风 险 矩 阵 表
[管理工具-战略管理]决策矩阵（DecisionMatrix,SelectionMatrix）
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决策矩阵(Decision Matrix, Selection Matrix)什么是决策矩阵决策矩阵是风险型决策常用的分析手段之一，又称“决策表”、“益损矩阵”、“益损表”、“风险矩阵”。
决策矩阵的应用决策矩阵由备选方案、自然状态(及其发生的概率)益损值所组成。
对决策问题的描述就集中地表现在决策矩阵上，决策分析就是以决策矩阵为基础，运用不同的分析标准与方法，从若干个可行方案中选出最优方案。
决策矩阵的基本要素1.状态变量：指可能影响决策后果的各种客观外界情况或自然状态。
是不可控因素。
2.决策变量：指决策者所采取的各种行动方案，是可控因素。
3.概率：指各种自然状态出现的概率。
4.损益值：在一种自然状态下选取某种方案所得结果的损益值。
决策矩阵案例分析案例一:基于风险矩阵的企业采购风险评估[1]一、风险矩阵方法介绍1995年4月美国空军电子系统中心(Electmnic Systems Center)首次采用风险矩阵法对项目风险进行评估。
自1996年以来。
美国空军电子系统中心大量的项目都采用风险矩阵方法对项目风险进行评估。
风险矩阵法在项目风险评估中可以分为以下四个步骤闭：首先．根据风险对项目的影响程度，风险矩阵法将风险对项目的影响程度分为5个等级并对各个等级进行了解释性说明(见下表)。
风险影响等级的定义其次，将风险发生的概率划为5个等级，并对这5个等级进行了解释性说明(见下表)。
发生概率的解释性说明再其次，在表:风险影响等级的定义和表:发生概率的解释性说明的基础上，建立一个风险影响等级和风险概率的二维坐标系，从而得到各个风险的级别(见下表)。
从上表可以看到，表中只是给出了三个直观的风险等级(高、中、低)，然而同一等级的风险的重要性程度可能并不完全一样．因此风险管理者无法从众多的高风险结中分离出最为关键的风险。
最后，在上表的基础上。
研究人员将投票理论应用到风险矩阵中，引入Borda排序法来确定哪种风险最为关键。
信息安全风险评估教材.ppt
第二步 风险因素评估
• 1资产评估 • 识别信息资产，包括数据、软件、硬件、设备、 服务、文档等，制定《信息资产列表》 • 保密性、完整性、可用性是评价资产的三个安 全属性 • 风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值 来衡量，而是由资产在这三个属性上的达成程 度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度 来决定的。
风险要素关系
风险评估的两种方式
自评估和检查评估 1自评估 “谁主管谁负责，谁运营谁负责” 信息系统拥有者依靠自身力量，依据国家风险 评估的管理规范和技术标准，对自有的信息系 统进行风险评估的活动。 • 优点 • • • •
• • • • 有利于保密 有利于发挥行业和部门内人员的业务特长 有利于降低风险评估的费用 有利于提高本单位的风险评估能力与信息安全知识
风险评估的两种方式
• 2 检查评估 • 检查评估是由信息安全主管部门或业务部门发 起的一种评估活动，旨在依据已经颁布的法规 或标准，检查被评估单位是否满足了这些法规 或标准。 • 检查评估通常都是定期的、抽样进行的评估模 式 • 检查评估缺点：
• 间隔时间较长，如一年一次，通常还是抽样进行 • 不能贯穿一个部门信息系统生命周期的全过程，很 难对信息系统的整体风险状况作出完整的评价
风险评估的两种方式
• 无论是自评估，还是检查评估，都可以 委托风险评估服务技术支持方实施，如 国家测评认证机构或安全企业公司。
风险分析原理
• 风险分析中要涉及资产、威胁、脆弱性 三个基本要素。 • 风险分析原理图
风险分析原理
• 风险分析的主要内容为： • 1对资产进行识别，并对资产的价值进行赋值 • 2对威胁进行识别，描述威胁的属性（威胁主体，影响 对象，出现频率，动机等），并对威胁出现的频率赋 值 • 3对脆弱性进行识别，并对具体资产的脆弱性的严重程 度赋值 • 4根据威胁及威胁利用脆弱性的难易程度判断安全时间 发生的可能性 • 根据脆弱性的严重程度和安全事件所作用的资产的价 值计算安全事件造成的损失 • 根据安全事件发生的可能性以及安全事件出现后的损 失，计算安全事件一旦发生对组织的影响，即风险值
风险矩阵法(L·S)
附件2风险矩阵法（L·S）辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果严重性及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。
然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。
风险的数学表达式为：R＝L×S。
其中：R是指风险度；L是指事故发生的可能性；S是指事故后果的严重性。
从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
表3 风险矩阵说明：1．风险2．风险矩阵中事故发生的可能性见表1，事故后果严重程度等级见表2，风险等级划分标准见表3。
根据R的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝L×S＝17～25：A级，重大风险/红色风险；R＝L×S＝13～16：B级，较大风险/橙色风险；R＝L×S＝8～12：C级，一般风险/黄色风险；R＝L×S＝1～7：D级，低风险/蓝色风险。
作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D＝L×E×C。
其中：D—风险值；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。
当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。
从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。
公共交通自动扶梯安全评估及预防措施
公共交通自动扶梯安全评估及预防措施SAFETY ASSESSMENT AND PREVENTIVE MEASURES OF PUBLIC TRANSPORTATION ESCALATOR文 | 夏立荣 张 硕 张绪鹏 北京市特种设备检测中心电梯的安全运行与人民群众日常生活密切相关，电梯安全涉及民生保障，日益引起全社会的极大关注。
公共交通自动扶梯由于其具有客流量大、超满载运行时间长、不间断运行时间长、使用工况恶劣等特点，一旦发生事故易造成人员伤亡、甚至群死群伤，极易造成恶劣的社会影响。
本文基于故障树分析方法有效识别自动扶梯运行过程中的风险点，综合利用层次分析和故障危险分析法计算自动扶梯的风险矩阵，获取其风险等级划分，基于德尔菲法最终得到风险评估报告和分析结果，基于风险分析与评估结果，对问题进行梳理、统计、分析，最终得出目前北京市公共交通领域自动扶梯安全状况、风险等级以及存在的主要问题，并提出有针对性的降低风险、控制风险发生的措施与建议。
本文所提数据分析、处理、统计方法对其他场所内电梯评估状况分析、风险等级确定都有直接可借鉴的效果，将为北京市每年一次的电梯评估工作提供技术指导。
关键词：摘 要：自动扶梯，风险评估，故障树，风险矩阵，预防措施截至目前，北京市共有电梯近23万台，并保持以每年10％左右的速度增长。
电梯与人民群众日常生活密切相关，电梯安全涉及民生保障，日益引起全社会的极大关注。
按照电梯事故发生率的绝对值（0.17%）来看，电梯属于非常安全的运输工具，发生事故的概率很小。
但由于电梯、尤其是自动扶梯，多安装在公共交通、商场等领域，一旦发生事故，影响很大。
北京市由于其特殊的政治、经济背景，人们对电梯事故的关注度更高。
2011年发生在动物园地铁站的“7.5”事故，自动扶梯逆转运行方向失控下行，造成一人死亡、多人受伤的严重后果，2012年1月29日在西单某商场自动扶梯发生的一人被剪切致死事故，2014年在某商场自动扶梯发生的一人坠亡事故，这些不完全统计的事故的发生不断地将北京市自动扶梯的安全状况推入人们的眼球，引起人民群众及各相关部门的关与重视。
安全风险评估矩阵表
风险评估矩阵表风险中等风矩阵险（Ⅲ）重大风险（Ⅳ）有特别重大效风险（Ⅴ）类赋人员伤害值程度即范损失由于伤害估算的损失（元）L K J I H G有效类别级划分风险等别围6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡500 万以上100 到500 万5 10 15 20 25 30 B 5 1 人死亡之间一般风多人受严10 到100 万之险（Ⅱ） 4 8 12 16 20 24 C 4重伤害间3 6 9 12 15 18 D 3 1 人受严1 到10 万之间重伤害1 人受到伤害需要2 4 6 8 10 12 E 2 急救或多2000 到1 万低风险人受轻微（Ⅰ）伤1 2 3 4 5 6 F 1 1 人受到0 到2000 元轻微伤害1 2 3 4 5 6 赋值风险值风险等备可时级注低能不可能有发生的30-36 特别重Ⅴ很少可发能发发可能性大风险能生生生18-25 重大风Ⅳ1 年险510 内9-16 中等风Ⅲ年年每能险10 年内内年发发生可3-8 一般风Ⅱ估计以上可可发生能性的险从不可能能发生发生能发生10 衡量（发1-2 低风险Ⅰ发 1 次生频率）一次生生1 次或1次以次上1 次/100 年1 次/40 年11 次次/10/5年年1 ≥次10/1 次/年年发生频率量化。
R=LS风险矩阵评价法
风险评价准则风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表C.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则表C.1-2 事件后果严重性（S）判定准则表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施表C.1-4 风险矩阵表后果等级54 3 2 1附件1风险矩阵评价法风险矩阵评价法是以生产设备设施为风险单元，将事件发生的可能性（Likelihood）和严重程度（Severity）赋予可度量的数值，用两个数值的算术乘积判定风险等级，并形成风险矩阵图。
即：风险的数学表达式为：R＝L×S。
其中：R—代表风险值；L—代表发生伤害的可能性；S—代表发生伤害后果的严重程度。
一、事件发生的可能性（L）。
从偏差发生频率、硬件控制措施、软件控制措施、等三个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
事件发生的可能性数值参见表1。
表1 事件发生的可能性（L）二、事件发生的严重程度（S）。
从人员伤害、财产损失、停工和对企业形象等四个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。
事件发生的严重程度数值参见表2。
表2 事件发生的严重程度（S）三、风险矩阵图。
确定了S和L值后，根据R＝L×S计算出风险度R的值。
根据R的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝15～25：一级，重大风险（红色）。
R＝10～14：二级，较大风险（橙色）。
R＝6～9：三级，一般风险（黄色）。
R＝1～5：四级，低风险（绿色）。
详见表3风险矩阵图。
表3 风险矩阵图（R）。
风险矩阵评价法(R=LS)
风险矩阵评价法
基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
1确定危害事件发生的严重程度（S）
对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值
2、确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面
对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值
3、确定了S和L值后，根据R=L S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行
风险评价分级。
（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。
）
表3-风险矩阵（R）
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级:
R=L X S=1725 :关键风险（I级），需要立即停止作业；R=L X S=1316:重要风险（U级），需要消减的风险；R=L X S=812:中度风险（川级），需要特别控制的风险; R=L X S=47 :低度风险（W级），需要关注的风险；
R=L X S=43 :轻微风险（V级），可接受或可容许风险。
表4风险分级控制模型表。
LS法安全风险评价准则
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
高度危险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近期整改
9-12
C/3级
显著危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4-8
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
1-3
E/5级
稍有危险
无需采用控制措施
需保存记录
表C.1-4 风险矩阵表
后
果
等
级
5
轻度危险
ห้องสมุดไป่ตู้显著危险
高度危险
极其危险
极其危险
4
轻度危险
轻度危险
显著危险
高度危险
极其危险
3
轻度危险
轻度危险
显著危险
显著危险
高度危险
2
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
显著危险
1
稍有危险
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
1
2
3
4
5
风
险
评
价
准
则
风险矩阵分析法（LS）
风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
(朱锦余)审计学(第四版)章后习题参考答案：第7章 审计重要性与审计风险习题+案例
第7章审计重要性与审计风险习题参考答案1.审计重要性的概念是如何界定的？重要性水平的概念是如何界定？重要性水平与重要性的关系如何？【答】如果一项错报单独或连同其他错报可能影响财务报表使用者依据财务报表做出的经济决策，则该项错报就是重大的，即当信息的错报可能影响到财务报表使用者的决策或判断时就是重要的。
由于审计师发表的审计意见是针对整体财务报表的，因此重要性水平的概念也就从财务报表层次开始。
财务报表层次的重要性水平，就是审计师认为财务报表中存在的错报尚不会影响合理的财务报表使用者决策的最大金额。
审计重要性水平是审计重要性的数量特征，是将重要性概念和审计实务有机结合的桥梁，即多大金额的错报就是重要的。
此外，审计重要性还有性质特征，即什么样的错报就是重要的。
12.确定重要性水平时需要考虑的性质（质量）方面的因素有哪些？【答】重要性同时具有“质量”和“数量”两方面特征。
其中：审计重要性的质量特征即错报的性质，即什么样的错报是重要的。
通常，具有下列特征之一的错报，就有可能从性质上被认为是重要的：（1）涉及到舞弊与违法行为的错报；（2）可能引起违反合同义务履行的错报；（3）影响收益趋势的错报；（4）不期望出现的错报；（5）小金额错报的累计。
3.财务报表层次的重要性水平如何确定？【答】在确定财务报表层次的重要性水平时，应首先从财务报表中选择一个合适的判断基础，并乘以相应的百分比以得出重要性水平。
即：财务报表层次的重要性水平=判断基础*相应的百分比在财务报表中选择判断基础时，审计师应当考虑三个确定依据：第一，所选择的判断基础必须能够反映被审计单位的规模。
因此，资产总额指标就比流动资产总额指标更好；第二，所选择的判断基础应该能够反映财务报表使用者主体的2要求；第三，需要考虑判断基础的具体情况。
一般而言，财务报表中可以选择的判断基础通常有资产总额、净资产、营业收入、净利润等。
选择了合适的判断基础之后，审计师就可以乘以相应的百分比以获得财务报表层次的重要性水平。
风险评估标准及风险等级划分表
大于等 10/1年
发生频率量化
说明：1、事故经济损失赋值：当一项危险源导致的非伤亡铁路交通事故类别不易确定时，按最高级别赋
值； 2、发生事故可能性赋值：当一项危险源导致实际发生的事故多于一次时，按累加次数计算事故发生频率并赋
值；
风险等级划分表
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
3、 发生 事故 可能 性赋 值： 当无 实际 发生 事故 时， 综合 考虑 经验 值和 国铁 事故 案 例， 按公 式： 经验 赋值 *0.5 +H5 （国 铁事 故赋 值） *0.2 ，得 数向 上取
风险等级划分表
500万以上
非伤亡铁路交通事故、设 备故障
较大及以上事故
100万到500万之间
一般A类
4万到100万
一般B类
3
22
低风险
（I 级）
11
6
9
12
15
18
D
3
一人受重伤害
1万到4万
4
6
8
10
12
E
一人收到伤害，需要急救
2
时； 或多人受轻微伤害
2000到1万
2
3
4
5
6
F
1
一人受轻微伤害
风险矩阵(采购活动)
地点：主流程:实体层面的控制：采购活动主流程负责人:部门:物资供应部版本编号:V1最后更新:法保证供应。
制：采购活动编__确日常物资采购.doc对因供方产品质量问题、交期延迟、设备故障、运输过程中的问题等原因导致的采购订单/合同不能如期履约，责任采购员要及时向相关领导反馈，必要时提出书面报告[PP-A-6.1.1（1）]，以便销售、生产等相关部门采取其它措施或与客户协商变更品牌。
保证生产进度正常进行。
编制人：_________________________ (签章) 日期：_2011年3月26日__________________（名字：张冰一、郭金锁）确认人：__________________________ (签章) 日期：__2011年3月29日日常物资采购流程.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\采购合同管理制度.doc合格供方选择标准.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\合格供方选择标准.doc 合格供方年度考评准则.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\日常物资采购流程1.doc小宗配件物资购买计划申报单[PP-A-1.1.1（18）]、大宗配件采购申请单[PP-A-1.1.1（15）]，送货清单[PP-A-7.1.2（1）]、购进物资检验通知单[PP-A-7.1.2（2）]、随货质保书等质量技术文件[PP-A-7.1.2（3）]、购进物资检验通知单（附有检验记录及检验结论，新开发产品须有技术人员签字）[PP-A-7.1.2（2）]、送货人对验收异常情况的确认记录[PP-A-7.1.2（4）]综合仓库购进物资送检验收暂行规定.doc 综合仓库购进物资送检验收暂行规定.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库物资计划操作流程.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库物资入库手续及凭证使用管理办法.doc D:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库三包旧件回收及退回业务程序暂行规定.doc D:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\关于采购汇款管理规定.docD:\我的文档\规章制度\2011修订制度文件夹\综合仓库物资入库手续及凭证使用管理办法.doc D:\我的文档\规章制度\综合仓库购进物资送检验收暂行规定.doc。
JSA和风险矩阵在电力设备预防性试验中的应用
JSA和风险矩阵在电力设备预防性试验中的应用发布时间：2021-08-06T15:38:58.443Z 来源：《中国电业》2021年第10期作者：陈永主[导读] 预防性试验是保证电力设备安全运行有效手段之一，但试验作业具有较大危险性，伤亡事故频发。
陈永主国家管网集团天津天然气管道有限责任公司，河北沧州，016000 摘要：预防性试验是保证电力设备安全运行有效手段之一，但试验作业具有较大危险性，伤亡事故频发。
以典型高压变配电设备预防性试验内容为例，利用工作安全分析（JSA）和风险矩阵方法识别试验过程中的危害，并进行风险评价，制定了针对性的风险管控措施，对电力设备预防性试验安全作业提供思路。
关键词：JSA 工作安全分析风险矩阵风险评价预防性试验预防性试验是及时发现即将投用或在运行电力设备存在的隐患的重要手段[1-8]，但预防性试验本身具有较大的作业安全风险，也发生过多起设备损坏甚至人身伤亡事故[4，9-10]。
因此，运用合适工具正确识别电力设备预防性试验作业中的风险，制定切实可行的管控措施，保障作业安全，是非常必要的。
1 电力设备预防性试验所谓预防性试验[11]是指为了发现运行中设备的隐患，预防发生事故或设备损坏，对设备进行的检查、试验或监测。
电力设备预防性试验主要针对各类高低压电力设备，试验项目根据DL/T 596—1996《电力设备预防性试验规程》等规范执行，主要包括各高压系统中变压器、断路器、避雷器、电缆、接地等设备设施的绝缘电阻测试、泄漏电流测试和耐压试验等项目。
2 JSA与风险矩阵方法介绍2.1 JSA介绍工作安全分析（Job Safety Analysis，简称JSA），源于美国职业安全与健康管理局（Occupational Safety Health Administration）出版的OSHA 3071:2002（Revised）标准[12]。
JSA是针对一项具体的作业，通过有组织的过程对作业中所存在的危害进行识别、评估，并按照优先顺序来采取控制措施，降低风险，从而将风险降低到可接受的程度的方法和过程。
偏差分类矩阵表
偏差分类矩阵表一、偏差管理问题一般而言，偏差就是不符合已建立的标准。
欧盟GMP指导原则写明任何偏离已批准需求和程序的偏差都必须记录并解释。
偏差的概念是如此之宽以致于偏差管理在用于制药行业时出现一些问题，比如• 偏差有处理过度的趋势，因为“任何事都要报告”。
这个可能导致根本原因缺乏调查和实施的纠正预防措施缺乏有效性的分析。
• 所有偏差彻底处理可能耗尽可利用的资源意味着真正重要的问题没有正确处理。
从商业的角度讲最好遵照每个事件/偏差的重要性分派资源。
• 要评估每个偏差的关键性也会用尽有价值的资源。
如果工艺中的关键和关键产品质量属性没有提前确定，每个出现的新的偏差都意味着新的调查。
• 要量化开展的纠正预防措施和与公司其他部门交流存在困难。
二、使用风险管理处理偏差ICHQ9（现在已经整合如EU GMP指导原则附录20中）建议在涉及到质量管理体系的生产工艺和过程中应用风险管理程序。
偏差管理是后者的一部分可以在两个方面通过使用风险管理来优化：优先排序和决策。
• 优先排序：风险管理工具用于遵照已确定的标准给不良事件分类。
目的是根据存在对产品质量的风险调整偏差的处理。
这个是初步“筛选”阶段允许简化对不相干事件的后续处理。
• 决策：风险管理工具用于检查产品质量偏差的影响并证明纠正预防措施能保证。
这个实际上对出现偏差的工艺的风险分析。
用这种方法，事件不是孤立地评估，但其严重性和可能性已经事先确定。
新的内容可以输入工艺风险评估表中并更新工艺风险评估并推进风险回顾。
使用风险管理处理偏差为基于文件化和科学记录的决策提供了一致的框架，同时也能够在药监机构面前决策时有自信的支持。
以下为风险事件给出两个实例用于使用风险管理工具对风险事件分类和处理偏差：• 决定偏差关键性的流程图• 失效模式和影响分析（FMEA），介绍没有检测出问题的可能性。
在ICHQ9描述的众多工具中，FMEA是一个适用并普遍用于相关行业的工具，例如医疗器械行业。
风险矩阵表
风险值 30-36 18-25风险等级划分风险等级备注特别重大风险 Ⅴ级重大风险Ⅳ级9-16中等风险Ⅲ级风险 矩阵中等风 重大风险险 (Ⅳ级)(Ⅲ级)特别重大风险 (Ⅴ级)有效类 赋别值可能3-造8 成的损失 一般风险Ⅱ级人员1-伤2 害程度及范低风由险于伤害估算Ⅰ的级损围失（元）一61218243036 A6 多人死亡500 万以上般51015202530 B5 一人死亡风100 万到 500 万之间险4812162024 C4 多人受严重伤害 4 万到 100 万(Ⅱ36级)9121518 D3 一人受严重伤害 1 万到 4 万低22 468风险1012 E2 一人受到伤害，需 2000 到 1 万 要急救；或多人受 轻微伤害(Ⅰ11 23456F1 一人受轻微伤害级)LKJIHG有效类别123456赋值不可能 很少 低可能 可 能 发 能发生 有 时 发 发生的可能性生生估 计 从 10 年以 10 年 5 年 内 每 年 可 1 年 内 发生可能性的不发生 上 可 能 内可能 可 能 发 能 发 生 能 发 生 衡 量 ( 发 生 频发 生 一 发生一 生一次 一次 10 次或 率)次次以上1/100 1/40 年 1/10年年1/5 年 1/1 年 10/1 发生频率量化 年风险矩阵表0 到 2000。
特种设备安全检查表法(SCL)、工作危害分析法、事件树分析法(ETA、FTA)、风险矩阵法(LS)
附录A安全检查表法（SCL）依据特种设备相关的法律、法规、安全技术规范和标准，可以通过编制安全检查表，对特种设备及其作业过程中的潜在危险和有害因素进行判别检查。
安全检查表应列举需查明的所有能导致事故的不安全状态或行为，通常依据据以下四个方面进行编制：a）特种设备有关法律、法规、安全技术规范、标准及规定；b）国内外事故案例和企业以往事故情况；c）系统分析确定的危险部位及防范措施；d）过往经验与研究成果。
安全检查表无统一格式，可以依据需求自行设计，但应条目清晰、内容全面、要求详细，如表B.1。
表B.1 安全检查表基本格式编制安全检查表的程序如下：a）系统功能的分解。
一般工程系统都比较复杂，难以直接编制总的安全检查表。
可按系统工程观点将系统进行功能分解，建立功能结构图。
这样既可以显示各构成要素、部件、组件、子系统与总系统之间的关系，又可以通过各构成要素的不安全状态的有机组合求得总系统的检查表。
b）人、机、物、管理和环境因素。
车间中的人、机、物、管理和环境都是生产系统的子系统。
从安全的观点出发，不只是考虑“人-机系统”，应该是“人-机-物-管理-环境系统”。
c）潜在危险因素的探求。
一个复杂的或新的系统，人们一时难以认识起潜在的危险因素和不安全状态，对于这类系统可以采用类似“黑箱法”原理探求，即首先设想系统可能存在哪些危险及其潜在因素，并推论其事故发生过程和概率，然后逐步将危险因素具体化，最后寻求处理危险的方法。
通过分析不仅可以发现其潜在的危险因素，而且可以掌握事故发生的机理和规律。
编制安全检查表应注意的问题如下：a）编制安全检查表的过程，应组织技术人员、管理人员、操作人员和安全人员深入现场共同编制。
b）按查隐患要求列出的检查项目应齐全、具体、明确，突出重点，抓住要害。
为了避免重复，尽可能将同类性质的问题列在一起，系统的列出问题或状态。
另外应规定检查方法，并有合格标准。
防止检查表笼统化，行政化。
c）各类检查表都有其适用对象，各有侧重，不宜通用。
基于RBI风险评估的检验技术
五、基于RBI的风险评估的压力容器设备检验技术简介
（一）对在用压力容器基于RBI的风险评估的检验技术分析简 介
引入RBI技术对现有监察体系下压力容器开展定期检验工作 首先充分了解设备的设计安装资料、历年的检修记录、早期 检验结果和经验、服役时间、设备损伤水平和风险等级 据此制定合理的检验方案和分配检验力量精力,据此确定合 理的检验周期 在考虑降低检验成本的同时，注意提高设备使用的安全性和 可靠性
假设油过滤器堵塞故障在动设备系统内所有故障中故 障率最高,并且从上文的分析中可以获知该故障的后果严 重度为340，因此油过滤器堵塞故障在系统中造成的风险 也最大.
图3 风险矩阵
四、基于RCM和RBI的设备寿命周期管理与应用简介
④针对性检修对策 根据对构成RCM程序的7个基本问题的决断（ 7个基本问
②故障后果严重度
计算故障后果严重度R的公式为：
R＝V×T
（3）
式中,V为设备的重要度，分；T为故障影响后果分值.对于
a、b、c、d 4种类型故障影响后果，RCM评审小组根据其严
重程度进行量化，取值分别为自然数10、5、3、1。
V∈8，36，根据式（3），故障后果严重度R∈[8，360]
（ ∈——集合中的属于，如V∈[8，36] 表示V 属于[8，36] ）
式中，λ为故障率，d-1；MTBF为平均故障间隔时间，d.
四、基于RCM和RBI的设备寿命周期管理与应用简介
事实上,设备在其寿命周期内，故障率是变化的 特别是在运行初期，设备处于浴盆曲线的前端，平均故障 间隔时间变化较大（通常的趋势是间隔时间逐步延长，直至 相对稳定） 此时，运用加权滑动平均法预测故障平均间隔时间是比较 合适的.
越高或故障风险等级增高，说明设备已进入耗损失效期，决 策者应衡量维修成本，及时做出正确决策，如更换新设备， 最终实现设备寿命周期内的周期管理与应用简介
风险矩阵分析法
5、·可识别哪一种风险是对项目影响最为关键的风险; ·加强项目要求、技术和风险之间相互关系的分析; ·允许工业部门在项目风险管理前期就加入进来; ·风险矩阵方法是在项目全周期过程中评估和管理风险的直接方法;
·为项目风 险和风险管理提供了详细的可供进一步研究的历史 纪录。
一旦风险事件发生,经费只有小幅增加,项目周 期延长不大,项目需求的各项指标仍能保证。
可忽略(negligible) 一旦风险事件发生,对项目没有影响。
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三、风险概率的确定（定性 ，定量）
风险概率范围（%） 0~10 11~40 41~60 61~90 91~100
解释说明 非常不可能发生 不可能发生 可能在项目中期发生 可能发生 极可能发生
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四、确定风险等级
风险概率范围/% 可忽略
0~10
低
11~40
低
41~60
低
61~90
中
91~100
中
微小 低 低 中 中 高
一般 严重 低中 中中 中中 中中 高高
关键 中 高 高 高 高
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Borda序值法
1、Borda方法基本原理
第一选择 A A B B C C
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·风险矩阵的软件Excel 510/ Visual Basic 在Macintoshi 机和PC 机上 运行具有很好的兼容性; ·能够提供直观的电子数据表格界面; ·采用的Borda 方法是在多个评价准则基础上形成对风险级别进行排 序的一种投票式运算法则; ·风险矩阵方法是一种评估和监控风险降低活动的方法; ·是在特定评价准则基础上评估风险序列敏感性的方法; ·具有自动分类和列表的功能。
风险矩阵方法在航空项目风险管理中的应用探究
在现代管理活动中风险管理占据相当重要的位置，现阶段已经逐步引起人民群众的高度重视。
风险管理文献涉足多个领域与行业，常见的IT 项目的风险管理，金融投资项目和高新技术项目的风险管理以及建筑工程项目的风险管理等都在其涵盖范围之内。
在不断研究与发展的过程中，项目风险管理已经在原有基础上取得相当大的进步，这对各个行业的发展也有相当重要的作用。
一、航空项目风险管理的相关分析本文主要结合航空工程项目中的风险管理对其进行分析，其特征可在多个方面进行直观体现，我们主要将其总结为以下几点并进行分析。
1.在整个工程项目中，必须借助必要的措施与手段实现对风险管理的贯彻与落实。
在实际针对航空工程项目的预研、前期项目论证、立项、研制及批生产工作过程中不可避免的会出现一些不确定因素，全面分析其中的不确定因素是促使风险预测可靠性得以保障的基础与前提。
也就是说我们需要在科学评估风险项目的基础上对针对风险控制制定合理的策略。
2.在实际管理过程中需要针对航空工程项目中的所有风险进行，同时必须保障其有效性。
在工程项目的每个阶段管理工作都必须罗列其中存在的一系列风险，为实现对工程项目顺利进行目标的保证必须避免疏忽以及遗漏等情况出现。
3.在实际进行风险管理工作的过程中必须要求各相关部门的工作人员参与，并且以一种主动的状态参与管理工作。
尤其是在面对已经被确定的、有着极大影响的风险工作时的风险管理工作必须由项目经理、项目成员、相关方等多个方面的人员共同进行，所有团队工作成员的风险管理意识会在这一过程中得到不断的提升。
4.从本质上来说风险管理具有一定的动态性，这要求我们必须高度重视航空工程项目的每个环节，从根本避免风险给项目工程带来过大的影响。
在实际进行风险管理的过程中我们可在结合航空工程实际情况的基础上实现对风险矩阵方法的科学利用，这对航空工程项目风险防范能力的提升有相当重要的作用。
二、风险矩阵方法的组成结构目前,在工程项目风险管理中,风险矩阵方法是一种非常重要的结构性方法,可以将工程项目存在的潜在风险预测出来,并在结合定量分析和定性分析的基础上,对潜在风险可能造成的影响进行科学评估。
风 险 矩 阵 表
风险矩阵
中等风险
（Ⅲ级）
重大风险
（Ⅳ级）
特别重大风险
（Ⅴ级）
有效类别
赋值
可能造成的损失
人员伤害程度及范围
由于伤害估算的损失（元）
一般风险Ⅱ
级
A
6
多人死亡
500万以上
B
5
一人死亡
100万到500万之间
C
4
多人受严重伤害
4万到100万
D
3
一人受严重伤害
1万到4万
低风险Ⅰ
级
E
2
一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害
1/5年
1/1年
≥10/1年
发生频率量化
风险值
风险等级
备注
30—36
特别重大风险
Ⅴ级
18—25
重大风险
Ⅳ级
9—16
中等风险
Ⅲ级
3—8
一般风险
Ⅱ级
1—2
低风险
Ⅰ级
2000到1万
F
1
一人受轻微伤害
0到2000
L
K
J
I
H
6
赋值
不可能
很少
低可能
可能发生
能发生
时有发生
发生的可能性
估计从不发生
10年以上可能发生一次
10年以内可能发生一次
5年内可能发生一次
每年可能发生一次
1年内能发生10次或以上
发生可能性的衡量（发生频率）
1/100年
1/40年
1/10年
ECL计量案例【3】应收账款风 险矩阵(组合基础-简化方法)
Impairment
(Collective assessment)Financial Instruments A
B C=A*B 应收账款
EAD
期末账面余额（元）违约损失率(整个存续期内)应当按照整个存续期为
基础计量预期信用损失（元）信用账期内
3,922,0000.55%21,571逾期1-30 days
523,0000.82%4,289逾期31-90 days
276,000 5.70%15,732逾期91-180 days
132,0008.95%11,814逾期181-365 days
75,00020.20%15,150逾期365+ days
50,00071.00%35,500注1：当期确认的损失准备=本期末应计预期信用损失金额减去上期末已累计确认的预期信用损失后的差额，有时是利
得，有时是损失。
注2：如果本期划分为一个组合的应收账款，如果公司下一年对其中某些客户的信用政策进行了调整，下一期划分资产
组合时，应当考虑基于客户信用政策的调整可能导致其与原组合中的其他原客户的信用风险特征不再同质，而不应当再
放入同一组合进行信用评估和估计违约损失率等。
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风 险 矩 阵 表
风险 矩阵 6 一般 风险 (Ⅱ 级) 5 4 3 22 低风 险 (Ⅰ 级) L 1 不可能 估计从不 发生 1/100 年 11 K 2 很少 10 年 以 上可能发 生一次 1/40 年 中等风险 (Ⅲ级) 12 10 8 6 4 2 J 3 低可能 10 年 内 可 能 发 生一次 1/10 年 重大风险 (Ⅳ级) 18 15 12 9 6 3 I 4 可能发生 5 年内可 能发生一 次 1/5 年 24 20 16 12 8 4 H 5 能发生 每年可能 发生一次 1/1 年 特别重大风险 (Ⅴ级) 30 25 20 15 10 5 G 6 有时发生 1 年内能 发 生 10 次或以上 36 30 24 18 12 6 可能造成的损失 有效类别 A B C D E F 有效类别 赋值 发生的可能性 发生可能性的衡 量(发生频率) 赋值 6 5 4 3 2 1 人员伤害程度及范围 多人死亡 一人死亡 多人受严重伤害 一人受严重伤害 一人受到伤害，需要急 救；或多人受轻微伤害 一人受轻微伤害 由于伤害估算的损失 （元） 500 万以上 100 万到 500 万之间 4 万到 100 万 1 万到 4 万 2000 到 1 万 0 到 2000
风险等级划分
风险值 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2 风险等级 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险 备注 Ⅴ级 Ⅳ级 Ⅲ级 Ⅱ级 Ⅰ级
10/1 年 发生频率量化
。