自考过程性考核金融市场学阶段视频的地的题目
1、在国际货币市场上，同业拆借大量使用的利率是（A）
A.LTBOR
B.NIBOR
C.STBOR
D.HIBOR
2、同业拆借期限最长不超过（D）
A.1天
B.7天
C.1个月
D.1年
3、银行承兑汇票的手续费应从（A）
A.出票人帐户扣收
B.持票人帐户扣收
C.保证人帐户扣收
D.背书人帐户扣收
4、如果投资者以97元的价格购买期限180天、价值100元的票据，其贴现率是（A）
A.6%
B.7%
C.5%
D.7.5%
5、持票人向付款人出示票据，请求其承兑或付款的行为是（C）
A.出票
B.承兑
C.提示
D.付款
6、银行法规定出票汇票所取得的资金（B）
A.应该交纳准备金
B.不需要交纳准备金
C.可以减半交纳准备金
D.可以按笔交纳准备金
7、商业本票的发行人是（B）
A.银行
B.银行以外的法人或自然人
C.证卷公司
D.信用评级机构
8、在同业拆借中，转贴现是指商业银行贴现票据后，如果头寸紧缺，再将其转让给（C）
A.中央银行
B.证卷公司
C.其他商业银行
D.投资基金
9、在金融市场上，最重要的资金需求者是（B）
A.政府
B.企业
C.存款性金融机构
D.居民个人
10、按照交易场所分，金融市场可以分为（A）
A.有形市场与无形市场
B.竞价市场与议价市场
C.国内市场与国际市场
D.直接融资市场与间接融资市场
11、金融市场的交易对象是（D）
A.票据
B.投资基金
C.债卷
D.金融资产
12、通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为（B）
A.有超额储备的金融机构
B.商业银行
C.中介机构
D.央行与金融监管机构
13、我国最早的现代股票发行开始于（D）
A.1914年
B.1949年
C.1894年
D.1872年
14、我国最早的现代政府债券发行开始于（C）
A.1914年
B.1949年
C.1894年
D.1897年
15、改革开放后，我国于2001年9月设立的最早的开放式基金是（C）
A.华夏大盘基金
B.金元配套基金
C.华安创新基金
D.大成优选基金
16、同业拆借市场的形成，根源于下面哪一项政策的实施（B）
A.利率政策
B.存款准备金政策
C.再贷款政策
D.再贴现政策
17、目前，我国同业拆借市场使用的利率是（B）
A.LTBOR
B.SHIBOR
C.NIBOR
D.SIBOR
18、改革开放后，我国同业拆借市场真正启动的一年是（C）
A.1979年
B.1992年
C.1986年
D.1988年
19、商业票据的利率与同期国库券收益率相比是（B）
A.相等
B.更高
C.更低
D.没有关系
20、一般而言，票据贴现率的上限是（B）
A.同期存款利率
B.同期货款利率
C.同期国库券利率
D.由当事人自己协商
多选
1、2002年6月，我国国内外币同业拆借市场正式启动，交易币种有（ABCD）
A.美元
B.日元
C.欧元
D.港元
E.澳元
2、同业拆借市场的主要交易工具有（CD）
A.股票
B.债券
C.本票
D.支票
E.外汇
3、金融资产一般具有以下特征（ABDE）
A.收益性
B.流动性
C.合法性
D.风险性
E.期限性
4、影响商业票据的定价因素有（ACE）
A.票据发行人的信用等级
B.票据投资者的收益预期
C.同期贷款利率
D.同期存款利率
E.短期国库券收益率
5、按交易标的物划分，金融市场可以分为（ACDE）
A.货币市场
B.基金市场
C.资本市场
D.外汇市场
E.黄金市场
6、金融市场的构成要素有（ACD）
A.交易主体
B.投资者
C.交易对象
D.交易机构
E.政府
7、按照我国票据法规定，保证适用于（AB）
A.汇票
B.本票
C.支票
D.股票
E.债券
8、短期融资券具有以下特征（BDE）
A.面向社会公众发行
B.不面向社会公众发行
C.实行审批制
D.实行备案制
E.需要进行信用评级
9、在同业拆借中，利息的确定取决于生息天数和基础天数，其确定方式主要有（ACE）
A.欧洲货币法
B.香港法
C.英国法
D.美国法
E.大陆法
10、我国同业拆借利率的特点是（ABD）
A.单利
B.无担保
C.有担保
D.批发性
E.零售性
金融市场学模拟试题含答案
2010年1月 金融市场学试题 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的 括号内。错选、多选或未选均无分。 1.属于经济周期预测先行指标的是() A.工业产值 B.消费物价指数 C.消费者信心指数 D.失业的平均期限 2.现货交易不包括() B.保证金交易A.现金交易 C.固定方式交易 D.利率互换 3.下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押 品的是() B.政策性金融债国债A. C.央行票据 D.企业债 4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为() B.私募发行公募发行A. C.直接发行 D.间接发行 5.影响股票供求关系的市场因素是() A.投资者动向 B.金融形势 C.劳资纠纷 D.财政状况 6.市场价格若没有达到客户所要求的特定价位，则不能成交的订单是() A.到价单 B.市场单 C.限价单 D.收盘单 7.期货交易中，市场风险的防范机制是() A.保证金制度 B.无负债结算制度 C.价格限额 D.实物交割 8.从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为() A.对冲基金与套汇基金 B.私募基金与公募基金 C.在岸基金与离岸基金 D.股票基金与债券基金 9.国债柜台交易的交割方式为() A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 10.一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为() A.7.2％ B.8％ C.8.5％ D.9％ 11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是()
国际金融自考试题及答案201704
全国2017年4月高等教育自学考试 国际金融试题 课程代码：00076 本试卷共4页，满分100分，考试时间150分钟。 考生答题注意事项： 1.本卷所有试题必须在答题卡上作答。答在试卷上无效，试卷空白处和背面均可作草稿纸。 2.第一部分为选择题。必须对应试卷上的题号使用2B铅笔将“答题卡”的相应代码涂黑。 3.第二部分为非选择题。必须注明大、小题号，使用0．5毫米黑色字迹签字笔作答。 4.合理安排答题空间，超出答题区域无效。 第一部分选择题(共30分) 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 P61 1．中国企业在欧洲直接设立新企业，这笔交易应记入 A．经常账户 B．资本账户 C．金融账户 D．储备账户 P104 2．外汇储备资产中流动性最低的是 A．一级储备B．二级储备 C．三级储备 D．超级储备 P97 3．特里芬在《黄金与美元危机》中关于一国国际储备与进口额的比例，最低限是A．20％ B．25％ C．30％ D．40％ P1194．某日中国银行报出：USDl00=CNY656．43—656．89，则656．89是 A．买入汇率 B．卖出汇率 C．中间汇率 D．现钞汇率 P117 5．在直接标价法下，外币贬值表明 A．外汇汇率上升，本币汇率上升 B．外汇汇率上升，本币汇率下降 C．外汇汇率下降，本币汇率下降 D．外汇汇率下降，本币汇率上升 P71 6．由一国的价格水平、成本、汇率、利率等因素引起国际收支失衡是 A．周期性失衡 B．货币性失衡 C．收入性失衡 D．结构性失衡 P210 7.国际金融市场中最大的是 A．国际股票市场 B.国际债券市场 C．国际外汇市场 D．国际信贷市场 P166 8.即期外汇交易的标准交割日是 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 P194 9．由于外汇汇率波动而引起应收资产或应付债务价值的变化使交易者蒙受损失的可能性，称为 A.交易风险 B.会计风险 C．经济风险 D．转换风险 P218 10．通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是
10月全国金融市场学自考试题及答案解析.doc
??????????????????????精品自学考料推荐?????????????????? 全国 2019 年 10 月高等教育自学考试 金融市场学试题 课程代码： 00077 一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在 题干的括号内。每小题 1 分，共 20 分) 1.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式() A. 直接融资和间接融资 B.股票融资和债券融资 C.股票融资和银行贷款 D.商业票据融资和银行贷款 2.二战前，世界上最大的黄金市场是( ) A. 苏黎世黄金市场 B.香港黄金市场 C.纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场 3.以下不属于证券交易所的职责的是( ) A. 提供交易场所和设施 B.制定交易规则 C.制定交易价格 D.公布行情 4.政府债券的风险主要表现为( ) A. 信用风险 B.财务风险 C.经营风险 D.购买力风险 5.贴现债券的实际收益率与票面利率相比( ) A. 高 B. 相等 C.低 D. 不确定 6.我国证券交易所的组织形式是( ) A. 公司制 B. 股份制 C.会员制 D. 席位制 7.以下哪个金融市场管理机构属于民间性组织( ) A. 美国证券管理委员会 B.日本证券市场管理委员会 C.英国证券投资委员会 D.中国证券监督管理委员会 8.可转换债券转换为普通股，会导致公司( ) A. 资产总额增加 B.资产总额减少 C.自有资本增加 D.自有资本减少 9.根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为() A. 发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场 C.场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场 10.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息比单利债券的实际利息() 1
金融市场学试题及答案
全国2013年1月高等教育自学考试 金融市场学试题 课程代码：00077 请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。 选择题部分 注意事项： 1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。 2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1.现代意义上的证券交易所最早成立于 A.意大利佛罗伦萨 B.荷兰阿姆斯特丹 C.英国伦敦 D.美国费城 2.中央银行发行和回购的市场是 A.政府债券市场 B.货币市场 C.央行票据市场 D.同业拆借市场 3.同业拆借期限最长不超过 ．．． A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 4.我国同业拆借市场使用的利率是 A.SHIBOR B.LIBOR C.HIBOR D.NIBOR 5.下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是 A.普通可转换公司债券 B.可分离交易转换债券 C.普通股 D.优先股 6.每股净资产反映的是股票的 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 7.A公司每股净资产值为5元，预计溢价倍数为2，则每股发行价格为 D.10元 8.下列关于股票发行价格的影响因素中，说法正确的是 A.税后净利润越高，发行价格越高 B.股票发行数量越大，发行价格可能越高 C.传统产业且竞争能力较差的企业，其发行的股票价格越高 D.宏观经济前景悲观时，发行价格越高
金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案 第一章金融市场概论 名词解释 1．货币市场：指以期限在1年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。其主要功能是保持金融工具的流动性，以便随时将金融工具转换成现实的货币。 2．资本市场：是指以期限在1年以上的金融工具为交易对象的中长期金融市场。一般来说，资本市场包括两个部分：一是银行中长期存贷款市场，二是有价证券市场。但人们通常将资本市场等同于证券市场。 3．保险市场：是指从事因意外灾害事故所造成的财产和人身损失的补偿，以保险单和年金单的发行和转让为交易对象的、一种特殊形式的金融市场。 4．金融衍生工具：是在原生金融工具基础上派生出来的金融工具，包括金融期货、金融期权、金融互换、金融远期等。衍生金融工具的价格以原生金融工具的价格为基础，主要功能在于管理与原生金融工具紧密相关的金融风险。 5．完美市场：是指在这个市场上进行交易的成本接近或等于零，所有的市场参与者都是价格的接受者。在这个市场上，任何力量都不对金融工具的交易及其价格进行干预和控制，任由交易双方通过自由竞争决定交易的所有条件。 单项选择题 1．金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的就是金融市场的( D )。A．分配功能B．财富功能C．流动性功能D．反映功能 2．金融市场的宏观经济功能不包括( B )。
A．分配功能B．财富功能C．调节功能D．反映功能 3．金融市场的配置功能不表现在( C )方面。 A．资源的配置B．财富的再分配 C．信息的再分配D．风险的再分配 4．金融工具的收益有两种形式，其中下列哪项收益形式与其他几项不同( D )。A．利息B．股息C．红利D．资本利得 5．一般来说，( B )不影响金融工具的安全性。 A．发行人的信用状况B．金融工具的收益大小 C．发行人的经营状况D．金融工具本身的设计 6．金融市场按( D )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。 A．交易范围B．交易方式C．定价方式D．交易对象 7．( B )是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。 A．市场交易频繁B．市场交易量大C．市场交易灵活D．市场交易对象固定 8．( A )一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成。 A．货币市场B．资本市场C．外汇市场D．保险市场 多项选择题 1．金融资产通常是指具有现实价格和未来估价，且具有特定权利归属关系的金融工具的总称，简言之，是指以价值形态而存在的资产，具体分为( BCD )。 A．现金资产B．货币资产C．债券资产D．股权资产E．基金资产2．在经济体系中运作的市场基本类型有( ACD )。
00077金融市场学自考复习题
00077金融市场学自考复习题
金融市场学课程复习试题 一、单项选择题（在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。） 1．直接融资相比较与间接融资，其优点在于 C A．更灵活方便B．安全性更高 C．筹资成本更低，投资收益更高D．更有利于扩大资金融通的规模 2．大宗交易者绕开通常的经纪人，彼此间利用电脑网络直接进行交易的市场称为 D A．第一市场 B．第二市场 C．第三市场 D．第四市场 3．优先股的优先权体现在C A．优先投票权和优先公司收益分配权 B．优先公司经营参与权和优先公司收益分配权C．优先公司收益分配权和优先剩余资产分配权D．优先投票权和优先剩余资产分配权 4．汇票经过承兑后，成为主债务人的是 B A．出票人B．付款人 C．收款人D．银行 5．期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期 C A．由买方和卖方觉得 B．由买方决定 C．由交易所指定 D．由中间人和交易商指定 6. 通常情况下，浮动利率的决定与调整的基础是 A A．同业拆借利率 B．国债利率 C．回购利率 D． .再贴现利率
7. 按是否限定认购的对象，股票发行分为 B A．直接发行和间接发行 B．公 募发行和私募发行 C．招标发行和非招标发行 D．有偿发行 和无偿发行. 8. 投机者在期货交易中做空头，通常是预测期 货标的资产的价格将要 B A．上升 B．下 降 C．不变 D．震荡 9. 被称为“投资家的债券”，其评级为 B A.AAA-A B.BBB-B https://www.360docs.net/doc/202621681.html,C-C D.D 10.占外汇市场交易总额90%以上，决定着外汇 市场上的价格水平的是 A A.银行与银行间外汇交易市场 B. 银行与客户间外汇交易市场 C.银行与中央银行间外汇交易市场 D.外汇投机者间外汇交易市场 11.基金管理人和基金托管人之间的关系是 C A.委托人与受益人关系 B. 受托人和受益人关系 C.委托人和受托人关系 D..受益人与受托人关系 12.通过增加资产组合中资产的种类，可以完全 消除的风险是 B A.系统风险 B.非系统风险 C.总风险 D.市场风险 13.债券按是否通过中介机构发行，可分为
金融市场学模拟试题及答案
金 融 市 场 学 模 拟 试 题 、单项选择题（本大题共 20小题，每小题1分，共20 分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的， 请将其代码填写在题后的括 号内。错选、多选或未选均无分。 1 ?金融市场以（）为交易对象。 A.实物资产 B.货币资产 C.金融资产D ?无形资产 2?上海黄金交易所于 正式开业。（） A. 1990 年 12 月 B . 1991 年 6 月 C . 2001 年 10 月 3. 证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 A.公司制 B .会员制 C.审批制 D .许可制 4. 一般说来，金融工具的流动性与偿还期 （ ） A.成正比关系 B .成反比关系 C .成线性关系 D .无确定关系 5. 下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 （ ） A.普通股股东享有公司的经营参与权 B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权 C.普通股股东不可退股 D.优先股股东不可要求公司赎回股票 6. 以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 （ ） A.股票，基金，债券 B .股票，债券，基金 C.基金，股票，债券 D .基金，债券，股票 7. 银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 （ ） A.银行本票B .商业本票C.商业承兑汇票 D .银行承兑汇票 8货币市场的主要功能是（） A.短期资金融通 B .长期资金融通 D . 2002 年 10 月
A.系统风险 B ?非系统风险C.信用风险 D .市场风险C.套期保值 D ?投机 9.债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是
10 ?中央银行参与货币市场的主要目的是 （ ） A.实现货币政策目标 B ?进行短期融资C.实现合理投资组合 11?在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率 A.保持不变B ?与实际利率对应 C.调高 D ?调低 12. 世界五大黄金市场不包括 （ ） A.伦敦 B .纽约C .东京 D .香港 13. 在我国，可直接进入股票市场的金融机构是 （） A.证券市场B .商业银行C.政策性银行 D .财务公司 14. 股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为 （ A.公募发行和私募发行 B .直接发行和间接发行 C.场内发行和场外发行 15. 我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 （） A. 10 股 B . 50 股 C. 100 股 D . 1000 股 16. 专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是 （ 20. 关于期权交易双方的风险，正确的是 （ ） A.买方损失有限，收益无限 B .卖方损失有限，收益无限 C.买方收益有限，损失无限 D .取得佣金收入 （ ） D .招标发行和非招标发行 A.专业经纪人B .专家经纪人C.零股交易商 D ?交易厅交易商 17. 我 国上市债券以___交易方式为主。（ ） 18. 我国外汇汇率采用的标价法是 （） A.直接标价法B .间接标价法C.美元标价法 D .直接标价和间接标价法相结合 A. —级市场和二级市场 B .直接市场和间接市场 C.现货市场和期货市场 D ?官方市场和黑市 D .卖方
房地产金融自学考试试题
房地产金融自学考试试题-----------------------作者：
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做试题,没答案?上自考365,网校名师为你详细解答! 浙江省2009年1月自学考试房地产金融试题 课程代码：00173 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.房地产金融学是______的一个分支，是一门边缘学科。( ) A.房地产学 B.保险学 C.房地产经济学 D.经济学 2.下列属于管理行的房地产信贷部的主要职责( ) A.指导和管理全行系统的房地产金融工作 B.研究和制定房改金融工作的方针和政策 C.协助有关部门筹集和建立城市、企业、居民个人三级住房基金 D.制定有关房地产金融市场配套规章制度并组织实施 3.下列哪种情况能说明投资方案中有些成本费用太大，同时也能说明可能管理不善，应该压缩成本或改善管理？( ) A.偿债收益低 B.营业率高 C.保本占用率高 D.投资收益率低 4.房地产投资属于______，因为它可以直接导致社会总产品和财富的增加。( ) A.需求方投资 B.供应方投资 C.产业投资 D.金融投资 5.下列哪一种房地产信贷是根据国家住房改革制度方针的政策而设立的?( ) A.住房储蓄 B.住房基金
C.发行房地产债券 D.发行房地产股票 6.银行要坚持______原则，既是国有银行性质决定的，也是商业银行经营的自我约束机制的客观要求。( ) A.安全性 B.流动性 C.盈利性 D.政策性 7.债务人如不能按期偿还贷款本息，就称之为违约，贷款银行有权依照法律程序取消住房抵押贷款的( ) A.处分权 B.赎回权 C.抵押权 D.赠与权 8.下列哪一类信托业务是融资和融物相结合的处理?( ) A.融资信托业务 B.代理业务 C.租赁信托业务 D.信托咨询业务 9.证券基本特点是( ) A.收益性 B.风险性 C.变现性 D.价格上的变动性 10.房地产证券经纪人是代理客户进行证券买卖以取得______的中间商。( ) A.股息 B.佣金 C.红利 D.本金 11.当典当物成为死当后，典当行就取得了对该典当物的( ) A.收益权 B.使用权 C.所有权 D.转典权 12.在有形物质中，______不能作为保险标的。( ) A.房屋 B.设施
10月金融市场学自考试题(1)
2010年10月金融市场学自考试题 全国（湖北省）2010年10月自考 金融市场学试题 课程代码：00077 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为( ) A.初级市场 B.次级市场 C.第三市场 D.第四市场 2.下列不属于非存款性金融机构的是( ) A.商业银行 B.投资银行 C.保险公司 D.投资基金 3.国际同业拆借中大量使用的利率是( ) A.LIBOR B.SIBOR C.NIBOR D.HIBOR 4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是( ) A.出票 B.背书 C.承兑 D.贴现 5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为( )
A.投资级别 B.投机级别 C.金边债券 D.垃圾债券 6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8％，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为( ) A.92元 B.96元 C.104元 D.108元 7.汇票的保证人不能是( ) A.出票人 B.承兑人 C.背书人 D.持票人 8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是( ) A.国有股 B.外资股 C.蓝筹股 D.红筹股 9.目前我国股票的发行制度为( ) A.申请制 B.注册制 C.报告制 D.核准制 10.市盈率(P／E)指的是( ) A.每股收益／每股市价 B.每股市价／每股收益 C.每股股利／每股市价 D.每股市价／每股股利 11.ETF是指( ) A.交易型开放式基金 B.上市型开放式基金
金融市场学试卷及答案集合.docx
一、名词解释 股票行市：是指股票在流通市场上买卖的价格。 佣金经纪人：是指接受客户委托，在证券交易所内代理客户买卖有价证券，并按固定比例收取佣金的经纪人。 套利交易：外汇交易的方式之一。是指利用不同国家和地区短期利率的差异，将资金由利率低的国家和地区转移到利率较高的国家和地区进行投放，从中获取利息差额收益。套利交易依利率差异的存在而存在。 金融工具：又称信用工具，指表示债权、债务关系的有价证券或凭证，是具有法律关系的契约 违约风险：又称倒帐风险，是指债券发行公司于债券到期前无法支付利息或到期时无法偿还本金的可能性。通常政府发行的债券无违约风险，这种风险只存在于公司债券中。 票据：是指出票人自己承诺或委托付款人，在指定日期或见票时，无条件支付一定金额并可流通转让的有价证券。票据是国际通用的信用和结算工具，有汇票、本票和支票之分。封闭型投资基金：开放型投资基金的对称，是 指基金规模在发行前便已确定，在发行完毕后 和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基 金。 篮筹股：又称热门股，是指那些规模庞大、经 营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。 货币头寸：又称现金头寸，是指商业银行每日 收支相抵后，资金过剩或不足的数量，它是同 业拆借市场的重要交易工具。 期货市场：是指交易协议虽然已经达成，交割却要在某一特定时间进行的市场。 开放型基金一—又称开放型投资基金，是封闭式投资基金的对称。是指原则上只发 行一种基金单位，发行在外的基金单位或受益凭证没有数额限制，可以根据实际需要和经营策略随时增加或减少的投资基金。 专家经纪人——即佣金经纪人的经纪人。 回购协议：是指证券的持有人在山售证券时，与证券的购买商签定协议，约定在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券，从而获取即时可用资金的一种交易行为。从本质上说，回购协议是一种抵押贷款，其抵押品为证券。 基金证券：义称投资基金证券，是指由投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券。 二、判断正误并说明原因 2．由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也就不同。
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全国2012年10月金融市场学自考试题 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1?上海证券交易所成立于 A. 1990 年7 月 B. 1990 年12 月 C. 1991 年7 月 D. 1991 年12 月 2 .同业拆借市场属于 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 外汇市场 D. 黄金市场 3 .伦敦同业拆放利率是 A. SHIBOR B. LIBOR C. HIBOR D. NIBOR 5 .国际公认的三大专业信用评级机构不包括 A. 标准普尔公司 B. 穆迪投资服务公司 6 .不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是 A. 累积优先股 B. 可赎回优先股 C. 参与优先股 D. 可转换优先股 7 .股票市场的首要功能是 A. 筹集资金 B. 引导资金合理流动 C. 优化资源配置 D. 风险定价 9 .一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是 A. 场内市场 B. 场外市场 C. 第三市场 D. 第四市场 10. 我国A股目前实行的交割方式是 A. T+0 C. T+2
D. T+3 11. 在英国，投资基金被称为 A. 共同基金 B. 互助基金 C. 单位信托基金 D. 证券投资信托基金 B. 收入型基金、成长型基金、平衡性基金 C. 成长型基金、平衡性基金、收入型基金 D. 成长型基金、收入型基金、平衡性基金 13. 某基金认购费率为1%,某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为 A. 9800 份 B. 9900 份 C. 10000 份 D. 11000 份 14. 我国封闭式基金的收益分配 A. 每年只能分配一次 B. 每年不得少于一次 C. 每年不得少于两次 D. 没有规定 15. 两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是 A. 固定汇率制度 B. 共同浮动汇率制度 C. 联系汇率制度 D. 钉住浮动汇率制度 17. 在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是 A. 套期保值者 B. 投机者 C. 投资者 D. 套利者 B. 相同 C. 咼 D. 没有关系 19. 下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是 A. 无效市场 B. 弱式有效市场
00150全国2020年8月高等教育自学考试金融理论与实务试题答案
全国2020年8月高等教育自学考试金融理论与实务试题 课程代码:00150 请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。 选择题部分 注意事项: 1.答题前,考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。 2.每小题选出答案后,用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。 一、单项选择题:本大题共20小题，每小题1分,共20分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。 1.提出布雷顿森林体系具有内在不稳定性的经济学家是 A.怀特 B.格雷欣 C.特里芬 D.弗里德曼 2.必须经过承兑才能生效的票据是 A.支票 B.商业汇票. C.商业本票 D.银行本票 3.工商企业间以赊销或预付货款等形式相互提供的信用是
A.消费信用 B.银行信用 C.商业信用 D.合作信用 4.与直接融资相比，间接融资的优点不包括 A.灵活便利 B.分散投资、安全性高 C.具有规模经济 D.投资收益高 5.无偿还期限的金融工具是. A.银行定期存款 B.股票 C.商业票据 D.国库券 6.下列直接影响回购利率水平的因素是 A.证券的票面额 B.证券票面利率 C.证券期限 D.回购期限 7.直接为工商企业提供融资服务的业务是 A.票据贴现 B.同业拆借
C.转贴现 D.再贴现 8.表示股价强烈涨势的K线是 A.T形线 B.十字星线 C.光头光脚大阳线 D.带上下影线的阳线 9.判断基金业绩的关键指标是 A.规模 B.期限 C.净值 D.净值增长能力 10.最早出现的金融期权品种是 A.利率期权 B.股票期权 C.外汇期权 D.股指期权 11.现代金融体系中处于核心地位的金融机构是 A.中央银行 B.保险公司 C.政策性银行 D.投资银行
历年自考金融市场学真题及标准答案
历年自考金融市场学真题及答案
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为了广大自考考生充分备考，本人特意把历年考题整理了一下，希望考生们能方便学习，不足之处请提出，且不断更新中，向大家索要财富值实属无奈，因为我整理资料下载也要财富值，敬请谅解！ 自考考生：缘定今生 2008年1月自学考试全国统一命题考试 金融市场学试卷 课程代码0077 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1．按组织形式不同投资基金可分为（） A．契约型和公司型B．封闭型和开放型 C．成长型和收入型D．股票型和平衡型 2．DIF是（） A．异同平均数B．平滑异同平均数 C．正负差D．移动平均数 3．以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是（） A．中国人民银行 B．中国证券监督管理委员会 C．中国银行业监督管理委员会 D．中国保险监督管理委员会 4．市场上金融工具价格下降可能带来的风险称为（） A．收益性风险B．市场风险 C．流动性风险D．信用风险 5．正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为（） A．蓝筹股票 B．成长性股票 C．周期性股票D．防守性股票 6．卖出者只能被动履行义务的是（） A．金融期货 B．金融期权 C．金融远期 D．金融互换 7．假定某票据面额10000元，30天后到期，贴现率6%，贴现行现在应付给持票人（）A．9500元B．9600元 C．9750元D．9950元 8．下列不属于 ．．．债券二级市场上主要交易方式的是（）
2020年自考《金融市场学》试题及答案(卷二)
2020年自考《金融市场学》试题及答案（卷二） 一、判断题 1.股票和股份是形式与内容的关系，股票是形式，股份是内容。(对) 2.股东有权参加公司的决策，所以可以参与公司的经营。(错) 3.中国内地的股份有限公司在香港联合交易所挂牌上市交易的股票，是境内上市股票。(错) 4.私募发行是指向特定的少数投资者发行股票，为了防止侵犯公众利益，必须向社会公众公布公司信息。( 错) 5.股利收益率又称获利率，是股份有限公司以现金形式发派的股息与股票市场价格的比率。( 错) 6.市场风险是无法回避的，投资者无法通过投资组合的方法回避市场风险。(对) 7.在兼并与重组过程中，收购方的股票价格与被收购方的股票价格同时回升。( 错) 8.经济周期会影响到股票的价格。两者的变动趋势一致。(错) 9.经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变从而产生投资者收益下降的可能性。故该风险只能通过改善经营来防范，而不能通过投资组合来降低其风险。(对) 10.股票发行协商定价方式主要适用于股票的折价发行。(错) 二、单项选择题 1.以下不是股票的基本特征的是(D)
A 收益性B风险性C流通性D期限性 2.一般来说，与优先股相比，普通股的风险(A )。 A较大B较小C相同D不能确定 3.以下不属于境外股票的是(A) A B股 B H股 C S股 D N股 4.我国目前发行股票时不允许(C ) A平发行B溢价发行C折价发行D境外发行 5.以下不属于二板市场的是(D) A美国的NASDAQ市场B欧洲的EASDAQ市场 C中国香港的创业板市场D深圳的中小企业板块 6.计算股利收益率，不需要的参数是(C) A现金股利B股票买入价C股票卖出价D股票的持有期 7.股票价格与市场利率的关系是(B) A市场利率上升，股票价格也上升B市场利率上升，股票价格下降 C两者没有关系D两者没有固定的变化关系 8.以下不是影响股票价格的微观因素的是(D) A盈利状况B派息政策C增资与减资D通货膨胀 9.你的朋友告诉你她刚收到她所持有的10 000面值的10年期国债每半年支付一次的息票，该国债的年息票率为6%。请问她共收到多少钱?(A) A、300元; B、600元; C、3 000元; D、6 000元。
10月金融市场学自考试题(3)
2012年10月金融市场学自考试题 全国2012年10月金融市场学自考试题 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1．上海证券交易所成立于 A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月 2．同业拆借市场属于 A．货币市场 B．资本市场 C．外汇市场 D．黄金市场 3．伦敦同业拆放利率是 A．SHIBOR B．LIBOR C．HIBOR D．NIBOR
4．出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是 A．汇票 B．银行承兑汇票 C．本票 D．支票 5．国际公认的三大专业信用评级机构不包括 A．标准普尔公司 B．穆迪投资服务公司 C．惠誉国际信用评级有限公司 D．大公国际资信评估有限公司 6．不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是 A．累积优先股 B．可赎回优先股 C．参与优先股 D．可转换优先股 7．股票市场的首要功能是 A．筹集资金 B．引导资金合理流动 C．优化资源配置 D．风险定价
8．已知A公司预期未来股息为5元/股，当时的市场利率为10%，则该公司每股股票内在价值为 A．5元/股 B．5.5元/股 C．45元/股 D．50元/股 9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是 A．场内市场 B．场外市场 C．第三市场 D．第四市场 10．我国A股目前实行的交割方式是 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 11．在英国，投资基金被称为 A．共同基金 B．互助基金 C．单位信托基金 D．证券投资信托基金
金融市场学考试试题大全
1 金融市场按成交与定价的方式可分为公开市场和议价市场.(T) 2 直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。(F) 3 回购协议市场没有集中的有形场所，交易以电讯方式进行。(T) 4 期货合约只能在场内交易。) (T) 5 其他因素不变，政府活动增加将导致债券供给曲线向右移动。(T) 6 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代.(F) 7 严格意义上单因素模型包括证券市场线。(T) 8 市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。(T) 9 标的资产价格越低、协议价格越高，看跌期权价格就越高。(F) 10 无差异曲线越平缓说明投资者越厌恶风险(F) 一TFTTT FTTFF 11 直接金融市场是资金需求者直接从资金所有者那里融通资金的市场.(T) 12 直接金融市场与间接金融市场的差别不在于是否有金融中介机构介入，而主要在于中介机构的特征差异。(T) 13 期货合约既可以在场内交易也可以在场外交易.(F) 14 市场分离假说认为理性投资者对投资组合的调整有一定的局限性.(T) 15 其他因素不变，政府活动增加将导致债券供给曲线向左移动。(F) 16 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代.(F). 17 分散投资能消除掉经济周期的风险。(T) 18 严格意义上单因素模型包括证券市场线。(T) 19 无差异曲线越陡峭说明投资者越厌恶风险.(T) 20 统一公债是没有到期日的特殊定息债券。(T) 21 直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。(F) 22 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券可以完全替代.(T) 23 资本市场线是证券市场线的一种特殊形式。(T) 24 严格意义上，分析会计信息有可能获得额外收益的证券市场不会是弱式效率市场.(F) 25 无差异曲线越平缓说明投资者越偏好风险.(F) 26 贴现债券的久期一般应小于其到期时间。(T) 27 标的资产价格越低、协议价格越高，看跌期权价格就越高。(F) 28 无收益资产的美式期权一定不会被提前执行.(T) 29 市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券(T) 30 有效集曲线是一条向又上方倾斜的曲线。(T)一FTTFF TFTTT 31 回购协议市场没有集中的有形场所，交易以电讯方式进行。(T)
北语2012年金融市场学模拟试卷答案五套
北语2012年金融市场学模拟试卷答案五套
《金融市场学》模拟试卷一 一、【单项选择题】1、金融市场上的（ D ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。 [A] 利润 [B] 利润率 [C] 收入 [D] 价格 2、金融市场的主体．是指（ C ）。 [A] 金融工具 [B] 金融中介机构 [C] 金融市场的交易者 [D] 金融市场价格 3、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为，称之为（ B ）。 [A] 贴现 [B] 再贴现 [C] 转贴现 [D] 承兑 4、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称作（ C ）。[A] 转帐 [B] 烘托 [C] 轮做 [D] 轧空 5、银行汇票是指（ C ）。 [A] 银行收受汇票 [B] 银行承兑的汇票 [C] 银行签发的汇票 [D] 银行贴现的汇票 6、再贴现是（ B ）。 [A] 中央银行的负债业务 [B] 中央银行的授信业务 [C] 中央银行的资产业务 [D] 商业银行的授信业务 7、短期国债的典型发行方式是（ C ）方式。 [A] 公募发行 [B] 拍卖投标发行[C] 拍卖 [D] 推销人员推销 8、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（ D ）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。[A] 私募 [B] 公募 [C] 直接公募 [D] 间接公募 9、股票行市的最大特点是（ C ）。 [A] 收益高 [B] 风险大[C] 波动性较强 [D] 变幻莫测 10、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（ A ）。 [A] 产生票据权利义务关系的原因[B] 票据产生的原因 [C] 票据转让的原因[D] 发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因 二、【多项选择题】11、我国金融市场的要素（ AC ） [A] 种类少 [B] 种类多 [C] 规模小 [D] 规模大 12、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（ BC ） [A] 办理票据承兑[B] 向企业发放抵押贷款[C] 向消费者发放消费贷款[D] 向企业发放长期贷款 13、场外交易的参与者主要有（ ABC ） [A] 证券商 [B] 股票出售者[C] 股票购入者 [D] 银行机构 14、场外交易的主要形式有（ AC ） A．柜台交易 B．垫头交易C．第三市场交易D．现货交易 15、外汇市场的主要参与者包括（ ABC ）A．商业银行B．中央银行及政府主管外汇机构C．外汇经纪人和交易商D．外汇的实际供应者和需求者 三、【名词解释】16、货币市场指进行短期资金融通的市场。其交易工具是1年及1年以内的票据和有价证劵，这些金融工具具有准货币的性质，流动性大，安全性强，但收益较低。17、外汇指以外国货币表示的，在国际结算中被普遍接受的支付手段。外汇的范围包括：可兑换的外国货币、外币有价证劵、外汇支付凭证、外币存款凭证等。 18、证券公司指专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。 19、优先股指与其他种类的股票相比在公司盈利和剩余财产的分配上享有优先权的股票。 20、金融工具指证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。这种工具必须具备规范化的书面格式、广泛的社会可接受性和可转让性以及法律效力。 四、【简答题】21、简述债券的交易方式。 1.现货交易方式。是指交易双方在成交后立即交割或在极短的期限内交割的交易方式。 2.信用交易。又称保证金交易或垫头交易，是指交易人凭自己的信誉，通过交纳一定数额的保证金取得经纪人信任，进行债券买卖的交易方式。 3.回购交易。是指卖((或买入)债券的同时，约定到一定的时间后以规定的价格再买回(或卖出)这笔债券，实际上就是附有购回(或卖出)条件的债券买卖。 4.期货交易。是指交易双方约定在将来某个时候按成交时约定的条件进行交割的交易方式。 5.期权交易。期权是指持有期权者可在规定的时间里，按双方约定的价格，购买或出售一定规格的金融资产的权利。 22、简述股票公开发行的基本条件。
2020年10月全国财政与金融自考试题及答案解析
全国2018年10月高等教育自学考试 财政与金融试题 课程代码：00048 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.在日常经济生活中，可以遇到的财政现象是（） A.企业发行股票 B.国家投资兴建电站 C.银行对企业贷款 D.保险公司支付赔款 2.财政收入中的国家资源管理收入属于（） A.税收收入 B.企业收入 C.债务收入 D.其他收入 3.将税收分为从价税与从量税的分类标准是（） A.按课税对象 B.按税收的计量标准 C.按税收与价格的关系 D.按税负能否转嫁 4.一国要对本国税法中规定的居民的所得行使征税权，这种税收管辖权称为（）A.居民管辖权B.国民管辖权 C.公民管辖权 D.地域管辖权 5.不从事经营活动，不能实现增值，只能有效、合理地加以使用的国有资产，属于（）A.经营性国有资产B.资源性国有资产 C.非经营性国有资产 D.非资源性国有资产
6.更为广泛地被发达国家所采用的评价财政支出效益的方法是（）1 / 7 A.“成本—效益”分析法 B.最低费用选择法 C.“公共劳务”收费法 D.“投入产出”比例法 7.国家财政用于农业、林业、水利、气象等部门的新产品试制、中间试验和重要科学研究补 助费等支出称为（） A.农林、水利、气象等方面的基本建设投资支出 B.农林企业挖潜改造资金支出 C.农林部门科技三项费用 D.农林、水利、气象等部门的事业费支出 8.一般而言，文教科学卫生等事业单位提供的产品，主要是为了满足（）A.个人消费的需要B.公民消费的需要 C.企业消费的需要 D.社会公共需要 9.在金融市场上通过公开招标发行国债的方式称为（） A.固定收益出售方式 B.公募拍卖方式 C.连续经销方式 D.直接推销方法 10.在预算年度内将全部财政收支按经济性质分别编成两个或两个以上的预算，这种编制形式称为（） A.单式预算 B.复式预算 1
南财大《金融市场学》线上考试卷及答案1-3套要点
金融市场学第一套试卷 总分：100考试时间：100分钟 一、单项选择题 1、按照交易程序不同，金融市场可分为(答题答案：C) A、货币市场和资本市场 B、现货市场和期货市场 C、发行市场和流通市场 D、有形市场和无形市场 2、直接融资的主要形式是(答题答案：C) A、银行信贷 B、商业票据 C、股票与债券 D、基金 3、金融机构之间发生的短期临时性资金借贷活动，叫做(答题答案：D) A、再贷款 B、转贷款 C、转贴现 D、同业拆借 4、正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于(答题答案：C) A、正回购 B、逆回购 C、封闭式回购 D、开放式回购 5、下列资产中通胀风险最大的是(答题答案：A) A、股票 B、固定收益证券 C、房地产 D、汽车 6、以低于面值的价格发行，到期按面值偿还的是(答题答案：C) A、息票债券 B、利随本清债券 C、贴现债券 D、可赎回债券 7、客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为(答题答案：B) A、现货交易 B、信用交易 C、期货交易 D、期权交易 8、属于长期政府债券的是(答题答案：B) A、国库券 B、公债 C、央行票据 D、回购协议 9、公开对社会广大投资者发行证券的发行方式称为(答题答案：D) A、直接发行 B、间接发行 C、私募发行 D、公募发行 10、我国发行股票时不允许(答题答案：D) A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、以上都不对 11、证券交易所的交易采取(答题答案：C) A、公司制 B、会员制 C、经纪制 D、承销制 12、开放式基金特有的风险是(答题答案：A) A、巨额赎回风险 B、市场风险 C、管理风险 D、技术风险