钱学森开拓系统科学的四个阶段
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２０ 年 ５ ０６ 月 第 ２ 卷第 ３ 总 ７ 期） ６ 期（ ７
西安交通大学学报（ 社会科学版）
Ｊ ｒ ｌ ｉｎ ｔ ｇ ｖｒｔ Ｓｃ ｌ ｎｅ） ｏｎ ｏＸ＇ Ｊｏｎ Ｕｉ ｓｙ ｏｉ Ｓｉ ｃｓ ｕ ａ ｆ ｉ ｏ ｎ ｅｉ（ ａ ｃ ａ ａ ｅ
Ｍ ｙ ６ ａ ２０ ０ Ｖ ｌ ６ ｍ ． ｏ ２ （ｕ Ｎ ７ ） ． Ｓ ｏ７
领域— 开放的复杂巨系统及方法” 。
的实践， 并取得了有价值的成果。 ０ ２ 世纪８ 年后期， ０
在系统工程各项研究成果的支撑下，决策民主化科 “ 学化” 已成为各级政府报告 中的响亮 口号。直到现 在， 领导对某些重大政策的决策和实施， 常用“ 这是一 项系统工程” 来强调它的科学性。
第二阶段 思维科学和 系统工程的结合。２ ： ０世纪
钱学森开拓系统科学的四个阶段
李怀祖
（ 西安交通大学 管理学院， 西安 ７０４ ） 陕西 １０９
〔 要〕 将钱学森开拓系 摘 统科学的进程划分为四个阶段： 系统工程学科的创建， 思维科学和系统工程结合， 开放复杂 巨系统的提出， 系统科学体系的构建； 同时， 论述了 各个阶段的标志、 产生背景和主要进展。 〔 关键词〕 钱学森； 系统科学； 组织管理技术 ［ 中图分类号］ Ａ １Ｇ４ ［ ８ ；６ 文献标识码］ Ａ ［ 文章编号］ １０－ ５ ０６０－ ６－ ０８ ４Ｘ ０） ０３ ３ ２ （ ２ ３ ０ ０
Ｆ ｕ Ｓａｅ ｏ ｏ ｒ ｇｓ ｔ ｆ
Ｓｉ ｃ Ｅ ｐ ｉｄ Ｑａ Ｘ ｅ ｎ ｃ ｎｅ ｌｔ ｂ ｉ ｕｓ ｅ ｘ ｏ ｅ ｙ ｎ ｅ
Ｌ Ｈｕ ｉｚ Ｉ ａ－ｕ
ｎ （ｃｏｌ ａａｅ ｅｔ Ｘ＇ Ｊ ｏ ｎ Ｕ ｉ ｒｔ， ｉｎ １０９ Ｃ ｉ ） ＳｈｏｏＭ ｎｇｍ ｎ， ｉｎ ｔ ｇ ｖ ｓｙ Ｘ＇ ０４ ， ｈ ａ ｆ ａ ｉ ｏ ｎｅｉ ａ ａ７ ｉ ｅ ｎ ｏ ｔ ｖ ｔ ｕ ａ ｕ Ａ ｓ ａｔ ｈ ｃｕ ｅ ｗ ｉ Ｑａ Ｘ ｅ ｎ ｌｔ ｓ ｔ ｓ ｎｅ ｂ ｄ ｉ ｄ ｏ ｒ ｇｓ ｆ ｎ ｂｔ ｃ ｒ Ｔｅ ｒ ｉ ｈ ｈ ｎ ｓ ｅｐ ｉ ｙ ｅ ｓ ｅｃ ｃｎ ｅ ｄ ｉ ｆ ｓ ｅ：ｏ － ｏ ｓ ｎ ｃ ｉ ｕ ｅ ｘ ｏｓ ｍ ｃ ｓ ｉ ａ ｄ ｇ ｈ ｄ ｃ ｌｅ ｙｅ ｓ ｉ ｅｎ； ｂ ａｏ ｏｔｎｉ ｓｅｃ ｗｔｓ ｔ ｓ ｉ ｅｎ； ｏ ｉ ｏｔ ｉｉｉ ｏｓ ｔ ｅｇ ｅｒｇ ｃｍ ｉ ｔｎ ｈ ｋ ｇ ｎｅ ｙ ｅ ｅｇ ｅ ｉ ｐ ｐ－ ｎ ｆ ｓｐｎ ｆ ｍ ｎ ｎ ｉ ｅ ｓ ｏ ｎ ｉ ｆ ｎ ｃ ｉ ｉ ｉ ｓｍ ｎ ｎ ｒ ｇ ｒ ｈ ｏ ｓ ｔｏ ｏ ｏｅ ａｄ ｐ ｃ ｅ ｇ ａ ｉｓ ｔ ； ｓｕ ｉ ｏｓｕ ｏｓ ｔ ｓ ｎ ． ｉ ｔ ｓ ｆｍｎ ｉｉ ｎ ｔ ｐｎ ｃ ｓ ｔ ｓ ｉ ｄ ｎ ｒ ｇ ｏ ｆ ｎ ｏ ｌａ ｄ ｉ ｎｃ ｅ ｃｎ ｒ ｔｎ ｅ ｐ ｙ ｅ ｓｅｃ Ｉ ｃ ｉ ，ｏ ｉ ｍ ｉ ｔ ｇ ｔ ｙ ｍ ｏ ｔ ｃｏ ｆ ｆ ｍ ｃ ｅ ｎ ａｏ
创作领域中否定了党的领导和马克思主义世界观指导 的可能性” ０ 。２ 世纪 ８ 年代初期， ０ 谈论“ 形象思维” 已 非叛经离道， 不过只限于文艺理论界。钱学森在此背 景下提出形象思维不仅在文学艺术中领域， 在组织管 理领域同样是不可或缺的认识过程中关键的一步“ 飞
路线处理。这类复杂巨系统， 方法论的具体表述则是
辉历程。
中， 我们深深地体会到钱学森先生作为系统学科的开 拓者， 总是在系统科学重要发展阶段指明学科发展的 方向， 提出新的设想和观念， 显示出思想先行者的睿 智。系统科学在我国经历了四个发展阶段， 而每个阶 段的起点都是以钱学森先生的讲话或著作为标志。 第一阶段： 系统工程学科的创建。１７ ９月 ９８年 《 文汇报》 了发表钱学森和许国志、 王寿云联名的文章
钱学森曾谈到过， 当初提出系统工程还仅限于人 为（ ａ － ｅ系统， ｍｎ ａ ） ｍｄ 事实上还有自 然或自 ｓ ｎ － 发（ ｏｔ ｐ ａ ｎｏｓ系统， ｅ ） ｕ 像生物系统、 人体系统、 经济系统、 人脑系 统和地理系统等均非人们设计出来的。钱学森 １７ ９９ 年 １ 月就指出， ０ 系统工程这个体系是有缺陷的， 只注
方法处理的问题， 都是复杂性问题”］ 他着眼于系 ［。 ４
统结构的复杂性， 将系统分为简单系统、 大系统、 简单 巨系统和复杂巨系统等； 倡导人一 机结合， 以人为主的
来认识和反映现实生活， 这个命题现在已无多大异议， 但在改革开放前却长期受到批判和否定， 批判者认为 它违背了“ 马克思主义认识论的普遍规律” “ ，在文艺
〔 参 考 文 献 〕
ｒ ｅｓ
统工程尽早建立系统科学体系” 的文章〔， 建立 ’ 提出 〕
系统科学体系的设想。经过前面三阶段的发展， 这套 体系结构已相当清晰， 内容也趋于充实。他指出系统
科学与自 然科学、 社会科学等一样， 纵向的层次都是三 个。工程技术层， 直接用来改造客观世界； 技术科学 层， 属于工程技术共同的科学基础； 基础科学， 即更基 础和一般的理论。在系统科学体系中， 工程技术层次
“ 从定性到定量综合集成方法” 。这些都是他在学术 上的创新见解。当前， 复杂系统已成为跨学科研究的 理论前沿和热点课题。我国复杂系统研究尚能跟上国 际学术界步伐， 这一事实令我们体会到钱学森当年提 出研究复杂系统的的高瞻远瞩， 以及正确和大智大谋。 第四阶段： 系统科学的体 系的构建。钱学森在－
跃” 就有赖于形象思维， 这正体现了钱学森作为思想
谈改造。这类自 发系统有许多人为系统所不具备地特 征， 如混沌、 涌现、 奇异吸引子等现象。因此“ 开放的 复杂巨系统” 要作为一类系统专门研究， 并指出社会 系统就是这样的系统。这可能是钱学森学术生涯后期 越来越关注宏观社会问题的科学依据。
钱学森在开拓、 倡导系统科学的同时， 十分注意吸
经验判断。 文学艺术的特殊规律在于， 通过形象思维的方式
收和借鉴国际系统学界的研究成果， 包括冯 ・ 贝塔朗 菲（ｏ Ｂｒｌｆ） Ｖｎ ａｎｙ的一般系统理论， ｅ ａｆ ｔ 哈肯（ ． ｅ） Ｈ Ｈｋｎ ａ 的协同学和普利戈金（． ｏｎ） １ ｒ ｇ ｅ 的耗散结构理论以 Ｐｇ ｉ ｉ 及美国圣菲研究所（ａｔＦ Ｉ ｔ ｔ 的复杂性研究， Ｓｎ ｅ ｉ ｅ ａ ｎ ｔ ） ｓｕ 等等。在此基础上， 钱学森形成了自己的独立研究体 系。他对复杂性概念给出了明确的界定：凡现在不 “ 能或不宜用还原论方法处理， 而要用或宜用新的科学
大脑里经过加工， 要有个飞跃。通过这个飞跃要形成 一个设想”有了设想以后， ， 验证设想， 才有逻辑思维 推理问题。至于如何思考出一个设想， 要靠猜， 猜就是 用直感思维来思考问题。所以１８ 年钱学森提出“ ９４ 从 定性设想到科学推理” 的命题。系统工程应用中要有 定量的分析和推理， 也决不能离开专业人员、 领导者的
意到“ 改造世界” 。还有与人为系统相对应的 自发系 统， 对于这类系统， 主要是认识和适应它， 不能轻易地
８ 年代初， ０ 钱学森发表了一系列有关形象思维和思维 科学的讲话和文章， 并汇集于《 关于人民思维科学》 一
书中〔， 统工程是技术， ’系 〕 偏重科学推理和定量分析。
钱学森在系统工程应用过程中觉察到“ 单靠科学思维 也不行” 。他引用爱因斯坦的观点说：人要认识客观 “ 世界， 发现科学的新道理， 决不是一个简单的推理过程 能够办到的” 通过实践认识到的许多事实， 。“ 在人的
笔者有幸目睹钱学森的风采是在 １５ 年春天， ９７ 那
时钱学森先生在清华大学礼堂作关于“ 技术科学” 的 报告会。在当时“ 向科学进军” 的大环境下， 钱学森先 生是许多大学学生教师崇敬的偶像。笔者当时作为
２ 多岁的青年教师， ０ 在报告会后和许多学生教师一起
争先恐后地 目 睹从美国回国不久、 受到毛主席和周总 理接见的钱学森博士， 光阴似箭， 近半个世纪过去了， 钱学森先生回国已５ ０多年。至今笔者依然是对钱学 森先生怀着十分崇敬的心情。钱学森先生回国５ ０多 年来， 已用非凡智慧和献身精神在我国的国防建设、 经 济建设、 科学发展以及精神文明建设领域建树了许多 丰碑伟绩； 钱学森先生一生的业绩和著作已清楚地向 我们表明他从工程技术专家到科学家、 到思想家的光
ｎ ｄ ｒ ｅ ｈ ｂｃｇｏｎ ａ ｄ ａｎ ｖ ｎ ｅ ｎｓ ｅ ａｔ ｔ． ａｋｒｕｄ ｍ ｉ ａ ａ ｃ ｍｅ ｔ ａ ｄ ｌ ｗｉ
Ｋ ｙ ｒｓ ｉ Ｘ ｅ ｎ ｓ ｔ ｓ ｎｅ ｏ ａｉｎ ａｄ ｎｇｍ ｎｔ ｈｉ ｅ ｅ ｗ ｄ Ｑａ ｕｓ ；ｙｅ ｓｅｃ； ｒ ｎ ｉ ｎ ｍ ａｅ ｅｔ ｎ ｕｓ ｏ ｎ ｅ ｓｍ ｃ ｉ ｇ ｚ ｇ ａ ｅ ｑ ｃ
李怀祖 ： 钱学森开拓系统科学的四个阶段
所的成立是后来管理学院和管理学科重建的前奏。 从学术上说， 当时大家学习西方先进技术的热情 很高， 接触到系统分析、 系统工程、 运筹学和控制论等 新理论、 新方法， 但抓不出头绪。钱学森则将这类“ 直 接改造世界的一些工程技术” 归结为系统工程， 并定 位为组织管理技术。 ２ 世纪８ 年代初期， ０ ０ 在系统工程学科的旗帜下， 大学、 研究单位和决策机构的研究人员纷纷探索将工 程技术方法直接应用于社会经济系统的规划和管理之 中。成功的例子包括西安交通大学参与的人口系统工 程的研究及其所作出的人口预测和控制方案， 对于我 国人口 政策的制订起到了公认的积极作用。系统工程 在能源、 教育、 农业和交通等公共领域都有广泛而深人
系统科学是钱学森先生近年来最重视和花精力最 多的研究领域之一。笔者多年来参与系统工程和系统 科学的研究和教学工作， 从系统科学在我国发展过程
０ ６一０ ２一２ ５ 〔 收稿日 期〕 ２ ０ １３ 〔 作者简介〕 李怀祖（９３
Βιβλιοθήκη Baidu
立了系统工程研究所。 事实表明， 这批系统工程研究
男， 江西临川人， 西安交通大学管理学院教授， 博士生导师。
６ ４
西安交通大学学报（ 社会科学版）
１７ 年 Ｉ 月在“ ９９ Ｉ 光明日 上发表题为“ 报” 大力发展系
难找到， 堪称系统科学的原创性研究成果。更重要的 是， 这套系统科学体系构架为系统科学在我国的长期 发展和应用奠定了坚实的基础。 从钱学森创建系统科学体系的四个阶段可以看 出， 钱学森总是高瞻远瞩，风骚先领”正如许国志院 “ ， 士所说“ 思如天马行空， 真知灼见常相透”晚辈学者 ， 从钱学森的思想和学说中受益无穷。
“ 组织管理技术— 系统工程” 」 〔。当时作为改革开 ‘
放历史起点的十一届三中全会尚未召开， 组织管理， 尤 其是宏观管理还属于思想意识形态范畴的课题。管理 学科于 １５ 年全国院系调整被淡出大学教育以后， ９２ 尚 未得到认可。因此， 钱学森先生这篇文章提出将工程 技术应用于组织管理， 使人们大开眼界、 倍感新鲜， 在 全国学术界引发了相当大的震动。１７ ９９年， 清华大 学、 天津大学、 大连工学院、 华中工学院和西安交通大 学率先成立了系统工程研究所， 随后许多大学相继成
先行者的 智慧和勇气［。 ’ 」
钱学森后来提出的“ 从定性到定量综合集成方 法”实际上反映了他对形象思维和逻辑思维关系的 ， 深人表述： 从形象思维为主的经验判断开始， 继而完成 以逻辑思维为主的精密论证过程。现在， 形象思维的 研究已远远不局限于文学艺术领域， 我国系统科学、 管 理科学、 信息科学、 生命科学以及工程技术等领域都有 一批学者从事形象思维和思维科学相关的研究， 追溯 起来， 世纪８ 年代初， ２ ０ ０ 钱学森有关形象思维发表的 一系列文章起到了跨学科的开拓作用。 第三阶段： 开放复杂巨系统的提出。其标志是钱 学森 １９ 年发表在自 ９０ 然杂志上的论文“ 一个科学的新
西安交通大学学报（ 社会科学版）
Ｊ ｒ ｌ ｉｎ ｔ ｇ ｖｒｔ Ｓｃ ｌ ｎｅ） ｏｎ ｏＸ＇ Ｊｏｎ Ｕｉ ｓｙ ｏｉ Ｓｉ ｃｓ ｕ ａ ｆ ｉ ｏ ｎ ｅｉ（ ａ ｃ ａ ａ ｅ
Ｍ ｙ ６ ａ ２０ ０ Ｖ ｌ ６ ｍ ． ｏ ２ （ｕ Ｎ ７ ） ． Ｓ ｏ７
领域— 开放的复杂巨系统及方法” 。
的实践， 并取得了有价值的成果。 ０ ２ 世纪８ 年后期， ０
在系统工程各项研究成果的支撑下，决策民主化科 “ 学化” 已成为各级政府报告 中的响亮 口号。直到现 在， 领导对某些重大政策的决策和实施， 常用“ 这是一 项系统工程” 来强调它的科学性。
第二阶段 思维科学和 系统工程的结合。２ ： ０世纪
钱学森开拓系统科学的四个阶段
李怀祖
（ 西安交通大学 管理学院， 西安 ７０４ ） 陕西 １０９
〔 要〕 将钱学森开拓系 摘 统科学的进程划分为四个阶段： 系统工程学科的创建， 思维科学和系统工程结合， 开放复杂 巨系统的提出， 系统科学体系的构建； 同时， 论述了 各个阶段的标志、 产生背景和主要进展。 〔 关键词〕 钱学森； 系统科学； 组织管理技术 ［ 中图分类号］ Ａ １Ｇ４ ［ ８ ；６ 文献标识码］ Ａ ［ 文章编号］ １０－ ５ ０６０－ ６－ ０８ ４Ｘ ０） ０３ ３ ２ （ ２ ３ ０ ０
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创作领域中否定了党的领导和马克思主义世界观指导 的可能性” ０ 。２ 世纪 ８ 年代初期， ０ 谈论“ 形象思维” 已 非叛经离道， 不过只限于文艺理论界。钱学森在此背 景下提出形象思维不仅在文学艺术中领域， 在组织管 理领域同样是不可或缺的认识过程中关键的一步“ 飞
路线处理。这类复杂巨系统， 方法论的具体表述则是
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中， 我们深深地体会到钱学森先生作为系统学科的开 拓者， 总是在系统科学重要发展阶段指明学科发展的 方向， 提出新的设想和观念， 显示出思想先行者的睿 智。系统科学在我国经历了四个发展阶段， 而每个阶 段的起点都是以钱学森先生的讲话或著作为标志。 第一阶段： 系统工程学科的创建。１７ ９月 ９８年 《 文汇报》 了发表钱学森和许国志、 王寿云联名的文章
钱学森曾谈到过， 当初提出系统工程还仅限于人 为（ ａ － ｅ系统， ｍｎ ａ ） ｍｄ 事实上还有自 然或自 ｓ ｎ － 发（ ｏｔ ｐ ａ ｎｏｓ系统， ｅ ） ｕ 像生物系统、 人体系统、 经济系统、 人脑系 统和地理系统等均非人们设计出来的。钱学森 １７ ９９ 年 １ 月就指出， ０ 系统工程这个体系是有缺陷的， 只注
方法处理的问题， 都是复杂性问题”］ 他着眼于系 ［。 ４
统结构的复杂性， 将系统分为简单系统、 大系统、 简单 巨系统和复杂巨系统等； 倡导人一 机结合， 以人为主的
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统工程尽早建立系统科学体系” 的文章〔， 建立 ’ 提出 〕
系统科学体系的设想。经过前面三阶段的发展， 这套 体系结构已相当清晰， 内容也趋于充实。他指出系统
科学与自 然科学、 社会科学等一样， 纵向的层次都是三 个。工程技术层， 直接用来改造客观世界； 技术科学 层， 属于工程技术共同的科学基础； 基础科学， 即更基 础和一般的理论。在系统科学体系中， 工程技术层次
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跃” 就有赖于形象思维， 这正体现了钱学森作为思想
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钱学森在开拓、 倡导系统科学的同时， 十分注意吸
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大脑里经过加工， 要有个飞跃。通过这个飞跃要形成 一个设想”有了设想以后， ， 验证设想， 才有逻辑思维 推理问题。至于如何思考出一个设想， 要靠猜， 猜就是 用直感思维来思考问题。所以１８ 年钱学森提出“ ９４ 从 定性设想到科学推理” 的命题。系统工程应用中要有 定量的分析和推理， 也决不能离开专业人员、 领导者的
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钱学森在系统工程应用过程中觉察到“ 单靠科学思维 也不行” 。他引用爱因斯坦的观点说：人要认识客观 “ 世界， 发现科学的新道理， 决不是一个简单的推理过程 能够办到的” 通过实践认识到的许多事实， 。“ 在人的
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李怀祖 ： 钱学森开拓系统科学的四个阶段
所的成立是后来管理学院和管理学科重建的前奏。 从学术上说， 当时大家学习西方先进技术的热情 很高， 接触到系统分析、 系统工程、 运筹学和控制论等 新理论、 新方法， 但抓不出头绪。钱学森则将这类“ 直 接改造世界的一些工程技术” 归结为系统工程， 并定 位为组织管理技术。 ２ 世纪８ 年代初期， ０ ０ 在系统工程学科的旗帜下， 大学、 研究单位和决策机构的研究人员纷纷探索将工 程技术方法直接应用于社会经济系统的规划和管理之 中。成功的例子包括西安交通大学参与的人口系统工 程的研究及其所作出的人口预测和控制方案， 对于我 国人口 政策的制订起到了公认的积极作用。系统工程 在能源、 教育、 农业和交通等公共领域都有广泛而深人
系统科学是钱学森先生近年来最重视和花精力最 多的研究领域之一。笔者多年来参与系统工程和系统 科学的研究和教学工作， 从系统科学在我国发展过程
０ ６一０ ２一２ ５ 〔 收稿日 期〕 ２ ０ １３ 〔 作者简介〕 李怀祖（９３
Βιβλιοθήκη Baidu
立了系统工程研究所。 事实表明， 这批系统工程研究
男， 江西临川人， 西安交通大学管理学院教授， 博士生导师。
６ ４
西安交通大学学报（ 社会科学版）
１７ 年 Ｉ 月在“ ９９ Ｉ 光明日 上发表题为“ 报” 大力发展系
难找到， 堪称系统科学的原创性研究成果。更重要的 是， 这套系统科学体系构架为系统科学在我国的长期 发展和应用奠定了坚实的基础。 从钱学森创建系统科学体系的四个阶段可以看 出， 钱学森总是高瞻远瞩，风骚先领”正如许国志院 “ ， 士所说“ 思如天马行空， 真知灼见常相透”晚辈学者 ， 从钱学森的思想和学说中受益无穷。
“ 组织管理技术— 系统工程” 」 〔。当时作为改革开 ‘
放历史起点的十一届三中全会尚未召开， 组织管理， 尤 其是宏观管理还属于思想意识形态范畴的课题。管理 学科于 １５ 年全国院系调整被淡出大学教育以后， ９２ 尚 未得到认可。因此， 钱学森先生这篇文章提出将工程 技术应用于组织管理， 使人们大开眼界、 倍感新鲜， 在 全国学术界引发了相当大的震动。１７ ９９年， 清华大 学、 天津大学、 大连工学院、 华中工学院和西安交通大 学率先成立了系统工程研究所， 随后许多大学相继成
先行者的 智慧和勇气［。 ’ 」
钱学森后来提出的“ 从定性到定量综合集成方 法”实际上反映了他对形象思维和逻辑思维关系的 ， 深人表述： 从形象思维为主的经验判断开始， 继而完成 以逻辑思维为主的精密论证过程。现在， 形象思维的 研究已远远不局限于文学艺术领域， 我国系统科学、 管 理科学、 信息科学、 生命科学以及工程技术等领域都有 一批学者从事形象思维和思维科学相关的研究， 追溯 起来， 世纪８ 年代初， ２ ０ ０ 钱学森有关形象思维发表的 一系列文章起到了跨学科的开拓作用。 第三阶段： 开放复杂巨系统的提出。其标志是钱 学森 １９ 年发表在自 ９０ 然杂志上的论文“ 一个科学的新