外审中不合格报告关闭培训学习记录〈3〉
外审不符合没有年度培训计划和记录
外审不符合没有年度培训计划和记录下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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2021年外审不符合报告整改
It is not difficult to make a decision, but the hard part is to put it into action and stick to it to the end.简单易用轻享办公（WORD文档/A4打印/可编辑/页眉可删）外审不符合报告整改一、审核目的通过对3C认证及整合管理体系内部审核，验证公司管理体系的符合性和有效性，通过实施纠正和预防措施，进一步提高体系运行的符合性和有效性及产品生产的一致性，为顺利通过第三方整合管理体系换版及监督审核作好充分的准备。
二、审核依据1、国家相关的法律法规要求；2、GB/T 19001-20__质量管理体系要求；3、GB/T24001-20__ 环境管理体系规范及使用指南4、GB/T28001-20__ 职业健康安全管理体系规范5、CNCA-02C-023:20__汽车产品强制性认证工厂质量保证能力要求；6、东风杭州汽车有限公司整合管理体系手册、程序文件；7、东风杭州汽车有限公司的管理制度、规定三、审核范围1、产品：客车和客车底盘系列、载货车系列的.设计、开发、生产、销售和服务；2、管理场所：与产品生产和管理活动有关的公司各单位、各仓库及相关人员。
具体审核单位见表公司内部整合管理体系审核日程安排一览表及东风杭司发[20__]48号文件附件1“3C认证和整合管理体系内部审核实施计划”四、审核日期20__年9月13日－9月16日。
五、审核组成员及审核日程安排审核组分为7个小组，各小组组长、成员以及审核日程安排详见表1。
表1：20__年9月公司内部整合管理体系审核日程安排一览表注：审核员姓名排序第一位的为审核小组组长。
六、审核概况20__年9月13日－9月16日，内审组根据东风杭司发[20__]48号“关于3C及整合管理体系内部审核的通知”要求，按计划组织开展对公司各部门进行了整合管理体系的审核，现场审核时间共计54个人.日。
《不合格反馈和纠正措施程序》
《不合格反馈和纠正措施程序》xiexiebang1目的为建立能够迅速发现检测中的差错和偏离质量文件时的反馈机制，及时予以纠正，并采取补救和预防措施，确保质量体系有效运行，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于质量体系运行中发现检测中有差错或偏离质量体系时的反馈及纠正和预防。
3职责3.1公司总经理批准纠正措施的执行。
3.2质量负责人负责审核纠正措施。
3.3不合格发生的责任部门提出并落实纠正措施。
3.4质量监督员负责日常监督，提出纠正要求，填写不合格工作记录，要求不合格责任人改正，并对纠正措施进行跟踪验证。
4工作流程4.1不合格工作可以通过下述方法发现：①质量监督员日常监督工作；②用户投诉；③技术校核；④内部和外部审核；⑤管理评审；⑥外部比对试验或能力验证结果；深圳培训网xiexiebang⑦检测记录和检测报告的审核。
4.2出现不合格工作的原因，在以下几种：①人员差错；②仪器设备差错，校准失控；③环境条件失控；④方法差错；⑤消耗性材料差错；⑥分包失控；⑦数据处理上的差错；⑧样品管理失控。
发现不合格工作要及时反馈给质量负责人以及相关的责任人。
4.3不合格的处理4.3.1审核中发现的不合格按《质量体系内部审核程序》的规定处理；4.3.2管理评审中发现的不合格按《质量体系管理评审程序》）的规定处理；4.3.3监督员在日常工作中发现检测过程出现差异或偏离质量文件时，提出纠正要求，要求责任人改正。
4.3.4质量负责人组织对严重不合格产生的原因进行调查，提出纠正措施计划，并交由各部门实施。
4.3.5技术负责人审核严重不合格工作纠正措施计划，并组织对其实施情况进行检查和协调。
4.3.6质量负责人对纠正措施实施的有效性进行验证，对达不到预期效果的责成其再次整改。
4.3.7质量负责人在“纠正措施计划表”上作好验证记录，并将验证结果报告技术负责人。
4.3.8若不合格工作使检测结果有效性发生疑问，质量负责人应书面通知有可能影响的客户、联系复检。
不合格项报告及整改培训记录
不合格项报告及整改培训记录一、不合格项报告日期：XXXX年XX月XX日报告人：XXX报告对象：公司全体员工尊敬的各位员工：近期，公司进行了一次全面的内审工作，并对各个部门的工作进行了审核。
在此次审核中，发现了一些不合格项，特此向大家报告并做出整改计划。
1.不合格项一：问题描述：部分员工在工作中存在违反工作纪律和规范的情况，例如：迟到、早退、在工作时间内进行个人事务等。
影响分析：违反工作纪律和规范，不仅会影响自身的工作效率，也会影响团队的工作效率，降低公司整体的竞争力。
整改计划：加强员工考勤管理，严格执行工作纪律和规范，对违规行为进行有效的纠正和处罚。
2.不合格项二：问题描述：部分员工在工作中存在沟通不畅、信息传递不及时等问题。
影响分析：沟通不畅和信息传递不及时会导致工作流程不顺畅，产生误解和矛盾，影响团队的团结和合作。
整改计划：加强团队培训，提升员工的沟通能力和信息传递效率，建立良好的沟通机制，并加强上下级之间的互动与交流。
3.不合格项三：问题描述：部分员工在工作中存在生产质量不达标、工作效率低等问题。
影响分析：生产质量不达标和工作效率低会导致公司产品质量下降，影响公司的声誉和销售业绩。
整改计划：加强员工的培训与技能提升，提高生产效率和质量意识，建立健全的质量控制体系，加强对员工的监督和考核。
日期：XXXX年XX月XX日培训人：XXX培训对象：公司全体员工尊敬的各位员工：为了解决以上提到的不合格项，我们决定进行一次整改培训，希望借此机会能够加强大家的意识和能力，提高工作效率和质量。
培训内容如下：1.违反工作纪律和规范的纠正：（1）加强员工考勤管理，严格执行工作纪律和规范。
（2）设立迟到、早退、旷工等违法行为的处罚机制，对违规人员进行处罚，并公示处理结果。
2.沟通能力和信息传递的培养：（1）建立良好的沟通机制，促进上下级之间的互动与交流。
（2）加强团队培训，提升员工的沟通能力和信息传递效率。
3.生产质量和工作效率的提升：（1）加强员工的技术培训与技能提升，提高生产效率和质量意识。
外审中不合格报告关闭培训学习记录〈3〉
3、认识到注重员工能力培训的重要性。
4、进一步认识到建筑施工企业对文件控制的重要性。
5、通过学习，按照GB/T19001-2008、GB/T 50430-2007、GB/T24001-2004/GB/T28001-2001、GB/T 50430-2007、Q/SHS0001.5-2001规范标准中要求对外审不合格项进行了的分析，采取了纠正措施，使公司文件管理工作更加规范。
04外审机构北京三星九千质量认证中心审核日期2011年2月27日受审核方安庆亿和建筑安装工程有限公司学习日期2011年3月2日培训学习人员不符合标准中相关条款及内容
外审中不合格报告关闭培训学习记录
编号：AQYH-QM6.2.2序号：04
外审机构
北京三星九千质量认证中心
审核日期
2011年2月27日
受审核方
3.5.3施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理的有关规定。
GB/T24001-2004/GB/T28001-20014. 3. 2法律法规和其他要求
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;
b).确定这些要求如何应用于组织的环境因素。
组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑
Q/SHS0001.5-20014.2.5文件控制
a)依据HSE管理体系的要求，建立部门HSE管理相关文件的记录、审批、发放、更改和归档管理措施。
不合格品评审处置重点学习的记录.doc
不合格品评审处置记录不合格品发生
□采购产品□过程在制品不合格品名称型号规格
验证或检验者发生日期
生产批号不合格数量
不合格现象描述：
供销部工程部
□返工或返修□返工或返修
评审
□报废处理□报废处理
□降级改作他用□降级改作他用意见
会签□调换符合要求产品□调换产品
□让步放行或接收□让步放行或接收□成品□交付或开始使用后产品
发生单位、部门
本批数量不合格性质
□一般不合格□严重不合
格
检验员：
生产部品质部
□返工或返修□返工或返修
□报废处理□报废处理
□降级改作他用□降级改作他用□调换产品□调换产品
□让步放行或接收□让步放行或接收
签名：签名：签名：签名：
不合格品□返工或返修□降级改作他用□调换产品
处置结论
□让步放行或接收□拒收□报废
返工后重新检验结果□合格（数量）□不合格（数量）
检验部门检验员年月日批准年月日。
如何关闭第三方审核不符合项？
第三方审核不符合项的关闭流程
编制/日期：Sun Chenghai 2024.01.271.认真阅读审核开
出的不符合项报
告，对不符合事实
有所了解2.拟定不符合整改计划3.发审核老师确认YeS,确认通过NO 没通过，修改后再确认4.根据拟定并经审核老师确认的《不符合项整
改计划》，要求不符合项相关责任部门或人员准备并提交不符合项整改证据
将不符合项整改计划使用百度翻译软件进行英文翻译，同时互译并核对、确认有无引起歧义的词语或语句5.同步进行6.发送给审
核老师6.登陆IATF 网站，导入IATF CARA 不符合项报告JSON 文件，将纠正、根本原因分
析、纠正措施计划、
验证措施用中英文填
写在不符合项报告上7.最终将：1.IATF CARA
不符合项报告PDF 文件、
2.IATF CARA 不符合项报
告JSON 文件再发送给审
核老师。
对收集、归纳的不符合项整改证据
进行分类、编号、打包压缩形成三大文件夹（即1.纠正的证据；2.纠正措施的证据；3.验证措施的证
据）
8.不符合项关闭。
外审不合格项D整改报告
外审不合格项D整改报告一、问题描述在过去的外审中，我们的组织遭到了不合格项D的指责。
该不合格项主要是由于我们的过程管理存在一些问题导致的，具体而言，包括以下几个方面：1.缺乏明确的工作流程2.不合理的工作分工和责任划分3.缺乏有效的监控和改善机制二、整改计划为了解决上述问题，我们制定了以下整改计划：1.清晰定义工作流程：我们将对现有的工作流程进行梳理和优化，明确各个环节的具体责任和要求，确保流程的顺畅和高效。
2.合理调整工作分工和责任划分：我们将重新审视现有的工作分工和责任划分情况，针对不合理的地方进行适当的调整，确保每个人都能明确自己的工作职责，并能够完全履行。
3.建立有效的监控和改善机制：我们将引入一套完善的监控和改善机制，包括定期开展内部审核和自我评估活动，及时发现问题并采取相应的纠正措施，确保问题不再重复发生。
三、实施过程在整改过程中，我们遵循以下步骤进行：1.组织内部沟通和培训：我们将组织内部的相关人员召开会议，向他们介绍整改的目标和计划，让大家充分理解并支持整改工作。
同时，我们还将组织相应的培训，提升员工的流程管理和质量意识。
2.工作流程优化：我们将成立专门的工作小组，对现有的工作流程进行仔细的分析和评估，寻找问题根源，找出改进的空间，并根据实际情况进行适当的调整和优化，确保整个工作流程的合理性和高效性。
3.调整工作分工和责任划分：我们将召开相关部门的会议，集思广益，共同商讨工作分工和责任划分的问题，并根据实际需要进行适当的调整，确保每个人都能明确自己的职责，并能够全力以赴履行。
4.监控和改善机制建立：我们将建立一套完善的监控和改善机制，包括制定监控指标、开展内部审核和自我评估、定期召开质量会议等，确保对整个过程进行全面的监控和有效的改善，并及时发现和纠正问题。
四、整改效果评估为了评估整改效果，我们将制定相应的评估指标，并通过定期的内部审核和自我评估来进行检查和评估。
同时，我们还将根据外审结果的反馈，积极主动地改进和调整工作，确保将不合格项D彻底整改。
生产车间外审不符合项整改措施(共6篇)
消费车间外审不符合项整改措施〔共6篇〕第1篇：消费车间外审不符合项整改措施消费车间外审不符合项整改措施篇1：不符合项整改指南不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，防止材料不能有效证明纠正措施有效。
二、适用范围为企业提供不符合验证材料提供指南。
三、不符合项整改程序1、不符合项整改应包括:1〕纠正发现的不符合问题防止产生更大影响；2〕分析^p 产生问题的原因是什么；3〕针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；4〕对制定的纠正措施是否能到达预期的效果进展的验证，不能解决问题要再次进展分析^p 整改。
2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因防止再次发生同样的问题。
防止只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。
3、当只是孤立偶尔发生的问题，无系统原因时只需要进展纠正也是可以承受的，如单纯的。
4、不符合报告单上“原因分析^p ”与“制定纠正措施” 栏受审核方填写，填写的日期就是外审完毕后组织开会进行原因分析^p 和制定纠正措施的日子，可以是同一天进展的。
“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写不符合项整改举例：四、不符合项整改资料要求1、整改材料根据实际情况可以是工作方案、文件、检查记录、照片等。
2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQC报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。
4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工作方案，或其它证明资料〔如为缩减整改时间，可提交、〕，在下一次的外审时外审组进展验证。
举例如下：五、严重不符合项的整改1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责施行现场验证。
2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关不符合、纠正预防措施报告编码：XJTG/HSECX-19/JL/01单位：篇2：外审不合格项报告蜡笔小新〔福建〕食品工业Q/LBXX-JL-TX-003不合格项报告版本：A/0制表人：品管部保存期限：长期〔三年/必要时更新〕篇3：不符合项整改指南文件名称：不符合项整改指南文件编号： MS5100W10不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，防止材料不能有效证明纠正措施有效。
5 IATF16949 外审不符合报告(填写范本)
标准条款/要求：8.7.1.4
客观证据：2021 年 11 月 20 日纠正与预防措施通知单，品名：35 度黑色硅胶无贴，不合格：有批锋（啤厚）进 行返工，但返工前未进行风险分析。
根本原因结果文件
系统性纠正措施，包括时间安排和负责人；
修订《不合格品控制程序》文件，在文件中明确规定，CFT 小组要针对外观不良、尺寸不良等不合格项目进
行返工风险分析，并填写《返工风险分析报告》，经批准后执行返工作业。 完成日期：2022.05.25
负
责人：彭德明 附件 3 不合格品控制程序
2、对新修改后的文件进行发放，完成日期：2022.05.26
To be completed by the organization 由组织填写 纠正（遏制）措施，包括时间安排和负责人
1、立即组织 CFT 小组人员进行 35 度黑色硅胶无贴，不合格：有批锋（啤厚）的返工风险分析。 责任人：
彭德明 完成时间：2022.5.24； 2、将返工风险报告对相关操作工进行培训Байду номын сангаас彭德明 完成时间：2022.5.25
1、2022 年 5 月 25 日，《不合格品控制程序》文件已进行修改和发放，明确了返工的风险分析报告。对操作工培 训合格。 2、2022 年 5 月 27 日已组织人员对类似问题进行排查，发现公司针对尺寸不良也编写了返工风险分析报告。见 附件 7；《返工风险分析报告》 （尺寸不良） 3、2022 年 6 月 7 日，管理代表对以上不符合进行横向展开及实施措施有效性的验证，完成《横向展开检查记录》
及《纠正措施有效性验证表》，已得到有效验证，可以关闭。见附件 8：《横向展开检查记录表》及附件 9 《纠正措施有效性验证表》
外审不合格项8D整改报告
组员：周春泉、刘景佳、汪净、黄建波、李晓少、李盼峰
3.遏止措施：（即纠正）
责任人
完成日期
将试验结论在ＰＦＭＥＡ中进行更新，并在控制计划中将相关的工艺参数进行修订下发。
李晓少
汪 净
遏制措施效果验证：
验证人
日期
组织对ＰＦＭＥＡ和控制计划进行评审。
田 飞
4.寻找和确认根本原因：（很关键）
1）控制计划中未涉及具体参数，其引用过程控制要点，过程控制要点已在更改时进行相应更改；
8D 报 告
问题来源：德国莱茵公司审核不符合项
发现日期：2011-06-01
编号：第2项不符合
1．要求(对标准和/或客户要求的描述):
不符合ISO/TS16949：2009技术规范要求7.1.4
不符合(对上述要求的不符合事实的描述)：
过程更改控制有效性存在不足，不符合ISO/TS16949：2009技术规范要求7.1.4，证据：更改评审/通知单QSP/Y13-139要求更改精轧工艺降低工艺温度由930+/-10度降到到910+/-15度，实施日期：2012-3-23；但相应的PFMEA及控制计划未更改，只对作业指导书进行了更改。一般不符合。
验证人：团队组长：田 飞
验证时间:
7.系统预防措施:（重在举一反三，水平开展）
责任人
完成日期
1.将DC06、DC05、DC04、DC03产品控制计划具体参数化；
2.对涉及产品的任何更改都需审查其更改过程是否符合TS16949体系要求；
技术中心
田飞
~
8.证据清单：
终轧温度
℃
热轧厚度
mm
冷轧厚度
mm
抗拉强度
11不合格项报告及整改培训记录
3、在以后的工作中引起注意，作为重点检查内容。
纠正措施
制定人
管理者代表审批
2021年2月18日
跟踪验证
的结论
原因分析是否正确是√ 否
处置是否有效是√ 否
预防是否有效是√ 否
严重程度
一般√ 严重
受内审方认可
不合格原因分析（分析人员）：
现场施工人员缺乏安全管理常识，项目管理人员日常检查工作不细致不及时，检查不到位，未及时发现问题。
部门负责人：
不合格的处置方案（预计完成日期：2021年2月20日之前负责人：）
1、组织现场施工人员进行安全管理知识培训，讲解现场用电安全管理要点；
内审不合格项报告
编号：JL-9.2-04
受内审部门
项目部
内审员
/T45001-2020
GB/T24001-2016
GB/T50430-2017 条款号：ES8.1.1
不合格事实描述（列出依据标准文件号，条款号及原文）
现场检查过程中，发现现场有电源线裸露未采取保护措施的情况。
通过培训帮助员工掌握了内审出现的不合格项的整改要求，标准化意识有了一定程度的提高，达到了预期目的，培训有效。
记录人：郑娟
审批人：赵静
指出不正确处：
无
证据：《员工培训记录》
《现场环境安全检查记录》
内审员验证：
2021年2月18日
内审不合格项报告
编号：JL-9.2-04
受内审部门
采购部
内审员
高延飞
内审依据
GB/T19001-2016程序文件：《采购过程控制程序》
外审不符合项原因分析怎么写-外审不符合项报告案例
外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例篇1案例1：该实验室对校准服务供应商进行评价的的质量活动记录上未对该校准服务商认可能力范围进行评价，未保存该供应商认可范围的文件;记录上注明该供应商无法满足实验室要求，但却认可该服务商为合格供应商验室。
案例2：2009年03月06日内审时发现电器室检验员在测试微波炉内油温时一支正在使用的热电偶(编号:×××)，其检定日期是2008年11月28日，有效期是2009年01月27日，检测现场正在使用的该热电偶已超过校准有效期。
案例3：某计量测试所出具的烟雾试验箱(编号为×××)的测试报告中只测试了温度而未测试盐雾沉降量，设备科(实验室设备管理部门)据此报告签发了合格证并粘贴在该盐雾试验箱上。
案例4：查编号A《聚氯乙烯绝缘软电缆电线》报告，规格型号3×0.75mm2,误为3×0.75mm;单位km误为Km(词头k大写);依据标准GB T 5023.5-2008误为GB 5023.3-2008。
整改的具体步骤我们看些案例，这些不符合项在实验室经常发生，不管是内审发现的，还是外审发现的，那么不符合项要如何整改呢?对于不符合项，经过实验室确认后，实验室可以立即纠正，分析原因，采取纠正措施，以及纠正措施的有效性进行验证等步骤整改，一般包括下面6个步骤：1. 立即将发现的不符合加以控制或者消除;2. 举一反三，排查其他地方是否存在类似的问题，一并纠正;3. 调查分析产生问题的原因;4. 针对原因采取对应的纠正措施;5. 实施纠正措施，控制纠正措施的执行情况;6. 验证纠正措施的有效性;原因分析其中产生不符合的原因分析和整改措施是最重要的两个步骤当识别出不符合时就要分析不符合产生的原因，找到问题的根源，制定措施，消除这个原因，才能杜绝此类事件不再重犯。
2K07外审不符合项报告
1.Incoming inspection specification /work instruction for the telephonewire B*LC-103-BK-1/B*LC-103-BK-WE/B*LC-094-BK were set up and relevant training was given to inspectors. See the attached please.2. Reviewed and updated all related incoming inspection specification/work instruction.Aug 10th,2000 1.Make a list for controlling the accepted precision of all the extendedcelebrated instruments, and draw the conclusions for the verify reports outside.2.Check the validity of the labels of every instrument in use.3.Relevant training was given to the inspector.Aug.10th,2000 1.Review the training record of this employee and give her an opera-tion certificate.2.Draw a form of " special working procedure of MF-3", check theirqualification of the operators.Aug.10th,20002000年8月30日1.IE制定上述电话线的检验技术标准和作业规程.(附件一).2.拟一份[IQC检验技术标准和作业规程一览表]列管全部来料,清查是否有相应的检验技术标准和作业规程,若无,则会同IE补齐.3..培训IQC相关人员,无检验技术标准和作业规程者不得进行检验,紧急处置的须在一周内补齐相关文件.2000年8月30日1.制定一份[仪器设备接收精度一览表]列管全部内\外校仪器设备,并对现有之外校报告作合格与否之判定.2.核查所有在用仪器的计量标签之正确性,并作相应改善.3.对仪校人员进行相关培训。
外审不合格项报告
外审不合格项报告一、背景介绍我是XX公司的外审人员，在对XX公司进行外部审计过程中发现了一些不合格项，并整理成以下报告，以便公司能够及时采取相应的纠正措施。
二、不合格项1：财务报表错误在审计过程中，我发现贵公司的财务报表存在错误。
具体而言，收入、成本和税费等方面的项目记录存在不一致的情况。
这些错误可能是由于会计人员的工作失误或者管理失控所导致。
这种错误严重影响了财务报表的准确性和可靠性，给公司带来了一定的财务风险。
三、不合格项2：内部控制缺陷我在审计过程中还发现贵公司存在内部控制方面的不合格项。
特别是在现金管理方面，我发现公司现金的流动和使用并没有进行严格的控制。
资金的流入和流出漏洞使得公司容易暴露在潜在的资金风险中。
此外，对于关键岗位的职责分离也没有得到很好的实施，这也增加了内部控制风险。
四、不合格项3：违反相关法律法规在对公司的审计过程中，我发现贵公司存在违反相关法律法规的行为。
比如，公司存在未按时缴纳相关税金、违规操作代扣代缴等问题。
这些行为不仅使公司面临法律追责的风险，也容易给公司的声誉和信誉造成严重的负面影响。
五、不合格项4：内部文件管理混乱公司内部文件管理存在一定的混乱情况。
在审计过程中，我发现公司存档和归档的文档并没有按照规定的流程和要求进行处理，导致了文件不完整和难以查找。
这种情况可能导致公司在日后的审计过程中遇到麻烦，并可能给公司带来潜在的法律风险。
六、不合格项5：公司拖欠供应商款项我在审计过程中还发现公司拖欠了多个供应商的款项。
这种行为不仅严重损害了公司与供应商的合作关系，也容易导致公司面临供应链中断的风险。
贵公司应该及时妥善处理这些欠款问题，以避免进一步的风险和对公司声誉的负面影响。
七、结论与建议综上所述，通过审计过程中发现的不合格项，贵公司需要及时采取纠正措施以降低财务风险和法律风险。
建议公司进行以下改进措施：1.加强财务人员培训，提高专业水平和责任意识，减少财务报表错误的发生；2.建立健全的内部控制制度，严格控制现金流动和使用，确保资金安全；3.加强对法律法规的学习和遵守，建立合规的审计程序，避免违法行为的发生；4.建立规范的文件管理制度，确保文件完整性和易于查找；5.督促公司及时履行与供应商的付款义务，维护供应链稳定。
现场审核中针对不合格项培训记录_secret
针对质量管理体系现场审核中不合格项原因分析及采取纠正措施培训记录七月卅日，公司一次性通过MOODY认证机构审核组第三方审核，审核组对公司质量管理体系的有效性和符合性作了公正、公平的评价，开出了五个不符合项，并予以推荐认证注册，针对五个不合格项，办公室召集相关部门负责人，进行了原因分析和文件学习讨论。
一、计划经营部部长公司自四月份质量管理体系正式运行后，因与顾客的特殊关系，《在建项目监理清单》中“出口路项目部”目前暂未签订合同，计划经营部没有组织相关部门对其项目后续满足顾客和法律法规规范要求提供合格监理服务的能力进行评审，这不符合《质量手册》中7.2《与顾客有关过程控制程序》的规定。
通过这次学习，明确了合同评审的目的是评审公司是否具备满足顾客要求提供合格监理服务的能力，合同的签订与否并不是确定评审的唯一依据，只有充分满足顾客要求，才能实现“以顾客为关注焦点”，在今后的经营活动中，严格按该程序文件的要求实施。
二、办公室主任在质量管理体系建立并运行过程，已编制了《质量手册》（含程序文件）及部门工作手册等相关文件，但因公路监理设计的外来文件，如法律法规、规范繁多，所以未能全部在公司的受控文件清单中一一列举，缺乏相应的文件，如《建设工程监理规范》（GB/50319-2000）、《公路监理招投标法》等。
公司按标准建立的质量管理体系是文件化的体系，是通过文件来控制监理服务过程，达到提供合格监理服务的目的，如果不熟悉文件，特别是外来文件，将达不到有效控制监理服务过程质量的目的。
通过这次学习，熟悉了公司质量管理体系文件的层次结构、外来文件和部门文件的要求，对今后统一管理公司质量管理体系体系文件打好基础。
三、工程技术部部长对道路施工工程的监理质量，主要是通过对施工方是否按照设计图纸的要求进行施工，确定其有效性的方法就是通过相关的监视和测量装置，如卷尺等，只有卷尺符合规定，才能判断施工方的施工产品符合要求，因此，对于卷尺的标定要准确。
外审不符合项报告培训记录
培训员：
管理者代表：ຫໍສະໝຸດ
浙江中联“三合一”体系外审不符合项纠正措施专题会会议纪要
浙江中联“三合一”体系外审不符合项纠正措施专题会会议纪要会议地点：公司2号会议室主持人：总经理王形2008年11月23日至27日，公信认证委派审核组对我公司进行了“三合一”管理体系审核，公司针对审核组开具的8份不合格报告及高层领导沟通中提出的存在问题，召开了专题会议。
首先管代章总对本次“三合一”管理体系外审的总体情况予以通报，并对审核组发现的不符合项及薄弱环节进行总结。
对照不符合报告和存在的主要问题，结合相关标准要求和体系文件规定，组织了学习、讨论。
经分析总结，发生不符合项及存在问题的主要原因为：①体系文件的某些规定与公司实际运行不符合；②部分管理人员对标准和体系文件的相关要求理解不够；③有些员工的意识和责任心不强。
管代对不符合报告的封闭提出以下要求：①各部门包括开具不符合报告的，未开具不符合报告以及未及审核的，应组合部门管理人员召开专题会，加强对标准和体系文件的学习，提高理解和意识，进一步明确各自责任；②开具不符合报告的部门，要对照不符合事实，原因分析到位，举一反三，制定并落实纠正措施；③各部门特别是项目部应对照不符合报告和相关的存在问题进行检查分析和总结。
若存在类似情况的，应分析原因，制定和落实纠正措施。
最后，王总要求对8份不符合报告于2008年12月7日前完成纠正措施予以封闭。
时间：2008年11月28日参加人员：见签到表附：审核组高层沟通提出的问题和相关意见：1、体系文件的部分规定与实际脱节，并不适合当前公司的实际情况。
2、对环境因素，危险源识别未结合工程项目施工过程、工作内容，现场安全管理存在薄弱环节。
如：绍兴天下工程文涛院1号楼电箱有电线直接接地下室，有花线接出。
3、有的项目部施工现场无污水排放措施，现场整洁度较差，有乱扔垃圾的现象。
4、分公司对项目部的交底内容缺乏针对性。
5、部分项目缺少对分包方的定期评价和年度确认。
6、项目部检测装置列入台帐及周检计划的装置不全。
个别项目沉降观测不及时。
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3.5.1施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。
3.5.2施工企业的文件管理应符合下列规定：
1文件在发布之前经过批准；
2根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行个性并重新批准发布；
3明确并及时获得质量管理活动所需的法律、法规和标准规范；
外审中不合格报告关闭培训学习记录
编号：AQYH-QM6.2.2序号：04
外审机构
北京三星九千质量认证中心
审核日期
2011年2月27日
受审核方
安庆亿和建筑安装工程有限公司
学习日期
2011年3月2日
培训学习人员
不符合标准中相关条款及内容：
GB/T19001-20084.2.3文件控制
质量管理体系所要求的文件应予控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。
a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；
b）必要是对文件进行评审与更新；并再次批准；
c）确保文件的更改和现行修行状态得到识别；
d）确保在使用处可获得有关文件的适用版本；
e）确保文件保持清晰、易于识别；
f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；
g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件是，对这些文件进行适当的标识。
2、进一步树立了按照管理体系、标准的要求做好文件管理工作重要性的理念。
3、认识到注重员工能力培训的重要性。
4、进一步认识到建筑施工企业对文件控制的重要性。
5、通过学习，按照GB/T19001-2008、GB/T 50430-2007、GB/T24001-2004/GB/T28001-2001、GB/T 50430-2007、Q/SHS0001.5-2001规范标准中要求对外审不合格项进行了的分析，采取了纠正措施，使公司文件管理工作更加规范。
4及时获取所需文件的适用版本；
5文件的内容清晰明确；
6确保各岗位员工明确其活动所依据的文件；
7及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。
3.5.3施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理的有关规定。
GB/T24001-2004/GB/T28001-20014. 3. 2法律法规和其他要求
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;
b).确定这些要求如何应用于组织的环境因素。
组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑
Q/SHS0001.5-20014.2.5文件控制
编制：黄学群审核：胡劲松批准：袁良忠
a)依据件的记录、审批、发放、更改和归档管理措施。
b)建立文件修订制度。在新、改、扩建和技术改造后，及时修订相关的操作规程、管理制度等。
培训效果评价：
1、进一步理解GB/T19001-20084.2.3文件控制、GB/T 50430-2007 3.5文件管理、GB/T24001-2004/GB/T28001-20014. 3. 2法律法规和其他要求、GB/T 50430-2007规范3.5文件管理、Q/SHS0001.5-20014.2.5文件控制条款所要求的文件应予控制，施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法等主要内容和要求。