个案研究

一、案例研究方法的定义

从研究范式来说，案例研究是一种实证研究。它在不脱离现实生活环境的情况下，研究当时当地正在进行的现象，研究现象与其所处的情境之间的界限并不十分明显。从资料的收集和分析来看，案例研究要根据理论假设来引导资料的收集和分析，依靠多个资料来源，通过三角互证的方式，最后得到一致的结论。因此，案例研究作为一种研究方法，并不只是一种资料收集的方式，也不仅仅起到研究设计的作用，而是一种全面而完整的研究方法。

教育研究中的案例研究方法与其他学科领域的案例研究方法的差异主要体现在研究对象上。教育案例研究的研究对象可以是一名学生、一个班级、一所学校、某一教育制度、政策或某一教育事件等。( 又称为“个案研究”)

二、案例研究方法的适用范围和分类

在决定采用某种研究方法之前所必须考虑的三个条件是：（1）该研究所要回答的问题的烈性是什么；（2）研究者对研究对象及事件的控制程度如何；（3）研究的重心是当前发生的事，或者是过去发生的事。（表1：不同研究方法的适用条件）

表1：不同研究方法的适用条件（资料来源：COSMOS公司）1

案例研究方法适用的范围是：（1）研究“怎么样” 或“为什么” 的问题；（2）在研究者对事件没有控制或控制极少的情况下；（3）研究的问题聚焦在现实问题时。根据研究目的，案例研究可以分为“解释性” 的案例研究、“探究性” 的案例研究和“描述性”的案例研究。解释性的案例研究是指通过对案例的研究，从而

对抽象问题提供说明，最后进一步精炼理论、检验理论。探究性的案例研究是指通过深入了解特定案例的特殊性或个别性，从而提出理论假设。描述性的案例研究是指深入描述案例的脉络和细节，提供描述性的素材，从而得出某些结论。

三、案例研究的研究阶段

完整的案例研究过程包括三个阶段：研究设计、资料收集以及资料分析和撰写报告。研究设计是设计一种研究的逻辑关系，意指把要收集的信息以及将要得出的结论和研究的初始问题联系起来。案例研究的研究设计包括五个部分：（1）研究的问题；（2）研究的假设或命题（如果有）；（3）分析单元；（4）联结资料与假设或命题的逻辑；（5）解释新发现的准则。

研究设计的目的是在收集、分析和解释现象的过程中引导研究者，它是研究过程的逻辑模型，允许研究者从多种变量间的偶然关系中得出推论。研究设计还限定了研究的推广范围，即研究得到的解释能否推广到更多的人群或不同的情形。此外，多案例研究所遵从的是复制法则，该法则与多元实验的复制法像类似。例如，通过某次实验取得某项重大发现后，学者将会重复进行第二次、第三次甚至更多次相同的实验对之进行检验、验证。有些重复实验可能要一摸一样地复制前次实验的所有条件，而另一些重复实验可能会有以改变某些非关键性的条件，来考察是否能得到同样的结果。多案例研究背后的原理与多元实验相同，每一个案例都要经过仔细挑选，挑选出来案例要么能产生相同的结果（逐项复制）；要么能由于可预知的原因而产生于前一项研究不同的结果（差别复制）。

在案例研究的设计阶段，研究者需要考虑四个方面的质量：建构效度、内部效度、外部效度和信度。建构效度是指对所研究的概念形成一套恰当的操作性概念和指标；内部效度（仅适用于解释性或偶发性研究，不能用作探究性和描述性研究）是指建立研究中的问题与问题或概念与概念之间的临时关系，以此表明一种情况会导致另一种情况，以区别于虚假的联系。外部效度是指确定一个研究发现或结论可以推广的范围；信度是指证明一个研究的操作（如资料的收集过程）是具有可重复性，如果重复这一研究，就能得到同样结果的。

在资料收集阶段，可能的资料来自六个方面：文档、文献记录、面谈、直接观察、参与式观察和实物。在做某个案例研究时，并不一定要穷尽所有六个方面的资料，但是研究者要清楚，相对于研究问题来说，每种可能的资料来源都同时兼具优点和缺点。（表2：六种证据来源渠道的优点与缺点）

表2：六种证据来源渠道的优点与缺点2

在案例研究的资料收集阶段，必须遵守的重要原则是：（1）使用多种证据来源，即对于同一个事件，研究者可以得到两方面或多方面的资料；（2）建立案例研究资料库，即将收集的资料加以汇编,但又不同于最终的案例研究报告；（3）发展一系列的证据链，即在提出的问题、收集的数据和得出的结论之间建立直接的联系。在为案例研究收集资料时，遵循这些原则将大大提高研究的质量。

案例研究的资料分析阶段的工作包括：数据的检测、分类、列表，或为了突出研究的最初假设而对数据进行的重组等。案例研究的资料分析一般包括两种策略。

第一种策略为“依赖理论假说”（Relying on theoretical propositions），是指在理论命题的基础上发展出案例中的理论假设，通过对案例的分析来验证或修正假设。采取这种分析策略有助于组织整案例研究和界定待检测的备择解释（alternative explanation），对回答“怎么样” 和“为什么” 这类问题的假说非常有用。但是，由于这种案例研究的研究设计是建立在理论假说的基础之上的，因此，它会限制研究者收集资料的范围和方式，使其将注意力集中在某些资料上而忽略其他的资料。第二种策略为“进行案例描述”（developing a case description），是指研究者通过对案例的详细了解和掌握，发展出一个描述的框架从而来组织案例研究。如果案例研究的最初目的是描述性的，那么这种策略毫无疑问是适用的；但在最初目的可能并非是进行案例描述的情况下，这种策略也有助于将需要分析的因果关系识别出来。这种策略虽然没有前一种策略运用得那么广泛，但在缺乏理论假说的情况下，也可以采用它。

为了确保高质量的分析，案例研究的资料分析必须坚持四条原则：（1）分析应该以所有的相关证据为基础；（2）分析应该包括所有重要的对立性解释（rival interpretation）；（3）案例分析要清楚地说明案例研究中最有意义的方面；（4）研究者应该充分了解相关的前人研究和文献资料，从而更好地确定自己研究的主旨和问题。

案例研究的最后一个阶段是撰写案例研究报告。首先要确定研究报告的目标。开始撰写研究报告的时候，最好考虑一下会有哪些读者。一般读者群可分为四种类型，（1）学术界同事；（2）政策制定者、从业者、社区领导，以及案例研究与其他社会科学研究领域之外的专业人士；（3）特殊群体，如学位论文的评审委员会；（4）研究项目的资助者。

其次，确定案例研究报告的写作类型。案例研究报告主要包括四种类型。第一种是经典的单案例研究。指用单个的叙述来描述和分析案例，所述信息可能用列表、绘图和图像展示来讨论。第二种是单案例研究的集合。这种多案例报告包含多种叙述，通常是将每个案例的内容作为专章或独立部分出现。除这个单独案例陈述外，报告也会包含一章或一部分跨案例的分析或结论。在某些情况下，可能要求几个跨案例的章或部分。最后的跨案例部分可能是一个从其他单项案例陈述中独立出来的。