企业债券上市合同协议书范本
公司上市委托合同书（精选6篇）
公司上市委托合同书（精选6篇）公司上市委托书篇1本协议由以下各方于_________年_________月_________日在___________________________(签约地点)签订：甲方：__________________________股份有限公司法定代表人：________________________________住所：______________________________________乙方：_____________________(推荐主办券商)法定代表人：________________________________住所：______________________________________丙方：___________________(副推荐主办券商)法定代表人：________________________________住所：______________________________________鉴于：一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函;二、乙方、丙方为已取得从事主办券商业务资格的证券公司。
甲方委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商，负责推荐甲方股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务;甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副推荐主办券商，当乙方丧失主办券商业务资格时，由丙方担任甲方的推荐主办券商;乙方、丙方同意接受委托。
根据《中华人民共和国民法典》以及《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：第一章释义除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：(一)非上市公司：是指中关村科技园区非上市股份有限公司;(二)报价转让业务：证券公司从事推荐非上市公司股份进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让;(三)主办券商：取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司;(四)推荐主办券商：推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商;(五)报价系统：深圳证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施;(六)协会：中国证券业协会;(七)《试点办法》：《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》;(八)《推荐挂牌规则》：《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》;(九)《信息披露规则》：《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》;(十)高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。
债券 合同8篇
债券合同8篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：________________________________法定代表人：_________________________乙方（投资人）：____________________地址：________________________________法定代表人或授权代表：_________鉴于甲方有发行债券的需求，乙方有意愿购买甲方发行的债券，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条债券基本情况1. 债券名称：____________________债券。
2. 债券发行总额：人民币________元（大写：____________________元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起______年。
4. 债券利率：年利率为______%，具体以甲方公告为准。
5. 债券发行日期：以甲方公告为准。
6. 债券兑付日期：按甲方公告的兑付日期进行兑付。
第二条债券的购买与转让1. 乙方应按照甲方公告的发行条件，通过指定的途径购买债券。
2. 债券仅限在合法证券交易场所交易，禁止在非交易场所流通。
3. 债券的转让应遵循相关法律法规及交易场所的规则。
第三条债券的兑付1. 甲方应按期兑付债券本金和利息。
2. 如甲方未能按期兑付，应按照未兑付金额及逾期天数支付违约金。
3. 债券兑付的具体事宜，以甲方公告为准。
第四条风险揭示与承担1. 乙方在购买债券时，应充分了解甲方的信用状况、偿债能力及债券风险。
2. 乙方自担风险，自负盈亏。
甲方不承担乙方投资该债券产生的风险。
3. 若因甲方原因导致债券兑付出现风险，甲方应依法承担相应责任。
第五条保密条款1. 双方同意，在债券发行、交易、兑付等过程中，对涉及双方的商业秘密、业务资料等信息予以保密。
2. 双方因履行本债券合同协议而获取的对方商业秘密，应予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
债券发行承销合同常用范本5篇
债券发行承销合同常用范本5篇篇1甲方（债券发行人）：__________注册地：__________法定代表人：__________职务：__________联系方式：__________乙方（承销商）：__________注册地：__________法定代表人：__________职务：__________联系方式：__________鉴于甲方拟发行债券，乙方同意承销该等债券，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：第一条合同目的与宗旨本合同旨在明确甲、乙双方在本次债券发行承销过程中的权利和义务，保护双方合法权益，促进市场健康发展。
第二条债券发行基本情况甲方本次发行债券总额人民币_____元整（大写：_____元整），债券期限_____年，利率_____%，债券品种为记账式企业债券。
具体发行条款详见本次债券的发行公告。
第三条承销方式及费用本次债券承销采用包销方式，乙方按照约定的承销金额进行包销。
承销费用由双方根据市场行情及具体业务情况协商确定。
第四条双方权利义务一、甲方权利义务：1. 保证本次债券发行的合法性，及时提供债券发行的相关资料；2. 按照约定向乙方支付承销费用；3. 承担本次债券还本付息的义务；4. 对外公布债券发行信息，及时履行信息披露义务。
二、乙方权利义务：1. 按照约定承销甲方发行的债券；2. 帮助甲方进行债券宣传、推介和分销；3. 督促甲方履行信息披露义务；4. 在承销期届满时，未售出的债券由乙方按照约定条件全部认购。
第五条违约责任及处理方式一、甲方违约情形及处理：1. 若甲方未能按照约定向乙方支付承销费用，乙方有权要求甲方支付逾期违约金；2. 若甲方隐瞒与本次债券发行相关的重大信息或提供虚假资料，导致乙方损失的，乙方有权要求甲方承担赔偿责任。
二、乙方违约情形及处理：1. 若乙方未能按照约定承销甲方发行的债券，应当承担违约责任；2. 若乙方在承销过程中存在违规行为，导致甲方损失或损害投资者利益的，应当承担赔偿责任。
上市公司投资合同书（通用3篇）
上市公司投资合同书（通用3篇）上市公司投资书篇1__________________(以下简称甲方)__________________(以下简称乙方)为明确责任，恪守信用，特制订本合同，共同信守。
互协条件：__________________________投资时间及金额：投资时间共___年零___月。
自一九___年____月___日至一九____年___月___日止。
投资实际数额以支用凭证(并作为合同附件)分___次或一次支用。
投资总额_________万元。
其中甲方投资______万元，乙方投资______万元。
供货合同：产品质量：________________________________________________________ 资金利息及偿还：按月利率____‰计付，按季，半年付给出资方。
________________________________________________________ 违约责任：附加条件：本合同正本一式___份，甲方执___份，乙方执___份，双方代表签字后生效。
本合同附件有______________________________________与合同有同等效力。
本合同修改，补充须经双方协商方有效。
甲方：(单位盖章)乙方：(单位盖章)代表人：代表人：年月日上市公司投资合同书篇2为配合________省________工程总公司体制改革工作的推进，建立现代企业制度，增强竞争实力，增加职工收益，实行主辅分离，分流安置富余职工,根据《中华人民共和国公司法》、《民法典》的相关规定，经全体投资人认真研究，充分协商，就共同投资设立“____________建设有限公司”取得共识，并达成如下协议：一、股东基本情况1.姓名：________住址：_______________身份证号：___________________出资金额：_________所占股份比例：_______首次出资金额：__________2.姓名：________住址：_______________身份证号：___________________出资金额：_________所占股份比例：_______首次出资金额：__________3.姓名：________住址：_______________身份证号：___________________出资金额：_________所占股份比例：_______首次出资金额：__________二、公司宗旨和经营范围____________建设有限公司采用股权结构多元化的设立方式，由国有法人股、公司管理层、技术骨干及职工投资入股方式设立。
债券协议书(优质13篇)
债券协议书（优质13篇）合同协议是商业活动中的基本法律文件，它确保了合作的可靠性和稳定性。
掌握合同协议的写作技巧和注意事项，能为日常工作和商业活动提供帮助。
全国银行间债券市场债券回购主协议书第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者(简称参与者)在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。
第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方和逆回购方;本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。
第三条除签定本协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同，回购成交合同与协议共同构成回购交易完整的回购合同。
回购合同在办理质押登记后生效。
第四条回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。
回购成交合同应采用书面形式(参考文本附后)，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统(简称交易系统)生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。
回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括以下条款：成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管账户和人民币资金账户、交割方式、业务公章、法定代表人(或授权人)签字等;以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。
第五条回购双方在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券的质押登记。
质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正回购方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。
第六条成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。
第七条交割日分首次交割日和到期交割日。
公司债权债务转让协议书（3篇）
公司债权债务转让协议书公司债权债务转让协议书(3篇)随着社会不断地进步，我们用到协议的地方越来越多，签订协议可以使双方受到法律的保护。
那么相关的协议到底怎么写呢？下面是小编精心整理的公司债权债务转让协议书，仅供参考，希望能够帮助到大家。
公司债权债务转让协议书1编号：____________签订时间：_______年_______月_______日签订地点：____________________________为妥善解决乙、丙双方的债权债务问题，甲、乙、丙三方经协商，依法达成如下债权转让协议，以资信守：一、甲乙丙三方一致确认：截至本协议签署之日，乙方拖欠丙方共计元人民币。
二、甲乙丙三方一致同意，丙方将针对乙方的债权共计元人民币全部转让给甲方行使，乙方按照本协议直接付款给甲方，由乙方于年月日前向甲方支付共计元人民币。
三、陈述、保证和承诺：1、丙方承诺并保证：(1)其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任;(2)其转让的债权系合法、有效的债权。
2、甲方承诺并保证：(1)其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任;(2)其受让本协议项下的`债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。
四、本协议生效后，丙方不得再向乙方主张债权，如果乙方履行义务后，甲方应向乙方出具抬头为乙方全称的发票。
五、如本协议无效或被撤销，则乙方仍继续按原合同及其他法律文件履行义务。
六、各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔等责任，违约方须向另一方作出全面赔偿。
七、本协议经甲、乙、丙三方加盖公章并由三方法定代表人或由法定代表人授权的代理人签字后生效。
八、本协议未尽事宜，遵照国家有关法律、法规和规章办理。
九、本协议一式_______份，甲、乙、丙三方各执一份。
新债权人：______________(公章)法定代表人(或授权代理人)：_______(签字)债务人：______________(公章)法定代表人(或授权代理人)：_______(签字)原债权人：___________ (公章)法定代表人(或授权代理人)：_______(签字)公司债权债务转让协议书2甲方(转让方)：_______________身份证：_______________乙方(受让方)：_______________身份证：_______________甲方是原公司(以下简称“公司”)的股东，占有公司100%的股权。
债券融资合同5篇
债券融资合同5篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：________________________________法定代表人：____________________乙方（投资人）：____________________地址：________________________________法定代表人：____________________鉴于甲方需要筹集资金用于其业务发展，乙方同意向甲方提供债券融资。
根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就本次债券融资事宜达成如下协议：第一条债券融资的基本情况1. 债券种类：____________________。
2. 债券总额：人民币________元（大写：____________________元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起________年。
4. 债券利率：年利率为________%，具体按照本合同约定执行。
5. 利息支付方式：每________支付一次利息。
6. 债券发行日期：以乙方实际支付日至甲方账户之日为准。
7. 债券用途：用于甲方____________________。
第二条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方有权按照本合同约定使用债券资金。
2. 甲方应当按照本合同约定支付利息及到期偿还本金。
3. 甲方应当向乙方提供真实的财务报表、经营情况及有关资料。
4. 甲方应保证本次债券融资不损害乙方及其他债权人的合法权益。
5. 若甲方违反本合同约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。
二、乙方的权利与义务1. 乙方有权按照本合同约定取得债券利息及到期收回本金。
2. 乙方应当按约定时间将债券资金支付至甲方账户。
3. 乙方应监督甲方的资金使用，确保其符合本合同约定用途。
4. 若甲方出现违约情况，乙方有权采取法律手段维护自身权益。
第三条保证措施1. 甲方应提供担保人或者质押物以保证本合同的履行。
2024年企业债券上市协议模板（四篇）
企业债券上市协议模板甲方：_____乙方：_____鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《_____》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：债券名称：____________________________________________;代码：________________________________________________;债券面额：____________________________________________;期限：________________________________________________;利率：________________________________________________;发行价格：____________________________________________;实际发行总量：________________________________________;已募集资金数额：______________________________________;主管机关批准文号：____________________________________.第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。
以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
债券结算合同协议书范本推荐8篇
债券结算合同协议书范本推荐8篇篇1甲方（发行人/债券持有人）：__________乙方（债券购买人/结算对方）：__________根据中华人民共和国相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，经友好协商，就本次债券结算事宜达成如下协议：一、合同背景及目的鉴于甲方为合法注册的发行人，依法发行债券；乙方为具备投资资质的债券购买人，对甲方发行的债券具有投资意愿。
为明确双方权利义务，规范债券结算流程，特签订本合同。
二、定义与解释1. 债券：指甲方按照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证。
2. 结算：指甲乙双方根据合同约定，对债券的买卖、资金交收及相关事宜进行确认和处理的行为。
三、结算方式1. 债券结算方式包括现金结算和实物交割结算。
2. 本合同采用________（现金/实物交割）结算方式。
若采用现金结算，具体细则如下：（1）结算日期：甲乙双方应于债券到期日或约定的结算日进行结算。
（2）结算金额：根据债券面值、利率及持有期限等要素计算。
3. 若采用实物交割结算，具体细则如下：（1）甲乙双方应于债券交割日进行债券的实物交割。
（2）交割的债券数量、种类、代码等要素应符合双方约定。
四、双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）按约定发行债券。
（2）在债券到期日或约定的结算日，按时履行还本付息的义务。
（3）确保债券结算过程中的资金安全。
2. 乙方权利与义务：（1）按约定购买债券。
（2）在债券到期日或约定的结算日，按时收取本金及利息。
（3）确保资金按时足额支付。
五、违约责任1. 若甲方未按时履行还本付息的义务，应承担违约责任，赔偿乙方由此造成的损失。
2. 若乙方未按时足额支付资金，亦应承担违约责任，并承担因此给甲方造成的损失。
六、保密条款1. 双方应对本合同的内容进行保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
2. 双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密及机密信息予以保密。
公司债券发行合同书8篇
公司债券发行合同书8篇篇1甲方（发行人）：XXXX公司乙方（主承销商）：XXXX银行丙方（承销商）：XXXX证券公司鉴于甲方因业务发展需要，决定发行公司债券，乙方和丙方愿意担任此次发行的主承销商和承销商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，以及市场惯例，达成如下协议：一、债券发行基本情况1. 发行主体：甲方2. 发行金额：人民币XX亿元3. 发行方式：面向合格投资者公开发行4. 债券期限：XX年5. 利率确定方式：固定利率，根据市场情况确定6. 还款方式：到期一次还本，分期付息二、甲方的权利和义务1. 甲方有权按照本合同约定发行公司债券，并获得相应的资金。
2. 甲方应当按照本合同约定使用发行资金，确保资金的安全和有效利用。
3. 甲方应当按照本合同约定偿还债券本金和利息，确保债券持有人的合法权益。
4. 甲方应当提供真实的财务信息和相关资料，配合乙、丙方的尽职调查工作。
5. 甲方应当遵守相关法律法规和本合同的约定，不得从事任何违法违规行为。
三、乙方的权利和义务1. 乙方有权担任甲方发行的主承销商，与甲方签订本合同，并按照本合同约定履行相关义务。
2. 乙方应当对甲方进行尽职调查，了解其财务状况、偿债能力、信用记录等，并出具尽职调查报告。
3. 乙方应当协助甲方制定债券发行方案，确定发行金额、期限、利率等关键参数，并确保方案的科学性和合理性。
4. 乙方应当与丙方共同组织债券发行活动，确保发行的顺利进行。
5. 乙方应当对甲方的还款情况进行监督和管理，确保债券本金和利息的按时偿还。
四、丙方的权利和义务1. 丙方有权担任甲方发行的承销商，与乙方共同承担本次发行的主承销职责。
2. 丙方应当协助乙方进行尽职调查，了解甲方的财务状况、偿债能力、信用记录等，并出具尽职调查报告。
3. 丙方应当参与制定债券发行方案，确定发行金额、期限、利率等关键参数，并确保方案的科学性和合理性。
4. 丙方应当与乙方共同组织债券发行活动，确保发行的顺利进行。
债券融资合同6篇
债券融资合同6篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：________________________________法定代表人：________________________乙方（投资人）：____________________地址：________________________________法定代表人：________________________鉴于甲方为合法注册并运营的实体，有进行债券融资的需求；乙方为拥有合法资金，愿意对甲方进行债券投资。
经双方友好协商，达成如下融资合同：第一条债券融资1. 融资额度：甲方本次债券融资总额为人民币________元（大写：____________________元整）。
2. 债券期限：自债券发行之日起____年。
3. 债券利率：年利率为____%，具体计算方式及支付时间按照甲方公告的债券兑付计划执行。
4. 还款方式：甲方应按照约定的期限和利率，按期支付利息并到期归还本金。
第二条债券发行与认购1. 甲方应按照相关法律法规的规定，完成债券的公开或定向发行。
2. 乙方应按照甲方的债券发行公告，认购相应的债券。
3. 债券发行及认购的具体事项，包括但不限于发行价格、发行日期、认购期限等，由双方另行签订补充协议确定。
第三条双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）甲方有权按照约定收取债券本金和利息。
（2）甲方应按照约定，按期支付利息并到期归还本金。
（3）甲方应履行信息披露义务，及时向投资人披露财务状况、重大事件等影响债权人权益的信息。
2. 乙方权利与义务：（1）乙方有权按照约定收取债券利息。
（2）乙方应按照约定购买并持有债券，不得擅自转让。
（3）乙方应关注甲方的信息披露，了解甲方的财务状况及重大事件。
第四条保证与担保1. 甲方应提供有效的担保措施，确保债券的按期兑付。
2. 担保物或担保方式由双方另行签订担保合同确定。
第五条违约责任1. 若甲方未按照约定支付利息或到期归还本金，应按照未支付金额的____%向乙方支付违约金。
上市或挂牌合作合同协议书范本
编号：_____________上市或挂牌合作协议甲方：________________________________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日甲方：联系人：联系方式：联系地址：电子邮箱：乙方：联系人：联系方式：联系地址：电子邮箱：鉴于：1、甲方是在国家发展与改革委员会和中国证券投资基金业协会备案登记的专注于股权投资及管理的专业机构。
总部在，在省内各地市级设有分支机构或派驻专业人员。
投资涵盖投资行业全产业，尤其在高端服务、医药医疗、高端装备制造、ATM、节能环保、新材料等领域均有专业的投资团队进行长期研究和跟踪。
2、乙方是一家经中国司法部批准设立的综合性律师事务所，居于行业领先地位，追求卓越（卓越的制度、人才、法律服务），以提供客户所需要的优质高效服务为最高目的，能高效、专业、优质地为企业提供上市或挂牌相关法律服务。
甲乙双方为了发挥双方的优势，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，本着诚实信用、平等自愿的原则，经友好协商，就共同推动相关企业（“客户”）上市或挂牌业务达成长期合作，达成如下协议。
第一条合作机制1.1甲方将乙方纳入其合作团队库，甲方根据实际业务情况向乙方推介有关客户在资本市场上市或挂牌业务合作机会（“业务合作机会”）。
1.2甲方为乙方推介的具体业务合作机会为：（1）（“新三板”）挂牌交易的潜在机会；或（2）客户在深沪证券交易所上市交易的潜在机会。
甲方为乙方推介具体业务合作机会的，应当通过邮寄、电子邮件或安排乙方与客户面谈确认等形式予以确定。
1.3甲方如果成功为乙方推介该等业务合作业务，鉴于甲方前期在客户咨询、培养、投资等方面所产生的时间、精力和费用等方面的大量付出，乙方应当向甲方支付相应的合作服务费用（“合作服务费用”）。
该等合作服务费用原则上不低于因本次业务合作机会为乙方带来的业务收入的30%。
公司上市合同范本
公司上市合同范本合同编号：甲方（公司全称）：地址：法定代表人：电话：传真：乙方（承销商）：地址：法定代表人：电话：传真：鉴于甲方拟通过本次发行上市，融资______万元，为确保本次发行上市顺利进行，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条发行上市基本情况1.1 本次发行上市的股票名称为________，股票简称为________，发行数量为________股，发行价格为每股人民币________元，发行总额为人民币________万元。
1.2 甲方拟将本次发行所得款项用于________。
1.3 乙方为本次发行的承销商，负责本次发行的承销工作，包括但不限于：制定发行方案、组织承销、协助甲方完成发行手续等。
第二条发行上市流程2.1 甲方应在发行前提供完整、真实、准确、合法的发行材料，包括但不限于：发行方案、招股说明书、审计报告、法律意见书等。
2.2 乙方应根据发行材料，制定发行方案并组织承销，保证发行顺利进行。
2.3 甲方应在发行结束后的三个工作日内，将发行结果报告乙方。
第三条承诺与保证3.1 甲方保证本次发行所提供的资料真实、准确、完整、合法，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.2 甲方保证本次发行所得款项将用于发行方案中规定的用途，并按照发行方案的规定使用。
3.3 甲方保证本次发行符合有关法律法规的规定，不存在违法违规行为。
3.4 甲方保证本次发行所涉及的知识产权、商标权、专利权等权利均为甲方合法拥有或者已获得合法授权。
第四条违约责任4.1 甲方如违反本合同的任何规定，应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的一切损失。
4.2 乙方如违反本合同的任何规定，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的一切损失。
第五条合同的生效与终止5.1 本合同自甲、乙双方签字盖章之日起生效，并对甲、乙双方具有法律约束力。
5.2 本合同在本次发行上市结束后终止。
第六条其他约定6.1 本合同的未尽事宜，由甲、乙双方协商解决。
拟上市企业并购项目联合上市的合同4篇
拟上市企业并购项目联合上市的合同4篇篇1合同编号：【编号】联合上市合同协议甲方：【公司名称】拟上市企业（以下简称甲方）地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系方式：【联系方式】乙方：【公司名称】并购项目企业（以下简称乙方）地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系方式：【联系方式】鉴于甲、乙双方为了共同实现资本市场的共同目标，经友好协商，就甲方并购乙方项目进行联合上市事宜达成如下协议：第一条合同目的与原则本合同旨在明确甲、乙双方关于并购项目联合上市的相关事项，以明晰各方权利、义务，保证双方实现顺利合作，共同发展。
甲、乙双方应坚持公平、公正、诚实、守信的原则，遵守国家法律法规及相关政策规定。
第二条合作事项与范围双方同意甲方并购乙方项目，并在满足相关条件后，共同申请在资本市场进行联合上市。
合作范围包括但不限于：资源整合、业务协同、资本运作等方面。
双方可就合作过程中的具体事项签署补充协议。
第三条合作条件与要求1. 甲乙双方应确保本次并购项目符合国家法律法规及相关政策规定，符合资本市场的相关规定和要求。
2. 甲乙双方应确保本次并购项目所涉及资产权属清晰，无争议。
3. 甲乙双方应积极配合，完成本次并购项目的审计、评估、法律事务等各项工作。
4. 甲乙双方应共同制定联合上市计划，明确上市时间、地点等具体事项。
第四条合作期限与终止条件1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至联合上市完成并持续稳定运营后终止。
2. 终止条件包括但不限于：双方协商一致终止合作、出现不可抗力导致无法继续合作等情形。
第五条股权转让与安排1. 双方同意按照相关法律法规的规定，完成股权转让事宜。
具体股权转让比例、价格等条款详见补充协议。
2. 股权转让完成后，甲乙双方应按照公司章程及相关法律法规履行股东义务，共同推动公司发展。
第六条权利义务与责任承担1. 甲乙双方应履行本合同约定的义务，确保本次并购项目及联合上市的顺利进行。
债券上市协议范文
债券上市协议范文债券上市协议甲方：[发行人名称]地址：[发行人地址]法定代表人：[发行人法定代表人名称]联系电话：[发行人联系电话]乙方：[承销商名称]地址：[承销商地址]法定代表人：[承销商法定代表人名称]联系电话：[承销商联系电话]鉴于，甲方有意通过乙方发行债券，为此双方现本着平等、自愿、协商一致的原则，达成如下协议：第一条甲方权利与义务1.1 甲方应当按照有关法律、行政法规的规定，对债券进行注册登记，其发行应当符合相关法律法规的规定。
1.2 甲方应当及时向乙方提交发行债券的最新信息以及其他相关材料。
1.3 甲方应当按照规定支付与发行债券有关的费用和税款。
1.4 甲方应当承担因发行债券所产生的一切责任并独立承担因债券发行所引起的一切法律纠纷。
1.5 甲方应当向乙方提供完整的信息和资料，保证资料的真实和完整性。
第二条乙方权利与义务2.1 乙方应当向甲方提供关于发行债券的专业意见和建议，并协助甲方开展各项工作。
2.2 乙方应当依法对甲方的信息进行验证，并为甲方提供完整专业的服务。
2.3 乙方应当按照协议规定收取相关费用，并及时向甲方提供费用明细。
2.4 乙方应当按照相关法规建立发行债券的管理制度，并向监管部门及时报告债券发行情况。
2.5 乙方应当保守甲方机密和商业秘密，不得泄露。
第三条发行债券的履行方式3.1 承销商应当根据市场状况和甲方需求，确定债券的发行方式、期限、发行数量和价格等。
3.2 甲方应当在承销商的协助下进行存续期管理，并按照发行协议的约定，履行利息支付的义务。
3.3 若债券按期兑付，甲方应当按照协议约定的时间和方式兑付利息和本金给债券持有人。
第四条期限和违约责任4.1 本协议自双方签字之日起生效，自甲方发行债券之日起终止。
4.2 甲、乙双方应当各自遵守本协议的约定，如违反协议约定，应当承担相应违约责任。
4.3 违约方应当承担法律责任，赔偿因违约所造成的损失（包括但不限于实际损失、直接损失和间接损失）。
企业债券保障协议2024年版范例版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX企业债券保障协议2024年版范例版本合同目录一览1. 债券发行1.1 债券总额1.2 发行价格1.3 发行期限1.4 发行对象2. 债券持有人权益2.1 利息支付2.2 利息支付方式2.3 利息支付时间2.4 债券到期还款3. 企业信用保障3.1 信用评级3.2 信用评级机构3.3 信用评级结果3.4 信用评级变更4. 担保措施4.1 担保方式4.2 担保物4.3 担保范围4.4 担保效力5. 风险控制5.1 风险评估5.2 风险监测5.3 风险应对措施5.4 风险信息披露6. 信息披露6.1 披露内容6.2 披露方式6.3 披露时间6.4 披露义务人7. 债券交易7.1 交易场所7.2 交易方式7.3 交易税费7.4 交易规则8. 违约责任8.1 违约情形8.2 违约责任承担 8.3 违约金计算方式8.4 违约解决方式9. 争议解决9.1 争议解决方式9.2 仲裁机构9.3 仲裁地点9.4 仲裁语言10. 合同的生效、变更和解除 10.1 合同生效条件10.2 合同生效时间10.3 合同变更条件10.4 合同解除条件11. 其他条款11.1 合同的解释权11.2 合同的附件11.3 合同的修订11.4 合同的终止12. 合同的签署12.1 签署日期12.2 签署地点12.3 签署主体12.4 签署方式13. 合同的副本13.1 合同副本数量13.2 合同副本传递方式 13.3 合同副本保管13.4 合同副本的有效性14. 合同的附件14.1 附件清单14.2 附件的效力14.3 附件的修订14.4 附件的签署第一部分：合同如下：第一条债券发行1.1 债券总额：发行总额为人民币亿元，债券面值为人民币100元。
1.2 发行价格：债券发行价格为面值加每年应计利息，每年应计利息率为%。
1.3 发行期限：债券期限为年，自发行之日起计算。
债券发行协议
债券发行协议一、协议背景本协议是由债券发行人（下称“甲方”）与债券购买者（下称“乙方”）签订，旨在明确债券的发行细则及双方权利义务，保障双方合法权益。
二、定义及解释1.债券发行人：指甲方，即发行债券的法定实体。
2.债券购买者：指乙方，即购买债券的自然人、法人或其他组织。
3.债券：指甲方向乙方发行的债务凭证，包括但不限于企业债券、政府债券等。
4.发行金额：指债券的总发行价值。
5.利率：指债券所附带的固定或浮动利率。
三、发行细则1.甲方有权根据实际情况决定债券的发行金额、期限、利率等具体细则，乙方应予以遵守。
2.债券的发行方式可以采取公开招标、邀请定向等形式，具体发行方法由甲方决定并向乙方明确告知。
3.乙方在债券发行前应严格按照甲方要求完成资质核查、风险评估等相关程序，甲方在核查过程中享有合理审慎的权利。
4.甲方应准确、及时向乙方提供与债券发行相关的必要信息和文件，包括但不限于发行公告、募集说明书等。
4.乙方在购买债券前应仔细阅读并理解发行文件中的内容，并以书面形式确认购买意向。
五、权益及义务1.甲方权益及义务：（1）甲方有权按照协议约定的发行细则对债券进行发行并收取相应的发行费用。
（2）甲方有义务在债券发行前向乙方提供真实、准确的发行信息，确保发行过程公平公正。
（3）甲方承诺债券发行所涉及的资金用途合法合规。
2.乙方权益及义务：（1）乙方有权根据发行细则购买债券，并享受相应的利息或其他收益。
（2）乙方有义务按照协议约定的方式和期限支付债券的购买款项。
（3）乙方应严格遵守协议约定的债券转让及转换事项。
六、违约责任1.任何一方违反本协议约定的，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失，包括但不限于违约金、诉讼费用等。
2.一方违约严重影响了对方的权益或给对方造成巨大损失的，对方有权解除合同并要求违约方承担相应的违约责任。
七、法律适用及争议解决1.本协议的签署、生效、解释及执行均适用甲方所在地法律法规。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
甲方：
乙方：
鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：
债券名称：；
代码：；
债券面额：；
期限：；
利率：；
发行价格：；
实际发行总量：；
已募集资金数额：；
主管机关批准文号：。
第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信
息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。
以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。
第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。
乙方应当依照《》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。
第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。
董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。
第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过元，上市月费的标准为：以债券上市总额元为基数，每月交纳元，每增加元，月费增加元，最高不超过
元。
乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。
第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。
乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。
第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。
第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。
第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施：
1.警告；
2.征收五万元以下惩罚性违约金；
3.责令限期改正；
4.停牌或除牌；
5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。
第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。
第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。
法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。
补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。
第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会分会仲裁。
第十九条本协议自签字盖章之日起生效。