内审员审核技巧培训教材 (ppt 60张)
合集下载
内审员审核方法与技巧ppt课件
内审员审核方 法与技巧
精选PPT课件
1
目录
第一章 体系审核的概念 第二章 内审的策划和准备 第三章 内审的实施 第四章 纠正措施 第五章 审核员的能力和素质要求
精选PPT课件
2
第一章 体系审核的概念--审核的
一、审核的定义与定理解义与理解
1.审核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
11.5 纠正措施的实施：受审部门主管应及时组织 原因分析，制订纠正措
施并实施。
11.6 纠正措施的跟踪：质量管理部门会同审核组 跟踪并验证纠正措施效
果。
11.7 编写出一份全面的审核报告，包括：审核综
精选PPT课件
16
第二章内审的策划与准备--内审
员应具备的相关知识
一、内审员应具备的相关知识 1.各体系的管理原则和基本术语 2.各体系标准的主要内容和审核要点 3.企业管理的基本原理
2.1集中式
新建质量管理体系运行后
质量管理体系发生重大变化时
精选PPT课件
17
第二章内审的策划与准备--内审
的策划
二、内审的策划
1.基本条件
1.1最高管理者应提高认识，重视内审
1.2管理者代表应主持内审活动
1.3确定职能部门管理内审工作
1.4组建合格的内审员队伍
1.5建立规范的内审程序
精选PPT课件
18
第二章内审的策划与准备--内审
的策划
2、年度内审计划
2.审核的理解
2.1审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 其结果为管理者采取措施提供信息；
2.2审核的主要目的确定满足审核准则的程度
精选PPT课件
1
目录
第一章 体系审核的概念 第二章 内审的策划和准备 第三章 内审的实施 第四章 纠正措施 第五章 审核员的能力和素质要求
精选PPT课件
2
第一章 体系审核的概念--审核的
一、审核的定义与定理解义与理解
1.审核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
11.5 纠正措施的实施：受审部门主管应及时组织 原因分析，制订纠正措
施并实施。
11.6 纠正措施的跟踪：质量管理部门会同审核组 跟踪并验证纠正措施效
果。
11.7 编写出一份全面的审核报告，包括：审核综
精选PPT课件
16
第二章内审的策划与准备--内审
员应具备的相关知识
一、内审员应具备的相关知识 1.各体系的管理原则和基本术语 2.各体系标准的主要内容和审核要点 3.企业管理的基本原理
2.1集中式
新建质量管理体系运行后
质量管理体系发生重大变化时
精选PPT课件
17
第二章内审的策划与准备--内审
的策划
二、内审的策划
1.基本条件
1.1最高管理者应提高认识，重视内审
1.2管理者代表应主持内审活动
1.3确定职能部门管理内审工作
1.4组建合格的内审员队伍
1.5建立规范的内审程序
精选PPT课件
18
第二章内审的策划与准备--内审
的策划
2、年度内审计划
2.审核的理解
2.1审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 其结果为管理者采取措施提供信息；
2.2审核的主要目的确定满足审核准则的程度
内审员审核技巧培训教材ppt课件
c) 按场所顺序；
d) 按时间顺序。
.
8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
.
9
第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
.
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
.
14
第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
原因并采取纠正（预防）措施的。
.
15
第三章 内部质量管理体系审核的实施
.
3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
.
.
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
d) 按时间顺序。
.
8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
.
9
第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
.
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
.
14
第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
原因并采取纠正（预防）措施的。
.
15
第三章 内部质量管理体系审核的实施
.
3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
.
.
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
内审技巧(内审员培训课件资料)
案例四：某公司生产流程审计案例
总结词
生产流程审计关注生产过程中的质量控制、 安全和效率。
详细描述
该案例对某公司的生产流程进行审计，检查 生产过程中的质量控制、安全和效率等方面 是否存在问题。审计过程中对生产计划、工 艺流程、设备维护和安全措施等进行了全面 审查，以确保生产流程的合规性和效率性。 同时，审计结果也为公司管理层提供了改进 生产流程的建议和措施。
内审技巧(内审员培训课 件资料)
目 录
• 内审概述 • 内审员的角色与职责 • 内审技巧与方法 • 内审案例分析 • 内审发展趋势与展望
内审概述
01
内审的定义与目的
定义
内审是一种对组织的管理体系、 过程和产品进行客观、系统的评 估和验证，以确保其符合规定要 求的活动。
目的
通过内审，发现管理体系、过程 和产品存在的问题和不足，提出 改进建议，促进组织持续改进和 提高管理水平。
内审员的职责与工作范围
职责
内审员负责对组织的各项活动进行审查和评估，以确保其符合法律法规、行业标 准和组织内部政策的要求。
工作范围
内审员的工作范围涵盖了组织的各个领域，包括财务、人力资源、采购、生产、 销售等。
内审员的工作态度与能力
工作态度
内审员应保持客观、公正、独立的态度，不受任何外部干扰 和压力的影响，始终以组织的利益为出发点。
评估问题的严重性和影 响范围，为后续整改提
供依据。
提出整改建议
针对识别出的问题，提 出切实可行的整改措施
和建议。
跟踪整改落实
监督整改措施的执行情 况，确保问题得到有效
解决。
审计报告的撰写与汇报
01
02
03
04
内审员培训审核知识部份(ppt版)
注：审核方案包括筹划、组织和实施审 核所必须的所有活动
12
第十二页，共一百零九页。
12
审核 方案 (shěnhé)
对一次审核(shěnhé)活动和安排的描述
13
第十三页，共一百零九页。
13
审核 方案与审核 方案 (shěnhé)
(shěnhé)
的区别
1. 审核方案是对一次审核所做的安排(ānpái)，审核方案是 具有特定时间段和特定目的的一组审核；
24
第二十四页，共一百零九页。
24
第一、二、三方审核(shěnhé)的异同 点
不同点 区别
主要目的 审核范围
主要依据 受审核方 审核方 审核计划 首、末次会议 抽样量 不合格项分类
争执处理
第一方审核 纠正、改进
所有产品、过程和场所
质量管理体系文件（标 准、法律法规） 所有部门（车间） 内审组 年度审核计划 （集中或滚动） 内容可简化 相对多一点 体系性、实施性、效果 性（也可严重、一般） 管理者代表或最高管理 者仲裁
1. 确定 审核组 (quèdìng)
2. 编制审核实施方案
3. 制订检查表
4. 审核前沟通
40
第四十页，共一百零九页。
40
审核(shěnhé)组确实定
审核(shěnhé)组长的选定
A) 资格 B) 业务范围
C) 工作经验
c〕职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员珍视他们(tā men)所执行的任务的重要性以及委托方和其他 相关方对他们(tā men)的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
10
第十页，共一百零九页。
10
审核 原那么 (shěnhé)
与审核有关
12
第十二页，共一百零九页。
12
审核 方案 (shěnhé)
对一次审核(shěnhé)活动和安排的描述
13
第十三页，共一百零九页。
13
审核 方案与审核 方案 (shěnhé)
(shěnhé)
的区别
1. 审核方案是对一次审核所做的安排(ānpái)，审核方案是 具有特定时间段和特定目的的一组审核；
24
第二十四页，共一百零九页。
24
第一、二、三方审核(shěnhé)的异同 点
不同点 区别
主要目的 审核范围
主要依据 受审核方 审核方 审核计划 首、末次会议 抽样量 不合格项分类
争执处理
第一方审核 纠正、改进
所有产品、过程和场所
质量管理体系文件（标 准、法律法规） 所有部门（车间） 内审组 年度审核计划 （集中或滚动） 内容可简化 相对多一点 体系性、实施性、效果 性（也可严重、一般） 管理者代表或最高管理 者仲裁
1. 确定 审核组 (quèdìng)
2. 编制审核实施方案
3. 制订检查表
4. 审核前沟通
40
第四十页，共一百零九页。
40
审核(shěnhé)组确实定
审核(shěnhé)组长的选定
A) 资格 B) 业务范围
C) 工作经验
c〕职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员珍视他们(tā men)所执行的任务的重要性以及委托方和其他 相关方对他们(tā men)的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
10
第十页，共一百零九页。
10
审核 原那么 (shěnhé)
与审核有关
内审员审核技巧PPT课件
13
主要活动
二、组成审核组 审核员的职责： 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性；
收存和保护与审核有关的文件；（提交/确保机密/处理特殊信息）
配合并支持审核组长的工作。
14
主要活动
二、组成审核组 审核组长的职责：
7
审核类型
按审核对象分类 管理体系审核 产品审核 服务审核 过程审核
8
审核类型
按审核目的分类 内部审核（第一方审核） 外部审核： ——第二方审核(客户审核） ——第三方审核（认证机构的审核） 联合审核
9
管理体系审核的特点
审核内容： 符合性——满足审核准则 有效性——达到预定的目标 适合性——适于目标实现 活动属性： 系统性——正式的、有序的活动 独立性——客观性和公正性 文件化
11
管理体系审核的阶段
四个阶段 ——审核策划与审核准备 ——审核实施 ——审核报告 ——纠正措施的跟踪验证
12
主要活动
一、确定审核范围 审核范围：审审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置，组织单元，活动和过
程以及所覆盖的时期的描述。 二、组成审核组 △审核组：实施审核的一名或多名审核员。 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包含实习审核员，在需要时可包含技术专 家； 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。 △ 审核员：有能力实施审核的人员。
(例：不合格品的处理？）
24
审核技巧
其他注意： 时间管理/控制 按计划，覆盖所有相关活动 不参与讨论原因和责任 不提供具体解决方法 不要害怕说不明白 有效的双向沟通 不被转移目标 不被引导/误导
主要活动
二、组成审核组 审核员的职责： 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性；
收存和保护与审核有关的文件；（提交/确保机密/处理特殊信息）
配合并支持审核组长的工作。
14
主要活动
二、组成审核组 审核组长的职责：
7
审核类型
按审核对象分类 管理体系审核 产品审核 服务审核 过程审核
8
审核类型
按审核目的分类 内部审核（第一方审核） 外部审核： ——第二方审核(客户审核） ——第三方审核（认证机构的审核） 联合审核
9
管理体系审核的特点
审核内容： 符合性——满足审核准则 有效性——达到预定的目标 适合性——适于目标实现 活动属性： 系统性——正式的、有序的活动 独立性——客观性和公正性 文件化
11
管理体系审核的阶段
四个阶段 ——审核策划与审核准备 ——审核实施 ——审核报告 ——纠正措施的跟踪验证
12
主要活动
一、确定审核范围 审核范围：审审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置，组织单元，活动和过
程以及所覆盖的时期的描述。 二、组成审核组 △审核组：实施审核的一名或多名审核员。 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包含实习审核员，在需要时可包含技术专 家； 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。 △ 审核员：有能力实施审核的人员。
(例：不合格品的处理？）
24
审核技巧
其他注意： 时间管理/控制 按计划，覆盖所有相关活动 不参与讨论原因和责任 不提供具体解决方法 不要害怕说不明白 有效的双向沟通 不被转移目标 不被引导/误导
内审员审核技巧培训教材ppt课件
地进行。
.
23
第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
.
19
第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
.
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
.
18
返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
.
23
第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
.
19
第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
.
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
.
18
返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
内审技巧培训PPT课件
• 条款/过程审核
– 目标明确，易与标准及 体系文件对照；
– 审核路线复杂、费时 。
• 部门审核
– 审核效率高，但易疏漏 要求；
– 要求审核员思路清楚； –审核组内沟通要求高。
22
文件审阅
[ISO 19011]
• 管理体系文件，包括记录
– 上一次的审核报告
• 需要考虑：
– 组织的规模、性质和复杂性 – 审核的目的和范围
– 此COP是否与顾客满意有关？ – 对此过程的控制
» 过程的关键控制点在哪里？其效果如何？ » 管理层对此状况有没有作出改进?
• 是否由具备能力的人员执行此项工作？
9
过程图析法
人力规划 目标管理 财务规划
设计 采购 服务
生产计划
生产
交付
品保
设备维护 资讯管理
10
审核开始
审核范围
[ISO 19011]
13
成立审核组
[ISO 19011]
• 由管理审核方案的负责人员/审核组组长负责 组建
• 规模大小和成员组合 • 考虑事项
– 审核目的、范围、准则、地址和预计持续时间 – 所需要的整体能力资格 – 审核员的公正独立性 – 与受审核方相互影响的能力，1. 过程分析：
When You Do Your Best, Failure Is Great, So Don'T Give Up, Stick To The End
感谢聆听
不足之处请大家批评指导
Please Criticize And Guide The Shortcomings
演讲人：XXXXXX 时 间：XX年XX月XX日
和复杂性 • 具有适当的灵活性以允许更改
内审员培训讲义PPT
跳转到第一页
5
第六节 审核的时机和频次
内审
第一次审核：体系建立之时 常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式 特殊情况：
严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉， 内部环境变化 第二，三方审核之前 证书到期前
跳转到第一页
6
审核的时机和频次
第二方审核：
在编制合格供方或承包方名录之前 签定合同后视供方安全／环境状况
公司质量管理体系过程职责分配表
总分 管 计 品 营 研 装 设 工 自技生 采分仓 销 客 分 人
经 理
管
领 导
理 者 代
划 行 政
质 管 理
销 部
究 所
备 部
计 部
程 部
控 部
术 部
产 管 理
购 部
析 中
贮
中 心
售 部
户 服 务
厂
车 间
力 资 源
表科科
部
心
部
部
★★★○○○○○○○○○○○○○○○○○
跳转到第一页
0
日期 时间
审核日程安排
部门
审核组 环境／职业安全健康要素
2月 23日
0830-0900 首次会议
公司领导
0900-1200
A
人资处、同仁代表 B
公务处
C
IE部
D
12001330
13301700
设备保守部
E
午餐、休息
产品规划部
A
继续上午审核的内容 B
4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.4；4.6 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6 ；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1 ；4.5.2； 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7 ；4.5.1
内部审核技巧培训ppt课件
➢ 证据还不够充分、不足以确认是否构成不符 合项、但可能会造成不良后果的事实;
➢ 下此审核中应继续关注.
33
5.3 条款判断
△ 以事实为基础，不猜测，不设想； △ 选最贴切的条款； △ 由表及里，判原因不判现象； △ 条款与理由要对应。
34
5.4不合格报告的内容
□不合格事实的描述； □不合格的理由； □不符合的条款； □严重程度。
31
5.1 不符合项分类
➢严重不符合 ——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分： ——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
32
5.2 观察项
13
3.6 编写检查表
检查表的设计 — 对照标准、手册和程序的要求; — 结合受审核部门的特点; — 抽样应有代表性，样本量至少3- 4个，最多12个; — 时间要留有余地;
— 检查表应有可操作性（调查的问题；检查方法，抽 样 数量，提什么问题，观察什么事物等等） ; — 按部门进行审核时，要包括涉及的要素（中心职责要 素；相关职责要素；通用职责要素;
22
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式:用以获得更多的专门信息或确认已获得 的信息；
根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的 时间获取最有效的信息。
23
4.9 面谈示例
4
2、审核类型
➢ 内部审核：也称第一方审核 ➢ 外部审核：第二方审核、第三方审核
➢ 下此审核中应继续关注.
33
5.3 条款判断
△ 以事实为基础，不猜测，不设想； △ 选最贴切的条款； △ 由表及里，判原因不判现象； △ 条款与理由要对应。
34
5.4不合格报告的内容
□不合格事实的描述； □不合格的理由； □不符合的条款； □严重程度。
31
5.1 不符合项分类
➢严重不符合 ——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分： ——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
32
5.2 观察项
13
3.6 编写检查表
检查表的设计 — 对照标准、手册和程序的要求; — 结合受审核部门的特点; — 抽样应有代表性，样本量至少3- 4个，最多12个; — 时间要留有余地;
— 检查表应有可操作性（调查的问题；检查方法，抽 样 数量，提什么问题，观察什么事物等等） ; — 按部门进行审核时，要包括涉及的要素（中心职责要 素；相关职责要素；通用职责要素;
22
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式:用以获得更多的专门信息或确认已获得 的信息；
根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的 时间获取最有效的信息。
23
4.9 面谈示例
4
2、审核类型
➢ 内部审核：也称第一方审核 ➢ 外部审核：第二方审核、第三方审核
审核技巧培训资料PPT课件
各单位
查原因分析 是否具体
2021/2/12
21
第二章：审核方法
案例3：附件：不符合，纠正和预防措施检查表
检查依据
文件名 条款号
安全质量环保处《纠正和预防措施管理规定》检查表 检查标准
被检查 对象
纠正 和预 防措 施管 理规
定
5.3.1
周检中发现的且一周内能够整改的问题，不需要逐项制订纠正预防措
施，但在季度管理评审报告中统一制订纠正和预防措施。需采取预防
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
措施时，还应就不符合可能导致的后果进行分析和预测。纠正和预防 措施制订主要从以下几个方面进行：a）对照相关法律、法规及上级 制度要求，修订完善内部的制度、技术标准、作业指导书，改进现有 的管理方法，从机制上加以改进；b）配备必要的岗位人员和设备设 施，从本质上给予保证。c）组织相关制度、标准、作业指导书的培 训，并保证培训效果。 d）完善内部检查表，通过正常周检和内部审 核加以监督和改进。e）落实责任人员考核，并在车间内部共享，其 他员工吸取教训。
内审员审核知识培训讲义PPT课件
内审员审核知识培训
06.10.2020
*
1
目录
第一章 QMS审核概论 第二章 审核的策划和准备 第三章 实施审核 第四章 纠正措施的跟踪
06.10.2020
*
2
第一章 QMS审核概论
06.10.2020
*
3
第一节 审核和质量管理体系审核
1.1.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。
06.10.2020
*
17
2.1.2 对审核组的要求： ◆ 审核组组成由审核组长和组员组成。 ◆ 审核组长一般由管理者代表任命。 ◆ 其他成员由审核组长协助管代确定。 ◆ 审核组成员专业能力要满足审核要求。
06.10.2020
*
18
2.1.3 对审核员的要求
◆ 首先经培训合格，具备资格，并经管理者 授权。
---对每一个过程提出四个基本问题： ◆过程是否已被识别并适当规定？ ◆职责是否已被分配？ ◆程序是否得到实施和保持？ ◆在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
06.10.2020
*
7
第二节 QMS审核的类型
1.2.1 QMS审核类型
◆ 第一方审核即内部QMS审核，是一个组 织自己或其他人员以组织的名义，对本组织 的QMS所进行的审核。
实现审核目的途径：收集审核证据，对照审核准 则，进行评价，确定满足准则的程度。
审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的
记录，事实陈述或其他信息（GB/T 19000-
2000 3.9.4)
06.10.2020
*
5
审核对象：管理体系可以是QMS ,Ems
06.10.2020
*
1
目录
第一章 QMS审核概论 第二章 审核的策划和准备 第三章 实施审核 第四章 纠正措施的跟踪
06.10.2020
*
2
第一章 QMS审核概论
06.10.2020
*
3
第一节 审核和质量管理体系审核
1.1.1 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。
06.10.2020
*
17
2.1.2 对审核组的要求： ◆ 审核组组成由审核组长和组员组成。 ◆ 审核组长一般由管理者代表任命。 ◆ 其他成员由审核组长协助管代确定。 ◆ 审核组成员专业能力要满足审核要求。
06.10.2020
*
18
2.1.3 对审核员的要求
◆ 首先经培训合格，具备资格，并经管理者 授权。
---对每一个过程提出四个基本问题： ◆过程是否已被识别并适当规定？ ◆职责是否已被分配？ ◆程序是否得到实施和保持？ ◆在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
06.10.2020
*
7
第二节 QMS审核的类型
1.2.1 QMS审核类型
◆ 第一方审核即内部QMS审核，是一个组 织自己或其他人员以组织的名义，对本组织 的QMS所进行的审核。
实现审核目的途径：收集审核证据，对照审核准 则，进行评价，确定满足准则的程度。
审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的
记录，事实陈述或其他信息（GB/T 19000-
2000 3.9.4)
06.10.2020
*
5
审核对象：管理体系可以是QMS ,Ems
内部审核员培训PPT课件
2、产生不符合的原因是否找准确？ 3、是否针对消除产生不符合的原因，制定出纠正措施的计
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
22
3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
23
3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
划？计划是否可行？ 4、纠正措施计划是否按规定的时间予以实施？ 5、纠正措施实施后，是否进行了自我验证？是否有效？是
是否杜绝了同类不符合的再次发生？ 6、纠正措施计划及实施的情况是否有相应的记录？ 7、纠正措施引起的文件的更改是否形成文件，是否得到实
2020/3/25
22
3、不符合报告的编写
3.1不符合报告的主要内容
--不符合的事实描述 --判定不符合的理由 --不符合的审核准则及对应条款 --不符合的性质 --审核员与受审核部门代表签字
2020/3/25
23
3.2 编写不符合报告时的注意事项
--要注意准确的描述不符合的事实，包括时间、事件、人物（一般不直 接写人名而职务，工号等）、地点
2020/3/25
30
--注意区分图纸的更改与文件的更改
7.3.7是控制设计开发内容的更改，而4.2.3b是控制一般文件 （除图纸外）的文字内容的更改。
如在车间发现一张图纸有用钢笔更改的内容，询问其相关该文件 更改的审批单时，操作者说作这种更改后，产品性能更好，审批不审 批没关系，这种更改已经导致产品性能的更改，属于设计开发的更改， 应判不符合7.3.7条款。
1、审核检查表的编写
1.1由内审员根据审核组长分配的审核任务，依据审核的准则，进行 策划和编写用于指导自己现场审核活动的检查表。
1.2由审核组长负责对审核员编写的检查表进行统一协调指导，避免 对总体审核内容的遗漏和不必要的重复审核某些过程，协调审核活 动的接口。
2020/3/25
15
2、审核检查表的内容 2.1查什么---审核的主题 2.2到哪里查—场所、位置 2.3找谁查—负责人、当事人 2.4怎么查—问、听、观察、查阅、追踪验证，怎么取样、取多少样本
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
理解问题？上司的培训方式问题？等） 事：没有控制措施
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
内审员培训课件(ppt版)
例如： 制造商、批发商、产品的零售商或商贩、效劳或信息的提供 (tígōng)方
注：供方可以是顾客组织内部的或是外部的
15
202222//11//33
1155
第十五页，共二百二十三页。
质量(zhìliàng)管理体系/quality management system
建立质量方针和质量目标并实现这些(zhèxiē)目标的 体系
应按照国际标准建立文件化质量体系，并使 之有效实施、保持(bǎochí)和持续改进，组织应：
• 明确质量体系必需的过程 • 规定过程顺序及相互关系 • 规定过程活动的实际操作和控制的标准 • 和方法 • 确保必要信息有效的控制操作(cāozuò)和过程 • 计量、监测和分析这些过程，实施必要 • 措施使其到达方案结果和持续改进。
件的程序〞
12
202222//11//33
1122
第十二页，共二百二十三页。
组织(zǔzhī)/organization:
职责、权限和相互关系得到有序安排的一组人员和设 施
例如：
公司、集团、商行、企事业单位(dānwèi)、研究机构、慈 善机构、代理商、社团或上述组织的局部或组合
13
202222//11//33
3311
第三十一页，共二百二十三页。
常见(chánɡ jiàn)的问题
• 记录(jìlù)贮存条件不良
• 记录不清晰、不完整
• 电子媒体或其他媒体记录没有得到符合其技术特点 要求的控制
• 记录不易查阅
• 记录的失效处置不及时，且处理方式与文件化的规
定不符
32
202222//11//33
32
第三十二页，共二百二十三页。
• 本标准要求的记录
注：供方可以是顾客组织内部的或是外部的
15
202222//11//33
1155
第十五页，共二百二十三页。
质量(zhìliàng)管理体系/quality management system
建立质量方针和质量目标并实现这些(zhèxiē)目标的 体系
应按照国际标准建立文件化质量体系，并使 之有效实施、保持(bǎochí)和持续改进，组织应：
• 明确质量体系必需的过程 • 规定过程顺序及相互关系 • 规定过程活动的实际操作和控制的标准 • 和方法 • 确保必要信息有效的控制操作(cāozuò)和过程 • 计量、监测和分析这些过程，实施必要 • 措施使其到达方案结果和持续改进。
件的程序〞
12
202222//11//33
1122
第十二页，共二百二十三页。
组织(zǔzhī)/organization:
职责、权限和相互关系得到有序安排的一组人员和设 施
例如：
公司、集团、商行、企事业单位(dānwèi)、研究机构、慈 善机构、代理商、社团或上述组织的局部或组合
13
202222//11//33
3311
第三十一页，共二百二十三页。
常见(chánɡ jiàn)的问题
• 记录(jìlù)贮存条件不良
• 记录不清晰、不完整
• 电子媒体或其他媒体记录没有得到符合其技术特点 要求的控制
• 记录不易查阅
• 记录的失效处置不及时，且处理方式与文件化的规
定不符
32
202222//11//33
32
第三十二页，共二百二十三页。
• 本标准要求的记录
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2019/2/17
14
第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取 任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的 原因并采取纠正（预防）措施的。
2019/2/17
8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织 的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
2019/2/17
9
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2019/2/17
15
第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
2019/2/17
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
2019/2/17
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
2019/2/17
18
返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点 a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受审 核方兴趣； b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方； c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方的 工作和作用； d) 提问时要求受审核方回答具体化； e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令； f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围； g) 不能批评所得到的信息； h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感； i) 不能在说明审核情况时议论当事人； j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
6、 严重不合格的判定原则 （1） 体系运行出现系统性失效。例如某一标准条款、 某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生， 而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系 统性失效的不合格现象。 （2） 体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有 关要素的全面失效。 （3） 体系运行后仍然造成了严重的质量危害，这说 明体系并未能对关键过程进行有效控制。
2019/2/17
3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2 、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施 所承担任务； 3 、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结 论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
2019/2/17
11
第三章 内部质量管理体系审核的实施
4 、根据检查表审核内部质量管理体系，以保持 审核目标的明确。
2019/2/17
12
第三章 内部质量管理体系审核的实施
5、不合格判定应慎重；判定不合格时，经受审核部门负 责人确认。
不合格报告中“该写”与“不该写”
2019/2/17
13
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2019/2/17
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知 识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
返回目录
2019/2/17
5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性， 审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
3、 收集审核证据 A） 观察在做什么； B） 提问要适当，多使用启发式提问，提问应使用5W1H， 即： ● What什么 ● When时间 ● Where哪里 ● Who谁 ● Why为何 ● How怎样
2019/2/17
10
第三章 内部质量管理体系审核的实施
3、 收集审核证据 C） 验证受审核者的回答（收集审核证据） l 有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上 看到，往往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好 记录，以免忘却。 l 收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的 名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。 l 证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人 员或主管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回 答不能直接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。 同时，应从正面收集证据，即尽可能地寻找符合标准的 证据。
6
2019/2/17
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
二、职业诫律 审核员在从事质量审核的过程中，应恪守 “认真、勤勉、娴熟、明断”的诫律。
返回目录
2019/2/17
7
第三章 内部质量管理体系审核的实施
1、 向受审核方说明内部质量管理体系审核的宗旨 l 个别基层受审核者对内审员的到来往往会紧张，难 以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改 进为目的，即使发现不合格也不是针对个人。 l 内审员提问时要留意对方是否已明确理解，例如， 以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解： a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； d) 按时间顺序。
内审员审核技巧培训教材
目录
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 审核组及其成员的任务 内部质量管理体系审核的基本原则 内部质量管理体系审核的实施 内部审核的基本流程 内部审核员应具备的素质 内部质量审核案例分析
2019/2/17
2
第一章 审核组及其成员的任务
一、审核组长的任务 1、决定审核准则和审核范围； 2、检查组成审核组的人员有无利害关系； 3、编制审核计划； 4、解决审核期间可能出现的问题； 5、及时向受审核方通报已确定的不合格的审核发现； 6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项； 7、促使质量管理体系的改进； 8、追踪验证纠正措施的实施情况。