证券股份有限公司私募基金综合托管业务管理办法

证券股份有限公司私募基金综合托管业务管理办法

第一章总则

第一条为规范证券股份有限公司（以下简称“公司”）私募基金综合托管业务管理，防范运作风险，保障公司私募基金综合托管业务安全高效运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。

第二条本办法是公司私募基金综合托管业务管理的基本规范。

第三条本办法所称的私募基金综合托管业务（以下简称“托管业务”）是

指公司依据与客户的协议约定，通过为客户提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露及报告等职能，履行托管人义务。综合托管业务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。

第四条公司及其从业人员从事私募基金综合托管业务，应当遵守法律法规、服务协议的约定，诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害私募基金财产和投资者合法权益的活动。

第二章业务决策与授权体系

第五条公司开展私募基金综合托管业务，应遵循合法合规、风险效益匹配、风险可测可控、跟踪检查和预警报告等原则，实行集中管理、分级授权、统一审批、统一业务与技术平台、实时监控。

第六条公司私募基金综合托管业务的组织架构按照公司董事会—公司管理

层—业务执行部门三个层级的体系设立和运行。公司董事会是公司私募基金外包

服务管理的最高决策机构，公司管理层是公司私募基金外包服务业务的管理机构。

第七条综合托管业务主要业务执行部门职责：

（一）资产托管部资产托管部作为综合托管业务日常运营的管理部门，负责综合托管业务的资产保管、投资清算、投资监督、估值核算、信

息披露与报告等日常运营管理，追踪托管业务的政策动向、同行业

务开展情况，做好对外联络、对内协调工作；制定综合托管业务客

户资质审查标准；协同业务推介部门受理客户综合托管业务需求，

与客户沟通综合托管业务的具体内容和开展细节；确定综合托管业

务的费率政策，完成与综合托管业务所涉费用计算；制定相关协议

文本，并根据公司审批意见完成相关协议的签署事宜；配合信息技

术部完善综合托管业务技术系统的功能；协同处理客户违规行为；

处理客户投诉与纠纷事宜，预防、处置突发事件；

持续了解客户的反馈信息，跟进客户业务需求，优化服务流程，提高服务质量。

（二）零售交易业务总部

做好营业部私募基金综合托管业务的宣导和推介，协同资产托管部做好营业部私募基金综合托管业务的培训与咨询；统计日常业务开展情况，制订营业部营销与考核方案；协同处理客户违规行为；参与私募基金综合托管业务的推广和持续服务等工作。

（三）销售交易总部

负责销售交易总部私募基金综合托管业务的宣导和推介，协同资产托管部做好私募基金综合托管业务的培训与咨询；统计日常业务开展情况，制订营销与考核方案；协同处理客户违规行为；参与私募基金综合托管业务的推广和持续服务等工作。

（四）财富管理中心

协同推介部门受理客户私募基金综合托管业务需求，遴选、引进私募基金等各类金融产品。

（五）运营管理总部

负责对资产托管部私募基金综合托管业务的运营支持。

（六）信用业务管理总部

负责信用业务的管理和运作，协同资产托管部做好从事信用业务的私募基金

客户服务；协同推介部门受理信用业务相关的私募基金综合托管业务客户需求；对私募基金综合托管业务中的信用业务提供必要的业务支持和咨询。

（七）法律合规部

负责审核私募基金综合托管业务相关制度及协议文本，组织合规检查，根据公司相关制度或要求指导、协助或处理与业务相关的诉讼、非诉讼法律事务；组织、督导私募基金综合托管业务的信息隔离工作；对重大问题或决策提供合规咨询、出具合规意见书等合规管理工作。

（八）风险管理部

负责根据公司相关制度或要求指导风险管理体系的建设，并对私募基金综合托管业务风险的识别、评估和应对提供咨询意见；制定私募基金综合托管业务的风险监控措施，并实施监控。

（六）信息技术部

负责私募基金综合托管业务涉及的技术系统的功能实现、运行维护、升级优化等工作。

（七）稽核部

定期或不定期组织对私募基金综合托管业务进行稽核检查，出具稽核报告。

（八）计划财务部

负责根据公司会计制度的规定对托管业务的风险准备金进行计提和管理，对托管业务收入进行核算和分配。

（九）营业部及其它业务推介部门