风险和机遇应对措施控制程序

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风险和机遇的应对措施管理控制程序2016.01

风险和机遇的应对措施管理控制程序2016.01

1、目的规范风险和机遇的应对过程,健全风险和机遇管理措施,增强公司抗风险的能力。

2、范围适用于本公司质量安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制,这些活动包括:a)业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理;b)产品的开发以及开发的变更控制过程的风险和机遇管理;c)外部供应产品控制过程的风险和机遇控制;d)生产过程的风险和机遇管理;e)过程检测和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理;f)设备和工器具的维护保养管理过程的风险和机遇管理;g)不合格产品的处置及纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理;h)持续改进过程的风险和机遇管理;i)当使用时,也可对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、权责3.1总经理:负责风险和机遇管理所需资源的提供,包括人力、必要培训、信息获得等,负责风险可接受准则方针和确定,并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2 食品安全小组(组长):负责建立风险和机遇应对程序,并进行维护;负责定期组织实施风险和机遇的评审,落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性,并编制《风险和机遇评估分析报告》;负责公司的风险评估及应随风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3 各部门:负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4 业务部:负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别,负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4、定义4.1风险:不确定的影响。

4.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估:在风险事件发生之前或之后(但没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作,即:风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4风险规避:是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生条件,保护目标免受风险的影响,风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要的规避的是风险可能给我们造成的损失,一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救聊个方面。

《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》

《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》

《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》实验室风险和机遇的应对措施控制程序是用于处理实验室环境中可能出现的各种风险和机遇的一系列措施和程序的指南。

该程序主要旨在确保实验室工作的安全性、可靠性和高效性。

以下是实验室风险和机遇的应对措施控制程序的主要内容:1.风险评估和控制措施:实验室应对可能风险的第一步是进行风险评估。

这包括确定可能的风险源、危害和风险的严重程度,然后制定相应的控制措施来减轻或消除这些风险。

常见的控制措施包括个人防护设施、安全培训、标识和标志等。

2.实验室安全规章制度:实验室应建立一套完善的安全规章制度,确保所有人员遵守实验室的安全标准和操作规程。

这些规章制度应包括实验室准入要求、实验室使用规定、实验室设备的正确使用方法和维护等。

3.培训和教育:实验室应定期组织安全培训和教育活动,确保所有人员了解实验室的安全要求和操作规程。

这包括新员工培训、定期安全会议和演习等。

此外,实验室还应提供必要的技术培训,确保人员具备必要的实验操作技能。

4.紧急情况应对程序:实验室应建立一套紧急情况应对程序,包括火灾、泄漏、意外伤害等各种紧急情况的处理。

这些程序应明确指导人员在紧急情况下如何进行自救和施救,并及时报告相关部门。

5.设备维护和检修:实验室应确保所有设备处于良好的工作状态,并且定期进行维护和检修。

这可以通过制定设备维护计划、定期检查设备运行状态和及时修理设备故障来实现。

6.实验室记录和文件管理:实验室应建立一套科学记录和文件管理系统,确保实验数据和文件的完整性和可追溯性。

这包括建立实验记录、数据备份、数据共享和文档存档等措施,以便日后进行复查和参考。

7.持续改进:实验室应定期进行实验室管理评审,以评估实验室的管理体系和操作规程的有效性,并确定改进措施。

这可以通过内部评估、外部审计和与相关实验室交流合作等方式来实现。

总而言之,实验室风险和机遇的应对措施控制程序是实验室安全管理的重要组成部分,其目的是保障人员的安全和实验的可靠性。

IATF16949风险和机遇评估及应对措施控制程序

IATF16949风险和机遇评估及应对措施控制程序

1.目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施(包括风险规避、风险降低和风险接受在内)的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围适用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:1)商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理;2)供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理;3)监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理;4)设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理;5)生产过程控制的风险和机遇管理;6)发生各类变更的风险和机遇管理;7)不合格品的处理及纠正/预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。

注:产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估方法执行潜在失效模式及后果分析程序(FMEA)。

3.职责3.1总经理:负责风险管理所需资源的提供,包括人力资源、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定,并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2管理者代表:负责建立风险和机遇应对控制程序,并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审,落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性,并编制《风险和机遇评估分析表》;负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门:负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部:负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险识别,负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.定义4.1 风险:不确定性的影响,通常指负面的影响。

4.2 机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3 风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤:
1. 风险识别:首先,需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。

这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。

2. 风险评估:对已识别的风险进行评估,确定其可能性和潜在影响。

可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。

3. 制定应对策略:根据风险评估的结果,制定相应的应对策略。

这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。

4. 机遇利用:除了应对风险,还应该积极寻找和利用潜在的机遇。

这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。

5. 实施和监控:将应对策略和机遇利用计划付诸实施,并持续监控其效果。

定期评估风险和机遇的变化,以便及时调整措施。

6. 沟通和报告:在组织内部进行有效的沟通,让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。

同时,向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。

7. 学习和改进:通过对风险和机遇管理过程的反思和学习,不断改进措施控制程序,提高组织应对风险和利用机遇的能力。

需要注意的是,应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程,需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。

同时,组织应该培养风险意识和机遇意识,将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。

以上内容仅供参考,你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。

如果你有更详细的需求或特定行业的要求,请提供更多信息,我将尽力提供更具体的帮助。

风险与机遇应对措施控制程序三篇

风险与机遇应对措施控制程序三篇

风险与机遇应对措施控制程序三篇篇一:风险与机遇应对措施控制程序修订历程1目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2范围适用于公司各部门与质量、有害物质管理过程、环境、职业健康安全、社会责任管理体系(以下简称“管理体系”)有关的文件的控制,包括但不限于手册、程序文件、作业指引类文件、作业性技朮文件等体系文件及相关的外部文件的控制。

本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理;2.2供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理;2.3物流过程的风险和机遇管理;2.4过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理;2.5设备和工装/夹具/模具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理;2.6不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理;2.7持续改进过程的风险和机遇管理;2.8当适用时,也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南3定义3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件;3.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等;3.3风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度;3.4风险规避:风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面;3.5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序,以识别潜在风险,并评估其潜在影响程度。

这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估,以确保食品安全的持续改进。

2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果,企业应制定一个风险管理计划。

该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。

风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致,并定期进行评审和更新。

3.风险控制通过采取适当的控制措施,企业可以降低和控制食品安全风险。

这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。

食品企业还应对供应商进行审核和监控,确保其产品符合食品安全要求。

4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。

这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。

如果发现问题,则应采取纠正措施,以防止进一步的食品安全问题。

企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果,并进行必要的调整。

5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施,以减少潜在的食品安全风险。

这包括培训员工,提高意识,并与相关利益相关方进行密切合作。

同时,企业应建立持续改进机制,以不断优化和改善食品安全管理体系。

6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制,以确保食品安全信息的传递和共享。

这包括向员工提供必要的培训和指导,确保他们了解食品安全管理的要求和措施。

此外,企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通,以确保食品安全的共同责任和合作。

7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。

这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要,并根据新的食品安全风险进行适当的调整。

企业应确保风险评估的准确性和可靠性,并及时更新和修订相关文件和记录。

总结:。

IATF16949风险和机遇评估及应对措施控制程序

IATF16949风险和机遇评估及应对措施控制程序

为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施(包括风险规避、风险降低和风险接受在内)的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围适用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:1)商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理;2)供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理;3)监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理;4)设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理;5)生产过程控制的风险和机遇管理;6)发生各类变更的风险和机遇管理;7)不合格品的处理及纠正/预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。

注:产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估方法执行潜在失效模式及后果分析程序(FMEA)。

3.职责3.1总经理:负责风险管理所需资源的提供,包括人力资源、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定,并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2管理者代表:负责建立风险和机遇应对控制程序,并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审,落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性,并编制《风险和机遇评估分析表》;负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门:负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部:负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险识别,负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.定义4.1 风险:不确定性的影响,通常指负面的影响。

4.2 机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3 风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

(完整版)《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》

(完整版)《实验室风险和机遇的应对措施控制程序》

风险和机遇的应对措施控制程序1.目的通过对实验结果相关的、影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价,有效应对风险和机遇。

2.范围适用于本实验室风险和机遇的管理与控制,对实验室管理体系和实验室活动中应对风险和机遇的策划与实施。

3.职责3.1质量负责人负责本实验室风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施工作;3.1 管理层负责实验室目标、方针相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认,应对风险和机遇策划的审批。

3.2部门负责本部门内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量负责人负责实验室内外部环境因素识别与评价,策划应对风险和机遇方案,并监督实施。

4定义4.1环境因素:对实验室目标、方针相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2机遇:可能导致采用新的实践,开辟新市场,赢得新顾客,建立合作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性。

5工作程序5.1内外部环境因素信息的获取应考虑:5.1.1可能对实验室的目标指标造成影响;5.1.2与相关方的关系;5.1.3实验室管理、内部政策和承诺;5.1.4技术变更;5.1.5客户要求。

5.2风险与机遇识别时机:管理体系策划、实验室目标变更、外部评审、实验室内外部环境变化、方法改变、设备变化、客户需求变化等。

5.3风险与机遇的类型:检测前的主要风险和机遇包括:1)合同评审:①检测标准/方法与检测样品适应性;②检测标准/方法与客户需求的一致性;③检测委托单一般内容填写;④客户确认的信息和新要求。

2)样品:①检测样品信息;②样品保存条件。

3)信息保密:①客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等。

4)沟通:①检测需求有效地传递、实验室和客户的反馈。

检测中的主要风险因素包括:1)人员:①检测人员资质;②人员检测能力。

2)仪器设备:①仪器设备性能;②校准或核查;③使用和维护;④状态标识管理;⑤案记录。

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序1目的通过对影响实现其预期策划结果能力的内外部环境因素及相关方需求和期望的识别,确定需应对的风险和机遇,并据此制定相应的控制措施,以达到管控风险、增强有利影响、避免或减少不利影响的目的,特制定本程序。

2范围适用于本公司对影响质量管理体系实现其预期结果的内外部风险因素与相关方需求和期望中识别出的风险和机遇制定相对应的风险控制措施。

3职责3.1 总经理负责公司与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素、相关方需求和期望的识别与评价的确认,应对风险和机遇策划措施的审批。

3.2 各部门负责内外部环境因素、相关方需求和期望信息的获取和应对风险和机3.3 综合部负责内外部环境因素识别与评价,策划应对风险和机遇措施,并监督实施。

4定义4.1 风险:指未来的不确定性对本公司实现其宗旨和战略方向的影响。

4.2 机遇:可能导致采用新实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处,以应对本公司或其顾客的需求。

5工作流程5.1风险分类与管理5.1.1按照本公司目标的不同对风险进行分类,本公司风险分为:战略风险、经营风险、法律风险和特殊风险。

1)战略风险:没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。

2)经营风险:经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。

3)法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定,影响合规性目标实现的因素。

4)特殊风险:包括流动风险和声誉风险。

5.1.2公司风险管理以“理性、稳健、审慎”为基本方针,坚持全面性、审慎性、有效性、独立性原则。

1)全面性:指风险管理应渗透各项业务过程和各个环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

2)审慎性:指风险管理以防范风险、审慎经营为出发点。

3)有效性:指风险管理具备高度的权威性,真正落实到实处,任何人不得拥有不受约束的权力。

4)并向不同的管理人员报告工作。

ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)

ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)

风险和机遇的应对措施控制程序(ISO9001:2015)1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价,有效应对风险和机遇。

2、范围:适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责:3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认,应对风险和机遇策划的审批。

3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价,策划应对风险和机遇方案,并监督实施。

4、定义:4.1环境因素:对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇:可能导致采用新的实践,开辟新市场,赢得新顾客,建立合作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程:5.1内外部环境因素信息的获取应考虑:5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势;5.1.2与相关方的关系,以及相关方的理念、价值观;5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺;5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更;5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机:质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型:5.3.1质量风险与机遇:直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

(1)直接质量风险:产品质量问题,导致退货、报废、修理等风险。

(2)间接质量风险:产品使用过程,损坏了顾客的其它财产权或人身权,应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇:主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

(1)产品销售淡季与旺季,影响顾客的采购,也间接影响公司产品生产。

(2)人文环境:主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

职业健康控制之风险和机遇的应对控制程序

职业健康控制之风险和机遇的应对控制程序

职业健康控制之风险和机遇的应对控制程序在职业健康控制中,应对风险和机遇是一个至关重要的环节,可以保障员工的安全和健康,提高企业的生产效率和经济效益。

下面就职业健康控制中风险和机遇的应对控制程序进行阐述。

一、风险的应对控制程序1. 建立风险评价机制。

企业应根据不同岗位的工作性质、环境因素和操作方式等因素,制定相应的风险评价标准和方法,并对岗位的风险进行评估、分类,以便采取有效的措施,减少员工的职业健康危害。

2. 推行预防措施。

通过对岗位的风险评估,企业应采取多种技术手段,如改良工艺、更新设备、改进工程措施等,对风险进行有效控制和预防。

例如,针对有毒有害物品作业的工人要增强个人防护意识,佩戴防护用品以减少危害;对于有创伤危险的操作,可以设置防护设施来降低风险等等。

3. 定期检测和监测。

企业应建立职业健康检测机构,对员工进行常规的健康体检和职业健康监测,及时排查潜在的健康风险。

4. 建立应急预案。

对于突发的职业健康风险,例如,有毒化学品泄漏、爆炸和火灾等意外事件,企业应及时制定应急预案,组织员工进行救援和处理。

5. 落实法规标准。

企业应妥善履行职业健康的法律义务,严格按照国家和行业的职业健康标准和规定进行管理和操作,保障员工的权益和生命安全。

二、机遇的应对控制程序1. 加强培训和教育。

企业应加强员工职业健康宣传和教育,提高员工的职业健康意识,宣传安全文化,推广健康生活方式等。

2. 建立激励机制。

企业应对员工的职业健康做出激励措施,如设置奖励机制、评选优秀员工等,以提高员工的工作积极性和健康意识。

3. 提高管理水平。

企业应对职业健康管理进行加强和升级,提高管理水平和效率,实现职业健康与生产效率之间的协调发展。

4. 充分利用技术手段。

各类新技术应用于职业健康控制中,企业应充分利用信息技术、智能化技术等手段,提高职业健康控制、监测和管理的效率和质量。

5. 使用最新保健资源。

企业应不断关注职业健康最新的保健资源,如药物、保健品等,从而促进员工的职业健康水平的不断提高。

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序

1.目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量\环境\职业健康安全中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围本程序适用于在分厂管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。

3.定义3.1风险:在一定环境下和一定限期内存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估:在发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即,就是量化某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避:风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低,这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下,若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险,应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受:是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险:由外部影响因素导致的风险,例如政策风险、市场需求风险和经营风险等。

3.9风险严重度:风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10风险发生频度:风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数:风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x 风险发生频度。

风险机遇应对措施控制程序

风险机遇应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序 THS/QESM-02-011 目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境和职业健康安全管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价,有效应对风险和机遇。

2 范围:适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3 职责:3.1总经理负责应对风险和机遇策划的审批。

3.2各相关部门负责应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3行政部组织策划应对风险和机遇方案,并监督实施。

4 定义:4.1机遇:可能导致采用新的实践,开辟新市场,赢得新顾客,建立合作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5 工作流程:5.1风险与机遇识别时机:管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.2风险与机遇的类型:5.2.1 风险与机遇:直接产品风险与机遇、间接产品风险与机遇。

(1)直接质量风险:工程质量问题,导致维修、报废、投诉等风险。

(2)间接质量风险:工程使用过程,损坏了顾客或外部供方财产权或人身权,应负民事赔偿责任。

5.2.2 环境风险与机遇:主要有自然环境、环境法规要求、人文环境、政治环境、经济环境以及其他。

(1)人文环境:主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

(3)政策、法律环境:国家宏观经济政策、经济环境、环保法律法规及安全生产法律法规的变动。

(4)经济环境:利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。

5.2.3经营风险与机遇:主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。

(1)原材料供应:主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为,采购人员的疏忽,导致原材料数量以及质量上的不达标等。

(2)员工风险:采购人员、施工人员,技术人员和其他施工管理人员,由于他们的疏忽导致的风险,以及各岗位主要人员的离职等风险。

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序

应对风险和机遇的措施控制程序风险和机遇是每个企业面临的常见情况,正确的应对措施和控制程序对于企业的成功至关重要。

在下面的文章中,将介绍一些应对风险和机遇的措施和控制程序。

1.风险管理:a.风险识别:要识别可能对企业产生负面影响的风险,包括内部和外部风险。

这可以通过组织风险审核、市场研究和内部审核等方式进行。

b.风险评估:对已经识别的风险进行评估,确定其严重性和概率。

这有助于确定应对措施的优先级。

c.风险防控:确定适当的控制措施来减少或消除风险。

这可能包括实施内部控制措施、加强安全程序和培训员工等。

d.风险监控:持续监控风险,确保控制措施的有效性。

这可以通过定期审核、监控指标和风险评估的定期更新来实现。

2.机遇管理:a.机遇识别:积极寻找并识别可能对企业有利的机遇。

这可以通过市场研究、竞争对手分析和业务合作等途径实现。

b.机遇评估:对已识别的机遇进行评估,确定其潜在价值和可行性。

这有助于决定是否要继续追求这些机遇。

c.机遇利用:开发具体的策略和计划,以利用已确定的机遇。

这可能包括开展市场营销活动、增加生产能力和制定新产品开发计划等。

d.机遇追踪:持续追踪和评估机遇的实施情况。

这可以通过市场反馈、销售数据和绩效评估等手段来实现。

3.控制程序:a.制定明确的政策和程序:企业应制定明确的政策和程序,以指导员工在应对风险和机遇时的行为和决策。

这些程序应该明确规定责任和权限,并提供必要的培训和指导。

b.建立有效的内部控制:通过建立内部控制措施,确保对企业的风险和机遇进行适当的识别和管理。

这可能包括实行审计程序、确保财务透明度和建立监控机制等。

c.持续监测和改进:持续监测和评估已实施的控制措施的有效性,并根据需要进行改进。

这可以通过定期的内部和外部审计、风险评估和员工反馈等方式来实现。

4.建立透明的沟通机制:a.内部沟通:建立有效的内部沟通机制,确保员工可以及时了解和共享风险和机遇信息。

这可以通过团队会议、员工培训和内部网络等方式实现。

(完整版)风险与机遇的应对措施控制程序

(完整版)风险与机遇的应对措施控制程序

风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价,有效应对风险和机遇。

2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认,应对风险和机遇策划的审批。

3。

2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价,策划应对风险和机遇方案,并监督实施。

4、定义:4.1环境因素:对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇:可能导致采用新的实践,开辟新市场,赢得新顾客,建立合作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程:5.1内外部环境因素信息的获取应考虑:5。

1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势;5。

1。

2与相关方的关系,以及相关方的理念、价值观;5.1。

3企业管理、战略优先、内部政策和承诺;5。

1。

4资源的获得和优先供给、技术变更;5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机:质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5。

3风险与机遇的类型:5。

3。

1质量风险与机遇:直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

(1)直接质量风险:产品质量问题,导致退货、大量投诉、召回等风险。

(2)间接质量风险:产品使用过程,损坏了顾客的人身权,应负民事赔偿责任。

5.3。

2环境风险与机遇:主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

(1)产品销售淡季与旺季,影响顾客的采购,也间接影响公司产品生产。

(2)人文环境:主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

(3)政策环境:国家宏观经济政策、经济环境的变动,以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

风险和机遇应对控制程序

风险和机遇应对控制程序

风险和机遇应对控制程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:1)与客户有关过程的风险和机遇管理;2)产品的设计开发过程的风险和机遇管理;3)外部供方提供过程、产品和服务的风险和机遇管理;4)生产过程控制的风险和机遇管理;5)产品监视测量过程的风险和机遇管理;6)监视测量设备管理过程的风险和机遇管理;7)资源支持过程的风险和机遇管理;8)持续改进过程的风险和机遇管理;3.职责3.1品质部负责此程序的归口管理,负责风险应对措施实施的监督工作;3.2品质部按照本程序要求,对检验试验、外包试验、计量过程及计量外包过程的风险评估和控制;3.3生产部按照本程序要求,对生产过程的风险评估和控制;3.4研发中心按照本程序要求,对设计和开发的风险评估和控制;3.5市场部按照本程序要求,对与产品有关的要求的评审和交付后的风险评估和控制;3.6商务部按照本程序要求,对采购和外包过程的风险评估和控制;3.7工程技术部及设备管理部按照本程序要求,对设备的风险评估和控制。

3.8总经理统筹策划并批准风险与机遇的识别和应对措施。

4.定义4.1 风险:在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2 机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3 风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即,风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4 内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经验风险等。

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章节名称风险和机遇应对措施控制程序共 8 页;第 1 页
1 目的
明确风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受的操作要求,建立风险和机遇管理机制,增强抗风险能力,为质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效性提供指导。

2 适用范围
适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系活动中风险识别,及风险和机遇的应对方法及要求控制。

3 职责
3.1公司总裁负责风险可接受准则的确定,风险管理所需资源的提供,主持实施风险和机遇实施的评审。

3.2行政财务中心负责对风险和机遇应对措施的管理,监督并跟进风险和机遇措施的实施情况。

3.3其它部门负责部门风险和机遇评估,制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4 工作程序
4.1 流程图
4.2应对风险和机遇的策划
4.2.1 各部门应建立识别和应对风险和际遇的方法,识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇,确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在《风险和机遇辨识及应对措施》。

4.2.2 在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别,风险识别过程中应考虑以下方面的风险:
a)对适用的法律法规、客户要求的变更; b)生产作业过程中的安全风险;
c)设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险; d)产品售后的风险;
e)产品设计开发阶段的设计失效风险(产品设计开发阶段的设计失效风险可参考DFMEA 设计失效模式分析和PFMEA 过程失效模式,分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估,若选用其结果应按要求得到控制。

);
f)过程失效的风险;
g)环境/职业健康安全管理运行活动的风险。

4.3.1风险和机遇团队职责,风险和机遇识别活动是一项团体活动,各部门在进行风险识别和评估过程中应集思广益和有效的分析判断,风险和机遇管理团队由公司最高管理者指定相关人员规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制,团队按以下职责开展工作:
a)组织实施风险和机遇分析和评估;
b)制定风险和机遇应对措施并落实执行; c)编制风险管理计划;
d)组织实施风险应对措施的实施效果验证。

4.3.2 风险管理团队人员能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施,风险和机遇评估小组人员应具备以下能力:
a)熟悉其所在部门的所有流程; b)有一定的组织协调能力;
c)熟悉本标准的要求,并依据本标准内容策划风险分析和评估。

4.4风险评估
4.4.1 对已识别的风险的严重度和发生频率进行评价,其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认,风险的严重度和发生频率的确认用以确定风险系数,之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

4.4.2 风险的严重程度评价准则,风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度,对潜在风险的评估量化,潜在风险发生将导致的危害,可能包括:
a)法律法规、产品及客户要求; b)风险发生时导致的
人身伤害; c)财产损失的多少;
d)是否会导致停工/停产;
e)对企业形象的损害程度。

4.4.3 在对风险进行严重程度判定时,推荐扩大分析风险所带来的危害层面,以便于更有效的对潜在的风险采取措施,以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。

4.4.4 为便于识别风险所带来的危害程度,对风险的严重程度进行区分,风险严重度分为以下五类: a)非
常严重;b)严重;c)较严重;d)一般;e)轻微;
严重度判定过程中,当多个因素的判定其严重程度不一致时,应遵循从严原则进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时,依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。

表1 为评价风险严重度的准则:
4.4.5风险的发生频率评价准则,风险的发生频率是指潜在风险出现的频率,为便于识别和定义,将风险频度定义为5 级:a)极少发生; b)很少发生; c)偶尔发生; d)有时发生;e)经常发生。

发生频率判定过程中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频率不一致时,应遵循从严原则进行判定,
判定。

通过对表2 的不确定因素进行评价风险发生的频度,风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则,见表2:
4.4.6风险的可检测度评价准则,按表 3 进行评价:
章节名称风险和机遇应对措施控制程序共 8 页;第 5 页偶尔能检测问题有时能被检测到,但是更倾向于检测不到。

3
难以检测问题总检测不到,没有可行的检测手段,可认为是无法
检测到。

4
不可检测不可能检测到 5
表 3
4.4.7 风险的可接受准则,风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受,通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后,计算风险系数确定是否对风险采取措施。

风险系数的计算公式:风险系数 = 风险严重度等级×风险频度等级×风险可检测度
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施,使用风险系数作为参考值,风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施见表4:
风险系数
风险等级及应采取的措施
风险等级风险措施
76~125 高风险应立即采取措施规避或降低风险。

26~75 一般风险需采取措施降低风险。

1~25 低风险风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风本身引起的损失较大时,接受风险。

表 4
4.4.8 风险的应对方式应根据实际情况进行筛选,当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时,应制定风险规避方案,确认风险规避措施并予以执行,直至部分消除或完全消除风险。

当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施,降低潜在风险所带来的影响。

表 5 为不考虑风险检测度情况下识别风险系数,对风险等级的判定采取的风险应对措施参考对照表:
风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇辨识及应对措施》中,便于后续的查阅和跟进。

4.5风险应对
4.5.1 各部门应对所识别的风险进行评估,根据评估的结果对风险采取措施,从而达到降低或消除风险的目的,风险应对的方法包括:风险接受;风险降低;风险规避。

4.5.2 风险应对所采取的措施应考虑尽可能的消除风险,在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时,再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。

4.5.3 风险接受指企业本身承担风险造成的损失,一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险,当出现以下情况时可采取接受风险的方法:
1)采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时;
2)造成的损失较小且重复性较高的风险;
3)既无有效的风险降低的措施,又无有效的规避风险的方法时;
4)按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于25 的低风险。

4.5.4 风险降低指采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失,风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险,当出现以下情况时,可采取风险降低方法:
1)采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时;
2)无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时;
3)按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为26 至75 之间的一般性风险。

4.5.5 风险规避指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味消除风险,是避免风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

4.5.6 风险管理的监督与改进:风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施,当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险,以减少风险所带来的危害或损失。

风险评估实施部门应制定能有效实施的措施进行控制。

4.6风险和机遇的评审
4.6.1 公司应按计划时间组织实施对风险和机遇的评审,以验证其有效性。

风险和机遇的评审应包含以下方面的内容:
1)风险和机遇的识别是否有效且完善;
2)风险应对措施的完成情况和进度;
3)对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。

4.6.2风险和机遇评审每年度至少实施一次,当出现以下情况是,应适当增加频次:
2)组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时;
3)发生重大质量事故或相关方投诉连续发生时; 4)第三方认证审核前或其他认为有评审需要时;
5)其他情况需要时。

4.6.3 风险和机遇评审的实施
1)实施前的准备:在风险和机遇评审之前,相关部门应整理部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识
别、评估和应对的内容,以及风险应对所采取措施的实施结果等记录进行汇总分析。

2)应对风险和机遇措施的实施:按策划的要求由总经理安排组织部门实施对风险和机遇的评审,保留评
审记录以及评审所确定的决议,包括后续的改善机会。

5 相关文件
《文件化信息控制程序》
《合规性评价控制程序》
6 相关记录
编制/日期:审核/日期:批准/日期:。

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