4公共选择理论

• 满足一切民主要求又能排除循环投票困 境的决策机制不存在。 境的决策机制不存在。这就是著名的阿 罗不可能定理。
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中位选民
• 1.中位选民的定义： 中位选民的定义： 中位选民的定义
– 处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票者。
• 2.中位选民定理： 中位选民定理： 中位选民定理
– 中位选民最偏好的公共产品或劳务的提供量，往往 是多数规则下的政治均衡。
• 3.中位选民的作用： 3.中位选民的作用： 中位选民的作用
– 对政党而言，他们必须寻找中位选民的偏好以获得 最多的选票而当选，各个政党的竞争会导致一个代 表大多数人意见的政治纲要； – 对社会福利而言，中位选民定理能将社会福利损失 降到最低点。
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政党
• 1.含义： 含义： 含义
– 通过合理的方式以普通选举来获得政权、支配 通过合理的方式以普通选举来获得政权、 政府的人的联合体。 政府的人的联合体。 – 政党和选民是政治市场上的两个行为主体，他 政党和选民是政治市场上的两个行为主体， 们是政治市场上的供求双方。 们是政治市场上的供求双方。
• 3.政府有时也会有失灵，解决政府失灵 3.政府有时也会有失灵 政府失灵也 政府有时也会有失灵 政府失灵 必需通过公共选择。
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政府失灵与公共选择
• 政府失灵（government failure），政 政府失灵（ ），政 ）， 府职能没有有效发挥 没有有效发挥。 府职能没有有效发挥。
– 指政府行动（政策）不能增进效率或政府把 收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。
—2009年瑞典皇家科学院颁奖辞 年瑞典皇家科学院颁奖辞
艾利诺艾利诺-奥斯特罗姆 奥斯特罗姆是公 共资源研究方面 具有领先地位的 学者。
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3．公共选择理论内涵： ．公共选择理论内涵：
• （1）前提：经济人假设 ）前提：
– 公共选择理论将“经济人”作为其理论分析的 出发点，即以人的“自利”为出发点来解释 人类行为，特别是政治家的行为。 – 公共选择学派认为在政治市场上，存在着三 经济人” 种“经济人”：作为投票者的经济人、作为 选民代表的经济人、作为部门与政府政治家的 经济人。这一假设，开辟了对政治现象和政治 行为的全新观察视角和研究方法，构成了公共 经济学的逻辑出发点和理论前提。 逻辑出发点和理论前提。 逻辑出发点和理论前提
公共选择理 论应运而生
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二、公共选择的涵义及必要性
• （一）公共选择的涵义
– 私人选择则是指个人在市场上按照效用最大化 的原则 原则，通过理性决策和选择，来自由地决定 原则 各种经济行为的过程。 – 公共选择，即人们通过集体行动和政治程序来 公共选择， 决定资源在公共产品之间是如何分配的。 决定资源在公共产品之间是如何分配的。
• 2.目标： 目标： 目标
– 政党从事政治活动是为了使政治支持最大化， 政党从事政治活动是为了使政治支持最大化， 具体表现为获得选票最大化。 具体表现为获得选票最大化。 – 政党间的竞争的目的不过是上台执政并最终控 制政府和社会资源的分配；同时， 制政府和社会资源的分配；同时，政党的官员 们所追求的也不是社会福利的最大化， 们所追求的也不是社会福利的最大化，而是由 选票最大化带来的收入、名声及权力等好处。 选票最大化带来的收入、名声及权力等好处。
肯尼斯·阿罗 肯尼斯 阿罗
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• 自从诺贝尔奖从1969年设 立经济学奖以来，奥斯特 首位获奖的女性。 若姆是首位 首位 她于1933年出生。评审委 员会特别表彰了她对公共 经济管理行为的贡献。 • 埃莉诺·奥斯特罗姆获颁 2009年度诺贝尔经济学奖， 以表彰“她对经济治理的 分析，尤其是对普通人经 济治理活动的研究”。
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（三）公共选择的必要性
• 1.公共选择的含义回顾： 1.公共选择的含义 公共选择的含义
–资源在公共产品之间是如何分配的？
• 2.公共产品和外在性 2.公共产品和外在性 公共产品和外在性的存在为公共选择提 供了理由。
–不存在一种刺激机制来诱使个人真实地显示其 偏好。 –不存在消费者—生产者的信息传递机制。 –“搭便车”造成公共物品的实际供给偏离最优 水平。
选票
规则 （不平等 性 和强制 性服从与 统治） 统治）
个人利益 或效用 最大化
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重要概念： （ 3 ）重要概念：交易
交易的含义： 是指各经济主体从个人利益最大化的目的出 发，相互之间进行自愿交换，从而实现个人 利益最大化。
经济人假设 交易过程 公共选择理论的桥梁作用示意图
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经济学
政治学
（二）公共选择的基本概念
– 阿罗于1951年出版《社会选择与个人价值》。 与 – 1958年，邓肯·布莱克《委员会与选举理论》， 开创了对政治的公共选择研究方法。 – 布坎南、塔洛克于1962年发表《同意的计算》， 为现代公共选择理论奠定基础。
• 2.成熟标志： 成熟标志： 成熟标志
– 60年代，公共选择理论逐渐成熟，代表人物，詹 姆斯·布坎南，提出把政治因素纳入到经济分析之 中。 – 20世纪80年代，迅猛发展，尤其詹姆斯·布坎南 9 在1986年获诺贝尔经济学奖。
• • • • • • 投票机制 中位选民 政党 官僚集团 利益集团 寻租问题
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投票机制
• 1.投票的定义： 投票的定义： 投票的定义
– 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之 一，是现有的民主决策中的最佳方法。 – 投票的原因：通过投票改善其处境或提高福 利水平。
• 2.投票中的个人偏好： 2.投票中的个人偏好： 投票中的个人偏好
Ａ Ｂ ① Ａ Ｃ Ｃ
Ａ Ｃ Ｃ ② Ｂ Ｃ Ｂ Ｂ Ａ Ａ ③ Ｂ
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排 序
效 用 值
第一选择 第二选择
马 杨 牛
A B C
第三选择
1
2
3
备选方案
多峰偏好示意图
多峰偏好导致投票悖论示意图
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6.阿罗不可能定理
• 单峰投票和多峰投票之间的矛盾证实了 民主政治的内在缺陷： 民主政治的内在缺陷：
– 循环投票现象； – 非民主现象：①多数人暴政、②进行投票交 易、③个人独裁；无论采取什么方式，其结 果都是选民利益受损，全社制下，选 公共选择： 民以个人利益最大化为内在动力，通过投 投 票等民主程序来实现对公共经济政策的理 理 性选择。 性选择
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（二）对公共选择的理解
• ①目的：为了保证政府能够按照大多数社 会成员的意愿来提供公共产品。 • ②方法：投票或其他民主形式和程序。 • ③机制：各参与主体通过交易 交易来谋求自 交易 我利益最大化的实现。 • ④过程：个人选择 个人选择 集体选择 • ⑤因素：中位选民 中位选民、利益集团、官僚集 中位选民 团等。 投票及其相关决策程序 决策程序的研 • ⑥核心：对投票 核心： 投票 决策程序 究。
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公共选择理论的切入点： （ 2 ）公共选择理论的切入点： 市场决策和非市场决策的划分
决策环境
经济市场
价格反映偏好 货币进行交易
政治市场 投票反映偏好 选票进行交易
厂商
消费者
选民、 选民、 利益集团
政治家、 政治家、 官员
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经济市场决策与政治市场决策的 联系与区别
内 容 媒介 钞票 杠 杆 主 体 人性假设 物物交换 经 （商品） 商品） 济 市 场 政 治 市 场 参与者共同 认可的公共 产品成本 政策、 （政策、法 律制度） 律制度） 价格（等 价格（ 价交换、 价交换、 平等自愿） 平等自愿） 个人之间 可进行的 简单交易 个人、 （个人、 厂商） 厂商） 个人或集 体之间进 行的复杂 交易 政客、 （政客、 组织） 组织）
• 原因： 原因：
– 1、评价政策好坏的标准与导致政策偏差 – 2、政府政策的低效率 – 3、政府机构工作的低效率
• 需要通过公共选择来克服政府失灵
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第二节：公共选择理论
• 一、公共选择理论及其内涵 • 二、公共选择理论的基本概念
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一、公共选择理论及其内涵
• 1.代表作品： 代表作品： 代表作品
5.投票悖论： 投票悖论： 投票悖论
• 在有两个以上备选方案时，往往会出现循环投票 循环投票 现象，无胜出者。 • 循环投票：投票结果随投票的次序不同而变化， 循环投票： 大部分甚至全部供选方案都有机会当选，从而出 现没有稳定一致的均衡结果， • 解决： 未来避免投票悖论的出现，布莱克提出了 解决： 单峰偏好理论。 单峰偏好
• 全体一致：公平但缺乏效率 全体一致： • 多数一致：高效但缺乏公平 多数一致：
• 4.投票规则的原则（阿罗）： 投票规则的原则（阿罗）： 投票规则的原则
– – – – – 理性原则：备选项可比、可逆； 帕累托改进原则：对现有状态改善； 独立原则：不受不列入选项的影响 非限制原则：按个人意志自由选择 非独裁原则：排除一人偏好强加于全社会的可 能。 19
传统经济理论主要是关于消费者和企业 家如何做出关于商品购买、工作选择、 生产及投资决策的，而布坎南则相应地 创建了公共部门的决策理论，被称作 “新政治经济学”或“公共选择”理论。 布坎南的主要贡献在于，他将经济学中 个人间相互交换的概念移植到了政治决 策的领域中。于是，政治过程便成为一 种旨在达到互利的合作手段。但政治秩 序的形成要求人们接受一套规则、一种 宪法。这反过来又强调了规则形成的极 端重要性和宪法改革的可能性。布坎南 认为，劝导政治家或试图影响特定问题 詹姆斯·布坎南 詹姆斯 布坎南 的结局常常是徒劳的，事情结局在很大 程度上是由规则体系决定的。 ——1986年瑞典皇家科学院贺辞 1986年瑞典皇家科学院贺辞 1986
– 单峰偏好是指每个选民的偏好只有一个峰值。 – 布莱克的理论实际上是对阿罗五原则中的第4项即非限 制原则作出的修正。 – 单峰偏好理论实质是要求每位选民在多轮的投票中只 能锁定一个偏好。与单峰偏好相对的是多峰偏好，即 选民的偏好有两个或两个以上的峰值。