案:B 涉及知识点:证券市场运行2.证券交易市场,即买卖已发行证券的市场,又称为( )。

A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.主板市场正确答案:C 涉及知识点:证券市场运行3.通过发行证券来筹集资金的融资方式属于( )。

A.直接融资B.间接融资C.一级融资D.二级融资正确答案:A 涉及知识点:证券市场运行4.证券发行( )实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。

A.注册制B.审核制C.核准制D.保荐人制正确答案:A 涉及知识点:证券市场运行5.实行实质管理原则的证券发行制度是( )。

A.注册制B.核准制C.审核制D.保荐人制正确答案:B 涉及知识点:证券市场运行6.我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过( )人的发行行为。

A.50B.200C.300D.500正确答案:B 涉及知识点:证券市场运行7.目前我国的股票发行实行的是( )发行制度。

A.注册制B.核准制C.审核制D.保荐人制正确答案:B 涉及知识点:证券市场运行8.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在( )亿股以上的可以向战略投资者配售股票。

A.1B.2C.3D.4正确答案:D 涉及知识点:证券市场运行9.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票时向战略投资者配售的股票,战略投资者应当承诺持有期限不少于( )个月。

A.6B.12C.24D.48正确答案:B 涉及知识点:证券市场运行10.证券发行市场的作用不包括( )。

第2章--《证券市场运行》练习题过

第2章--《证券市场运行》练习题过

第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1.证券市场的参与者与监管者包括哪些?2.简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。

3.简述我国证券交易的基本程序。

4.简述证券市场的基本功能。

5.比较看涨期权和限价买入指令的异同。

证券市场的监管原则是什么?证券市场监管的模式有哪几种?7. 股价指数的基本功能有哪些。

8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同?它有哪些功能?9. 如何理解信用交易的杠杆作用?试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。

10.证券交易的程序分为哪几个步骤?它们各有什么必要性?三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。

A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。

A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。

A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定, 股票不得______。

A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。

A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中, 市场的核心是______。

A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。

A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。

A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。

《证券市场基础知识》第一章练习及答案

《证券市场基础知识》第一章练习及答案

本章预测试题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

)1.证券的基本功能不包括()。

A. 筹资—投资功能B。

定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是()。

A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。

各种类型的机构投资者快速成长3.证券业协会和证券交易所属于().A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4.按募集方式分类,有价证券可以分为()。

A。

公募证券和私募证券B。

政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。

股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A。

股票B。

公司债券C. 商业票据D。

金融证券7.按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。

证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。

A。

证券投资咨询机构和财务顾问机构B。

资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。

证券登记结算机构9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。

国务院C. 全国人大常务委员会D。

中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A. 荷兰的阿姆斯特丹B。

美国的纽约C。

美国的华盛顿D. 英国的伦敦11.1918年夏天成立的(),是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A。

天津市企业交易所B。

上海证券物品交易所C。

青岛物品交易所D. 北平证券交易所12.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种().A. 有价证券B。

第4章 证券市场及其运行习题汇总

第4章 证券市场及其运行习题汇总

第4章证券市场及其运行习题一、单项选择题1、对证券承销商来说,风险最大的承销方式是(。

A、代销B、余额包销C、组成承销团D、全额包销2、投资者买卖成交后当天可进行反向交易的交易方式是(。

A、现货交易B、信用交易C、回转交易D、期货交易3、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的(划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间4、道•琼斯工业股价平均数是采用(家公司的股票计算出来的。

A、15B、30C、255D、5005、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是(。

A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展(。

A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(,对股票发行进行复审。

A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构8、公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。

(A、社会公开募集B、向老股东发行C、公众配售D、老股东配售9、上市公司配股时必须符合的条件之一,最近3个完整会计年度的净资产平均在以上。

(A、10%B、6%C、7%D、11%10、发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

(A、承销商B、主承销商C、主副承销商D、副承销商11、承销商接受发行的债券,向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为(。

A、私募B、公募C、全额包销D、代销12、承销商先将债券全部认购下来,然后按照市场条件转售给投资者的方式称为(。

A、代销B、余额包销C、助销D、全额包销13、证券交易的特征主要表现为(。

A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性14、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行(。

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第2章证券市场的运行与管理一、判断题1.证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。

答案:是2.私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。

答案:非3.募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。

答案:是4.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。

答案:非5.首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。

答案:是6.溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。

答案:是7.我国现行的法规规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

答案:是8.公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢迎。

答案:是9.一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。

答案:是10.我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。

答案:非11.在债券以招标方式发行时,荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案:非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。

答案:是13.上市公司的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。

答案:是14.我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。

答案:是15.证券交易所交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

答案:是16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。

答案:是17.由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。

答案:是18.参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。

答案:是19.证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。

答案:是20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。

答案:是21.市价总额是指在某一特定时期内,在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。

答案:是22.保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。

答案:是23.对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。

答案:是24.我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。

答案;是25.我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。

答案:是26.对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。

答案:是27.证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。

答案:是二、单项选择题1.以下关于证券发行市场的表述正确的是______。

A 有固定场所B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:C2.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是______。

A 私募发行B 公募发行C 直接发行D 间接发行答案:D3.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。

A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立答案:A4.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。

A 有偿增资发行B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行D 有偿无偿搭配发行答案:A5.超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权,获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额_____的股份。

A 10%B 15%C 20%D 25% 答案:B6.股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。

A 股本B 资本公积金C 盈余公积金D 法定公益金答案:B7.在股票发行制度中,奉行公开管理原则的制度是______。

A 核准制B 注册制C 登记制D 审批制答案:B8.我国现行的法规规定,首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是______。

A 竞价方式B 协商定价方式C 拍卖方式D 询价方式答案:D9.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。

A 单利计息B 复利计息C 贴现计息D 累进计息答案:C10.在债券发行的收益率招标中,荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额的方式是_______方式发行。

A 荷兰式招标B 承购包销C 直接发售D 招标发行答案:A11.规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。

A到期偿还B定期偿还 C 展期偿还D随时偿还答案:C12.我国上海、深圳证券交易所均实行______。

A 公司制B 注册制C 登记制D 会员制答案:D13.以下关于证券上市的表述不正确的是_______。

A 发行上市的证券即是交易上市的证券B 证券上市有利于发行公司规范治理结构C 公司上市的资格不是永久的D 证券上市能减少投资者的风险答案:A14.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端答案:C15.我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。

A 5%B 10%C 15%D 20%答案:B16.在证券行情表中,成交量采用______计算方法,成交额采用_______计算方法。

A 单向双向B 双向单向C 双向双向D 单向单向答案:D17.一般情况下,股价循环______商业循环而发生。

A 先于B 后于C 无关于D 不确定于答案:A18.参与场外交易市场的证券商主要是_______。

A 佣金经纪商B 场外经纪商C 自营商D 场内经纪商答案:C 19.场外交易市场的交易对象以_______为主,证券交易所的交易对象以_______为主。

A 基金股票B 债券股票C 股票股票D 债券债券答案:B 20.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。

A 采取经纪制B 对投资者限制少C 有严格的交易时间D 交易程序复杂答案:B21.享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。

A 证券交易所B 第二板市场C 第三市场D 第四市场答案:B 22.以下不属于证券监管主要手段的是______。

A 法律手段B 经济手段C 行政手段D 他律手段答案:D 23.以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。

A 美国B 日本C 英国D 荷兰答案:A24.我国发展证券市场的八字方针中______是核心。

A 法制B 监管C 自律D 规范答案:D25.我国的股票发行实行______。

A核准制 B 注册制 C 审批制 D 登记制答案:A26.我国对证券经营机构的管理实行________。

A 特许制B 注册制C 登记制D 审批制答案:D27.以下关于自律组织的表述不正确的是______。

A 一般实行会员制B 对会员公司每年进行一次例行检查C 对会员的日常业务活动进行监管D 一般实行注册制答案:D三、多项选择题1.证券发行市场的特征是_______。

A 无固定场所B 无统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:ABC2.证券发行按有无发行中介可分为______。

A 私募发行B 公募发行C 直接发行D 间接发行答案:CD3.股份公司发行股票的目的主要有______。

A 为新设立的股份公司而发行B 增资、扩大规模C 调整财务结构D 巩固公司经营权答案:ABCD4.股票增资发行可分为______。

A 有偿增资发行B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行D 有偿无偿搭配发行答案:ABCD5.新股发行定价的估值方法有______。

A 贴现现金流量法B 可比公司分析法C 一般询价法D 累计投标询价法答案:AB6.按发行价格与股票面值的关系分类,股票发行可分为______。

A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 协商定价发行答案:ABC7.股票发行定价方式有______。

A 协商定价B 一般询价C 累计投标询价D 上网竞价答案:ABCD8.我国现行法规规定,首次公开发行股票的定价方式是______________。

A 上网竞价B初步询价 C 累计投标询价 D 协商定价答案:BC9.我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取____________相结合的发行方式。

A向二级市场投资者配售方式B对公众投资者上网发行C对机构投资者网下配售D 对法人配售答案:BC10.我国现行的法规规定,参与首次公开发行的询价对象是指符合中国证监会规定条件的___________等经中国证监会认可的机构投资者。

A 证券投资基金管理公司B证券公司C信托投资公司D财务公司答案:ABCD11.公司发行债券的主要目的有______。

A 筹集长期稳定资金B 减低筹资成本C降低筹资风险 D 维持对公司的控制答案:ABCD12.影响债券发行总额的因素主要有______等。

A发行者的资金需要 B 发行者的资信状况C 发行者还本付息能力D 市场的承受能力答案:ABCD13.债券的发行方式主要有______。

A 定向发售B 承购包销C 直接发售D 招标发行答案:ABCD14.债券偿还方式主要有______。

A 到期偿还B 期中偿还C 分期偿还D 展期偿还答案:ABD15.会员制证券交易所的特征有______。

A 交易者是会员证券公司B 交易对象是合乎一定标准的上市证券C交易量集中、效率高D管理严格、市场秩序化答案:ABCD16.证券上市对发行公司的意义表现在_______。

A 推动发行公司建立、规范治理结构B 提高发行公司的声誉和影响C 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D 行情公布迅速、规范答案:ABCD17.证券交易所的运行系统包括______。

A 交易系统B 结算系统C 信息系统D 监察系统答案:ABCD18.证券交易所的主要交易原则有______。

A 客户优先B 数量优先C 价格优先D 时间优先答案:CD19.以下关于市价总额的表述正确的是______。

A 上市证券按当市价格计算B 综合反映证券市场各类相关信息C 是描述证券市场规模大小的重要标准D 上市证券按面额计算答案:ABC20.证券交易所的功能有_______。

A 提供证券交易的场所B 形成较为合理的价格C 引导资金的合理流动D 预测、反映经济动态答案:ABCD21.场外交易市场的特征是______。

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