合规文化建设年活动总结
加强银行合规文化建设的工作总结五篇
加强银行合规文化建设的工作总结五篇加强银行合规文化建设的工作总结五篇【篇一】合规文化建设是一项益当前、利长远的系统工程，是农业银行实现长治久安和可持续发展的重要基础。
经过多年持续努力，农行合规文化建设工作取得了显著成效。
当前，经济金融环境复杂多变，各类风险要素交错重叠，农行合规文化建设需要适应新形势，久久为功、持续推进。
明方向，确立合规文化建设的目标。
全行要按照农业银行党委治行兴行“六维方略”和“四个始终坚持”要求，围绕“为什么要合规”“合什么规”“怎么合规”的中心问题，寓文化建设于合规管理，丰富合规管理内涵，优化合规管理体系，推动构建“不想违规”“不能违规”“不敢违规”的合规约束机制，为确保“案件可控、风险可控”，推动依法合规经营提供良好的文化支撑。
定基调，建设强健的合规文化。
确定全行合规发展基调，遵循“风险为本，合规优先”的基本原则，总结提炼适应不同文化和监管共同要求的合规理念和表述，形成自上而下的纲领性文件，体现董事会、高管层对全行合规发展的坚定态度和决心，鼓励全行营造开放和诚信的合规文化。
从农行发展大计与员工自我实现两个层面进一步提炼和丰富合规理念，形成一套表述精炼、层次分明、精髓突出的合规理念体系。
强制度，稳固合规文化根基。
结合新形势、新情况、新问题，完善合规准则体系。
加强员工行为管理制度体系建设，修订完善员工行为守则及配套细则，引导全员以之为镜、自省自律，自觉践行合规要求。
对照合规发展基调，全面梳理政策制度、资源配备、考核机制、工作行为等存在的合规缺陷，制订改进计划和方案并落地实施。
构建全面覆盖、严格有序、科学合理、有效管用的制度体系，引领合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道，向更深的层次和更广的领域健康发展。
重传导，全员有效践行合规。
合规人人有责，各级机构、各条线、各部门要切实承担起本机构、本条线、本部门合规的首要责任。
各级机构负责人不仅自身要合规，更要高度重视合规文化建设工作，自上而下推进合规体系建设，推动普及和践行合规理念。
2024年内控工作及合规文化建设活动总结(3篇)
2024年内控工作及合规文化建设活动总结一、项目背景2024年是我公司内控工作和合规文化建设的关键年份，我公司决定以此为契机，全面推进内控工作，加强合规文化建设，提升公司管理水平和风险防控能力。
今年的工作重点主要包括完善内控制度体系、加强风险管理、严格执行合规流程、加强内部培训和宣传等方面。
二、工作内容1. 完善内控制度体系：根据公司实际情况，制定了一系列内控制度和流程，包括会计核算制度、财务管理制度、资金管理制度等。
通过完善内控制度体系，规范公司管理行为，保证公司运营的合法合规。
2. 加强风险管理：建立了风险识别、评估和防控机制，梳理了公司面临的各类风险，并制定了相应的风险管理措施和应对方案。
通过有效的风险管理，提升公司对各类风险的识别和应对能力。
3. 严格执行合规流程：公司组织了一系列合规流程和培训，确保员工全面了解和执行合规要求。
同时，建立了合规监督机制，加强对合规流程的监督和管理，确保公司各项业务活动合规可控。
4. 加强内部培训和宣传：公司开展了一系列内部培训和宣传活动，包括内控知识培训、风险防控培训、合规法规宣传等，提高员工的内控和合规意识。
此外，公司还建立了内控和合规文化宣传平台，通过多种形式向员工传播内控和合规文化的重要性，营造良好的内控和合规文化氛围。
三、工作效果1. 内控制度体系基本完善：公司制定了一系列内控制度和流程，并进行了全员培训和宣传，员工普遍了解和执行公司的内控制度。
2. 风险管理能力提升：公司建立了风险管理机制，有效识别和评估了公司面临的各类风险，并采取相应的措施和方案进行应对，风险防控能力得到明显提升。
3. 合规流程执行严格：公司建立了合规流程和监督机制，确保各项业务活动的合规进行，有效防范了合规风险。
4. 内部培训和宣传工作效果显著：公司开展了一系列培训和宣传活动，提高了员工的内控和合规意识，促进了公司内控和合规文化的建设。
四、存在的问题和改进措施1. 内控制度的执行效果亟待提高。
2024年内控工作及合规文化建设活动总结
2024年内控工作及合规文化建设活动总结2024年，我们公司在内控工作及合规文化建设方面取得了一系列重要成果。
在全体员工的共同努力下，我们成功加强了内部控制，提升了合规文化建设水平，有效防范了各类风险，并为公司的持续健康发展奠定了坚实基础。
一、完善内部控制体系在2024年，我们更加重视内部控制工作，系统性地建立了一套完备的内部控制体系。
我们优化了各项管理制度和流程，明确了风险管理的全面覆盖范围以及责任分工，并采用科技手段进行监控和检测，实现了对业务流程的全程监控。
通过内控风险评估，我们及时发现并解决了一系列具体风险问题，提升了风险管理能力。
同时，我们建立了内部控制自助评估平台，激发了员工的自觉参与和责任心，形成了全员参与内部控制的良好氛围。
二、加强合规文化建设2024年，我们更加注重建设合规文化，以规范行为为保障，提高员工的合规意识。
我们制定了一系列合规管理制度和行为准则，并向全体员工进行培训，确保每个人都了解并遵守公司的合规要求。
同时，我们开展了一系列合规文化建设活动，如合规主题宣传、合规知识竞赛等，增强了员工的合规意识。
我们还建立了合规风险管理机制，及时发现和解决合规风险，避免了一系列不必要的法律纠纷和声誉损失。
三、加强内外部沟通与合作在2024年，我们加强了内外部沟通与合作，形成了内部控制、合规文化建设和公司各项业务的有机结合。
我们与相关部门建立了密切的沟通渠道，共同研究和解决内部控制和合规问题，推动了整体工作的协调开展。
我们还与外部专业机构建立了合作伙伴关系，充分利用外部资源，提供专业咨询和指导，帮助我们更好地进行内控和合规工作。
同时，我们定期组织内外部交流活动，促进经验分享和学习借鉴，提高了工作的质量和效率。
四、加强员工培训与提升为了提高员工的内控和合规水平，我们加强了内部培训和提升工作。
我们组织了一系列培训课程，包括内控理论知识、合规法律法规等，通过系统性的培训，提升了员工的专业素质和工作能力。
合规文化建设工作总结报告
一、前言近年来，我单位高度重视合规文化建设，将其作为提升企业核心竞争力、保障企业稳健发展的关键举措。
通过一系列的合规文化建设活动，有效提高了全体员工的合规意识，营造了良好的合规经营氛围。
现将合规文化建设工作总结如下：二、主要工作及成效1. 强化组织领导，明确责任分工我单位成立了合规文化建设领导小组，明确了各部门的职责分工，确保合规文化建设工作落到实处。
领导小组定期召开会议，研究部署合规文化建设工作，确保合规文化建设工作有序推进。
2. 完善规章制度，夯实合规基础我单位结合实际，修订完善了各项规章制度，确保各项业务活动有章可循。
同时，加大了对规章制度的宣传力度，使全体员工熟悉掌握规章制度，提高遵规守纪的自觉性。
3. 深入开展合规培训，提升员工合规意识我单位定期组织合规培训，邀请专家学者授课，针对不同岗位、不同业务开展有针对性的培训。
同时，利用内部网络、宣传栏等平台，普及合规知识，提高员工的合规意识。
4. 强化合规考核，落实责任追究我单位将合规文化建设纳入绩效考核体系，对违反合规规定的行为进行严肃处理。
通过考核，促使员工自觉遵守合规规定，形成良好的合规经营氛围。
5. 创新合规宣传方式，营造合规氛围我单位积极开展合规文化活动，如举办合规知识竞赛、合规征文比赛等，提高员工的参与度和积极性。
同时，利用各类宣传平台，广泛宣传合规文化，营造浓厚的合规氛围。
三、存在的问题及改进措施1. 部分员工对合规文化建设的重要性认识不足，存在侥幸心理。
针对这一问题，我们将进一步加强合规宣传教育，提高员工的合规意识。
2. 合规培训内容较为单一，针对性不强。
我们将根据不同岗位、不同业务的特点，优化培训内容，提高培训的针对性和实效性。
3. 合规考核体系尚不完善，部分考核指标难以量化。
我们将进一步完善考核体系，提高考核的科学性和准确性。
四、下一步工作计划1. 持续推进合规文化建设，将合规理念融入企业文化建设，形成全员参与、共同维护的良好局面。
公司年度合规心得总结(3篇)
第1篇2023年，在公司领导的正确引领下，我们全体员工紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，深入开展合规管理工作，取得了显著成效。
在这一年的工作中，我深刻体会到了合规管理的重要性，以下是我对公司年度合规工作的几点心得总结。
首先，合规文化深入人心。
通过举办各类合规培训、宣传月活动等，公司不断强化员工的合规意识，使“合规”二字深入人心。
我深刻认识到，合规不仅仅是公司发展的基石，更是我们每一位员工应尽的义务。
在日常工作中，我们时刻保持警醒，将合规要求贯穿于业务流程的每一个环节，确保公司经营活动的合规性。
其次，合规管理体系不断完善。
公司建立了由董事会、合规总监、合规部门、各业务部门及分支机构合规专员组成的四级合规管理体系，明确了董事会是公司合规管理工作的最高管理机构。
通过这一体系，我们实现了对合规工作的全面覆盖和有效管理。
同时，公司还修订完善了500余项制度，提升了公司制度的科学性和规范性，为合规管理工作提供了有力保障。
再次，合规培训与宣导成效显著。
公司开展了形式多样的合规培训活动，包括合规宣导、合规主题活动等，促使全体员工从“要我合规”转变为“我要合规”。
通过培训，员工对合规要求有了更加清晰的认识，对合规风险有了更加深刻的理解，从而在实际行动中自觉遵守合规规定。
此外，合规监督与考核机制逐步健全。
公司加强了行为管理，做好日常监测，并以风险为导向，加强对公司业务合规的监督检查。
通过定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为，确保公司合规经营。
在这一年的工作中，我也深刻体会到了以下几方面的不足：1. 部分员工对合规的认识还不够深入，需要进一步加强合规教育。
2. 合规管理工作中还存在一些薄弱环节，需要不断完善和改进。
3. 合规监督与考核机制有待进一步优化，以更好地发挥激励和约束作用。
展望未来，我将继续努力，不断提高自身合规意识，积极参与公司合规管理工作，为公司的稳健发展贡献自己的力量。
具体来说，我将从以下几个方面着手：1. 深入学习合规知识，提高自身合规素养。
内控工作及合规文化建设活动总结范本
内控工作及合规文化建设活动总结范本一、背景介绍在当前市场环境下，企业面临着日益复杂的内外部风险挑战。
为了有效地管理和控制风险，我们公司积极开展内控工作及合规文化建设活动。
本次总结将对公司在内控工作及合规文化建设方面所取得的成效进行综合评估和总结，以便更好地改进和优化相关工作。
二、内控工作成效评估1. 内部控制制度建设在过去的一年里，公司加强了对内部控制制度的建设和完善。
我们制定了《内部控制发展规划》，明确了相关目标、任务及时间表，并建立了相应的内控管理机构和工作机制。
通过内部审核，我们发现并及时修补了多个内部控制漏洞，有效提升了公司的控制力。
2. 内部风险识别与评估我们组织了一系列内部风险识别和评估活动，重点关注了可能对公司运营产生重要影响的风险点。
通过风险分类和评估，明确了每个风险的概率和影响程度，并采取了相应的防控措施。
这些措施有助于我们更好地应对潜在风险。
3. 内部控制执行情况评估为了保证内部控制的有效执行，我们对各项控制措施的执行情况进行了评估。
通过抽样检查和实地核查，我们发现了一些控制措施的执行不到位问题，并及时采取了纠正和改进措施。
评估结果表明，整体上我们内部控制的执行情况较好，但仍有一些细节需要进一步完善。
三、合规文化建设成效评估1. 建立合规文化框架我们通过制定《合规文化建设指导方针》，构建了公司的合规文化框架。
框架包含了合规行为准则、合规培训和宣传、合规监督和奖惩措施等内容，并明确了相应的责任分工。
这一框架的建立有助于员工形成一致的合规观念，并能够更好地履行公司的合规要求。
2. 合规培训与宣传活动通过组织定期的合规培训和宣传活动，我们加强了员工对合规要求的了解和掌握。
培训内容包括法律法规和公司内部规章制度的解读，合规案例分析等。
此外，我们还通过内部公告、邮件和会议等渠道进行合规宣传，全面提升了员工的合规意识。
3. 合规监督与奖惩措施为了确保合规要求的有效执行，我们建立了合规监督机制，并明确了相应的奖惩措施。
2024年内控工作及合规文化建设活动总结(5篇)
2024年内控工作及合规文化建设活动总结一、背景介绍____年是我公司内控工作及合规文化建设的关键年份。
在经历前几年的不断发展和成长后，公司正面临着更加复杂多变的环境和竞争压力。
为了适应新的形势和促进公司的可持续发展，我们将内控工作和合规文化建设放在重要的位置上，并制定了一系列的工作计划和目标。
二、内控工作总结1. 内控制度建设在____年，我们重点加强了内控制度的建设。
通过审核现有制度的完备性和实施情况，对存在的问题进行梳理和整改，并制定了一系列的新制度。
这些制度主要涉及公司各项流程、岗位职责和权限设置等方面，确保业务流程的有序进行，减少潜在的风险。
2. 风险评估和防范与内控制度建设相辅相成的是风险评估和防范工作。
我们通过各种方法对公司内部和外部的风险进行评估，包括对市场环境、经济形势、政策法规等的分析，同时重点关注公司内部的潜在风险和漏洞。
在评估的基础上，我们制定了针对性的风险防范措施，并建立了相应的监控机制，做到事前预防、事中及时处理、事后追溯。
3. 内控培训和宣传在____年，我们加大了对内控知识的培训和宣传力度。
我们组织了一系列的培训课程，包括内控基础知识、内控制度解读、风险评估方法等内容。
同时，我们还通过公司内部刊物和宣传栏目，向全体员工推广内控理念和要求，增强员工的内控意识和参与度。
三、合规文化建设活动总结1. 合规文化理念的推广我们在____年大力推广了合规文化的理念。
通过内部讲座、会议等形式，向全体员工普及合规理念和价值观，提高员工的合规意识和道德观念。
同时，我们还加强了对领导干部的培训，强化他们对合规文化的引领作用。
2. 橙色行动计划作为合规文化建设的一部分，我们开展了“橙色行动”计划。
该计划旨在引导员工养成良好的行为习惯和道德品质，提高员工的法律意识和规章制度遵守意识。
通过制定行为准则、开展活动和奖惩激励等方式，我们推动了公司文化的转型和合规意识的提升。
3. 合规风险管理在____年，我们着重加强了对合规风险的管理。
合规部门年度总结(3篇)
第1篇一、前言在过去的一年里，我国金融行业面临着复杂多变的市场环境，合规风险防控成为银行业务发展的重中之重。
本年度，我行合规部门紧紧围绕总行战略部署，认真履行合规管理职责，全面加强合规风险管理，为全行稳健经营提供了有力保障。
现将本年度合规部门工作总结如下：一、工作概述1. 深入推进合规文化建设本年度，我行合规部门以“合规从我做起”为主题，深入开展合规文化建设活动。
通过举办合规知识竞赛、合规讲座、合规宣传月等活动，提高全体员工对合规重要性的认识，营造了良好的合规氛围。
2. 完善合规管理体系（1）修订完善制度体系。
根据监管部门要求和我行业务发展需要，修订完善了《合规管理制度》、《内部控制制度》等40余项制度，为合规管理工作提供了有力保障。
（2）加强合规制度建设。
针对业务发展中的新情况、新问题，及时制定和修订了《金融科技业务合规管理办法》、《反洗钱合规管理办法》等制度，确保业务发展符合合规要求。
3. 强化合规风险防控（1）开展合规风险排查。
本年度，我行合规部门组织开展合规风险排查活动，对全行业务进行拉网式检查，共排查出合规风险隐患120余项，均已整改到位。
（2）加强合规检查。
对全行各分支机构开展合规检查，发现并整改违规问题30余项，有效防范了合规风险。
4. 提升合规管理效能（1）优化合规管理系统。
本年度，我行合规部门对合规管理系统进行升级，提高了系统运行效率，降低了人工成本。
（2）加强合规队伍建设。
通过内部培训、外部交流等方式，提升合规人员的业务能力和综合素质。
二、工作亮点1. 合规文化建设成效显著。
通过深入开展合规文化建设活动，全行员工的合规意识明显提高，合规行为得到有效规范。
2. 合规管理体系不断完善。
本年度，我行合规部门修订完善了40余项制度，为合规管理工作提供了有力保障。
3. 合规风险防控能力提升。
通过开展合规风险排查和合规检查，有效防范了合规风险，保障了全行稳健经营。
4. 合规管理效能显著提高。
国企合规建设年度总结(3篇)
第1篇2023年，我国国企在合规建设方面取得了显著成效，现将本年度合规建设工作总结如下：一、工作背景随着我国经济体制改革的不断深化，国企在国民经济中的地位和作用日益凸显。
为提高国企治理能力，防范合规风险，推动国企高质量发展，我国政府高度重视国企合规建设。
2023年，国务院国资委将合规管理提升至战略高度，明确要求国企加强合规建设，推动合规管理体系不断完善。
二、工作内容1. 完善合规管理制度体系。
本年度，我们修订了《合规管理制度》，明确了合规管理的组织架构、职责分工、工作流程等，确保合规管理工作有章可循。
2. 加强合规培训。
组织开展了多场合规培训，涵盖合规管理体系、合规风险识别、合规审查等方面，提高员工合规意识。
3. 开展合规风险评估。
对重点业务领域进行合规风险评估，识别出关键风险点，并制定相应的防控措施。
4. 强化合规检查。
开展定期合规检查，对各部门、岗位的合规执行情况进行检查，及时发现和纠正违规行为。
5. 推进合规文化建设。
通过内部宣传、员工互动等形式，积极推广合规文化，强化员工的合规意识。
三、工作成果1. 合规管理体系不断完善。
本年度，我们完成了合规管理体系的优化升级，确保合规管理工作高效有序进行。
2. 员工合规意识显著提高。
通过培训和宣传，员工对合规的认识和理解得到进一步提升，合规行为得到有效规范。
3. 合规风险得到有效防控。
通过合规风险评估和检查，发现并纠正了一批违规行为，有效降低了合规风险。
4. 合规文化建设取得成效。
合规文化深入人心，员工自觉遵守合规规定，合规氛围日益浓厚。
四、下一步工作计划1. 持续完善合规管理体系，确保合规管理工作与企业发展同步。
2. 加强合规培训，提高员工合规意识和技能。
3. 深入推进合规风险评估，及时发现和防控合规风险。
4. 加强合规检查，确保合规管理制度得到有效执行。
5. 持续推进合规文化建设，营造良好的合规氛围。
总之，2023年国企合规建设工作取得了显著成效。
2024年合规活动总结(三篇)
2024年合规活动总结2024年是一个充满挑战和机遇的年份，全球经济和政治环境变化不断，各国对于合规要求的关注和重视也日益增加。
作为一家国际化的企业，我们在过去的一年中积极应对挑战，加强内部合规管理，不断提升自身的合规能力。
以下是2024年合规活动的总结。
一、合规政策制定和规划2024年，我们积极参与合规政策的制定和规划工作。
建立了一套完善的合规制度和管理流程，明确了各岗位的责任和权限，规范了各项合规操作。
制定了合规风险评估和监测机制，及时了解和应对外部的合规风险。
二、合规培训和教育为了提高员工的合规意识和能力，我们在2024年加强了合规培训和教育工作。
通过组织各类培训和讲座，普及合规知识，强调道德和法律的重要性，教育员工遵守公司的合规政策和流程。
并在合规制度和流程的执行过程中加强监督和检查，确保员工的合规行为。
三、合规监督和内部控制为了确保合规制度的有效执行，我们在2024年加强了合规监督和内部控制工作。
建立了内部合规监察机构，及时发现和纠正合规问题。
通过全面的内部合规审核，确保业务各个环节的合规性和合理性。
同时，加强内部风控的建设，有效管理关键合规风险，保证公司的合规运营。
四、合规信息系统建设2024年，我们开始了合规信息系统的建设。
该系统通过信息化手段，对合规风险进行监控和分析，提供决策支持和预警功能。
通过合规数据的收集和分析，及时发现和解决合规问题，降低合规风险的发生概率。
该系统的建设将进一步提升我们的合规水平和能力。
五、合规文化建设在2024年，我们致力于打造一种积极健康的合规文化。
通过组织各类合规宣传和活动，引导员工树立正确的价值观和职业道德，强化合规意识。
同时，我们还建立了一套奖惩制度，激励员工合规行为，严惩违规行为。
这一系列措施有效地构建了我们的合规文化，提升了整个组织的合规水平和形象。
六、合规风险管理2024年，我们重视合规风险的管理和应对。
通过建立合规风险排查和评估机制，识别和分析合规风险，采取相应的风险控制措施。
合规文化学习总结(3篇)
合规文化学习总结（3篇）合规文化学习总结（精选3篇）合规文化学习总结篇1根据支行的总体安排，我分理处于12月份继续开展了“合规文化建设学习大讨论” 专题活动，通过大学习、大讨论、大对照，使员工对合规文化建设大讨论有了更深的理解，合规文化建设活动对促进我行经营起着至关重要的作用，对员工教育很大，感触很深。
现将员工讨论情况总结如下：一、“会计基础规范”是做好会计核算和内部控制的保障。
在农合行日常经营管理中，会计核算和内部控制起到至关重要的作用。
它一方面通过严格的核算制度和内控制度，防范和监控操作风险和道德风险的发生；另一方面通过会计核算，可向决策层和监管机构真实、准确、完整、及时地提供会计报表和各项经营指标。
以便决策层和监管机构对农行过去某一会计期间的经营状况加以总结，同时制定未来经营目标，充分发挥会计核算的“事前、事中、事后”监督功能。
二、认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。
一方面，提高了我们对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是宁河农行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。
从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。
内控工作及合规文化建设活动总结模板（三篇）
内控工作及合规文化建设活动总结模板一、活动背景介绍（对内控工作及合规文化建设活动的背景进行介绍，包括活动的目的和意义、活动的时间和地点、活动的参与人员等）二、活动内容介绍1. 内控工作介绍（对内控工作的定义进行介绍，包括内控目标、内控要素等内容）2. 合规文化建设活动介绍（对合规文化建设活动的定义进行介绍，包括合规文化的重要性、建设活动的目标和过程等内容）三、活动过程及结果总结（对内控工作及合规文化建设活动的过程和结果进行总结）四、活动效果评价（对内控工作及合规文化建设活动的效果进行评价，包括对参与人员的影响、对组织内控的提升、对合规文化的建设等方面进行评价）五、活动后续工作建议（对内控工作及合规文化建设活动的后续工作进行建议，包括持续改进内控措施、加强合规培训等方面的建议）六、结论（对整个活动进行总结，并提出活动的结论）以上是一个关于内控工作及合规文化建设活动总结的模板，你可以根据实际情况进行修改和完善。
内控工作及合规文化建设活动总结模板（二）一、背景介绍近年来，随着市场环境的不断变化和法律法规的逐步完善，企业内部风险日益增加，违法违规问题频发，对企业经营和声誉带来巨大损失。
为了保障企业的发展和稳定，我们积极开展了内控工作及合规文化建设活动。
二、内控工作总结1. 加强风险识别和评估通过全面梳理和分析企业内部的各种风险，建立完善的风险识别和评估机制。
我们组织了一系列的风险评估工作坊，并请来专业的风险评估机构提供指导和咨询，确保风险评估工作的科学性和客观性。
2. 完善内部控制制度根据风险评估的结果，我们针对不同风险类别制定了相应的内部控制制度，包括财务控制、人力资源管理、供应链管理等各个方面。
同时，我们还对现有制度进行了全面的修订和完善，确保其与实际业务相匹配，并提高了制度执行的有效性。
3. 增强内控意识和能力内控工作需要全员参与和支持，因此我们开展了一系列的内控培训和宣传活动，提高员工对内控的认识和理解。
合规文化年活动总结报告
合规文化年活动总结报告尊敬的领导、各位同事：大家好！在过去一年的时间里，我们积极推进了合规文化建设，开展了一系列的宣传、培训和监督工作。
为了及时总结工作成果，加深对合规文化建设的认识，现将合规文化年活动总结报告如下：一、活动目标本次合规文化年活动的目标是推动企业职工树立合规意识，促进企业文化的健康发展。
我们旨在为每一位职工深入浅出地讲解合规的意义，提高其对合规的重视程度，有效地化解公司的合规风险，提升企业的规模和实力。
二、活动内容1. 合规文化培训活动针对公司不同职能部门的员工，按照安排，在不同时间地点开展了多场合规文化培训活动，提高了员工的合规意识和操作技巧，规范了工作流程和行为准则。
该活动从制度、法规等多角度讲解了合规知识，提高了员工的合规学习和理解水平。
2. 合规文化知识竞赛为了深入压实合规知识和理念，激发员工学习合规知识的积极性，公司开展了合规文化知识竞赛。
竞赛旨在考察员工对合规知识的掌握程度、对企业合规风险的把握能力以及对合规的理解深度。
活动形式生动有趣，员工参与热情高涨，得到了广泛好评。
3. 合规文化调查问卷为了深入了解员工对于公司合规文化建设的认知程度，收集各部门合规管理问题、建议和意见，公司还专门组织开展了合规文化调查问卷活动。
该活动得到了广泛的支持和响应，有效地寻找到了推动合规文化建设的有效途径和方法。
三、成果效益1. 职工合规意识不断提高通过一系列的合规文化开展，企业职工的合规意识和责任感不断提高。
员工深入地认识到了合规的重要性和必要性，不断地补充、完善和优化了公司的合规体系，增强了企业的安全和稳定。
2. 合规管理制度日趋完善经过持续不断地努力，公司的合规管理制度日趋完善。
建立了健全的内部控制制度和责任分配机制，明确了合规管理的要求和细节，加强了公司合规管理的规范和科学性。
3. 全员参与，形成良好的合规文化氛围通过开展多种形式的合规文化宣传和培训，全员参与，形成了良好的合规文化氛围。
年度合规心得总结范文(3篇)
第1篇随着2023年的落幕，我在这一年的工作中，深刻体会到了合规文化的重要性。
合规不仅仅是一种工作要求，更是一种企业文化的体现，它关乎企业的长远发展和员工的职业成长。
以下是我对2023年度合规工作的心得总结。
一、合规意识提升在过去的一年里，我通过参加各类合规培训，深刻认识到合规的重要性。
合规不仅是防范风险、维护企业声誉的必要手段，更是企业持续健康发展的基石。
我深刻理解到，合规与业务发展并非对立，而是相辅相成。
只有将合规意识融入日常工作中，才能确保业务稳健发展。
二、合规制度建设合规制度是企业合规工作的核心。
2023年，我行在合规制度建设方面取得了显著成果。
我们不断完善内部规章制度，确保各项业务操作有章可循。
同时，我们加强了对制度执行情况的监督检查，确保制度落到实处。
三、合规文化建设合规文化建设是企业合规工作的灵魂。
2023年，我行积极营造合规文化氛围，通过开展合规文化活动、宣传合规理念等方式，使全体员工树立起“人人合规、事事合规”的意识。
我深刻体会到，合规文化建设是一项长期而艰巨的任务，需要持续不断地推进。
四、合规风险防控合规风险防控是企业合规工作的重点。
2023年，我行针对业务运营中存在的合规风险，采取了一系列防控措施。
我们加强了风险识别、评估和预警，确保风险在可控范围内。
同时，我们加大了对违规行为的查处力度，维护了企业合规秩序。
五、合规成果展示2023年，我行在合规工作方面取得了显著成果。
一是合规经营水平得到提升，业务风险得到有效控制；二是合规文化建设取得实效，员工合规意识显著增强；三是合规风险防控能力得到提高，企业合规风险得到有效防范。
总结：2023年，我在合规工作中收获颇丰。
在今后的工作中，我将继续深入学习合规知识，提高自身合规素质，为企业的合规发展贡献自己的力量。
同时，我也将积极参与合规文化建设，推动企业合规工作再上新台阶。
总之，合规工作是一项系统工程，需要我们每一位员工的共同努力。
我相信，在全体员工的共同努力下，我行的合规工作必将取得更加辉煌的成果。
合规文化建设年活动总结
一、活动背景为进一步加强企业合规文化建设，引导全体员工增强合规意识，提高合规能力，提升企业自律和合规治理水平，我公司于本年开展了合规文化建设年活动。
通过一系列宣传教育活动，旨在营造浓厚的合规文化氛围，增强员工对合规的认同和理解，并在实际工作中将合规理念贯彻始终。
二、活动内容1.制定合规文化宣传计划：制定了全年的合规主题活动，并明确了每月的宣传重点和形式。
通过内部宣传栏目、员工手册、宣传海报等形式，向全体员工传达合规文化重要性和要求。
2.开展合规知识培训：组织了一系列的合规知识培训，包括合规法规、公司制度和监管要求等方面的培训。
培训内容通俗易懂，结合具体案例和实际工作经验，提高员工的合规意识和能力。
3.组织合规专题活动：结合不同月份的主题，组织了一些合规专题活动，如合规文化主题演讲比赛、合规案例分享会等。
这些活动旨在通过员工参与，增强他们对合规的认识，并提高自律能力。
4.设立合规文化奖励机制：设立了合规文化奖励机制，通过对合规表现优秀的员工进行表彰和奖励，激励员工自觉遵守合规规定，并树立合规典范。
5.进行合规宣传推广：采用多种宣传形式，包括内部刊物、电子屏幕、公司网站等，广泛传播合规理念和要求。
通过案例分析、警示教育等方式，提高员工在具体工作中的合规意识和实践能力。
三、活动成效通过一年的合规文化建设年活动，我公司取得了明显的成效：1.提升员工合规意识：活动中，员工对合规重要性的认识度明显提高，对违规行为的敏感度明显增强，自觉遵守合规规定成为共识。
2.完善合规机制：活动中，公司进一步完善了合规规章制度，修订了相关制度和流程，确保了合规工作的规范性和可操作性。
3.减少合规风险：活动中，通过合规知识培训和宣传推广，员工对合规法规的理解和掌握程度明显提高，有效降低了合规风险的发生概率。
4.增强合规文化氛围：活动中，公司成功营造出融入合规的工作环境，形成了浓厚的合规文化氛围，促进了公司稳健健康发展。
四、不足与改进在合规文化建设年活动中也存在一些不足之处，需要及时改进。
合规建设工作年度总结(3篇)
第1篇一、背景与意义2023年，根据国家有关法律法规及政策要求，结合我单位实际情况，我们全面启动了合规建设工作。
合规建设是提升企业治理水平、防范风险、促进业务健康发展的关键举措。
本年度，我单位紧紧围绕合规管理体系建设、合规文化建设、合规监督与评价等方面开展工作，取得了显著成效。
二、主要工作及成效1. 合规管理体系建设（1）完善合规管理制度体系。
本年度，我们依据《中央企业合规管理办法》等相关法律法规，结合我单位实际，修订完善了各项合规管理制度，确保制度体系科学、规范、实用。
（2）加强合规管理组织体系建设。
明确各级领导及部门在合规管理工作中的职责，设立首席合规官，负责统筹协调全单位合规管理工作。
同时，加强合规人才队伍建设，提高合规管理水平。
2. 合规文化建设（1）加强合规教育宣传。
通过举办合规培训、开展合规知识竞赛、组织合规案例分析等活动，提高全体员工的合规意识。
（2）营造合规文化氛围。
充分利用宣传栏、内部刊物等渠道，宣传合规文化，使全体员工认识到合规对企业发展的重要性。
3. 合规监督与评价（1）强化合规监督检查。
设立合规监督小组，定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。
（2）完善合规考核评价体系。
将合规工作纳入绩效考核，对违规行为进行问责，确保合规要求落到实处。
三、存在的问题与不足1. 合规意识有待进一步提高。
部分员工对合规工作的认识不足，存在侥幸心理，合规意识有待加强。
2. 合规制度建设还需完善。
部分制度在实际执行过程中存在不足，需要进一步修订和完善。
3. 合规监督力度有待加强。
部分合规检查流于形式，未能真正发现问题，合规监督力度有待加强。
四、下一步工作计划1. 持续加强合规教育宣传，提高全体员工的合规意识。
2. 完善合规制度建设，确保制度体系科学、规范、实用。
3. 强化合规监督检查，加大违规行为问责力度，确保合规要求落到实处。
4. 加强合规队伍建设，提高合规管理水平。
总之，2023年我单位在合规建设方面取得了一定的成绩，但仍存在不足。
内控工作及合规文化建设活动总结范本（2篇）
内控工作及合规文化建设活动总结范本浅谈内控合规文化自开展合规文化建设大讨论活动以来，我认真学习了相关篇目，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和____形式，集中体现了我行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动我行改革与发展的坚强政治保证和____保证。
下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。
开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。
一方面，要统一各级领导对加强合规文化建设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。
全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。
从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，____一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。
在全员中开展合规文化建设大讨论，就是要通过学习、讨论，使大家认识到合规文化建设的____重要性并积极参与其中。
其次下大气力做好全员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有业务人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员、营销能手；通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。
银行工作是风险性很高的一项工作，如果不按规章制度办事，当风____生时可能就会酿成严重的后果。
所以在工作中，一定要按照相关规章制度去办。
以往总是认为，这样也是小事那样也没有多大的事，很多的制度都没有切实落实到实处，比如说有时临时离柜一____上就回来时没有锁屏锁箱；偶尔为了图方便也没有将大额现金全部放入保险柜等，这种现象现在已经全部都得以纠正了，防范意识也得到了明显的提高。
2024年内控工作及合规文化建设活动总结模板(5篇)
2024年内控工作及合规文化建设活动总结模板一、背景概述随着全球经济的不断发展和金融市场的日益复杂化，企业内控和合规管理体系的重要性和紧迫性日益凸显。
作为公司内部监管和风险管理的重要手段，内控工作的有效开展对于公司的长期稳健发展至关重要。
与此同时，合规文化的建设也是企业健康发展的重要支撑，有助于提升企业的声誉和市场竞争力。
二、内控工作总结____年，公司始终坚持以风险为导向，全面加强了内控工作。
以强化风险管理为核心，公司采取了一系列措施，包括完善内部控制制度、优化内部控制流程、加强风险防控能力等，以实现内控工作的全面推进。
1. 完善内部控制制度公司对现有的内控制度进行了全面的梳理和修订，并制定了一系列具体的内部控制政策和措施。
针对不同的业务领域和风险类型，制定了相应的内控要求，确保内部控制制度的全面性和有效性。
2. 优化内部控制流程公司推动了内部控制流程的优化和标准化。
通过流程改造和信息化手段的引入，降低了内部控制的复杂度和成本，并提高了内控工作的效率和准确性。
同时，建立了内部控制流程的监督和评估机制，确保内部控制流程的质量和可行性。
3. 加强风险防控能力公司加强了对各种风险的识别和评估，并制定了相应的风险应对策略和措施。
在技术风险、市场风险、操作风险等方面，公司采取了一系列风险防控措施，包括优化技术设备、建立市场监控机制、加强员工培训等，以确保风险的及时发现和有效控制。
4. 加强内控工作宣传和培训公司开展了广泛的内控工作宣传和培训活动，提高了员工的内控意识和能力。
通过内控知识培训、内控宣传推广等活动，提高了员工对内控工作的理解和参与度，促进了内控工作的全面开展。
三、合规文化建设活动总结在____年，公司积极推动了合规文化的建设，通过各种活动和措施，促进了合规风险的管理和合规文化的落地。
1. 制定合规文化建设计划公司制定了____年的合规文化建设计划，并明确了建设目标和重点任务。
通过定期召开会议、制定工作计划等方式，确保各项建设任务的顺利推进。
银行合规文化建设工作总结
银行合规文化建设工作总结ⅩⅩ年，为增强全行合规经营管理意识,提高合规风险管理能力，培育良好的合规文化,实现持续稳健规范经营，我行以科学发展观和ⅩⅩ银行“3510”发展战略规划为指导，以贯彻企业文化核心理念为统领，以落实《中国ⅩⅩ银行内控合规体系建设纲要》和《中国ⅩⅩ银行内部控制基本制度》、《XXX》为主线，统筹规划、整体联动、多策并举、持续推进包括合规价值文化、合规制度文化、合规执行文化在内的合规文化建设，努力形成全行员工高度认同、自觉遵循、具有ⅩⅩ银行特色、成熟的合规文化，为我行稳健发展提供了保障。
现将我行合规文化建设工作总结如下：一、高度重视，抓认识到位和组织落实为了保证合规文化建设活动的正常开展，我行领导高度重视，并且周密部署：提前时间组织召开会议，研究相关文件精神，深刻领会开展合规文化建设活动的重要意义，认真部署合规文化建设活动。
成立了以任组长，任副组长，各单位主要负责人为组员的合规文化建设活动领导小组，具体负责合规文化建设活动的组织和实施。
各单位统一思想认识，加强组织领导，主要负责同志要以身作则，亲自过问活动开展情况，带头参加研究教育，保证合规文化建设活动扎实有效的开展。
同时各部门合理安排，把合规文化建设活动与加强领导干部作风建设、开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结合，确保了合规文化建设活动的统筹兼顾，相互促进，有序推进。
(一)为实在加强有我行特色的合规文化建设事情，主要抓了四方面事情：一是因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。
“方案”在体现总行要求内容的根蒂根基上，结合我行实际，提出了合规文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文化建设工程”的思路、原则和办法。
同时，发明性地提出“合规文化建设”的重要理念，使我行的“合规年”活动能够从文化的宽领域和战略高度来开展。
二是加强合规“精神文化”的建设。
我们结合我行的特点，一方面提出具体的“人人合规、事事合规、时时合规”的活动口号；另一方面开展了多种形式的合规文化宣传活动。
内控工作及合规文化建设活动总结（2篇）
内控工作及合规文化建设活动总结____年以来，我行根据上级行内控合规有关工作要求和在全辖范围内开展合规文化建设活动的部署，全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有计划、有重点地推进了合规文化建设工作。
一、确立目标，提升内控合规管理水平。
年初以来，我们就确定了“以人为本，切实提高制度执行力”的内控合规管理总目标：一是把管理的重心放在“人”这个基础上，倡导柔性管理，注重人文关怀，关心爱护员工，理解和尊重员工，激发员工的工作积极性和创造性，逐步营造合规氛围。
二是通过建立完善的内控制度体系、不断创新内控方式方法、强化员工行为控制等环节的工作，为合规文化建设创造有形抓手。
三是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩，强化____体系控制，探索建立正向激励机制，强化岗位责任约束，让员工不敢违规、不愿违规。
内控合规是可持续发展的基石，内控合规是全过程控制，内控合规重在持续改进以及内控合规需要全员共同实施全面落实《企业内部控制基本规范》，推动内部控制体系建设；正式启动合规文化建设活动，培育良好的内部控制环境。
四是统筹____监督检查，全面增强风险控制能力；提高____履职能力，有效带动全面合规风险管理；提升合规风险的非现场监测能力，处理好非现场检查与现场检查的关系；着力督促整改落实，推动内控体系持续改进；加强____队伍建设，为内控合规工作提供强有力保障。
二、深入开展合规文化活动，提高全员风控能力。
为把活动引向深入，我行成立了以行长为组长的活动领导小组，具体负责此项工作。
该活动分为____发动、学习教育、整顿提高、总结评价四个阶段。
（一）____发动，我行制订下发《高新支行____年合规文化建设实施方案》。
要求各单位要在认真学习深刻领会上级行合规文化建设活动动员会议和《实施方案》精神的基础上，结合本单位实际以及银行业内控和案防制度执行年活动要求，制定具体活动计划，深刻理解合规文化建设的内涵，充分认识合规文化建设的重大意义，全面掌握合规文化建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。
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////农村商业银行
“合规文化建设年”活动总结
为贯彻落实《////农村金融机构“合规文化建设年”活动方案》（/////发〔2011〕56号）精神，扎实推进合规文化建设年活动，建立风险防范长效机制，我行领导高度重视，精心组织，在全辖范围内开展了合规文化建设活动的部署，大力倡导“合规创造价值、合规人人有责、违规必将遭受处罚”的合规理念，并取得初步成效，现将活动开展总结汇报如下：
一、总体情况
根据///“合规文化建设年”活动工作的整体部署，我行迅速行动，成立了以董事长为组长的“合规文化建设年”活动领导小组，负责指导和推动全行“合规文化建设年”活动的开展，并对各支行“合规文化建设年”活动开展情况进行监督。
制定了活动实施方案和工作计划表，明确活动目标和步骤，逐级召开动员大会，进行深入的思想发动，布置全面部署工作目标、落实措施和要求，在全行上下营造了浓厚的合规文化氛围，倡导人人合规、主动合规、合规创造价值的合规理念。
通过活动的开展，我行合规风险管理机制建设得到了进一步的完善，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控制，竞争力显著增强。
（一）加强组织领导，安排部署到位
严格按照////发〔2011〕56号文件精神，制定活动方案，明确活动目标和实施时间表。
成立组织，加强领导，总部工作领导小组及时召开动员大会，深入思想发动，全面部署活动工作目标，落实措施及要求；及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神，加强对全行合规文化建设年活动工作的督促和检查；定期或不定期的召开全行合规文化建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规文化建设年活动工作进行总结分析，确保合规文化建设年活动不流于形式；在全行制作、张贴合规标语，制作合规文化建设年活动专栏，指定专人对活动开展情况进行宣传报道，增强员工对工作重要性的认识。
（二）做好合规文化，加强合规培训，增强全员风险防范能力
为做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，我行根据工作实际，订购了《银行业从业人员职业操守》，做到了人手一份、人手一本，其次各支行按照总行的具体要求，组织员工利用早晚时间，集体组织学习有关文件及法律、法规，在全行掀起学制度、守制度、执行制度的热潮，让“合规创造价值”的理念不断深入人心，增强全行员工法制观念和贯彻落实规章制度的自觉性；各支行在学习中，广大员工积极讨论，就本单位工作，结合商业银行合规风险和操作风险，提出了自己的看法和做法，积极交流学习心得，结合自身业务进行了探讨，对“合规”有了更深刻的理解，以自律性组织的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度为准则，在工作中，要按制度执行，要按总行的授权
授信进行经营，要按照商业银行操作风险管理指引去办，才能从源头上防范风险发生；再次总行为丰富学习形式，提高学习效果，11月17日，组织合规演讲比赛，来自总行机关、各支行，由不同岗位、不同年龄层的27名选手参加了////农村商业银行“合规从我做起”主题演讲比赛活动，总行班子成员、各部门负责人、各支行行长参加了活动。
选手们紧密结合自身工作实际，以合规操作从我做起、从小事做起、从点滴做起、从源头防范等方面提出自己独到的见解，并就如何建立有效的合规管理机制，培育优良的合规文化，切实做好案件防控及风险防范工作展开了热烈的演讲。
（三）加强内控管理，堵塞合规漏洞
为全面贯彻落实“合规文化建设年”活动，防范内控风险，总行将合规文化活动与“标准行社建设相结合、与流程银行建设相结合、与全面风险管理相结合、与案件防控相结合”的原则。
尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞，及时提出整改意见和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深入。
1、结合“标准行社建设”开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、对岗位设置、工作职责、安全保卫等合规工作是否正常等进行了自查自纠。
目前，我县农商行共16个支行，一个总部营业部，有十一个支行已成功达到一级行社标准，今年又申报了五个一级行社，总行现场验收工作已经完成。
2、结合“全面风险管理”,信贷方面以推行“贷款新规”和贷款“三项整治”活动为契机，财务方面以新的财务系统运行为
切入点，要求各业务条线结合岗位职责，分别拟订会计基础规范考核标准、信贷规范管理标准，细化措施，全力防范风险；根据农商行发展需要及时加强制度梳理和建设工作，今年我行结合总行流程建设的要求，组织各部门对现行各项规章制度进行一次全面梳理和评估，及时对制度进行废、改、立。
目前总行共出台38项制度，有效确保了内部管理各项制度的合规性。
3、开展案件防控治理，提高风险防控水平。
今年以来，我行通过对内外部检查中发现的问题进行分析，并从合规管理入手，重点在营业网点、前台经营、后台监督等三个环节强化内部控制力度，归纳出了会计、信贷、电子银行、中间业务等4个专业风险点，11月15日，总行组织全行负责人及总部中层干部召开案件防控专题培训，针对普遍存在的薄弱环节总行制定了培训方案，切实做到提示在前，预警在先，还把这些风险点作为各个岗位后续跟踪检查、培训考试的重点，制定各部门的检查实施方案、考评方案、学习方案，建立构建案件防控长效机制。
（四）创建载体平台，确保活动深入
一是创建网站专栏。
总行在网站主页创建了“合规建设”专栏，及时、动态反映全行合规建设活动情况。
二是定期编制合规简报，目前已出简报10期，及时向上级汇报本行的合规建设活动开展情况。
三是、定期或不定期下发合规风险提示。
目前已下发风险提示11例，及时向基层告知操作环节的风险隐患，有效防范并遏制风险发生。
同时为进一步加强舆论宣传，总行利用今年农商行正式开业的大好契机，在报刊、新闻等多家媒体上广
为宣传，让社会广泛了解农商行企业文化，增加社会认同感，接受社会全面监督。
二、存在的不足
（一）合规文化建设工作还有待进一步加强
近年来全行在树立合规创造价值和合规人人有责的合规理念，提高干部、员工诚信意识与主动合规的自觉性收效显著，但合规文化建设在我行还处在起步阶段，在业务经营过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。
（二）合规风险管理机制需进一步完善
虽然在各部门和经营网点均设置了合规风险管理员岗位，但在对合规风险管理员管理上没有建立正向激励机制，导致有的合规管理员，“有合规管理员之名,却未行合规管理之实”未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心；由于受利益的制衡使得基层合规管理岗对本机构业务部门的违规行为往往缺乏主动报告意识，影响了合规风险管理工作的客观性和真实性。
（三）合规管理水平有待进一步提高
一是合规风险管理缺乏科技支撑。
当前我行合规风险管理技术与手段比较单一有限，难以适应新形势的要求，不能有效识别和评估新业务拓展、新客户关系建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险，对合规风险进行动态、持续的识别、
计量、评估和管理的能力较弱，不能随时发现和提示风险点。
对新产品和新业务的开发不能提供有效的合规性测试。
二是合规风险管理工作是近几年才倡导的一项新的管理工作，合规风险管理人员都是从其他岗位转岗而来，缺乏针对性知识培训，自身掌握风险管理知识尚不能满足风险管理的要求。
三、建议
（一）培育良好的合规文化氛围，加快合规文化建设进程。
一是通过本部网站开辟合规文化建设专栏，定期编发合规文化建设专刊，宣传有关合规政策和监管文件，普及合规知识和理念。
二是通过合规文化互动平台，全员参与，在全行开展“合规从我做起”征文，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围。
（二）完善合规管理机制，搭建垂直独立的合规风险管理组织架构。
建立正向的激励机制，有效发挥不同层次合规风险管理岗位的管理监督职能，让其真正承担起制约和监督的责任，协调和处理好各经营单位业务发展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的全面及时监控。
进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。
（三）借助科技手段，探索合规风险监测、评估和测试新方
法，确保合规风险管理。
借鉴他行经验，尝试建立合规风险监测模型和指标，收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，及时分析预警可能发生的合规风险；同时，通过现场审核或非场审核对各项制度和流程的合规性进行测试，对存在的缺陷，及时予以纠正。
（四）加大培训力度，建设高素质的员工队伍。
加快合规风险管理人才的培育，对合规风险管理人员进行持续有效的培训，建立高素质复合型的合规风险管理队伍，以加强对金融产品和衍生产品的风险识别、度量和控制，使整个合规风险管理队伍在风险管理知识和能力上时刻保持先进性和实用性。
//////农村商业银行
二〇一一年十二月五日。