全国股转系统试题答案解析

全国股转系统试题答案解析-财看见出品

一、单选题（每题2分，共30题）

1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？

A董事会B监事会

C股东大会D董事长

解析：挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经公司董事会审议通过后，报注册地证监局和证券交易所备案，本题选A。

2.股票转让时间段为？（D）

A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00

B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00

C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15

D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00

解析：股票转让时间为每周一到周五上午时段9:30-11:30，下午时段13:00-15:00。周六、周日上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易，本题选D。

3.以下哪个说法是错误的？（B）

A挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告

B挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露

C挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备

D挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证

解析：根据《股份系统信息披露细则（试行）》第29条规定，挂牌公司召开股东大会，应该在会议结束后两个转让日将相关决议公告披露，本题选B。

4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C）

A对子公司投资1000万

B公司股份限售

C协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%

D协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%

解析：临时报告是指上新三板公司按有关法律法规及规则规定，在发生重大事项时需向投资者和社会公众披露的信息，是挂牌公司持续信息披露义务的重要组成部分。股票转让被全国股份转让系统认定为异常波动的，挂牌公司应当于次股份转让日披露异常波动公告，

应当披露的重大信息是指对挂牌公司股票及相关产品转让价格可能产生较大影响的事项。协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%，属于股票价格异常波动，固须要披露临时公告，本题选C。

5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（D）

A季度报告B半年度报告

C年度报告D临时公告

解析：需要披露的定期报告包括季度报告、半年度报告、年度报告三种类型，本题选D。

6.临时报告应当由谁发布？（C）

A董事长B控股股东、实际控制人

C董事会D股东大会

解析：依据《股份系统信息披露细则（试行）》的相关规定，董事会应以临时报告的形式披露，本题选C。

7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（B）

A3个月B6个月

C9个月D12个月

解析：挂牌公司董事、监事和高级管理人员离职时，以其所持本公司的股票总额为法定限售数额，限售锁定期为6个月，限售期间从挂牌公司公告董事、监事和高级管理人员离任时起算，本题选B。

8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（C）

A为公司关联方提供担保B购买理财产品

C股票发行D以上均需提交

解析：股票发行是指符合条件的发行人以筹资或实施股利分配为目的，按照法定的程序，向投资者或原股东发行股份或无偿提供股份的行为。股票发行属于公司的重大事项，影响公司股票价格波动和运作，需要股东大会审议通过后对股东和投资者和发行，本题选C。

9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（D）确定。

A.挂牌公司股东大会决议

B.挂牌公司主办券商

C.挂牌公司董事会决议

D.全国股转系统

解析：新三板即全国股份转让系统，共有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让和竞价转让。现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价转让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行制定。挂牌公司采取做市转让方式或是协议转让方式都需要股转系

统审核通过方可进行转让，本题选D。

10.股票采取做市转让方式，成交价以（A）为准。

A.做市商申报价格

B.投资者申报价格

C.价格优先

D.时间优先

解析：全国股转系统规定：采取做市转让方式的，应当有2家（含）以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应当为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司，成交价格以做市商申报价格为准，本题选A。

11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报?（D）

A、全部申报为无限售条件流通股

B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股

C、全部申报为高管锁定股

D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股

解析：《公司法》第142条第2条规定，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%”。因此，挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售，本题选D。

12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元？（C）

A、自营类托管单元

B、经纪类托管单元

C、做市类托管单元

D、其他类托管单元

解析：做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易，属于做市商持股应托管到做市类托管单元，本题选C。

13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为？（C）

A.00-无限售条件流通股

B.01-挂牌后个人类限售股

C.04-高管锁定股

D.05-挂牌前个人类限售股

解析：根据《公司法》相关规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后半年内不