证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1669篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。

A、5000以上1万元以下B、5000以上2万元以下C、1万元以上2万元以下D、1万元以上3万元以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员【答案】：D【解析】：考点：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

2.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于( )。

A、2％B、5％C、10％D、20％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理【答案】：A【解析】：考点：本题考查全面风险管理的责任。

3.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在( )的区间内协商确定。

A、1天到365天B、182天到365天C、1天到182天D、30天到180天>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务【答案】：C【解析】：考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。

通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。

4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A、2B、3C、4D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

5.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A、2012年B、2011年C、2010年D、2013年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【答案】：A【解析】：考点：《证券公司代销金融产品管理规定》的出台时间。

经过多年实践，证券公司已积累了一定的管控代销风险的能力，初步具备扩大证券公司代销金融产品范围的条件，为此中国证监会于2012年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任，着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务，对证券公司代销金触产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。

本节将描述代销金融产品的法律关系，委托人资格审查和金融产品尽职调查，证券公司的适当性管理义务、证券公司的信息披露义务、禁止行为。

6.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、终身>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则【答案】：D【解析】：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中7.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是( )。

A、应当依法规范经营B、可以尚未盈利C、无须履行信息披露义务D、产权清晰>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。

必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

8.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令( )，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上( )万元以下的罚款。

A、改正，给予警告；3；20B、停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C、改正，给予警告；5；50D、停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任【答案】：C【解析】：考点：本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。

期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

9.未经( )的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A、中国人民银行B、财政部C、中国证监会D、国务院>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定【答案】：C【解析】：考点：按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

10.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，( )除外。

A、财务B、经营场所C、期货行情信息D、人员>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务【答案】：C【解析】：证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

11.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A、员工B、经理层C、各业务部门、分支机构及子公司负责人D、风险管理部门>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理【答案】：A【解析】：考点：本题考查全面风险管理的责任主体。

12.下列说法中正确的是( )A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范【答案】：D【解析】：考点：考查私募基金内部管理相关知识。

选项A，年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。

选项B，证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。

选项c，中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

13.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。

A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作【答案】：C【解析】：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。

14.下列说法，正确的是( )。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。

按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A 错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。

15.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A、①②③④B、①②④C、①③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理【答案】：C【解析】：考点：证券公司合规管理基本制度。