内审不符合项汇总

2024年内审报告及不符合项整改情况汇报(2篇)

2024年内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：我谨向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。

2024年内审报告总结了年度内审工作的主要内容和发现的问题，并提出了相应的整改建议。

本次内审主要包括财务管理、人力资源管理、市场营销管理以及信息技术管理等方面的审查。

首先，财务管理方面，内审发现了一些不符合项，包括财务报表的编制不规范、费用的不合理支出以及内部控制制度不完善等问题。

针对这些问题，我们进行了详细的调查和整改。

其中，我们对财务报表编制流程进行了优化，加强了数据的准确性和可靠性。

此外，我们也加强了对费用支出和内部控制的审查，建立了更有效的流程和制度，确保公司财务管理的合规性和准确性。

其次，人力资源管理方面的内审发现了一些问题，包括人员招聘的程序不规范、员工培训与发展不够完善以及绩效管理制度不够科学等。

针对这些问题，我们采取了一系列的改进措施。

我们提出了招聘流程的规范化要求，加强了面试和筛选的程序，确保招聘的公正性和合法性。

同时，我们也加大了对员工培训和发展的投入，提供了更多的培训机会和职业发展途径，增加了员工的工作满意度和忠诚度。

此外，我们还优化了绩效管理制度，建立了科学有效的绩效评估和激励机制，促进了员工的工作积极性和竞争力。

再次，市场营销管理方面的内审发现了一些问题，包括市场调研不足、产品定位和推广不准确以及市场竞争策略不够灵活等。

针对这些问题，我们进行了深入调研和分析，并采取了相应的措施进行整改。

我们加大了对市场调研的投入，加强了对目标消费群体的研究，优化了产品的定位和推广策略，增加了市场竞争的灵活性和竞争力。

最后，信息技术管理方面的内审发现了一些问题，包括数据安全管理不够严格、信息系统的完整性和可靠性不够高以及网络安全防护不足等。

为此，我们加强了对信息技术管理的重视，采取了一系列的措施进行了改进。

我们严格执行数据安全管理制度，加强了对数据的备份和恢复措施，确保了数据的安全性和完整性。

质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改

质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改摘要：1.引言2.质量体系内审不符合项及整改3.环境体系内审不符合项及整改4.职业健康体系内审不符合项及整改5.总结与建议正文：1.引言在现代企业中，质量、环境和职业健康是三个重要的管理方面，对于企业的持续发展和竞争力具有重要意义。

内审是企业对自身管理体系进行定期评估和检查的过程，以识别不符合项并采取措施进行整改。

本文将对质量、环境和职业健康三体系内审开的不符合项及整改进行探讨。

2.质量体系内审不符合项及整改质量体系内审主要是检查企业的生产过程、产品和服务是否满足标准要求。

不符合项可能包括生产流程不规范、员工操作不熟练等。

针对这些不符合项，企业应制定相应的整改措施，如加强员工培训、完善生产流程等，以确保质量体系的正常运行。

3.环境体系内审不符合项及整改环境体系内审关注企业的环境行为，包括资源利用、废物排放、节能减排等方面。

不符合项可能出现在废水处理、废气排放等方面。

企业需针对这些不符合项制定相应的整改措施，如改进废水处理设施、加强废气排放监测等，以实现绿色发展。

4.职业健康体系内审不符合项及整改职业健康体系内审关注员工的职业健康安全，包括劳动保护、职业病防治等方面。

不符合项可能出现在员工个人防护用品配备不足、职业病防治措施不完善等方面。

企业应针对这些不符合项制定整改措施，如完善员工个人防护用品配置、加强职业病防治培训等，以保障员工的职业健康安全。

5.总结与建议质量、环境和职业健康三体系内审开的不符合项及整改是企业持续改进的过程，对于提高企业管理水平具有重要意义。

企业应充分发挥内审的作用，及时发现和整改不符合项，以实现企业的可持续发展。

10
标准8.3.1条款
制定了技术方案，并未得到优化实施部门确认和领导批准
11
标准8.4.1条款
数据开发利用方案未得到相关管理者的批准
根据新技术、业务流程进行了岗 12 标准8.5.2条款位操作规范的修改，但是岗位职
责并未更新
13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
原因分析
风险进行评估
对相关人员进行标准培训
由于相关人员的疏忽，管理者代表组织相关人员对业务未对业务流程与组织结流程与组织结构优化方案进行评构优化方案进行评审审，并对相关人员进行标准培训
相关人员对GB/T230012017中8.2.1标准条款 1.立即组织相关部门人员对《业及《业务流程及组织结务流程与组织结构优化方案》进构优化控制程序》理解行修订，并重新进行评审。不透彻，在制定业务流 2.组织相关人员进行对《信息化程及组织结构优化方案和工业化融合管理体系要求》时，未明确组织结构优（GB/T23001-2017）及《业务流化方的需求提出部门、程及组织结构优化控制程序》进监督执行部门、时间节行学习，确保后续的有效实施。点等信息。
未对两化融合策划方案融合策划方案的输入进行评审，
的输入进行评审
并对相关人员进行标准培训
由于相关人员的疏忽，管理者代表组织相关人员对两化
未对两化融合策划方案融合策划方案进行评审，并对相
进行评审
关人员进行标准培训
相关人员对标准规定不 1、按年度计划进行培训记录，增
熟悉，理解不到位。加对效果和建议等后续评价；
公司的年度计划及其培 2、立即对未完成的培训记录补全
训记录未包含后续的评评价，根据评价对日后的培训做

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况汇报内部审计是企业管理中非常重要的环节，能够帮助企业识别问题、改进流程、提升效率、降低风险。

在内部审计过程中，难免会发现一些不符合项，这些问题需要及时整改，以确保企业的运营正常和健康。

本文主要介绍内审报告及不符合项整改情况汇报，包括以下几个方面：内审报告的意义、内审报告的主要内容、不符合项整改的主要方法、不符合项整改情况汇报的要点。

一、内审报告的意义内审报告是内部审计的产出，主要记录了审计人员对企业内部控制和风险管理情况的评估和检查结果，以及相应的建议和改进措施。

内审报告对于企业有着非常重要的意义：1. 为企业决策提供依据内审报告的评估结果和改进建议可以为企业决策者提供参考和依据，从中发现企业的优点和不足，并制定应对措施，以进一步提升企业的竞争力和盈利能力。

2. 加强企业内控内审报告可以帮助企业发现内部控制方面的不足和缺陷，并提出相应的改进措施。

通过加强企业内控，可以降低风险，防范经营风险和诈骗，提升企业的稳定性和可持续性。

3. 提高企业运营效率内审报告可以帮助企业发现运营效率方面的不足，提出有效的改进方案，从而优化流程、提高效率，降低成本，增加利益。

二、内审报告的主要内容内审报告通常包括以下几个方面的内容：1. 内部控制评估内部控制评估是内审报告的重要部分，主要涉及内部控制的设计和操作的评估，以及对控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监督的评估。

2. 风险评估风险评估是内审报告的另一个重要部分，主要包括对企业内部和外部风险的评估，风险的影响程度和相关方面的防范方案和对策。

3. 不符合项不符合项是内审报告中需要重点关注的问题，通常被定义为控制环境或控制活动中的缺陷或不适当行为，包括财务报表和行政管理方面的问题。

4. 建议和改进措施内审报告不仅要对发现的问题提出建议和改进措施，而且还要为企业提供相关的指导和建议，以帮助企业优化流程和提高运营效率。

内审不合格项汇总图表

一般项一般项
《产品标识与可追溯控制程序》一般项《无尘室管理规范》《记录控制程序》《记录控制程序》《记录控制程序》一般项一般项一般项一般项
序号
报告编号
问题描述
不符合标准要素
不符合文件
不符合责任部门审核员类别
12
查品质部 IQC 未按文件规定进行物料检验及记录，无法保证入库物料品质，如 12 月 5 日型号 FL01070001 端子线有进 2016-12-30-012 行检验，但《采购收料通知单》未做最终判定，且无检验记录表 2016-12-30-013 查品质部IQC未制定2016年度供应商年审计划查品质部针对各单位开立之 CAR 单，部分改善措无效未做进一步追踪，且未做结案处理查品质部出货QA检验记录表使用未受控表单，不符合文件要求
内审不合格项汇总表序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员20161230001管理体系记录控制程序一般项20161230002无尘室管理规范一般项20161230003管理体系记录控制程序一般项20161230004无尘室管理规范一般项20161230005化学品管理规范一般项20161230006消防安全管理规定一般项20161230007产品标识与可追溯控制程序一般项20161230008无尘室管理规范一般项20161230009记录控制程序一般项1020161230010记录控制程序一般项1120161230011记录控制程序一般项1220161230012记录控制程序一般项1320161230013供应商评鉴作业规范一般项1420161230014矫正和预防措施管制程序一般项2016月内审不合格一览表不符合标准要不符合类别查品质部iqc未按文件规定进行物料检验及记录无法保证入库物料品质如12月5日型号fl01070001端子线有进行检验但采购收料通知单未做最终判定且无检验记录表查品质部iqc未制定2016年度供应商年审计划查品质部针对各单位开立之car单部分改善措无效未做进一步追踪且未做结案处理序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员不符合标准要不符合类别1520161230015记录控制程序一般项1620161230016矫正和预防措施管制程序一般项1720161230017记录控制程序一般项1820161230018管理体系文件控制程序一般项1920161230019管理体系文件控制程序一般项2020161230020查供应链管理部仓库消防栓被成品推车遮挡堵塞消防安全管理规定一般项制表

内审不符合事项汇总表update

经与黄总监沟通请教，我司有要求并且部分供应商已经提供，针对目前供应商的完成情况，实验室会协助提供高风险物料清单，采购部从高风险物料供方着于完成签署工作收集国际市场上环保法律法规，试用于我司的整理到《环保法律法规一览表》中 1.工程接到申请单时，业务为注明环保要求的工程直接退单回业务，请业务填写好客户的要求 2.工程按环保管控相关要求执行取消车间所张贴的未受控的架构图每天早会要求各班组员工朗读背诵管理方针，了解公司的各项方针目标。要求调油作业员认真填写并确认 1.待生产物料放置在物料架内或物料框内 2.冲完后的产品放置在待检物料筐内转入下工序 3.产线各班组长必须严格按照PDWI-004生产制程换线作业规范文件立即更新保养记录，并指定专人管理-刘世演预热板立即贴上警示标示，安全防护请设备开发部设计安装要求作业员调完机器后戴上手套才能开始作业开会宣导上班带厂牌 1.只供生产参考，该文件取消2.已将新版文件ENG-STD-32A0依产线产品包装规范张贴自本月起对所有涉及产品质量或环保要求的培训课程进行有效性评估
有害物质管控制程管制制程管制制程管制
QC080000
7.1
ISO9001 ISO14001
7.5 4.4.6
ISO9001
7.5.3
M-CAR090921
制程管制
ISO9001
7.5.3
客户要求已涵盖了法律法规要求，且严于法律法规要求查RoHS Standard Customer，发现实施性。我司只要满足了客户要求未收集环保法律法规。就能满足法律法规要求，故环保法律法规未予保持查新产品开发与样品申请单其中有业务员孙波（新飞）及韩中（紫和电子）等实施性业务漏写客户的环保要求客户在申请单上没有注明客户的环保要求 6楼车间所张贴的（丝印车间组织架构此架构图作为车间内部文实施性件，故为申请图）无受控章，也无法辨识为内部文查6楼车间员工杨继琼和品管人员钟文生产部员工都有发管理方针效果性的卡片，员工未积极执行背峰均无法回答出公司EMS和OHS方诵管理方针。针；查到相同油墨型号有1条华为油墨HW090613001无法查到电体系性 HW090813001的批号记录，油脑记录墨房组长查核为输入错误冲床组未按PD-WI-004生产制程换线作业规范第3点要求执车间所摆放的物料状态无法区别（属待效果性行，“各工序待加工的物料生产还是生产中或不合格品）或成品必须要有清晰的标签标识”

质量管理体系内审资料不符合项记录

质量管理体系内审是企业进行自我检查和改进的重要手段，通过对质量管理体系进行内审，可以及时发现问题和不符合项，为企业提供持续改进的机会。

在内审过程中，记录不符合项是至关重要的一环，它是对质量管理体系执行情况的客观反映，也是企业改进的契机。

那么，当质量管理体系内审资料出现不符合项记录时，我们应该如何处理呢？一、了解不符合项的性质1.1 确定不符合项的来源内审过程中发现的不符合项可能来自于文件记录、流程执行或者人员操作等不同方面，了解不符合项的来源有助于找出问题的根源和改进措施。

1.2 确定不符合项的严重程度不符合项的严重程度不同，对企业的影响也不同。

有些不符合项可能只是技术细节上的小问题，而有些可能会对产品质量和客户满意度产生影响。

在记录不符合项时，应该对不符合项的严重程度进行评估。

二、记录不符合项的要求2.1 清晰准确记录不符合项时应该清晰准确地描述问题的具体内容，包括问题的位置、现象、原因等。

2.2 全面完整不符合项记录应该全面完整，描述问题的过程和环节，以便后续的分析和改进。

2.3 可追溯性记录不符合项的过程要具有可追溯性，以便后续查找问题的根源和跟踪整改情况。

三、处理不符合项记录的流程3.1 及时汇总内审结束后，将各个内审小组的不符合项记录汇总整理，形成内审不符合项记录清单。

3.2 分析问题原因针对不符合项记录清单中的问题逐一进行分析，找出问题的根源和影响因素。

3.3 制定改进措施根据不符合项记录清单中的问题，制定相应的改进措施，明确责任人和改进时限。

3.4 跟踪整改情况对不符合项记录清单中的问题，进行跟踪整改，确保问题得到彻底解决。

3.5 审核关闭当不符合项记录清单中的问题得到彻底解决后，进行最终审核并关闭记录。

四、总结经验教训4.1 共享经验内审的目的不仅是发现问题，更重要的是找出问题的原因，并制定改进措施。

在处理不符合项记录后，应该及时总结经验教训，共享好的做法和经验。

4.2 持续改进不符合项记录的处理并不是一次性的工作，而是一个持续改进的过程。

2019.8.内审不符合项汇总

查手册4.5.10 纠正措施、应对风险和机遇的措施和改进、LX/CX-19《纠正措施、应对风险和机遇的措施和改进程序》；纠正措施和预防措施程序完整，符合
质量负责人
4
4.5.18
查样品在检测室中的唯一和状态标识是否正确，检验中样品的储存、处理是否正确，检查样品的流转记录。
查看检验样品，询问检验人员，检查样品流转单，观察样品储存环境。
建立了LX/CX-20《记录管理程序》，查15份原始记录，质量记录和技术记录表内容信息齐全并可追溯；记录填写准确、完整、清晰、明了、及时（无追记、补记），记录符合
分析室
6
4.2．7
应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。
检查记录及结果
不合格部门
9
4.5.6
应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。
是否建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。对结果有影响的供应品质量检验是否按相关程序进行并能提供相应证据，质量特性适应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检验验证记录等）；是否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。
抽查15份分析室地下水和废水样品，询问检验人员，样品流转，观察样品储存均符合规定要求。但发现MN19017DX01-03号样品流转未记录
不符合
分析室
序号
涉及要素
检查内容
检查方法
检查记录及结果
不合格部门
5
4.5.11
应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求

内审不符合项汇总表

一般
4.5.4 未见到吸尘、集尘设备的点检记录
一般
PP 木工开料木工组装
4.4.6 审核当天粘棉作业位置抽风装置未开启
4.4.6 4.3.3
当吸尘设备停止运行时，车间除尘管道连接处有木粉尘向外散露。经了解，是该结合处的粘性失效，导致密封性降低，未能
部门未制定环境目标和指标
4.4.6 4.4.6 4.4.2
一般一般一般一般
缝工
4.3.3 用饮料瓶装缝纫机油
流水线9号线
4.4.7 喷胶存放处未放置紧急应变程序，未设置防泄漏物资， 4.4.6 黄胶没有二次容器，没有及时加盖。
一般一般一般
流水线10号线裁剪
木工开料包装
4.4.6
4.4.6 4.4.6 4.4.6
现场放置有周转箱内清水浸泡木板用，但是没有标签注明。工作台上放置香烟打火机铲车机油无标签，随地放置。审核发现有职工用饮料瓶装化学品
审核过程中发现黄胶放置处未设置防泄漏物资，现场未放置应急预案。
审核现场发现有员工将黄胶桶直接扔进垃圾桶内，询问该员工，答复未经过相关培训，不知道怎么处置此类垃圾。
现场询问员工毛永利，不知晓ISO14001体系，不知晓垃圾分类状况。
4.3.3 部门未指定环境目标和指标
一般一般一般一般一般一般一般
内审不符合项统计
部门
不符合条款
不符合描述
4.2 审核过程中发现公司环境方针未能够传达给全体员工
不符合类型
一般
4.4.3 有沟通管理办法，但审核中未能见到沟通相关记录
பைடு நூலகம்
一般
EHS
4.4.6
公司环境保护办法中规定“每两周对危险废弃物场所进行巡视 ”，但审核中未见有巡视记录。

2019.8.内审不符合项汇总

检查记录及结果
不合格部门
9
4.5.6
应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。
是否建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。对结果有影响的供应品质量检验是否按相关程序进行并能提供相应证据，质量特性适应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检验验证记录等）；是否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。
不符合
分析室
8
4.5.3
应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的标识、批准、发布（顺序变化）、变更和废止，防止使用无效、作废的文件
是否制定了文件控制程序，是否包括制定的文件和外来文件。是否涵盖适用其所有文件及载体的管理、控制，是否确保文件从标识、批准、发布、制订、修订、到作废、收藏、存放等环节受控；文件控制的方法，是否防止无用无效作废文件；外来文件收集是否保持畅通，规定措施是否有效；文件是否允许手改规定？是否尽快变成正式修改；电子文件控制是否设置密码、设置权限、定期备份
建立了LX/CX-28《结果有效性程序》，查15份检测报告，均准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，有唯一性标识；有批准人的姓名、是授权签字人签发，有检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告的声明。符合结果报告信息要求。但发现“河北乐新环检（2019）第0012号”报告编号格式与其他报告不统一，
是否对从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释等工作的人员建立人员技术档案；人员技术档案是否包括资格、能力确认、授权、教育、培训和监督记录，包含授权和能力确认的日期；记录是否包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。

内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。

通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。

本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。

二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。

内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。

2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。

我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。

3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。

这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。

三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。

这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。

为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。

2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。

这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。

为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。

3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。

这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。

为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。

四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。

下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。

质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改

质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改摘要：一、引言二、质量体系内审不符合项及整改1.质量体系内审的作用2.常见的质量体系内审不符合项3.质量体系内审不符合项的整改措施三、环境体系内审不符合项及整改1.环境体系内审的作用2.常见的环境体系内审不符合项3.环境体系内审不符合项的整改措施四、职业健康体系内审不符合项及整改1.职业健康体系内审的作用2.常见的职业健康体系内审不符合项3.职业健康体系内审不符合项的整改措施五、总结正文：一、引言在现代企业中，质量、环境和职业健康是企业管理的三大重要方面。

为了确保这三个方面得到有效管理，企业需要定期进行内审。

内审是为了评估企业的管理体系是否有效运行，以及是否符合相关法规和标准。

然而，内审过程中往往会出现不符合项，需要企业采取相应的整改措施。

本文将对质量、环境和职业健康三体系内审开的不符合项及整改进行详细探讨。

二、质量体系内审不符合项及整改1.质量体系内审的作用质量体系内审是企业对自身的质量管理体系进行自我评估和自我纠正的过程。

内审的主要目的是检查企业的质量管理体系是否符合相关标准，并能否持续改进。

质量体系内审不符合项通常包括：质量目标未达成、过程控制不严、文件管理混乱等。

2.常见的质量体系内审不符合项（1）质量目标未达成：企业在制定质量目标时可能过于理想化，导致实际执行过程中无法达成。

（2）过程控制不严：企业在生产过程中可能出现工艺参数失控、操作不当等问题，影响产品质量。

（3）文件管理混乱：企业内部文件管理不善，导致文件丢失、损坏或不完整，影响质量体系的运行。

3.质量体系内审不符合项的整改措施针对上述不符合项，企业应采取以下整改措施：（1）重新制定切实可行的质量目标，确保目标具有可衡量性和可达成性。

（2）加强对生产过程的监控，确保工艺参数在控制范围内，对操作人员进行培训，提高操作水平。

（3）建立完善的文件管理制度，对文件进行分类、归档、备份，确保文件的完整性和可追溯性。

内审不符合项报告范例

内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。

本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。

通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。

二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。

分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。

改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。

2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。

3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。

2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。

分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。

这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。

改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。

2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。

3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。

三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。

基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。

我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。

内审常见不合格项

一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。

（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。

（3）对标准的剪裁不合理。

（4）质量手册不是最高管理者签发。

（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。

（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。

（7）程序文件与质量手册不协调一致。

（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用。

2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。

（2）外来文件、发外文件未列入控制范围。

（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。

（4）发布的文件无批准人。

（5）不能识别文件的修订状态。

（6）未标识保存的作废文件。

（7）外来文件没有办理识别性的手续。

（8）未对文件进行定期评审。

（9）文件的发放没有控制，随便复制。

（10）保管不善，不能迅速出示文件。

（11）文件更改记录没有或不适当。

（12）文件被非授权人复制或更改。

（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。

3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。

（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。

（3）质量记录保存环境不符合要求。

（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。

（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。

二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。

（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。

（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。

2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。

3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。

（2）下级人员不清楚质量方针。

（3）拿不出对质量方针的评审证据。

（4）有的部门也制订了质量方针。

2022年三体系内审不符项报告

部门负责人： 2020年6月7日
纠正措施完成情况：
学习标准和公司管理体系文件，重点学习了合同评审相关程序文件。已对文件管理人员进行教育，提高认识。对相关责任人扣除当月奖金。
部门负责人：2020年6月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
部门负责人： 2020年6月8 日
纠正措施完成情况：
学习标准和公司管理体系文件，重点学习了合同评审相关程序文件。已对合同管理人员进行教育，提高认识。对相关责任人扣除当月奖金。
部门负责人：2019年6 月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
已对车间的固废重新进行分类，收集，存放在指定地点，按规定处置；对全公司的固废处置情况进行了检查，发现问题，现场整改，检查结果，符合要求。
部门负责人： 2020年6 月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
№ 4
受审核部门
生产车间
部门负责人： 2020年6 月8日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6 月9日
不符合项报告
JL-9.2-04
№5
受审核部门
后勤行政部
部门负责人
审核员
审核日期
2020.6.6
不合格事实陈述：法律法规收集不全，没有工伤保险条例(2011版)和新版危险化学品安全管理条例
不符合标准条款：GB/T45001-2020标准 4.3.2的要求。

内审报告及不符合项整改情况汇报范本

内审报告及不符合项整改情况汇报范本内审报告是对企业内部管理体系的审核和评估的一种方式。

对于发现的不符合项，需要进行整改和改进。

下面是一份内审报告及不符合项整改情况汇报的范本，仅供参考。

内审报告及不符合项整改情况汇报报告编号：XXXX报告日期：XXXX年XX月XX日一、引言本次内审旨在对公司质量管理体系进行审核和评估，以确保其符合相关的法律法规和国际标准要求，并提出改进意见以促进体系的持续改进。

二、审核目的本次内审的目的是：1.评估质量管理体系的有效性和可持续性；2.发现存在的问题和不符合项，并提出改进建议；3.确保质量管理体系的符合性和合规性。

三、内审范围本次内审主要审查了以下领域：1.质量方针和目标的制定与落实情况；2.工作流程和工作指导文件的制定与执行情况；3.内部培训和意识提升的开展情况；4.质量数据的收集和分析；5.客户投诉处理和质量风险管理；6.供应商评估和合作情况。

四、审核结果根据本次内审的结果，公司质量管理体系整体运行良好，但也存在以下不符合项：1. 不符合项1：管理层对质量目标的跟踪和评估不充分整改意见：管理层应积极主动地跟踪和评估质量目标的达成情况，并及时采取相应的措施进行调整和改进。

2. 不符合项2：部分工作流程执行不到位，工作指导文件更新滞后整改意见：相关部门应加强对工作流程的执行，确保按照规定的步骤进行工作，并及时更新工作指导文件以反映实际的工作情况。

3. 不符合项3：内部培训和意识提升不够全面和持续整改意见：公司应加强对员工的培训和意识提升工作，提供更多的培训机会和学习资源，并建立健全的培训体系，确保培训工作的全面性和持续性。

五、整改情况汇报根据以上的不符合项，公司已经采取了相应的整改措施，并取得了以下的进展：1. 不符合项1的整改情况汇报：- 管理层成立了专门的跟踪与评估小组，负责定期跟踪和评估质量目标的达成情况。

- 为工作目标制定了具体的衡量指标，并每季度进行评估，以便及时调整和改进工作。

内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。

本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。

内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。

一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。

2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。

（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。

（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。

（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。

（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。

3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。

（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。

（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。

（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。