第2讲 公共支出与教育财政理论PPT

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公共产品特征的进一步解释 非排他性（Non-Excludability）：无法排 除他人从公共产品中获得利益。公共产品的消 费是集体进行的，共同消费的，其效用不能在 不同消费者之间分割。它包含两层意思： ① 在技术上不易排除不为公共产品付费者； 如国防。 ② 某些公共产品虽然在技术上可以排他， 但排他成本很高，以至于在经济上不可接受。 如卫生防疫、绿化、环保。

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2. 从公共产品的层次上看，公共产品可分为 全国性公共产品和地方性公共产品。 公共产品由一国政府来提供，而政府又分为 中央政府和地方政府。对于受益范围不受限制 的公共产品，如国防、外交等不受地区限制， 只要是本国国民都能享受，其提供者只能是一 国的中央政府，这类公共产品属于全国性的公 共产品；而有些公共产品，如义务教育、交通、 公安、消防、环境保护、路灯等，只能是就近 的居民才能享受到，受益者具有明显的地理空 间限制，只能由当地政府来提供，这类公共产 品属于地方性公共产品。

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混合公共产品 教育、交通、通 讯、能源、城市公 共服务、社会保障 有线电视与广播、 收费公园、文体节 目表演、产品质量 认证、企业信誉评 级、地质勘探；特 殊的医疗卫生保健 与社区服务等。

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六、外部成本及其纠正
（一）概念 外部成本是指某种产品的生产或消费会使生产 者或消费者以外的社会成员蒙受损失。 （二）种类 1、生产的外部成本。如生产中的废水、废气排 放；2、消费的外部成本。如被动吸烟、汽车尾 气排放；3、公共资源的使用成本。即增加新的 公共资源使用者所造成对以前使用者使用效率 的影响。 （三）政府对外部成本的纠正 1、罚款或征税；2、补贴；3、公共管制；4、 法律措施
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具有正外部效益混合产品提供效率比较图
J I 是 私 人 边 际
效用曲线，HG 是社会边际效用 曲线，AB、CD 单位产品外部效 益，FE是产品 边际成本曲线。 当边际效用＝边 际成本时，可达 到最佳均衡点。
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H
C J F
D
B
A
E
I
O Q1 Q2
G Q
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1. 帕累托标准：如果至少有一个人认为A优 于B，没有人认为A劣于B，则从社会角度看A 优于B。 2. 帕累托改进：利用帕累托标准对资源配置 状态进行“好”与“坏”的判断。如果既定的 资源配置状态的改变，使至少一个人的状况变 好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种 资源配置状态的变化是“好”的，否则是“坏” 的，这种好的资源配置的状态的变化称为“帕 累托改进”。
第2讲 公共支出与教育财政理论
公共产品,公共选择理论 公共财政支出概述 我国公共支出的分类分析
财政支出规模增长理论
教育财政理论 公共教育支出的效率与公平
张爱文课件
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公共产品 一、公共产品的概念 社会产品按照其在消费过程中受益对象范围 的差异和提供方式的不同可分为： 1、私人产品：即以市场方式提供具有个人消 费性质的产品或劳务。 2、公共产品：即由公共部门提供具有共同消 费性质的产品或服务。
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纯公共品、纯私人品和混合产品的界定
排他性
1. 排他成本很低 2. 由私人企业生产 竞 3. 通过市场分配 争 4. 资金来源是销售收入 性 例如：食品、衣服、日常用品、 家用电器、工具、家具、汽 车、有形的学习用品等
非排他性
1. 集体消费，但存在拥挤 2. 由私人部门生产或直接由公共 部门提供 3. 通过市场或按国家预算分配 4. 资金来源是销售收入/税收收入 例如：公园、公共游泳池、共同 产权资源（城市绿地等） 1. 排他成本极高 2. 直接由政府提供或在与政府签 约情况下由私人企业生产 3. 资金来源是强制性的税收收入 例如：国防、法律制度、社会治 安、环境保护
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二、公共产品的特征
1、效用的不可分割性。即公共产品是向整个社 会共同提供的,具有共同受益或联合消费的特点。 2、消费的非竞争性。即某一个人对公共产品的 享用并不排斥其他 人同时享用，或影响他人享用 公共产品的数量和质量。也就是说，增加一个消 费者，其边际成本等于零。 3、受益的非排他性。即在技术上无法将拒绝为 之付款的人排除在公共产品的受益范围之外。 4、提供目的的非赢利性。即追求的是由政治效 益/经济效益和社会效益组成的综合效益的极大化
纯 私 人 品
混 合 产 品
非 竞 争 性
1. 具有外部性的私人用品 2. 由私人企业生产 3. 通过市场分配、辅之以补贴或 校正性税收 4. 资金来源是销售收入 例如：学校、交通、社保、接种 疫苗、有线电视、非拥挤桥梁
混 合 产 品
纯 公 共 品
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常见的公共商品和混合商品
纯公共产品 公共安全、法律法规、国 防、外交、罪犯改造、基础 科学研究、社会文明及意识 形态传播、环境保护、生态 平衡、传染病防治、消防服 务、自然现象预报、自然灾 害防治、货币发行、宏观经 济政策信息、商品的质量信 息、消费者权益保护、无线 广播电视服务等。
政府对教育产品的有效提供
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社会产品的分类
竞争性 非竞争性 排他性 纯私人品 混合产品 非排他性 混合产品 纯公共品
按照以上标准，高等教育是一种比较典型的混 合产品（准公共产品），对它的投资能够给个人 和社会带来较大的收益。根据经济公平原则，投 入与收益应该相对称。主要表现在以下几点： 首先，对高等教育的消费不能独占； 其次，高等教育资源非常短缺； 再次，其价格并不能由市场决定。
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混合产品一般又可具体分为 （1）拥挤性公共品：是指那些随着消费者人 数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者 可以从中获得的效益的公共品或劳务（即其边 际成本不为零）。如公共交通等。 （2）价格排他的公共品：是指那些效益可以 定价，从而可在技术上实现排他的公共品或劳 务。如国家公园、公办的学校与医院等。 （3）具有外部效益的产品：是指那些效益会 出现外溢的产品或劳务。
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三、关于对公共产品的理解
1、公共产品与公有产品不同。前者按产品的
消费性质来划分；而后者则按产品的所有制 性质区分。 2、公共产品既可以是有形的产品，也可以是 无形的产品，如：社会秩序、环境保护等。 3、人们对公共 产品普遍存在“免费搭车” 的心理动机。 4、人们共同消费公共产品，并不意味着每个 人对该消费具有相同的效用评价。
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（1）纯公共产品——是指在消费过程中同时 具有非竞争性和非排他性的各种产品和劳务, 即在消费上的非排他性，取得方式上的非竞争 性（边际生产成本为零、拥挤成本为零）。诸 如国防、外交、公安司法等。 （2）混合产品——是指同时兼有公共产品和 私人产品性质的产品，它们不充分具有非竞争 性和非排他性。
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五、公共产品的提供
（一）纯公共产品的提供 方式：公共无偿提供 原因：其非竞争性和非排他性使市场提供无 法实现社会资源的最优配置 公共提供中需关注的问题：公共产品的规模； 政府管理成本；税收效率损失等
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（二）混合产品的提供 方式：公共提供与市场提供相结合。可以是 政府兴办，以收税的方式无偿提供或以收费的 方式有偿提供（如桥梁、公路）；也可以是民 办官助,政府通过补贴进行一定的补助。 原因：其不完全的非竟争和非排他性使两种 提供方式的结合更具有效益上优势 决策中需关注的问题：收费的难易程度及收 费损失的大小；外部效益的合理评价；收费标 准的制定等。
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2.非竞争性(Non-Rival ness):任何一个消 费者对公共产品的消费都不影响其他消费者的 利益，也不会影响整个社会的利益。非竞争性 包含两方面的含义： ①边际生产成本为零（MC=0）。这里所说的 边际成本，是指增加一个消费者对供给者带来 的边际生产成本，而非微观经济学中分析的产 量增加导致的边际成本。在公共产品的情况下, 消费者增加和产量增加导致的边际生产成本并 不一致。

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例如：海上灯塔是较典型的公共产品。增加 一艘船经过邻近海域得到的指引并不需要增加 任何生产成本。但要再造一座灯塔，则边际生 产成本显然并不为零。 我们讨论公共产品非竞争性时强调的是消费 者增加所带来的边际生产成本。

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②边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都 不影响其他消费者的消费数量和质量，这种产 品不但是共同消费的，也不存在消费中的拥挤 现象。 例如：不拥挤的桥梁，非满载的火车车厢， 未饱和运转的计算机等。
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公共产品价格P
2、公共产品 的局部均衡。 公共产品在人 与人之间是不 可分的总需求 等于每个人需 求。对其消费 具有非排他性 与非竞争性。
Q j Q ij
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D=DA+DB
E
S
P
PB
PA
0
DA Q
DB D
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公共产品价格=私人出价之和
混合产品价格P
3、混合产品 的局部均衡。 混合产品兼备 有私人产品与 公共产品的双 重属性。对混 合产品的消费 具有半排他性 与半竞争性。
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四、公共产品的类型 1. 从公共产品的特征上看，可把公共产品划分 为纯公共产品和准公共产品。 现实生活中的产品可分为三类： 纯公共产品（Pure Public Goods）、 纯私人产品（Quasi-Public Goods） 以及介于二者之间的准公共产品，也叫 混合产品（Mixed Goods）。

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公共 教育 D A3 I2
I3
E3
I1
A2 A1 0 B3 E2 E1 B2 B1 D’私人 教育
教育财政的资源配置
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从理论上讲，公共教育提供的最佳数量应该在 E3点，但事实上是不可能达到的，因为： 1、没有一个明确有效的办法将个人偏好加总 为集体偏好（阿罗不可能定理）； 2、存在征税成本及其所导致的效率损失； 3、存在财政管理成本； 4、政府部门效率不高。 （1）绩效难以衡量； （2）激励机制缺失； （3）存在个人功利； （4）决策能力有限。
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以上两个条件同时满足才符合非竞争性。事 实上，消费者增加带给供给方的生产成本为零， 并不足以说明其边际社会成本为零。如：公路 和桥梁，对生产者来说，只要不到必须拓宽的 程度，增加一个消费者并不会增加生产成本。 但从消费者角度看，因为消费者一般是不喜欢 拥挤的，拥挤对他们来说是一种成本。虽然在 一定消费量以下，并不存在拥挤，即拥挤成本 为零。可是当消费者的人数增加到一定的程度， 拥挤就会被明显地感受到。
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资源配置的最优状态－帕累托最优 （一）资源配置的最优状态 资源配置的理想状态是19世纪末、20世纪初 意大利著名经济学家帕累托首先提出的效率准 则（Pareto Efficiency）。它是指在既定的资 源、生产技术水平和收入分配的格局下，倘若 社会已不可能在减少一种物品的产出和不损害 一个人的利益的前提下，使另一种物品产出增 加或使另一个人受益，则该项资源配置是有效 的。这是帕累托在他的《政治经济学讲义》一 书中首先提出生产资源的最适度配置问题。这 一概念可以从三个递进的层次上来理解把握：
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D混=D私总+D公总
S
E
P混
P私
P公
0 Q
D公总
D私总 D
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混合产品市场均衡价格与数量
4、教育服务的政府供给与私人供给
图中，横轴是 私人教育提供的 数量，纵轴是公 共教育提供的数 量。DD’是资源 生产可能性边际 曲线，Ii是消费者 无差异曲线，最 佳均衡点在E3, D 与D’是极端。

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（三）产品供求局部均衡分析
1、私人产品 市场局部均衡。 私人产品在人与 人之间是可分割 的，总需求等于 P 个人需求之和。 对其消费具有排 他性与竞争性。

个人产品价格P DB DA E S
D=DA+DB
Qj Q
i 1
n
i j
0 QA
QB Q
D
市场需求=私人需求数量之和

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资源配置的最优状态：对于既定的资源配 置状态，所有的帕累托改进均不存在，在这种 状态上，任何改变都不可能使至少一个人的状 态变好，而不使任何人的状态变坏，即帕累托 改进为零，这种状态为帕累托最优状态。 这种理想的状态只能作为一种参照物，使现 实的资源配置向这一状态无限地趋近。