LOF基金、分级基金常见业务问题汇总

LOF基金、分级基金常见业务问题汇总

1、LOF基金场内、场外进行交易使用什么账户？

答：（1）投资者通过深交所交易系统认购、买入或卖出上市开放式基金须使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。投资者可通过中国结算公司深圳分公司的开户代理机构（如证券公司）申请开立深圳证券账户。

（2）投资者通过基金管理人或其代销机构认购、申购或赎回上市开放式基金须使用深圳开放式基金账户。投资者可持深圳证券账户到基金管理人或其代销机构处申请注册深圳开放式基金账户。如果投资者没有深圳证券账户，可以向基金管理人或其代销机构申请配发深圳证券投资基金账户，并自动注册为深圳开放式基金账户。

2、如果投资者有多个深圳证券账户，在使用帐户方面应注意什么事项？

答：投资者可能有多个深圳证券账户，譬如，同时持有1个A股账户和1个证券投资基金账户；或者同时持有多个A股账户。在此情况下，投资者须注意：

（1）只能选择其中1个深圳证券账户注册成为深圳开放式基金账户，而不能注册多个深圳开放式基金账户。

（2）如果投资者选择X证券账户注册生成98X(X证券帐户号前加98)开放式基金账户，日后可以通过办理跨系统转登记完成上市开

放式基金份额在X账户与98X账户之间转移，但其他深圳证券账户与98X账户之间则不能进行上述基金份额的转移。

因此，为便于日后操作，投资者最好只选择1个深圳证券账户用于认购或买入上市开放式基金，并用该账户注册为深圳开放式基金账户。对于通过基金管理人或其代销机构配发深圳证券投资基金账户的投资者，为了便于日后办理基金份额的跨系统转登记，最好也只使用配发的深圳证券投资基金账户认购和买入上市开放式基金。

3、如何办理跨市场转托管将在其他代销机构认申购的基金份额转到场内做交易？

答: 办理跨系统转托管场外转场内：

（1）在账户2.0系统将客户的开基账号98xxxxxxxxxx的前面两位“98”去除后，后10位作为一个深圳股东账户加入其资金账户中，为便于跨市场后份额可以自动到账。

（2）进入柜台系统【开放式基金】-【基金交易】-【基金转托管】—点选“跨市场转托管”，

“目标销售点”默认“999”，

“目标交易账户”不输，

“目标分支”输入客户要转的深圳席位号，可以是我部的，也可以是其他公司的；上海的就输入上海席位号。

4、上市开放式基金场内业务包含哪些？

答：投资者可通过两种方式参与上市开放式基金场内业务：一是

通过交易系统以电子撮合方式买卖基金份额，与股票买卖操作程序一致；二是通过交易系统办理申购、赎回，按当日收市后的基金份额净值成交。投资者可以在二级市场买卖与申购、赎回两种参与方式之间自由转换与选择，无需办理跨系统转托管手续

5、上市开放式基金场外代码基金状态是停止交易，场内基金状态是正常，那客户是否能做场内的买卖以及申购、赎回呢？

答：场外的基金状态不影响场内交易。场内基金状态正常即可照常办理场内业务。

6、分级基金分拆的操作流程是什么？

答：（1）先进行跨市场转托管将欲分拆的分级基金从场外转到场内；（详细步骤参见问题3）

（2）在柜台系统做基金分拆：

【证券交易】——【交易所开放式基金交易】——【场内基金分拆】进行操作：

【交易行为】——基金分拆

【深圳A股东】——输入第一步中的场内基金账户

【证券代码】——输入要进行分拆的基金代码，如：161812

【外部机构】——输入存管银行

【交易席位】——默认

【分拆份额】——输入欲分拆的总数（即转成场内的份额）确认提交。

7、分级基金的合并操作流程是什么？

答：（1）先进行跨市场转托管将欲合并的分级基金从场外转到场内；（详细步骤参见问题3）

（2）在柜台系统做基金合并：

【证券交易】——【交易所开放式基金交易】——【场内基金合并】进行操作，先选择交易市场“深圳”或“上海”

【交易行为】——基金合并

【深圳A股东】——输入深圳股东账户或资金账号

【证券代码】——输入要进行合并的基金代码，如161812

【外部机构】——输入存管银行

【交易席位】——默认

【合并份额】——输入欲合并的总数（即稳进与锐进之和份额）确认提交。