东方证券经纪业务培训组织架构与工作职责
证券公司各业务合规风险点汇总
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
1、业务操作风险。
如客户适当性管理中如风险揭示不到位、向不适当群体主动推介、客户资料审核不严格；合同、协议非客户本人签署；账户实名制管理中客户身份识别不到位，未发现客户账户违规借他人使用；对交易所发布的重点监控账户未采取有效管理措施等。
(东方财富证券某营业部因未能充分了解客户的基本信息，未发现并纠正同一客户多处填报信息明显不一致、与真实情况明显不相符的问题；未对部份客户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告，被浙江证监局出具责令改正措施的决定。
)2、人员管理不到位的风险。
未将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围；委托外部机构或者人员从事客户招揽或者服务；从业人员违规进行证券买卖、代客理财、内幕交易、员工兼任、履行相互冲突的岗位或者职责等。
(国盛宝鸡营业部负责人因借他人名义持有、买卖股票被陕西证监局行政处罚。
)3、客户服务不到位的风险。
未及时妥善处理与客户纠纷造；信息公示不全面；客户回访比例不达标、回访内容不全面、通知记录留痕存在瑕疵等。
(监管局现场检查时曾经多次口头指出此类问题。
)4、监管配合风险。
监管报表未及时报送，存在错报、漏报情形; 分支机构变更营业场所、经营范围，未及时更换营业执照及经营许可证。
(国融证券某营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》被广东证监局出具采取责令改正措施的决定。
东吴证券股分有限公司某分公司长期未按要求填报监管报表，经多次提醒，仍然未能及时整改，深圳证监局对该公司时任负责人采取了监管谈话措施。
)5、为融资融券活动提供便利的风险。
违规为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
(广发证券某营业部私自违规为客户的融资活动提供便利，被浙江证监局出具采取责令改正措施的决定。
)投资顾问业务(经纪)指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
东方证券计划理财部
东方证券计划理财部基础业务知识（一）一、公司基本介绍东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。
公司注册资本金为21.39亿元人民币（含1500万美元），员工1000余人，2004年12月1日成为全国创新试点证券公司之一。
公司资产质量优良，业务品种齐全，涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。
公司以上海为总部所在地，2005年成功托管并收购北方证券经纪业务及其所属营业部，在上海、北京、天津、长春、沈阳、抚顺、成都、武汉、长沙、南京、苏州、杭州、广州、深圳、汕头、南宁、桂林、北海等18个城市设有57个分支机构，形成了依托上海、立足中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。
公司以“规范经营、开拓创新、持续发展”为理念，以卓越的专业水准和诚信的行业精神为根本，锐意进取，成立八年来连续赢利，经营能力逐年提高，行业地位大幅上升，各项主要业务指标位居全国同行业前列。
公司近年来努力完善治理结构，扎实推进人才强司工程和全面预算管理，建立健全风险管理长效机制，证券投资管理能力保持同行业领先水平，“东方红1号”集合理财计划收益率稳居同类产品第一名，经纪业务、投行业务和证券研究加快发展，踏上了又快又好发展的腾飞之路。
公司控股的汇添富基金管理有限公司基金产品的发行规模和投资收益在开放式基金中均名列前茅。
公司将以创建具有一流综合竞争力的证券公司为目标，致力于成为一家由资产管理公司、基金管理公司、投资银行公司、经纪业务公司、期货公司、研究所等分支机构组成的金融控股集团。
二、股东帐户开户流程投资人到本营业部办理申请开立证券帐户手续：1、填写《证券帐户注册申请表》2、出示有关证件、文件（个人投资者：本人亲自办理的，提供本人身份证及复印件；有他人代办的，需提供代办人的有效证件及其复印件、授权委托书或公证书）；3、证券帐户卡。
证券公司经纪业务市场营销人员管理办法
西南证券股份有限公司经纪业务市场营销人员治理方法第一章总则第一条为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化治理和考核，建立和培养专业化的市场营销队伍，促进经纪业务持续健康进展，操纵业务风险，制定本方法。
第二条市场营销人员治理的差不多原则：积极进展、规范治理、严控风险、优聘劣汰。
第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中，应自觉遵守国家有关法律法规及公司有关规定，在公司授权的范围内开展活动，不得超越权限开展业务。
第四条释义1、市场营销人员：指专门从事客户开发、产品营销、客户服务、营销队伍治理等工作，并按其客户开发业绩、产品营销业绩、客户服务成效、营销队伍治理成绩计算薪酬的职员。
市场营销人员分为营销系列、治理系列人员。
2、营销系列人员：指依照销售业绩领取酬劳、不治理团队的市场营销人员。
营销系列人员包括客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。
3、治理系列人员：指除履行营销系列人员职责外还要履行治理职能的市场营销人员。
治理系列人员包括团队经理、高级团队经理、市场部经理、营销总监。
4、营销团队：指由若干市场营销人员组成的差不多业务单元，以下简称团队。
5、育成团队：指团队经理直辖团队的市场营销人员晋升为团队经理后所成立的团队。
6、托管资产：指客户账户内股票（A、B 股）及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。
不含其他开放式基金、债券及托管的上市公司法人股等。
7、有效户：指资金账户开户后3个月内日均资产达到五千元以上的账户（从帐户中首笔资产到位之日起计算）。
8、有效人力：指名下客户资产50 万元以上的市场营销人员。
9、净佣金＝（佣金收入-交易规费）×0.945。
第二章市场营销治理体系及组织架构第五条市场营销总部为公司经纪业务营销工作及营销队伍治理的职能部门，各营业部负责本部门的营销队伍建设及营销工作开展。
第六条营业部总经理全面负责本证券营业部的市场营销工作，并服从公司市场营销总部等部门的治理和协调。
证券公司的组织结构和职能划分
证券公司的组织结构和职能划分在现代经济中，金融市场起着至关重要的作用。
证券公司作为金融市场中的重要主体，扮演着证券交易的重要角色。
为了更好地了解证券公司的运营机制，本文将介绍证券公司的组织结构和职能划分。
一、总体组织结构证券公司的总体组织结构通常由以下几个方面组成：1. 股东大会：作为证券公司的最高决策机构，股东大会由公司的股东组成，负责决定公司的发展战略、审议年度财务报告以及选择监察机构等重要事项。
2. 董事会：董事会是证券公司的行政机构，由董事组成。
董事会负责制定公司的经营政策、拟定年度经营计划、任免高级管理人员等。
3. 监事会：监事会是证券公司的监督机构，由监事组成。
监事会负责监督公司的经营状况、审计财务报告、选择外部审计机构等。
4. 管理层：管理层是证券公司的执行机构，由总经理和其他高级管理人员组成。
他们负责公司日常运营管理、决策实施以及与监管机构的沟通等。
二、职能划分为了保证证券公司的正常运转，证券公司内部的人员会根据职能划分来分工合作。
主要的职能划分如下：1. 投资银行部门：投资银行部门是证券公司的核心职能部门之一。
该部门负责公司的投资银行业务，包括承销和发行证券、企业兼并与重组、资产管理等。
2. 证券交易部门：证券交易部门是负责开展证券交易的部门。
该部门通过证券交易所或其他交易系统进行证券交易，并负责为客户提供相关咨询和交易执行服务。
3. 研究部门：研究部门是为投资决策提供基础信息的部门。
该部门主要负责进行宏观经济研究、行业研究和证券分析，为投资银行部门和证券交易部门提供决策依据。
4. 风险管理部门：风险管理部门是证券公司的风控一线部门。
该部门负责制定风险管理政策、监测市场风险、评估投资风险等，以确保公司在投资活动中的风险可控。
5. 客户服务部门：客户服务部门是与客户直接接触的部门。
该部门负责提供证券交易咨询、账户管理、投资顾问等服务，以满足客户的投资需求并提供良好的客户体验。
总结：综上所述，证券公司的组织结构和职能划分是确保其正常运营和高效运作的重要因素。
证券公司组织架构及各岗位职责
XX证券云南分公司岗位设置和职责（草案）一、分公司组织架构XX证券股份有限公司云南分公司组织架构图二、岗位设置和职责分公司设总经理1人，副总经理（暂时不设）,总经理助理（暂时不设）。
下设置六个业务部门：综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。
各部门岗位设置和职责如下：总经理（1人）岗位职责：1、全面负责分公司的经营管理和风险控制工作；2、按照总公司要求，负责建设分公司营销体系与客户服务支持系统；3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4、制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成总公司下达的营业目标；5、负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；6、完成总部领导交办的其他工作。
副总经理（暂时不设）岗位职责：1、协助总经理制定和实施分公司年度经营计划和目标，推动分公司销售业务，完成总公司下达的经营考核指标；2、协助总经理分管业务部门（根据分工确定）；3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售，积极开拓新的营销渠道；4、制定团队监督和管理标准化体系；5、负责分公司合规管理、合规检查、合规问责；6、建立良好的沟通渠道，负责协调各部门工作，定期向分公司总经理汇报经营战略和其他重大事宜；7、完成领导安排的其他工作。
总经理助理（暂时不设）岗位职责：1、协助分公司总经理负责营销管理；2、负责营销团队的全面发展、招聘、培训的管理；3、负责营销渠道及客户开发；4、组织研究拟定市场营销，银行网点和其他渠道合作关系开展的发展规划，并设计营销方案，通过各种市场活动完成公司的营销目标；5、负责团队营销策划和其他日常管理工作；6、负责协助总经理参与分公司日常管理；7、完成领导安排的其他工作。
（一）综合管理部（6人）下设综合部经理1人，设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案管理岗和后勤服务岗五个岗位，每个岗位人数为1人。
各岗位职责如下：人事劳资岗（1人），岗位职责：1、负责员工请假、休假及出勤情况的统计和管理工作；2、负责员工劳动关系、劳动合同、劳动保险的管理工作；3、负责招聘、员工试用期转正、离职等人事变动的审核与办理；4、负责员工人事档案、社会保险等手续的接转工作；5、负责员工相关证券从业资格的申请；6、负责及时准确的更新并维护公司的人力资源数据库信息；7、负责核查员工绩效考核、工资核算、年度薪酬福利预算以及每月工资报表等工作；8、完成领导安排的其他工作。
证券行业人力资源管理体系
➢ 人力资源管理咨询项目
➢ 组织岗位体系细化 ➢ 薪酬激励体系优化 ➢ 奖金方案优化
➢ 人力资源管理咨询项目
➢ 组织架构及岗位体系设计 ➢ 职业发展体系设计 ➢ 薪酬激励体系设计 ➢ 绩效考核体系设计 ➢ 培训体系设计
➢ 薪酬水平调研及优化咨询项 目
➢ 组织岗位体系设计 ➢ 业务流程梳理及优化 ➢ 薪酬激励体系设计 ➢ 绩效考核体系设计
第二阶段 年度维护
第二阶段： 根据证券公司各模块方 案运行效果提供年度维 护服务。
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I
咨询金融行业业务合作基本情况
II
证券行业发展趋势分析
Ⅲ
证券行业人力资源体系设计介绍
17 证券行业发展趋势一： 证券行业目前处于大变革大发展阶段。
中国证券行业发展周期
发 展 阶 段 及 1987年深圳特区 特 证券公司成立。 点 l990年，人民银
➢ 中长期激励体系设计 ➢ 重点行业薪酬水平调研 ➢ 高管人员年总薪酬体系优化 ➢ 下属企业组织岗位体系设计……
二、咨询项目案例介绍 13 部分其他服务客户
❖ 中国商用飞机有限责任公司
❖ 金航数码科技有限责任公司
❖ 苏州新狮重建发展有限公司
❖ 中国东方航空公司
❖ 经纬机械（集团）有限公司
❖ 兴唐通信科技有限公司
➢ 人力资源管理体系诊断 ➢ 高层管理人员薪酬绩效体系咨询 ➢ 基层员工薪酬绩效体系咨询
➢ 工资总额管理优化建议 ➢ 下属企业负责人薪酬绩效方案设计 ➢ 员工薪酬绩效方案设计
➢ 工资总额管理 ➢ 下属企业负责人薪酬绩效设计
➢ 薪酬数据调研 ➢ 薪酬体系优化建议
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一、金融行业咨询项目案例介绍（部分） 1.6：担保租赁类企业
证券公司业务流程介绍
（三）受托投资管理业务流程
1、主要风险点
缺少独立的管理体系 与其他业务的防火墙 账户管理与资金清算 交易独立与权限管理 保底收益条款的委托理财
2、受托投资管理业务流程
客户接洽 提供投资建议 开立资产管理账户 转入委托管理资产
投资运作 到期清算
●客户接洽。通过交流相互了解对方的资信实力或 委托意愿。
营业部
投资者
资金划付 (实资金流
) 登记公司
清算中心
营业部
投资者
调拨头寸 调拨头寸 客户存取款
3-2、资金划付结构图
中国证券 登记结算
公司
公司总部 银行账户
客户资金 客户资金
自有资金 自有资金
营业部 银行账户
投资者
客户资金
自有资金
投资者 客户资金流
自有资金流
资金通道
禁止流动
资金划付流程说明
●客户资金与自有资金是不交叉、并行流动的，都在各自 独立循环系统中封闭运行。
开 户 及 资 金 存 入
代 理 买 入 国 债
利 用 国 债 回 购 取 得 资 金
委托投资 配资 自营 拆借
支付利息 其他
（五）投资银行业务流程
1、首次公开发行股票承销业务流程
不合格
终止项目 辅导与尽职调查 签订辅导协议
项目立项
前期调查 项目预立项 企业上市信息
不予立项 谢绝合作
建立项 目档案
业务流程的基本要素
关键环节 结构方面 流程方面
部门设置 与职责 岗位与 授权
人员构成
考核与 激励
组织 环节
组织 环节 监控
效率
信息传递
监控 效率
关键问题
执行主体 授权体系 业绩评估
东兴证券股份有限公司客户经理管理办法
东兴证券股份有限公司客户经理管理办法目录第一章总则第二章组织架构第三章岗位职责第四章客户经理的招聘、培训、录用第五章客户经理的日常管理第六章客户经理的品质管理第七章客户的认定与归属第八章薪酬与福利第九章考核指标的定义及说明第十章定级与考核第十一章晋级、降级流程第十二章附则第一章总则第一条为更好地服务于公司整体营销战略，建立和培养一支专业化证券客户经理队伍，通过规范化、科学化的管理和考核，使之健康发展，特制定本办法。
第二条本办法所指的客户经理是指依据本办法规定，由公司新招聘录用并经过培训，专门从事客户开拓并为客户提供服务的工作人员或营销支持服务管理人员。
本办法所指的经纪业务代理人是指与公司签订代理合同，以公司名义进行客户招揽、客户服务等活动，具有法律法规规定资格的自然人。
第三条本办法所指的客户是指客户经理发展的，在营业部开户并交易的增量客户。
营业部现有存量客户不列入考核范围，并严禁将营业部存量客户转为增量客户。
第四条客户经理按照工作性质不同共分为三个系列：行销系列、服务系列、管理系列。
（一）行销系列包括：二星级客户经理、三星级客户经理、四星级客户经理、五星级客户经理（二）服务系列包括：见习服务经理、一级服务经理、二级服务经理、三级服务经理、一级培训督导、二级培训督导、三级培训督导（三）管理系列包括：见习区域经理、区域经理、高级区域经理、营销部主管、营销总监第五条本办法所称“团队”是指管理系列员工所管辖的业务单位。
第六条本办法适用于公司所属A类营业部（试点新型营业部除外）营销体系的各级客户经理。
第二章组织架构第七条营业部营销团队组织架构，如下图所示：营业部总经理营销总监营销部主管区域经理服务经理培训督导客户经理经纪业务代理人客户经理的发展：（一）行销系列员工原则上主要依靠自身业务量的标准逐级晋升，如果业绩或其他方面无法达到考核标准，经再培训仍无法达标，则予以转岗或解除劳动合同。
（二）服务系列员工服务系列员工是专门对客户经理开发的所有客户进行服务和对客户经理进行考核、培训的营销支持人员，由营业部进行考核，根据考核结果予以升降级、转岗或解除劳动合同。
券商经纪业务管理制度
券商经纪业务管理制度一、总则为规范券商经纪业务，提高服务质量，保障投资者利益，促进证券市场健康稳定发展，制定本管理制度。
二、组织架构1. 券商设立经纪业务部门，由总经理直接负责，设立专门的经纪业务管理团队。
2. 经纪业务管理团队负责制定券商经纪业务规章制度、监督业务实施、指导经纪人员的勤勉尽职和业务素质提高。
三、经纪人员管理1. 券商招聘经纪人员，需具备相关证券从业资格、良好的职业操守和高度敬业精神。
2. 经纪人员需经专业培训，并通过考核后才能独立从事经纪业务。
3. 经纪人员需遵守相关法律法规和券商规定，不得从事违法违规业务。
4. 经纪人员需按照券商规定的业务流程和操作规范开展经纪工作，确保交易安全和有效。
五、经纪业务管理1. 券商必须建立健全客户管理制度，确保客户资料完整、准确、保密。
2. 券商必须建立健全交易监管制度，及时检测和纠正交易异常情况，确保市场交易秩序。
3. 券商必须建立健全内部风控制度，完善风险识别和防范机制，确保经纪业务安全。
4. 券商必须建立健全投诉处理制度，处理客户投诉并及时反馈结果，提升客户服务满意度。
六、经纪业务监督1. 券商必须加强对经纪人员的监督，对违规行为及时处理，保护投资者利益。
2. 券商必须定期对经纪业务进行全面检查，发现问题及时纠正，防止风险扩大。
3. 券商必须配合相关监管部门开展业务检查和调查，接受监管机构的监管。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，如有变更，应及时调整并公告。
2. 券商应当认真执行本制度，确保经纪业务合规、规范、稳定进行。
3. 券商违反本制度的，将接受相关监管机构的处罚，并承担相应的法律责任。
以上为券商经纪业务管理制度，券商应当严格遵守，确保经纪业务的正常开展和稳定发展。
证券公司股票期权经纪业务指南
证券公司股票期权经纪业务指南（2020年修订）上海证券交易所2020年8月14日目录证券公司股票期权经纪业务指南 (3)说明及声明 (3)第一章总体要求 (3)一、组织架构和职责分工 (4)二、岗位设置 (5)三、制度与流程 (6)四、内控管理 (6)第二章股票期权经纪业务交易权限申请 (10)一、申请材料 (10)二、申请流程 (11)三、交易权限开通流程 (11)第三章投资者适当性管理 (13)一、投资者准入条件的认定 (13)二、综合评估 (16)三、期权知识测试 (17)四、投资者分级管理 (20)五、投资者适当性评估的动态持续管理 (20)六、客户档案资料管理 (22)七、本所持续监督管理 (22)第四章开户管理 (23)一、账户体系 (23)二、衍生品合约账户的开立与管理 (24)第五章持仓限额管理 (30)一、持仓限额前端控制 (30)二、客户买入额度管理（限购） (34)第六章保证金管理 (37)一、客户保证金管理 (37)二、备兑开仓客户保证金管理 (49)第七章资金风险管理 (52)一、资金盯市管理 (52)二、资金划拨应急处理 (56)第八章强行平仓管理 (57)一、保证金不足强行平仓 (57)二、备兑不足强行平仓 (60)三、持仓超限平仓 (63)四、强平成交回报PBU管理 (64)五、强行平仓申报订单指令 (64)六、平仓有关的应急处理 (65)第九章行权交收管理 (66)一、投资者持仓合约的行权提醒 (66)二、投资者行权及交收日风险管理 (66)三、行权日前调整保证金参数水平提醒 (68)四、行权指令合并申报 (68)第十章协议行权 (71)一、协议行权策略 (71)二、协议行权注意事项 (72)第十一章客户结算 (73)一、日常交易清算 (73)二、清算后数据对账 (74)三、日常交易交收 (74)第十二章投资者数据报备 (76)第十三章程序交易报备 (78)一、程序交易接入管理要求 (78)二、程序交易报备管理要求 (78)三、变更报备 (79)四、程序交易的监管 (79)第十四章大户报告 (80)第十五章应急预案 (82)一、业务人员操作应急事件 (82)二、系统技术应急事件 (83)三、交易异常事件 (83)第十六章交易信息提醒及期权基础信息接口文件说明 (84)一、交易信息内容 (84)二、信息公告与提醒 (84)三、期权基础信息接口文件说明 (86)第十七章投资者教育与客户投诉处理 (88)一、投资者教育 (88)二、客户投诉处理 (89)附件一：适当性综合评估样表 (92)附件二：股票期权业务程序交易报备表 (93)附件三：大户持仓报告表 (99)证券公司股票期权经纪业务指南说明及声明为便于证券公司参与上海证券交易所（以下简称“本所”）股票期权业务，规范开展股票期权经纪业务，有效防范业务风险，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《交易规则》”)、《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》等，制定本指南，供证券公司开展股票期权经纪业务时参考。
2022年东方期货合规、反洗钱培训测试题
2022年东方期货合规、反洗钱培训测试题（满分100分）基本信息：[矩阵文本题] *一、单项选择题（每题1.5分，共30分，在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、《中华人民共和国期货和衍生品法》自（）起施行。
[单选题] *A、2022年7月1日B、2022年4月20日C、2022年8月1日(正确答案)D、2022年4月6日2、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》自（）起施行。
[单选题] *A、2022年3月1日B、2022年3月18日C、2022年2月18日D、2022年4月1日(正确答案)3、《中华人民共和国期货和衍生品法》确立了监管体制为( )。
[单选题] *A、分业监管原则B、集中统一监管原则(正确答案)C、多元监管原则D、不完全监管统一原则4、《中华人民共和国期货和衍生品法》明确了调整对象为“期货交易”和“衍生品交易”两大类,其中划分标准主要包括：交易方式、交易场所和( )。
[单选题] *A、交易时间B、交易程度C、标准化程度(正确答案)D、交易品种5、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》规定，期货公司经国务院期货监督管理机构核准，可以从事期货经纪、期货交易咨询以及( )期货业务。
[单选题] *A、境外期货交易B、境外期货投资咨询C、期货做市交易(正确答案)D、期货自营业务6、符合以下( )条件的自然人专业投资者，可书面告知经营机构选择成为普通投资者。
[单选题] *A、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元(正确答案)B、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元C、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于20万元D、金融资产不低于100万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元7、法人和其他组织要想成为专业投资者，应当符合以下( )条件。
证 券公司新员工培训材料
大家好！欢迎各位到东海来实习，占用大家一个小时，做个证券基础知识方面的培训。
因时间仓促，星期四下班前接到的通知，准备的不够充分，不足之处还望大家谅解。
自我介绍客服中心周斌首先介绍一下公司基本情况，东海证券有限责任公司是经中国证监会批准的全国性综合类证券公司，注册资本为16.1亿元，总部位于上海市浦东新区东方路989号。
公司建于1993年元月，前身为常州市证券公司和常州证券有限责任公司，迄今已经走过了十余年的发展之路。
2003年，公司经历了历史性飞跃：增资与重组，遍布全国多个省市的16家企业集团以现金出资入股，公司以崭新的面貌扬帆前进。
2005年2月25日公司客户资金独立存管方案通过证监会审查，3月17日再获创新试点证券公司殊荣，为今后业务腾飞打下了坚实的基础。
公司先后托管了五洲证券、中兴信托、焦作信托、泛亚信托，并于9月16日完成受让工作。
目前公司的营业部已增至30余家，遍布北京、上海、深圳、长沙、青岛、常州、洛阳、武汉、广州、苏州、南京、天津等多个城市。
作为专业金融服务机构，公司秉承“用微笑传递智慧，让事实缔造杰出”的理念。
致力于建立一套科学、规范、严密的经营管理体系和风险监控体系，形成稳健开拓的经营风格，创立独特的公司品牌，与社会各界谋求共同发展。
公司资本规模的扩大为公司的发展赢得了先机。
凭借优良的资产、充裕的现金使公司资产管理、投资银行业务跃上新台阶。
依靠高素质人才的汇聚、研究和创新的提升为公司资产管理、投资银行业务、经纪业务、创新产品的开拓构建强有力的平台。
实现“立足常州、服务全国、走向世界”的发展战略。
公司正实现从经纪类券商向综合类券商、从区域性券商向全国性券商、从国有企业到现代企业制度创新的转型。
新公司、新机制、新形象，东海证券正以饱满的热情迎接证券市场美好的明天。
股票方面的知识在座的应该不会陌生，相信大家在到公司来之前了解了一部分，当然也可到书本、网上去了解。
股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
2014年证券公司组织架构及部门职能说明书
2014年证券公司组织架构及部门职能设计
一、组织架构 (3)
二、部门职能 (3)
1、董事会秘书室 (3)
2、战略企划部 (4)
3、行政管理总部 (4)
4、办公室 (4)
5、党群工作部 (4)
6、人力资源部 (5)
7、计划财务部 (5)
8、客户资产存管部 (5)
9、信息技术部 (6)
10、培训中心 (6)
11、证券研究所 (6)
12、网点运营管理总部 (6)
13、零售业务总部 (7)
14、机构业务总部 (7)
15、投资银行业务总部 (7)
16、投资银行管理总部 (8)
17、财务顾问业务部 (8)
18、场外市场业务部 (8)
19、固定收益总部 (9)
20、证券投资部 (9)
21、融资融券部 (9)
22、期货IB业务总部 (9)
23、债券销售交易部 (10)
24、金融衍生品部 (10)
25、托管业务部 (10)
26、互联网金融部 (10)
27、合规审计部 (11)
28、风险管理部 (11)。
经纪业务事业部岗位职责
经纪业务事业部岗位职责经纪业务事业部是指从事证券、期货、外汇等金融衍生品交易的业务部门。
其岗位职责如下：一、经纪业务员1.负责客户拓展及维护，跟进客户需求，推荐适合客户的金融产品。
2.了解金融市场动态，掌握投资行情及金融产品的走势，为客户提供投资意见和建议。
3.完成公司下达的销售任务，完成个人销售业绩目标。
二、客户经理1. 负责与客户的日常沟通及服务，及时回答客户的疑问，解决客户的问题。
2. 完成公司下达的客户维护任务，保持客户关系的稳定性，提升客户的忠诚度。
3. 根据客户的风险承受能力及需求制定投资方案，并提供投资建议和报告。
三、风险管理1.为客户制定合适的投资风险管理方案，制定合理的风险控制策略，确保客户在投资过程中的稳健性和安全性。
2.核查客户的身份及资质信息，开立交易账户，审核客户的交易信息。
3.跟进客户交易记录及风险控制情况，及时采取措施预防和降低可能产生的风险。
四、交易员1.负责进行金融交易及执行客户委托，并按照客户交易的规定，对交易进行备案和审核。
2.及时跟进市场变化，进行投资分析及交易决策，保持对市场的敏感性和预判力。
3.协调各个部门的交易报告，确认客户的账户余额和交易金额，制定交易套利策略。
五、研究员1.定期发布行业研究报告、投资策略等，提供客户投资决策的参考与指导。
2. 投资者教育：负责举办交易培训、定期发布市场点评、撰写投资干货文章等，为客户提供新资讯和知识资料，提高客户的投资水平和风险意识。
3. 投资建议：针对业绩优异的企业策划投资理念、制定投资方案，为客户提供专业建议和优质投资策略。
2017年期货公司组织架构和部门职能
18期权部9
19证券经纪业务部9
20基金销售部9
21国际与金融业务部10
22证券业务部10
23机构业务部10
24营业部10
二、部门主要职能
1总经理办公室
根据公司发展战略，负责公司的品牌建设、文书、文档、流程及采购管理；管理公司装修与基建，联络物业与公共事业单位；负责确保公司办公场所的安全，维持正常办公秩序；承担公司车辆管理、接待等服务职能。
全面负责公司信息系统运营维护、开发等工作。主要职责如下：负责公司核心交易系统、主要业务和管理系统、官网的运行管理；负责公司信息系统设备（服务器、网络设备及线路）的统一管理和日常维护；对公司信息系统的安全管理实施负操作责任；全面支持公司业务发展，针对公司IT项目进行整体规划；支持和服务客户IT需求，提高客户满意度；负责信息技术人员的工作调配及业绩考核，组织公司信息技术系统及人员培训；负责外部IT资源的资格审核、技术档案和合同的统一管理。
2017年期货公司组织架构和部门职能
一、公司组织架构3
二、部门主要职能3
1总经理办公室3
2党群工作部3
3人力资源部4
4战略规划部4
5财务会计部4
6资金计划部4
7合规部5
8稽核部5
9信息技术管理部5
10风险控制总部6
11经纪业务运营中心6
12结算部7
13市场总部7
14投资咨询部7
15资产管理部8
16产品中心8
4战略规划部
负责公司重要文件拟定、审核；负责制定公司长期和阶段性发展规划，开展战略研究工作；负责对公司的重点工作实施督办。
5财务会计部
负责对会计核算工作程序和实施方案的设计，并合理组织会计核算工作，实行会计监督，及时编制各种会计报表，妥善保管会计档案资料；负责公司自有资金管理、预算管理和成本控制、税务管理等工作；定期进行会计资料汇总、整理、统计，分析财务计划执行情况，及时为领导决策提供准确的财务信息、经营状态和合理化建议。
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培训业务部 负责人
对培训业务部整体工作 质量、进度负责
培训专员（1 至 2 人） 经纪业务系统培训需求 调查、分析，计划、组织 相关的培训，开发、讲授 某些基础制式化课程
培训专员（1 至 2 人） 兼职讲师体系、营销管
理岗体系的建设与管 理，经纪业务某些营销 核心课程的开发、讲授
5、 掌握内部培训师讲课技巧；
6
交易总部沟通、协调的基础上，策划与实施客户经理、营业部总经理、辅导员等培训计划与项目。
工作关系：
直接下属职位名称 无
上级职位名称 培训业务部负责人
内部联系：经纪业务部、人力资源部及其他相关部门。 外部联系：国内外培训机构、管理顾问公司、培训讲师。
5
东方证券股份有限公司职位说明书（续前页）
职位范围：
培训规划和相关制
2 为实现公司经纪业务年度工作目标，制定年度培训计划和预算，以及相关政策制度， 度、政策
提升公司培训管理的专业化和规范化水平。
年度培训计划及政
3 为推进公司培训体系建设与健全，建立“培训平台”、开办“东方大讲堂”、推进“部 策、制度
门间业务交流与学习计划”，推动公司学习型组织建设。
建设培训体系并实
4 根据公司年度培训需要，负责公司经纪业务中高层管理培训与学习，提高公司整体 管理水平与专业化。
施的相关活动方案 及效果
5 根据公司经纪业务长期发展与转型需要，负责公司员工培训与素质提高，以提高公 组织实施培训方案
司员工专业性与工作效率。
及效果
6
根据经纪业务发展和转型的需要，在需求调查分析的基础上，拟定和组织营业部尤 合格投资顾问人数 其是客户经理（投资顾问）、营业部总经理和辅导员等的系统专业培训,以迅速有效
实施。
客户经理、新人培
3 作为内部培训讲师承担部分客户经理专业知识或营销、团队建设培训工作，提高经 训方案及效果
纪业务系统员工专业客户服务与营销能力。
培训中心整体工
协助培训经理做好其他相关培训活动，提高培训团队整体工作效率。 4
作效果
任职要求：
学历及专业 大学本科及以上，金融及管理类专业
经验 三年以上金融行业工作经验和一定的培训与团队管理经验
职位范围：
该单位总人数：4 至 7 人 下属类型：
直接下属人数： 3 至 6 人 管理人员人数： 1 人
间接下属人数： 人 专业人员人数： 人
主要应负责任：
重要性
应负责任
衡量指标
1 根据公司经纪业务发展战略和业务计划，拟定公司经纪业务培训规划与预算，积极 公司经纪业务整体
推动公司战略发展目标的实现。
4、熟悉证券经纪人工作性质、培训的需求、特征，并能开发和组织一些全新的核心课程。
4
东方证券股份有限公司职位说明书
职位名称：培训专员
工作地点：上海
所属一级部门：经纪业务总部
直属部门：
职位类型：支持类
拟订人签字：
审核人签字：
评审人签名：
生效日期：
职位定位：
根据部门工作计划和经纪业务发展及转型目标，负责公司经纪业务系统培训需求调查、分析，在与销售
生效日期：
职位目的：根据公司发展战略和业务发展需要，制订公司经纪业务整体培训计划，构建公司经纪业务培训体系，
并在公司主管领导下制订、严格执行培训预算，负责公司培训业务部团队和相关专业人才的引进、管理；组织策
划、实施培训计划、项目，从而提高公司组织管理效率、执行力和员工的专业技能与素质，推动公司强大、专业
经验 五年以上相关的工作经验和三年以上培训管理经历
素质：
领导能力、计划能力、专业技能、合作精神、沟通能力
素质、知识与技
能
知识与技能：
1、了解金融培训行业特征并具有领先的认识和见解，熟悉证券行业培训需求、发展趋势；
2、熟悉证券公司业务、产品服务和运营管理流程；
3、熟悉金融培训机构核心课程、机构和师资；
培训专员（1 至 2 人） 考证培训，E-learning 系统的建设维护，某些 团队管理类课程的开
发讲授
1
培训业务部各岗位职位说明书
东方证券股份有限公司职位说明书
职位名称： 培训业务部负责人
工作地点：上海
所属一级部门： 经纪业务总部
直属部门：
职位类型： 管理类
拟订人签字：
审核人签字：
评审人签字：
客户经理队伍建设，促进公司整体经纪业务二次创业发展计划的实施。
工作联系：
直接下属职位名称 培训主管
（上级职位名称）
内部联系：经纪业务总部、人力资源部、财务会计部及其他相关部门。 外部联系：国内外培训机构、管理咨询顾问公司、高校、培训讲师及省市有关教育主管部门。
2
东方证券股份有限公司职位说明书（续前页）
素质：
计划能力、主动性、坚韧性、奉献精神、组织能力、合作精神、沟通能力
素质、知识与技
能
知识与技能：
1、 了解培训行业发展趋势与方向，熟悉金融证券行业培训发展与工作重点；
2、 熟悉公司战略和业务发展目标，以及公司业务、运营管理流程；
3、 具有与内外部良好的沟通协调能力，熟悉公司相关政策、制度；
4、 具有营销、服务管理实践技能与理论知识；
地建立一支强大专业的销售队伍
增长、产品服务营销
能力提高，员工的评
7 根据公司业务发展和培训业务部工作需要，负责培训业务部内部人才培养和团队建
价
设，提高员工专业技能和工作效率，提供员工职业生涯发展通道。
部门人才的引进、培
养和工作效率
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东方证券股份有限公司职位说明书（续前页）
任职要求： 学历及专业 大学本科以上，金融、管理等相关专业
该单位总人数：4—7 人 下属类型：
直接下属人数：人 管理人员人数：人
间接下属人数：人 专业人员人数：人
主要应负责任：
重要性
应负责任
衡量指标
1 了解、分析经纪业务系统培训需求，协助负责人制订经纪业务系统年度培训计划与 经 纪 业 务 系 统 年
预算，以推动经纪业务的长期发展和转型。
度培训计划
2 根据经纪业务总部意见、培训业务部工作计划，具体策划实施经纪业务系统培训项 组 织 实 施 培 训 方 目，包括相关课程的组织与开发，开发协调内外部培训资源，确保培训经济、有效 案及效果
计划”，推动公司学习型组织建设； 5、组织实施公司经纪业务中高层培训与学习，提高公司领导力与执行力； 6、组织实施公司经纪业务员工培训与学习，提高员工专业技能和工作绩效、敬业精神； 7、根据经纪业务发展和转型的需要，在需求调查分析的基础上，拟定和组织营业部尤 其是客户经理（投资顾问）、营业部总经理和辅导员等的系统专业培训,以迅速有效地建 立一支强大专业的销售队伍； 8、负责培训业务部内部人才培养和团队建设，提高员工专业技能和工作效率； 9、负责经纪业务课程体系的开发组织工作及课程讲授 10、负责经纪业务团队内部兼职讲师的选拔、培养、考核管理等工作 11、根据实际情况的需要建立、完善营业部营销管理岗体系 12、公司领导交办的其他工作
东方证券销售交易总部
培训业务部职责、组织架构、职位说明书
培训业务部职责
1、根据公司经纪业务发展和转型需要，拟定公司经纪业务整体培训计划和政策，为落 实公司经纪业务二次创业发展战略提供支持； 2、制订、通过公司经纪业务整体培训预算和培训项目管理流程，提升公司培训管理的 专业化和规范化水平； 3、负责公司经纪业务培训体系技术、人力和知识平台的建设，发挥其长期高效实用的 作用； 4、积极协助业务部门的专门培训，开办“东方ห้องสมุดไป่ตู้讲堂”，推进“团队间业务交流与学习