(完整版)新三板董秘考试题库第十二章word版
新三板知识测评答案.docx
新三板知识测评参考题库、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _________________ 。
（ B ）A. 竞价交易B.场外交易 C 大宗交易 D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 _________________ 。
（ C ）A.限价申报 B.本方最优市价申报 C 定价申报 D 最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 _______________ 。
（ A ）A. 精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _________________ 。
（D ）A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为 15分钟E 临时停牌复牌时进行集合竞价6、 （判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确） 7、 以下关于市价申报的说法错误的是 ___________ 。
（B ）A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高 于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:57 二、一般规定4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是A. 买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）C 卖出申报价格不低于卖出基准价格的 低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格。
新三板董秘培训交易类题目
一、单选题（10题）1.挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
A.1B.2C.3D.62.2.新三板股票转让的计价单位为“每股价格”新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为（）元人民币。
位为（）元人民币。
A.0.01B.0.05C.0.001D.0.0053.3.下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）。
A.A.设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额::买卖挂牌公司股票，申报数量为1000股或其整数倍股或其整数倍B.B.挂牌股票转让可以采取做市方式、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式让方式C.C.挂牌公司股东人数可突破挂牌公司股东人数可突破200人D.D.股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制4.A 公司2016年半年度权益分派方案为：年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本以公司现有总股本20,590,509股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增19.140347股。
股。
A A 公司除权前股价为25元，则除权后的股价为（）元。
元，则除权后的股价为（）元。
A.4.29B.6.53C.8.58D.13.065. 做市商间转让情况下，成交价格应在该股票当日最高、最低成交价之间；当日无成交的，其成交价格不得高于前收盘价的（）且不低于前收盘价的（）。
A.120% 80%B.110% 90%C.150% 50%D.200% 50%6.6.关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）。
A.A.责令依法处理非法持有的证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
以下的罚款。
B.B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。
新三板董秘资格考试题
新三板董秘资格考试题第一部分：法律法规知识1. 请简述公司法对董事会的组成和职权的规定。
2. 根据《证券法》，董事会应当履行哪些职责？3. 你认为董事会应如何管理公司的内幕信息，以遵守《证券法》的相关规定？4. 请列举几个新三板公司应当遵守的法律法规。
第二部分：证券市场知识5. 简述新三板市场的特点和功能。
6. 新三板股票的交易方式和交易规则是什么？7. 根据《董秘管理办法》，董秘应如何履行信息披露义务？8. 请简述董秘在新三板市场中的角色和职责。
第三部分：会计与财务知识9. 请解释企业财务报表的基本构成和内容。
10. 企业应如何根据会计准则编制财务报表？11. 请列举几个影响财务报表的重要会计政策和估计。
12. 新三板公司如何进行财务审计？第四部分：风险管理知识13. 请说明新三板公司应如何进行风险管理以保障公司的可持续发展。
14. 你认为董秘在风险管理方面有哪些重要职责？15. 新三板公司应如何建立健全的内部控制制度？16. 新三板公司应如何应对市场风险和经营风险？第五部分：市场监管知识17. 根据《新三板管理办法》，新三板公司应如何履行信息披露义务？18. 请列举几个违反《新三板管理办法》规定的行为。
19. 你认为如何加强新三板市场的监管和规范？20. 根据《董秘管理办法》，新三板公司应如何进行内幕信息的管理和披露？结语：本文通过提出一系列新三板董秘资格考试题，涵盖了法律法规、证券市场、会计与财务、风险管理以及市场监管等方面的知识要点。
通过解答这些题目，可以考察考生对相关知识的掌握程度，帮助评估其是否具备成为新三板董秘的资格。
在准备考试的过程中，考生需要认真学习相关法律法规和市场规则，了解新三板市场的特点和运作机制，掌握财务报表编制和风险管理等知识。
同时，董秘在信息披露和内幕信息管理方面有着重要的职责，需要具备严谨的工作态度和敏锐的风险意识。
通过合理的市场监管和规范，可以维护新三板市场的良好秩序和发展环境。
新三板知识测评参考题及答案.docx
新三板知识测评参考题及答案一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 O(B)A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括___________ o (C)A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是________ o (A)A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是o （B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是 o （B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00 至 14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。
董秘资格考试题库及答案
培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样.错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确.7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资.但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权.正确.13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年.董事任期届满,连选可以连任.正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
新三板董秘考试题库
11.关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处
B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场主体诚信管理机制
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政处罚法》
D.《非上市公众公司监督管理办法》
17.以下说法中错误的是（）。
A.证监会对挂牌公司依法实行统一监督管理，指导协调、监督检查各派出机构和全国股转系统的工作
B.证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管
C.全国股转系统负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，履行自律监管职责
D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚
二、多选题
1.以下关于全国股转系统的叙述，正确的是（）。
A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
C.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等
A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人
B.股票公开发行
C.股票公开转让
D.股票公开发行导致股东超过200人
9.全国股转系统的业务规则包括（）等方面的内容。
A.挂牌业务
B.非上市公众公司行政许可
C.交易监察
D.稽查执法
10.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（）。
新三板知识试题-精选word文档(10页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word 格式，下载后可方便编辑和修改！==新三板知识试题篇一：新三板业务测试题新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过人。
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。
6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称：”。
二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为A.两年B 三年C. 五年D. 终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会B. 证券业协会C. 沪深交易所D. 中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.201X年9月20日B.201X年10月20日C.201X年9月21日D.201X年10月21日7、以下不正确的选项为A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
董秘培训试题及答案
XXXXXX有限公司董秘培训测试题（测试时间：45分钟）注意事项：1. 请各位考试人员按照考试要求完成答卷，在考试现场对考试内容不作任何解释。
2. 答题结束后，请将试卷和草稿纸交给监考官，不得擅自带离考场。
一、单项选择题（每题2分，共60分）1.公司管理中最高权力机构是（）。
A.股东会/大会B.董事会C.监事会D.总经理2.董事、监事、高级管理人员的主要义务不包括（）。
A.在履行职务时不得越权B.熟悉公司业务经营及公司管理状况C.利用职务便利获取公司利益D.列席股东（大）会并接受质询3.下列事项中不属于股份有限公司章程必须记载的是（）。
A.公司设立方式B.利润分配方法C.股东姓名、名称D.股份数及每股金额4.下列不属于国有企业权利的是（）。
A.生产经营计划权B.制定有关企业管理的行政法规权C.投资决策权D.物资采购权5.根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，不正确的是（）。
A.公司变更名称的，应自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记B.公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记C.公司合并、分立的，应当自公告之日起45日后申请登记D.有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起45日内申请变更登记6.依据《公司法》的规定，股份有限公司的创立大会在通过公司章程并选举董事会和监事会后，然后由（）向公司登记机关报送设立公司的各项文件、申请登记。
A.董事会B.监事会C.全体股东指定的代表D.全体股东共同委托的代理人7.股份有限公司未弥补的亏损额达到实收股本总额的（）时，应当召开临时股东大会。
A.1/3B.1/2C.1/4D.2/38.按照公司法规定，不属于董事会秘书法定职权的是（）。
A.公司股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管以及公司股东资料的整理C.办理信息披露D.提议召开董事会临时会议9.我国现行立法赋予（）以破产能力。
新三板董秘考试大纲
新三板董秘考试大纲全国中小企业股份转让系统是中国政府为促进中小企业发展而设立的一个股份转让平台。
该系统的市场定位是为中小企业提供一个便捷的股份转让渠道，帮助企业获得融资和扩大规模。
在该系统中，挂牌公司需要遵守一定的监管规定，以确保市场的公正和透明。
公司治理是挂牌公司的重要组成部分。
在公司治理方面，挂牌公司需要制定公司章程，并按照章程的规定召开股东大会、董事会和监事会。
这些机构有不同的职责和权力，需要协同工作，确保公司的正常运转。
在公司治理中，董事会是最重要的机构之一。
董事会的成员需要具备相关的知识和经验，以便更好地管理公司的运营。
此外，董事会还需要制定公司的战略规划和决策，并监督公司的执行情况。
监事会是挂牌公司的监督机构，其职责是监督公司的财务状况和经营情况，并向股东大会和董事会报告。
监事会的成员需要具备相关的专业知识和经验，以便更好地履行职责。
总之，XXX需要遵守全国股转系统的监管规定，并建立健全的公司治理机制，以确保公司的正常运营和发展。
第五节：董事、监事和高级管理人员的资格与义务公司的董事、监事和高级管理人员必须符合相关法律法规的规定，并承担相应的责任和义务。
他们应该遵守公司章程和法律法规，保护股东的利益，维护公司的声誉和形象。
同时，董事、监事和高级管理人员还应该履行诚信、勤勉、谨慎的职业道德，保守公司的商业秘密，不得利用职权谋取个人私利，不得从事与公司利益相冲突的行为。
如果董事、监事和高级管理人员违反相关规定，导致公司或股东遭受损失，他们将承担相应的法律责任，并可能面临行政或刑事处罚。
第三章：信息披露第一节：一般性规定公司应当及时、真实、准确、完整地披露与公司经营相关的信息，以保障投资者的知情权和公平交易。
公司应该制定信息披露制度，明确信息披露的责任人、内容、方式和时间。
同时，公司应该建立健全内部控制体系，确保信息披露的真实性和准确性。
如果公司发现信息披露存在错误或遗漏，应当及时进行更正或补充披露。
新三板董秘考试题库
第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B。
国务院C。
国家发展改革委D.中国人民银行2。
在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数( ）.A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人,超过也不需要中国证监会核准D。
不可以超过50人3.以下说法不正确的是( ).A。
全国股转系统是全国性证券交易场所B。
全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C。
境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D。
全国股转系统经国务院批准设立的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。
A。
建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B。
接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记,并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（ )。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B。
股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C。
在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌,公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（ )。
A。
公开发行股份B。
股权融资C。
债权融资D。
公开转让股份7。
以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是( ）.A。
002001B.300188C。
830931D.6000008。
以下说法正确的是（ ).A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B。
全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C。
全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案一、单项选择题1. 董秘的全称是什么？A. 董事会秘书B. 董事长秘书C. 董监会秘书D. 董监会主席答案：A2. 董秘的主要职责不包括以下哪项？A. 负责公司信息披露工作B. 负责公司日常行政工作C. 协助董事会制定公司发展战略D. 组织筹备董事会会议答案：B3. 根据《公司法》，董秘需要具备哪些条件？A. 具有完全民事行为能力B. 具有大学本科以上学历C. 具有三年以上相关工作经验D. 以上都是答案：D4. 董秘在公司中属于哪个层级？A. 高级管理层B. 中层管理层C. 基层管理层D. 非管理层答案：A5. 董秘需要向哪个机构报告工作？A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 以上都是答案：A二、多项选择题6. 董秘在公司中承担的职责包括以下哪些方面？A. 信息披露B. 投资者关系管理C. 公司治理D. 财务管理答案：ABC7. 董秘在进行信息披露时需要遵循哪些原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案：ABCD8. 董秘在公司中需要具备哪些能力？A. 法律知识B. 财务知识C. 沟通协调能力D. 领导力答案：ABC三、判断题9. 董秘可以由公司的高级管理人员兼任。
（）答案：错误10. 董秘在公司中的地位非常重要，是公司与外界沟通的桥梁。
（）答案：正确四、简答题11. 简述董秘在公司中的作用。
答案：董秘在公司中扮演着重要的角色，主要负责公司的信息披露工作，确保信息的真实性、准确性、完整性和及时性。
同时，董秘还需要协助董事会制定公司发展战略，组织筹备董事会会议，以及处理投资者关系等。
董秘是公司与外界沟通的桥梁，对公司的声誉和形象有着重要影响。
五、案例分析题12. 某上市公司董秘在公司年度报告发布前，未经董事会批准，擅自向外界透露了公司的财务数据。
请问该董秘的行为是否合规？为什么？答案：该董秘的行为不合规。
根据《公司法》和相关证券法规，公司的重要财务数据属于敏感信息，必须经过董事会批准后才能对外披露。
新三板董秘考试题库-第十二章word-版
第十二章资本市场诚信建设一、单选题1.以下属于应当纳入诚信档案的是（）。
A。
因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施D。
因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查试题答案：B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。
2。
一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。
A.3年B。
5年C。
8年D。
12年试题答案:A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年。
3。
以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。
A。
深交所采取通报批评的信息B.证券业协会作出的纪律处分决定C。
广州证监局作出的行政处罚决定D.证监会出具监管关注函的信息试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条.4.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为(）。
A。
5年B.8年C.10年D。
12年试题答案:A解析:详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。
5.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（)。
A.国务院1B。
证监会C。
国家工商总局D.央行试题答案:B解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二条，中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
6。
在什么情况下可以申请删除修改诚信信息（）。
A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更B。
诚信信息侵犯名誉权C。
认为诚信信息记录错误D.认为诚信信息不属于应当公开的范围试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十二条、第二十条。
7。
下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）.A.证监会的行政许可决定B。
证券业协会作出的纪律处分C.上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息D.证监会的作出的市场禁入决定试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条、第十五条、第十六条。
新三板董秘考试题库
第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。
A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准D.不可以超过50人3.以下说法不正确的是（）。
A.全国股转系统是全国性证券交易场所B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D.全国股转系统经国务院批准设立的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。
A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（）。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。
A.公开发行股份B.股权融资C.债权融资D.公开转让股份7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。
A.002001B.300188C.830931D.6000008.以下说法正确的是（）。
A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9.以下说法错误的是（）。
董事会秘书资格考试题
董事会秘书资格考试题董事会秘书资格考试题如下一、单项选择题(每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案)1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A )A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D )A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( )A、超过20xx万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司20xx年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
20xx年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：( B )A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C )A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。
新三板董秘考试部分试题
1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
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金■率小俭业锻输转让II艇第十二章资本市场诚信建设一、单选题1. 以下属于应当纳入诚信档案的是（）。
A. 因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任B. 上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况C. 因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施D. 因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查试题答案：B 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。
2. 一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。
A. 3年B. 5年C. 8年D. 12 年试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年。
3. 以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。
A. 深交所采取通报批评的信息B. 证券业协会作出的纪律处分决定C. 广州证监局作出的行政处罚决定D. 证监会出具监管关注函的信息试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。
4. 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。
A. 5年B. 8年C. 10 年D. 12 年试题答案：A解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。
5. 负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（A. 国务院B. 证监会C. 国家工商总局D. 央行试题答案：B解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二条，中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
6. 在什么情况下可以申请删除修改诚信信息（）。
A. 诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更B. 诚信信息侵犯名誉权C. 认为诚信信息记录错误D. 认为诚信信息不属于应当公开的范围试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十二条、第二十条。
7. 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。
A. 证监会的行政许可决定B. 证券业协会作出的纪律处分C. 上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息D. 证监会的作出的市场禁入决定试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条、第十五条、第十六条。
8. 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。
A. 公民申请查询自己亲戚的诚信信息的B. 上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息C. 上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息D. 上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条。
9. 证监会在审核行政许可申请时，发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的，可以采取以下哪一措施（）。
A. 直接作出不予许可的决定B. 要求申请人进行口头说明和解释C. 要求申请人提交书面回复意见，申请人书面回复意见有关说明不充分的，证监会一律作出不予许可的决定D. 证监会直接进行核查试题答案：B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十七条。
金■率小俭业锻输转让II艇10. 公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）0A. 责令改正B. 纳入诚信数据库C. 情节严重的，依法追究法律责任D. 监管谈话试题答案：B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第四十条。
11. 全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。
A. 限制挂牌B. 限制股票发行C. 限制重大资产重组D. 限制出境试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，限制出境不属于全国股转系统的联合惩戒措施。
12. 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是（）。
A. 其实际控制人不得为失信联合惩戒对象B. 其法定代表人不得为失信联合惩戒对象C. 其现任董监高不得为失信联合惩戒对象D. 其核心员工不得为失信联合惩戒对象试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高不得为失信联合惩戒对象。
13. 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组（）。
A. 挂牌公司B. 挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司C. 标的资产及其控股子公司D. 挂牌公司的普通员工试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，A,B,C 选项均正确，但挂牌公司的普通员工属于失信联合惩戒对象的，不影响挂牌公司重大资产重组。
14. 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（）。
A. 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B. 董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C. 挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施D. 挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点的有关规定，挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高。
15. 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是）。
A. 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见B. 独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见C. 如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见D. 挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露试题答案：D解析：详见《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点。
16. 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）A. 挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见B. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行C. 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，挂牌公司不得向其发行股票D. 挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露试题答案：C解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见。
故C项不正确。
17. 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。
A. 申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的, 限制其在全国股份转让系统挂牌B. 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）。
挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高C. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行D. 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公金■率小俭业锻输转让II艇司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象试题答案：D解析：详见《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第二点18. 关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
A. 失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司B. 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象C. 收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见D. 收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露试题答案：B解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点的有关规定，对收购人的要求限于法定代表人、实际控制人和董监高，不包括核心员工，故B 选项不正确。
二、多选题1. 下列哪些主体负有采集诚信信息的职责（）。
A. 证监会B. 地方各证监局C. 上海证券交易所D. 证券业协会试题答案：A,B,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十条、第十一条。
2. 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）A. 认为其诚信信息属于法定应予删除、修改的情形B. 认为其诚信信息具有重大、明显错误的C. 认为其诚信信息侵犯名誉权D. 认为诚信信息不属于应当公开的范围试题答案：A,B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二十条。
3. 以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。
A. 上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公司的诚信信息B. 证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息C. 投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息D. 律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息试题答案：A,B,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条。
4. 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。
A. 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定金■率小俭业锻输转让II艇B. 涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C. 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D. 中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施试题答案：A,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条。
5. 在哪些情形下，公民、法人或其他组织申请查询其他主体的诚信信息时，证监会及其派出机构不予查询（）。
A. 申请查询的诚信信息属于国家秘密B. 申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组组织的商业秘密C. 申请查询的诚信信息属于他人个人隐私D. 申请查询的诚信信息超过效力期限试题答案：A,B,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条、第十九条。
6. 证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素（）。
A. 行政处罚种类B. 行政处罚幅度C. 禁入期间D. 采取监管措施的类别试题答案：B,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第三十条。