2020泰普质量环境职业健康安全内审检查表

2相关方要求描述见《相关方需求和期望识别表》。抽查工作人员的要求有：提供培训机会、个人能力及职位得到提升；福利措施的持续满足；职业健康防护的落实，能在健康安全的环境下工作；有一定的娱乐活动；薪资、福利增加。
针对要求制定了措施，并实施，经验证有效。
3其中政府机构、附近及居民要求“遵守法律法规和其他要求，合法合规经营；不污染空气、土地”转化为合规义务，泰安生态发展局肥城分局要求“工作环境符合法律法规要求，按时对公司环境涉及的粉尘、废气、噪声进行监测，且合格” 转化为合规义务等。
2、询问公司环境分析的做法；
3、查阅公司年度工作总结和计划；
4、有哪些内外部问题，如何分析。
1、泰普锂业文化及其战略方向，按照集团公司山东瑞福锂业有限公司文化执行、运营。
使命：至领高效能源。愿景：瑞锂兆福人。
经营宗旨：成体系、成效益。精神：务实精进。
人才观：包容个性、各挥所长、严谨管理、秩序有序。制度观：循律建进。
2考虑到。
3由于公司无产品设计开发职责、权限、责任，按顾客对公司产品的要求、行业标准以及技术条件等要求进行生产，因此产品的设计和开发不适用，过程开发没有删除，在质量手册中加以说明且保持文件化信息。
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
1通过观察、面谈、查阅记录等形式了解公司质量环境职业健康安全管理体系建立的过程？
2、做到如何关注
满足顾客要求进行承诺，并运用PDCA(策划—运行—分析评价—改进),对确认的改进行机会，落实相关针对性。
3、按照市场和行业规则，稳定提供满足顾客和相关法规要求的产品和服务，开展了市场调研和产品质量、售后服务的改进。
7
方针
5.2
5.2
5.2
1检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。
5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1.1
5.1.1
1与分管领导交流，了解其承诺；
2承诺履行情况，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？
1、交流得知，公司设定的使命、愿景、价值观，考虑了公司所处环பைடு நூலகம்、相关方的需求和期望、工作目标，承诺提供物质、财务资源、设定运营方向，发展公司文化，鼓励员工提合理化建议、报告事件，奖优罚劣。
3、查看2020年工作情况总结、2020年1-3月份工作总结、2020年工作打算和计划。
4、内外部问题和应对措施详见《质量环境职业健康安全风险和机遇控制表》。
通过分析这些因素的影响，有利于质量环境职业健康管理体系符合实际运行。从中找到有利的和不利的，进行管控。
2
理解员工及相关方需求和期望
4.2
4.2
2、查阅纲领性文件、方针目标、工作流程、管理评审资料、工作总结和计划等资料。证实其承诺在履行中。
查阅绩效实际完成情况一览表、改进结果。其承诺有一定成效。
6
以顾客为关注焦点
5.1.2
与领导交流，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
与部门负责人交流，主要在以下几点体现了：
1、识别了顾客导向过程的风险和机遇，更加严格合同评审,变更的确认和贯彻落实。
创新观：合于时、敏于势。大局观：至效效力。
安全观：一：安全。危机观：静以克难，持以应阻。
战略目标、战略规划，详见（提供泰普锂业2020年及中长期工作计划）工作计划按年初集团公司山东瑞福锂业有限公司制定的2020年及中长期工作计划执行。
2、组织环境分析的方法：在分析过程中考虑到了SWOT、PESTE大环境分析。
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.3
1查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？
2是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？
3针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？
1本体系边界：山东省肥城市老城工业园区瑞福北路001号山东瑞福锂业有限公司厂内山东泰普锂业科技有限公司，体系范围：山东泰普锂业科技有限公司氢氧化锂等系列产品的生产制造过程及其相关职业健康安全、环境管理活动。
4.2
1与本公司管理体系有关的相关方有哪些？
2员工和相关方分别有哪些要求？
3哪些转化为合规性义务？
1与本公司管理体系有关的相关方有：顾客，山东瑞福锂业有限公司，材料供应商、物流外包方、设备供应商等外部供方，员工（包括员工代表），泰安生态发展局肥城分局，肥城市应急管理局，供水公司、供电公司，银行、财税机构，认证公司、认可机构，计量机构、第三方实验室、特种设备监管机构，计量机构、第三方实验室、特种设备监管机构，政府机构、附近及居民，工会、行业协会、社会团体，保险公司。
2在公司安全1号文、质量和环境工作下达的通知文件上，多次引用质量方针和环境方针，在每年的体系培训中，也一直在培训方针方面的内容。
3对职业健康安全方针的评审，见“职业健康安全方针评审表”。
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
1查看公司组织架构图。
2与公司分管领导交流，了解公司部门、岗位设置如何？
质量环境职业健康安全内审检查表
受审核部门：审核日期：内审员：编号：
序号
内容
检查条款
检查内容和方法
检查结果
GB/T19001-2016
GB/T14001-2016
GB/T45001-2020
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
4.1
1、了解公司文化及其战略方向，如：使命、远景、战略目标、战略规划等信息变化；
3确认职责和权限得到分派、沟通和理解？
2查阅管理机构设置及职责权限、纳入质量环境职业健康安全管理体系中的产品、服务的过程，实施的文件、记录、方案等文件化信息。
1组织了对体系文件的培训、内审员学习，建立了18个过程，5个顾客导向过程、7个支持过程、6个管理过程。
2 设置了总经理1名，副总3名，10个部门，1个车间。职责权限详见《职业健康安全、环境和能源整合管理体系管理手册》附件2“职业健康安全、环境和能源管理部门职责和权限”。
2与公司高层交流，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通。
3针对职业健康安全方针，是否经过评审？
1、查看《质量手册》、《环境职业健康安全能源管理体系整合手册》：
质量方针：科技创新、顾客至上、优质高效；
环境方针：遵守法纪、环保领先、防治污染；
职业健康安全方针：以人为本、安全发展、红线意识，安全第一、预防为主、综合治理。