法人治理实施办法
泽州一中关于事业单位法人治理结构改革试点工作实施方案
泽州一中关于事业单位法人治理结构改革试点工作实施方案根据《中共中央、国务院关于分类推进事业单位改革的指导意见》(中发〔2014〕5号)精神和省、市、县相关文件要求，结合我校实际，制定本方案。
一、指导思想坚持泽州一中的公益性质，把维护全县青少年接受优质高中教育的权益放在第一位，逐渐扩大招生规模，缓解全县青少年上优质高中难问题，深入推进教育教学改革，推进体制、机制创新，充分调动教职工的积极性，优化教风和学风，大幅度提高教育教学质量，促进学校健康发展，提高社会满意度。
二、目标要求通过建立和完善法人治理结构，明确学校各个利益相关者的权利、义务与责任，构建以公益目标为导向、内部激励机制完善、外部监管制度健全的规范合理的治理结构和运行机制，形成既相互理解支持，又相互监督制约的关系，实现决策、执行和监督的有效制衡，最终形成学校独立运作、自我发展、自我约束、自我管理的现代运行新模式。
三、主要任务（一）明确泽州一中功能定位1．全面贯彻党和国家的教育方针，全面提高教育教学质量，依法治校，以德治教，为高一级学校培养和输送合格的新生，为国家和社会培养素质良好的后备人才，为地方社会经济发展服务。
2．学校办学思想是立德育才、全面发展；办学理念是“为学生成长发展奠基”；办学宗旨是办为人民服务的教育，办让人民满意的教育，办对学生终身发展负责的教育；办学目标是高质量、有特色、现代化、示范性。
3．依法在普通高中阶段为受教育者学习文化科学知识、思想道德养成、发展智力和培养技能、进行科学探索提供符合国家标准的场所、设施和设备。
4．坚持社会主义办学方向，全面推进素质教育，重视和加强学生的思想品德教育工作，坚持以“绿色教育”为主题，持续开展“104262”德育工程，使受教育者成为“四有”新人。
5．把教学工作作为中心工作，实行国家教育教学标准，积极推进教学改革，努力提高教育教学质量。
6．开展教育教学科学研究活动，逐步实现教育教学工作的科学化和现代化。
全区国有企业法人治理结构专项整治工作方案(最新)
全区国有企业法人治理结构专项整治工作方案（最新）为进一步加强全区国有企业领导班子和领导人员队伍建设，全面完善国有企业法人治理结构，按照区委、区政府统一安排，决定开展全区国有企业法人治理结构专项排查整治工作。
现制定如下工作方案：一、工作目标完善国有企业法人治理结构是全面推进依法治企、推进国家治理体系和治理能力现代化的内在要求，是新一轮国有企业改革的重要任务。
通过专项整治，切实加强国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位，使党组织的领导核心和政治核心作用充分发挥；健全企业各项制度体系，有效发挥公司章程的基础性作用；明确和规范各治理主体权责，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。
二、开展整治的范围、时限以及主要内容（一）整治范围：全区国有企业。
（二）整治时限：201X年12月18日—201X年12月23日（三）整治的主要内容及要求重点排查国有企业法人治理结构情况。
主要包括：1.国有企业党组织是否健全。
2.国有企业是否建立法人治理结构。
3.法人治理结构是否完善：董事会、监事会、经理层是否建立，人员是否按照章程配备齐全。
4.企业领导人员是否存在违规兼职。
整改要求：1.完善双向进入、交叉任职领导体制。
公司制企业必须实现党委书记、董事长一肩挑。
2.完善法人治理结构。
法人治理结构得到建立、制度健全，执行到位。
董事会、监事会、经理层均已建立，且人员配备到达章程规定的三分之二以上，各机构运转正常。
3.无违规兼职情况。
现职国有企业领导人员可在所任职企业出资的2个企业兼职，同时兼职须按照干部管理权限审批，且兼职人员不得领取任何报酬。
三、开展整治的组织领导（一）领导小组。
国有企业法人治理结构专项整治工作由区委组织部、区财政局和各主管部门组织实施，鱼成龙部长牵头，具体工作由区财政局具体负责，区委组织部、区人社局、企业主管部门实施，成立领导小组，具体人员组成及任务分工如下：组长：解XX 区长副组长：张XX 区委常委、常务副区长鱼XX：区委常委、组织部部长成员单位：区委组织部、区人社局、区财政局、区粮食局、区建住局、区水务局、区交通运输局、区工业和商务局、区机关事务管理局、区物资总公司、区商业总公司、区三阳基础设施建设投资有限公司、XX三阳保障性住房建设开发有限公司、XX三阳新社区建设开发有限公司。
进一步完善省属国有企业法人治理结构的实施方案(最新)
进一步完善省属国有企业法人治理结构的实施方案为深入贯彻落实《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（X发〔X〕2X号）和《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》（X办发〔X〕3X号）精神，进一步完善省属国有企业法人治理结构，经省政府同意，制定本实施意见。
一、主要目标到X年，国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位更加牢固，党组织的领导核心和政治核心作用充分发挥；健全以公司章程为核心的企业制度体系，公司章程的基础作用有效发挥；分类推进董事会建设，国有独资、全资公司逐步建立外部董事占多数的董事会，国有控股企业实行外部董事派出制度，董事会结构优化、制度健全、运作规范；完成外派监事会改革，探索建立外部监事制度，健全监督机制，监督效果进一步提升；建立规范的经理层授权管理制度，经营自主权得到有效落实；党风廉政建设主体责任和监督责任全面落实，企业民主监督和管理明显改善；明确和规范各治理主体权责，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。
二、重点工作健全以公司章程为核心的企业制度体系，充分发挥公司章程在企业治理中的基础作用，依照法律法规和公司章程，严格规范履行出资人职责的机构（以下简称出资人机构）、股东会（包括股东大会，下同）、董事会、经理层、监事会、党组织和职工代表大会（职工大会）的权责，强化权利责任对等，保障有效履职，完善符合市场经济规律和我国国情的国有企业法人治理结构，进一步提高国有企业运行效率。
重点做好以下五个方面的工作：（一）理顺出资人职责，转变监管方式。
1．股东会权力及职责。
股东会是公司的权力机构。
股东会主要依据法律法规和公司章程，通过委派或更换董事、监事（不含职工代表），审核批准董事会、监事会年度工作报告，批准公司财务预决算、利润分配方案等方式，对董事会、监事会以及董事、监事的履职情况进行评价和监督。
出资人机构根据省政府授权对省属国有企业依法履行出资人职责，依法享有股东权利。
进一步完善省属国有企业法人治理结构的实施方案(最新)
进一步完善省属国有企业法人治理结构的实施方案为深入贯彻落实《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（X发〔X〕2X号）和《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》（X办发〔X〕3X号）精神，进一步完善省属国有企业法人治理结构，经省政府同意，制定本实施意见。
一、主要目标到X年，国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位更加牢固，党组织的领导核心和政治核心作用充分发挥；健全以公司章程为核心的企业制度体系，公司章程的基础作用有效发挥；分类推进董事会建设，国有独资、全资公司逐步建立外部董事占多数的董事会，国有控股企业实行外部董事派出制度，董事会结构优化、制度健全、运作规范；完成外派监事会改革，探索建立外部监事制度，健全监督机制，监督效果进一步提升；建立规范的经理层授权管理制度，经营自主权得到有效落实；党风廉政建设主体责任和监督责任全面落实，企业民主监督和管理明显改善；明确和规范各治理主体权责，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。
二、重点工作健全以公司章程为核心的企业制度体系，充分发挥公司章程在企业治理中的基础作用，依照法律法规和公司章程，严格规范履行出资人职责的机构（以下简称出资人机构）、股东会（包括股东大会，下同）、董事会、经理层、监事会、党组织和职工代表大会（职工大会）的权责，强化权利责任对等，保障有效履职，完善符合市场经济规律和我国国情的国有企业法人治理结构，进一步提高国有企业运行效率。
重点做好以下五个方面的工作：（一）理顺出资人职责，转变监管方式。
1．股东会权力及职责。
股东会是公司的权力机构。
股东会主要依据法律法规和公司章程，通过委派或更换董事、监事（不含职工代表），审核批准董事会、监事会年度工作报告，批准公司财务预决算、利润分配方案等方式，对董事会、监事会以及董事、监事的履职情况进行评价和监督。
出资人机构根据省政府授权对省属国有企业依法履行出资人职责，依法享有股东权利。
临沧市人民政府办公室关于印发进一步完善市属国有企业法人治理结构实施办法的通知
临沧市人民政府办公室关于印发进一步完善市属国有企业法人治理结构实施办法的通知文章属性•【制定机关】临沧市人民政府办公室•【公布日期】2019.08.08•【字号】临政办发〔2019〕92号•【施行日期】2019.08.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管综合规定正文临沧市人民政府办公室关于印发进一步完善市属国有企业法人治理结构实施办法的通知临政办发〔2019〕92号各县、自治县、区人民政府，市直各委、办、局：《关于进一步完善市属国有企业法人治理结构的实施办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真抓好贯彻落实。
2019年8月8日关于进一步完善市属国有企业法人治理结构的实施办法第一章总则第一条根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《云南省人民政府办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构加强董事会建设的实施意见》（云政办发〔2018〕7号）和《临沧市人民政府关于进一步加强和改善企业国有资产监督管理工作的实施意见》（临政发〔2016〕171号）有关精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于市人民政府授权市国资委履行出资人职责的国有独资企业、国有控股企业、国有参股企业。
第二章主要目标第三条2019年底前完成市属国有企业公司制改革。
到2020年，党组织在市属国有企业法人治理结构中的法定地位更加牢固；基本形成产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度；弘扬企业家精神，积极造就一批政治坚定、善于经营、充满活力的董事长和职业经理人，培育一支德才兼备、业务精通、勇于担当的董事、监事队伍；党风廉政建设主体责任和监督责任全面落实，企业民主监督和管理明显改善；遵循市场经济规律和企业发展规律，使市属国有企业成为依法自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束、自我发展的市场主体。
第三章基本原则第四条加强党的领导。
落实全面从严治党战略部署，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，明确市属国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位。
法人治理结构实施细则
兰州通兰通用机器有限公司法人治理结构管理实施细则第一章总则第一条根据兰州通用机器厂第九届职工代表大会第十次会议讨论通过，并报请省国资委批准的《兰州通用机器厂破产重组方案》和有关法律、法规，结合本公司实际，制定本规则。
第二条根据《兰通厂破产重组方案》，本公司是依法成立的兰通厂的托管企业和兰通厂破产后的重组企业；本公司确保兰通厂的母子公司体制，依照《中华人民共和国公司法》的相关规定，在托管和重组及重组后对兰通厂现有投资资产履行投资者的权利与义务，对各公司实施的出资人应承担的管理职责。
第三条为了规范母子公司体制依法、依规、依政策实施有效管理，母公司遵守《公司法》赋予各子公司的法人地位和独立承担民事责任权利与义务，各子公司遵从《公司法》赋予股东的权利和义务，服从母公司依法行使股东权利，并通过各子公司董事会表达的投资人意愿。
第四条本公司依法调整各子公司股权、债权设置，维系兰通厂母子公司体制。
各子公司调整股权比例，必须经本公司认可，未经许可将依法追究侵权责任。
第五条本公司将依照《公司法》和本公司章程，建立好自-1-己的“三会一层”，即股东会、董事会、监事会和经理层，规范运作本公司的法人治理结构，并指导各子公司完善各自的“三会一层”，科学管理，依法运作。
第六条公司与子公司均是依法纳税的经营性主体，各自对其生产经营承担法律责任。
公司视其对子公司投入的资产优劣，要求子公司对股东以回报率的高低，公司可成立发公司，自行生产运营和销售活动。
母公司保障子公司的章程的落实，子公司遵守和承认母公司章程，均依《公司法》履行权利和义务。
第二章母公司的权利与义务第七条本公司对各子公司行使的是股东权，对股东的权益和收益负责，本公司有权要求各子公司依法履行对股东的义务。
同时本公司对自己投向各子公司的股权保值增值负责，有权了解各子公司的经济运行情况，为了股东权益提出指导性意见。
第八条为了确保股东权益，母公司对子公司的“三会一层”人员有推荐权，提议任免权和委派，并按法定程序履行相关事宜。
县人民医院法人治理结构试点工作实施方案
** 县人民医院法人治理结构试点工作实施方案根据《关于印发<** 县事业单位法人治理结构试点工作实施意见>的通知》（* 事改办[****]** 号）文件精神，现制定** 县人民医院法人治理结构试点工作实施方案如下。
一、指导思想根据省、市、县对事业单位法人治理结构试点工作的要求，结合公立医院综合改革等工作，按照政事分开、管办分离的总体思路，以县人民医院为试点，建立理事会等治理结构，完善治理准则，健全监督机制，落实法人自主权。
二、基本原则（一）政事分开，管办分离。
转变政府职能，实现政事分开，落实县人民医院法人自主权。
在明确人民医院功能定位基础上，探索建立现代法人治理结构的具体模式，提高自我发展能力。
（二）坚持公益，加强监管。
坚持强化公益性卫生事业单位的公益属性，充分调动广大工作人员的积极性、主动性、创造性，不断提高服务水平和效率。
加强对事业单位的监管力度，健全决策、执行和监督机制，引入社会力量参与，形成多元治理结构，提高自我发展的能力。
（三）坚持党的领导，确保方向正确。
坚持正确的政治方向和党管干部的原则，加强和改善党对事业单位的领导。
（四）统筹兼顾，稳步推进。
做好与行业管理体制改革及现行事业单位管理体制的衔接与平衡过渡。
三、工作目标在县人民医院初步建立比较完善的法人治理结构，逐步构建以公益目标为导向、内部激励机制完善、外部监管制度健全的规范合理的现代管理体制和运行机制，实现决策、管理、监督和保障的科学化、民主化、制度化和规范化，最终建立功能明确、治理完善、运行高效、监管有力的事业单位管理体制和运行机制。
通过县人民医院理事会的建立和运行，探索公立医院法人治理结构的模式和途径，提高全县公立医院管理水平和社会效、人益。
四、主要工作内容（一）建立健全以理事会为组织形式的决策监督机构1. 职能定位。
县人民医院理事会为医院的决策和监督机构，依照法律法规、国家有关政策和人民医院章程开展工作，接受政府监管和社会监督。
进一步完善示范区所属国有企业法人治理结构的实施方案(最新)
进一步完善示范区所属国有企业法人治理结构的实施方案为深入贯彻落实中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》（X发〔X〕2X号）和《X省人民政府办公厅关于进一步完善省属国有企业法人治理结构的实施意见》（X政办发〔X〕X 号）精神，切实完善示范区国有企业法人治理结构，制定本实施意见。
一、实施目标到X年，实现示范区国有企业党组织在法人治理结构中的法定地位更加牢固，党组织的领导核心和政治核心作用充分发挥；以公司章程为核心的企业制度体系更为健全，公司章程的基础作用有效发挥；强化董事会建设，国有独资、全资公司逐步建立外部董事占多数的董事会，国有控股企业实行外部董事派出制度，董事会结构优化、制度健全、运作规范；完成外派监事会改革，形成外派监事定期工作汇报机制，健全监督机制，监督效果进一步提升；建立起规范的经理层授权管理制度，造就一批政治坚定，善于经营、德才兼备的职业经理人，经营自主权得到有效落实；党风廉政建设主体责任和监督责任全面落实，企业民主监督和管理明显改善；明确和规范各治理主体权责，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。
二、工作内容健全以公司章程为核心的企业制度体系，充分发挥公司章程在企业治理中的基础作用。
依照法律法规和公司章程，严格规范履行出资人、股东会、董事会、经理层、监事会、党组织和职工（代表）大会的权责，强化权责对等，保障有效履职，完善符合市场经济规律和示范区国有企业实际的法人治理结构，进一步提高国有企业运行效率。
使国有企业逐步成为依法经营、自负盈亏、自担风险、自我约束、自我发展的市场主体。
（一）理顺出资人职责，转变监管方式1.股东会权力及职责。
股东会是公司的权力机构。
股东会主要依据法律法规和公司章程，通过委派或更换董事、监事（不含职工代表），审核批准董事会、监事会年度工作报告，批准公司中长期发展战略规划、分立重组整合方案、重大投融资方案、重大资产处置方案、财务预决算、利润分配方案等方式，对董事会、监事会以及董事、监事的履职情况进行评价和监督。
信用社(银行)完善法人治理结构及转换经营机制实施方案
信用社(银行)完善法人治理结构及转换经营机制实施方案为切实做好我县农村信用社完善法人治理结构、转换经营机制、全面提高农村信用社经营管理水平工作，根据中国银行业监督管理委员会《关于农村信用社以县（市）为单位统一法人工作的指导意见》精神和XX省农村信用社改革试点工作的统一部署，按照现代企业制度的要求，完善法人治理结构，落实管理责任，建立完善内部控制制度，促进信用社转换经营机制，改革服务方式，提高信用社支农服务水平的要求，结合我县农村信用社实际，特制定XXX县农村信用合作社联合社（以下简称本联社）完善法人治理结构及转换经营机制实施方案。
完善法人治理结构的总体构想以《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中关于建立现代企业制度的有关要求为指导，按照国发〔2003〕15号文件“明晰产权关系、强化约束机制、增强服务功能、国家适当支持、地方政府负责”的总体要求，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，在统一法人体制的基础上，按照市场经济规则，明晰产权关系，促进信用社法人治理结构的完善和经营机制转换，使信用社真正成为自主经营、自我约束、自我发展、自担风险的市场主体，推动XXX农村合作金融事业持续、健康、协调发展。
一、改革两级法人管理体制根据国务院和银监会有关改革文件精神，通过有关法律程序，取消全县现有CC个农村信用社和县信用联社法人资格的基础上，组建新的XXX县信用合作联社。
原农村信用社为县联社的分支机构，县联社实行“统一法人、授权经营、分级核算、单独考核”。
其工作步骤：一是成立XXX县农村信用社统一法人筹备工作领导小组，负责XXX县农村信用合作社联社筹建领导、协调等工作；二是基层农村信用社和县联合社分别召开社员代表大会，形成自愿取消原信用社法人地位，实行全县统一法人等决议，三是清产核资，统一账务。
在此基础上，合并农村信用社所有账务。
四是办理好各项法定变更手续。
二、规范设置信用联社股权(一)股权设置。
第五小学事业单位法人治理结构试点工作实施方案.doc
第五小学事业单位法人治理结构试点工作实施方案第五小学事业单位法人治理结构试点工作实施方案根据省编办《关于推进我省事业单位法人治理结构试点工作的指导意见》、市编委《直事业单位法人治理结构建设试点工作实施方案》精神，按照省编办《事业单位法人治理结构建设试点工作实施方案》和《事业单位法人治理结构建设试点工作实施方案》要求，结合我单位实际，制定本实施方案。
一、指导思想坚持以邓小平理论、三个代表重要思想和科学发展观为指导，按照分类推进事业单位改革的要求，以促进学校事业发展为目的，以深化管理体制和运行机制改革为核心，以落实事业单位法人自主权和强化事业单位监管为重要内容，促进我校更好更快发展。
二、工作原则 1．法治原则。
根据有关法律、法规和政策规定，提升政府、学校和社会依法行政、依法治校、依法管理的水平；切实保障政府对公办学校的经费投入、保障资产所有权和学校的合法权益，尊重学校的法人地位和学校的办学自主权，营造良好的法治环境。
2．民主原则。
让广大教职员工、社会民众了解教育发展的每项决策、措施、规章、信息等，充分尊重他们的知情权；广泛听取学校教师、社会各界人士的意见建议，让社会关注、支持和参与现代学校制度的构建，营造民主的管理环境。
3．公平原则。
正确处理各利益群体关系，切实维护广大教职工和学生的合法权益，营造公平的体制环境。
4．效能原则。
提高办学效益和教育质量，是建立现代学校制度的基本目标，要制定和完善学校发展规划，落实管理措施，对实施的效能作出良性预测，并在实践中产生最大的效能。
5．竞争原则。
遵循社会主义市场经济的原则，鼓励和引导社会集团、学校、个人开展合理、有序的竞争，体现现代学校制度的先进性和科学性。
三、工作目标从2013年9月起，以我单位为试点，建立理事会治理结构，完善治理规则，健全监督机制，力争在2014年10月底前完成我校的事业单位法人治理结构改革工作。
四、工作任务（一）建立法人治理结构。
建立和完善以理事会作为决策机构，管理层作为执行结构的事业单位法人治理结构。
某某煤焦化工有限公司法人治理结构方案
某某煤焦化工有限公司法人治理结构方案1. 概述某某煤焦化工有限公司是一家以煤炭焦化及相关化工产品研发、生产和销售为主营业务的企业。
为了加强企业的法人治理，提高治理效率和透明度，制定一个完善的法人治理结构方案是至关重要的。
2. 公司法人治理结构公司法人治理结构是指各个决策层级、机构和岗位之间的关系和职责划分，以及与外界相关方的沟通和互动。
某某煤焦化工有限公司的法人治理结构如下：2.1 股东大会作为最高决策机构，股东大会由公司的股东组成。
每年召开一次定期股东大会，并根据需要可以召开临时股东大会。
股东大会的职责包括审议和决定重大事项，如选举董事会成员、批准财务报表和利润分配方案等。
2.2 董事会董事会是公司的执行机构，由董事组成。
董事会负责制定公司的战略规划和发展目标，并监督公司的运营。
董事会每年至少召开四次会议，决策事项按照公司章程和法律法规进行。
2.3 监事会监事会是公司的内部监督机构，负责对董事会的决策和公司管理层的行为进行监督，并保护股东的合法权益。
监事会成员由股东大会选举产生，每年至少召开两次会议。
2.4 总经理总经理是公司的经营管理者，负责日常经营管理和实施董事会决策。
总经理根据董事会的职权，领导公司上下层级，并对各部门的经营情况负责。
2.5 风险管理与内部控制部门该部门负责制定并落实公司的风险管理和内部控制政策，确保公司的运营在合规和风险可控的范围内进行。
3. 提升法人治理结构的措施3.1 加强信息披露公司应增加信息披露的透明度，及时向股东和相关利益相关方通报公司的财务状况、业务发展情况和治理结构。
公司应依法披露必要的信息，提供真实、准确和完整的信息。
3.2 建立独立董事制度公司应引入一定比例的独立董事，以提供中立意见和监督作用。
独立董事应具备相关专业知识和经验，能够独立于公司的经营管理决策。
3.3 完善决策流程公司应制定合理的决策流程和内部控制制度，确保决策的合法性、透明度和有效性。
决策流程应明确各个决策层级、职责划分和决策的程序。
法人治理实施办法
主 要 职 能
工 作 方 式
•组织检查、监督董事、经理等管理人员有无违反法律、法规、公司章程及股东大 会决议的行为； •组织检查、监督公司业务、财务状况； •列席了全部董事会会议坚持向股东大会汇报工作，提交监事会报告和有关议案； •可提议召开临时股东大会。
互联电商建立与完善公司法人治理 结构的运营基础之三
互联电商在适当的时机应成立监事会，建立 对董事会和执行机构的合理监督机制
•监事会一般每年对企业定期检查一至二次，并可以根据实际需要不定期地对企业 进行专项检查； •监事会主席根据监督检查的需要，可以列席或者委派监事会其他成员列席企业有 关会议； •保证监督机构的独立性及监督人本身的独立性，监督是否有损害部分股东利益和 造成公司资产流失的现象发生； •应当通过法定程序加强对全资、控股子公司资金的监督和控制，建立健全统一的 资金管理体制； •监事会不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动； •公司监事会需采取必要的措施，保证股东大会的正常秩序。
1
完善公司法人治理的组织结构，理清相互之间的关系
2
明确公司法人治理结构中三会的职能及其工作方式
3
建立公司法人治理结构相关的清晰、通畅的运营流程
4
通过制度的建设以保证互联电商公司法人治理结构的有序进行
互联电商首先应健全三会,形成完 整的公司法人治理组织结构
股东大会
新设立
监事会
董事会
经理层
完整的公司法人治理组织结构应由股东会、董事会、监事会和执行 机构四部分组成，监事会的设立可建立对董事会的监督机制并加强 对经理层的运营监督。
工作报告
人力资源部
公司高管
工作报告
分析论证
组织薪酬考核
组织薪酬考核
法人治理实施办法共35页文档
11、用道德的示范来造就一个人，显然比用法律来约束他更有价值。—— 希腊
12、法律是无私的，对谁都一视同仁。在每件事上，她都不徇私情。——ห้องสมุดไป่ตู้托马斯
13、公正的法律限制不了好的自由，因为好人不会去做法律不允许的事 情。——弗劳德
14、法律是为了保护无辜而制定的。——爱略特 15、像房子一样，法律和法律都是相互依存的。——伯克
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
拉
60、生活的道路一旦选定，就要勇敢地 走到底 ，决不 回头。 ——左
关于加强权属企业法人治理结构规范统一的实施办法（试行）
关于加强权属企业法人治理结构规范统一的实施办法（试行）关于加强权属企业法人治理结构规范统一的实施办法（试行）为促进集团公司权属企业的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》等有关规定和省政府国有资产监管规定及省国资委具体要求，结合集团公司实际，制定如下方案：一、指导思想以《公司法》为依据，以深化现代企业法人治理结构及制度为目标，通过进一步规范公司股东会、董事会、监事会和经理层等组织机构，明确各自职权，理顺相互关系，健全运作制度，在公司内部建立起权力机构、决策机构、执行机构和监督机构权责分明、制衡有序、协调顺畅、运作高效的机制，使企业真正成为“自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展”的法人实体和市场竞争主体。
二、规范的范围与重点（一）集团公司全资子公司和控股子公司。
（二）集团公司参股公司三、规范企业法人治理结构、职务设置与选聘方式（一）规范公司制企业的法人治理结构按照《公司法》的要求，健全公司董事会、监事会和经理层领导班子。
1、公司董事会由3～5人组成，设董事长1人；公司规模较小的，可设1名执行董事，不设董事会。
2、公司监事会成员人数视企业规模大小而定，一般由3～5人组成；规模较小的公司，可设1名执行监事，不设监事会。
３、公司制企业经理班子，要按照精干、效能、统一的要求配备。
煤、油、电、运企业一般由5～7人组成，其他行业的企业一般由３～５人组成。
4、除上市公司和驻外子公司外，集团公司领导人员原则不在权属公司兼职。
（二）实行董事会、监事会任期制代表国有股权出任公司制企业的董事会董事、董事长和监事会监事、主席，要按照“党管干部”原则，由***集团公司党委履行考察、推荐程序，由任职公司股东会按《公司法》和公司《章程》的规定进行聘任或解聘；董事会、监事会实行任期制。
1、公司制企业董事会、监事会的任期由公司《章程》规定，但每届任期不得超过3年。
公司制企业与集团公司执行相同的关于离岗和退休年龄的规定，因年龄问题无法任满一届的人员，原则上不再担任或推荐担任董事、监事职务。
关于进一步完善法人治理结构的实施意见
关于进一步完善法人治理结构的实施意见为了进一步提高公司规范运作的水平，提高公司的决策力、执行力和监督力，发挥党组织的政治核心作用，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会颁布的《上市公司治理准则》等有关规定，结合公司实践，就进一步完善法人治理结构、加强公司治理建设提出如下实施意见：一、充分认识完善法人治理结构的重要性。
法人治理结构又称公司治理（Corporate Governance)，是现代企业制度中最重要的组织架构，是公司制度的核心。
公司是上海、香港、美国三地上市公司，建立规范的法人治理结构，是境内外上市公司监管规则的基本要求，也是提高公司决策力、执行力、监督力的客观要求，更是提高公司核心竞争力、增强公司可持续发展能力的有力保证。
尽管公司已经根据境内外监管规则的要求建立了比较规范的法人治理结构，但是离建立现代企业制度的要求还有一定的差距，组织还需进一步健全，制度还需进一步完善，功能作用还有待进一步增强。
因此，按照现代企业制度的要求进一步完善法人治理结构，通过一系列的制度安排，使公司的决策更规范，监督更有效，执行更有力,是公司当前一项十分重要的任务。
二、进一步完善法人治理结构的目标。
根据《公司法》和《上市公司治理准则》的相关规定以及XX集团《关于加快完善法人治理结构的指导意见》的要求，全面加强公司治理建设，探索发挥党组织政治核心作用的有效形式，通过加强组织建设、功能建设、制度建设以及控股子公司法人治理结构建设，力争用两到三年的时间建立起股东会、董事会、监事会、经理层、党委职责明确、各司其职、相互配合、运转协调的公司治理结构，为XX的振兴和持续健康发展提供坚强的公司治理保障。
三、加强组织建设。
在坚持国有控股的前提下，建立合理制衡的股权结构。
按照法律法规和《公司章程》的规定做好第六届董事会的换届选举工作，组织新任董事参加监管机构的资格培训。
做好超过任期董事的更替，适当调整董事会的组成，保持合理结构。
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建立完善健全、可操作的公司治理制度以保证公司 法人治理结构的稳定性和有效性
完善互联电商公司法人治理结构制度系列
三会管理制度
股东会制度
董事会制度
监事会制度
公司日常管理制度系列
•通过制度明确公 司法人治理结构 各部分的责、权、 利
•用制度规定公司治 理的游戏规则，使 公司法人治理“有 法可依，有法必依”
加强董事会在公司法人治理结构中所起的核心作用应从 以下四个方面加以改善
1
完善和优化董事会的人员构成
2 设立专业委员会，实现董事会对公司重大决策的专业性和科学性
3 实现公司重大决策权与日常经营权的分离
4 引入对董事会成员的绩效考核机制，使其收入与公司业绩挂钩
在董事会的人员结构方面，新华信建议增加其成员 的代表性与独立性
独立董事的定义： 独立董事通常指外部董事或非执行董事；它具有两个基本特性：一是非公司董事， 在公司不担任任何其他职务；二是与公司无任何直接或间接的利益关系。
设立独立董事的必要性： 1.加强董事会的需要 •保证董事会独立判断的能力，确保董事会有效地执行其使命和职责；
•确保董事会考虑的是全体股东的利益,而不仅仅是某一派别或某一公司的利益；
现在董事会 构成
建议董事会 构成
董事长：赵新民 副董事长：卞国凤
董事长：赵新民
副董事长：卞国凤
董事：
增补两名独立董事：潘岳 年、李春来
新的董事会构成将使其更具有广泛的代表性，能同时反映大股东和中
小股东的利益，同时独立董事的进入能增加其专业性、公正性和客观 性。
同时在董事会引入独立董事，以加强董事会在公司 发展决策方面的专业化和独立化
➢ 可以维护所有股东的利益，避免公司决策被公司部分股东或公司掌控； ➢ 建立有效制衡机制，使公司的重大决策过程更加科学，更加合理； ➢ 有效的解决公司短期利润和长远发展之间可能产生的矛盾。
互联电商治理结构的改善首先应 建立健全公司治理组织结构，完
善治理基础
完善公司法人治理结构，明确组成各部分的组成、职能 和基本工作方式，并最终建立完整的公司治理制度
会
司法》行使职权。
•有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；
董
事
•董事会设董事长一人，副董事长一至二人，执行董事和非执行董事若干人；
会
•董事长、副董事长由股东大会推举产生。
监
• 监事会由主席一人、监事若干人组成，监事会成员不少于三人；
事
• 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，监事会中的职工代表由
•变互联电商公司法人治 理结构由“人治”为 “法治”
在完善公司治理组织结构的基础上，互联电商应还 应重点加强董事会的核心作用，提高其决策效率
完善公司法人治理结构，明确组成各部分的组成、职能 和基本工作方式，并最终建立完整的公司法人治理制度
重点加强董事会在公司法人治理结构中所起的核心作用， 完善其人员构成，提高运营流程和重大决策的科学性和 有效性
在公司章程中应明确写明独立董事在工作和组织方式，同时 创造良好条件保证独立董事能真正发挥独立判断和监督管理 的职能，而不受外界和公司其他人员的影响。
独立董事在加强对经营管理者的监督、提高公司绩效和保护 股东权益方面应发挥积极的作用
对公司经 营管理的 监督作用
对提高公 司绩效的 作用
对保护股 东权益的 作用
• 互联电商的股东会应避免仅局限于眼前的既得利益， 而应着眼于公司长期可持续的发展。
互联电商应在公司章程中对股东大 会的工作方式具体加以规定
•股东会根据章程定时召开，股东大会每年召开一次年会，应当于上一会计年度 结束后的规定时间内举行，公司召开股东大会，董事会应当在会议召开三十日以 前以公告方式通知各股东。 •有下列情形之一的，应当在二个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足公司章程所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）持有公司股份百分之十以上的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时。 •股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过，对于 重大决策如合并公司、修改章程等则应有表决权的三分之二以上通过。
职
造成公司资产流失的现象发生；
能
•应当通过法定程序加强对全资、控股子公司资金的监督和控制，建立健全统一的
资金管理体制；
•监事会不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动；
•公司监事会需采取必要的措施，保证股东大会的正常秩序。
•组织检查、监督董事、经理等管理人员有无违反法律、法规、公司章程及股东大
工
会决议的行为；
为了确保独立董事发挥其应有的作用，应在其来源、权 利义务和组织方式等方面制定合理的独立董事制度
来源
权利和 义务
组织 方式
独立董事应为某一领域知名人士或专业技术人员，如：注册 会计师、社会研究机构的研究人员、资深管理人员等等。应 确保独立董事的专业性和独立性。
根据我国的相关规定，独立董事除应当具有公司法和其他相 关法律、法规赋予董事的职权外,上市公司还应当赋予独立董 事以下特别职权： 重大关联交易认可权；聘用或解聘会计师事务所权；提请召 开临时股东大会和董事会的权利；聘请外部审计机构和咨询 机构等权利。
示意一:投资决策流程
董事会/专业委员会 经理层 战略发展部 其他职能部门
组织投资论证
示意二：薪酬与考核流程
董事会/专业委员会
总经理
人力资源部 公司高管
工作报告
工作报告
分析论证
组织薪酬考核
组织薪酬考核
可行性报告
审批权 限以外
否 审 批 是
总经理或职能副总经理权限 以内的投资项目可直接审批， 否则必须上报董事会通过
决定其报酬事项；
•批准决定公司的基本管理制度。
工 作 方 式
•董事会每年度至少召开二次会议，每次会议应当于会议召开十日以前通知全体董事； •董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限； •董事会会议应由二分之一以上的董事出席方可举行，董事会作出决议，必须经全体 董事的过半数通过； •全体董事会议闭会期间，由董事长会议行使董事会职权。
会
公司职工民主选举产生。
互联电商建立与完善公司法人治理 结构的运营基础之二
1 完善公司法人治理的组织结构，理清相互之间的关系
2 明确公司法人治理结构中三会的职能及其工作方式 3 建立公司法人治理结构各部分之间清晰、通畅的运营流程
4 通过制度的建设以保证互联电商公司法人治理结构有序进行
在明确公司法人治理结构各组成 部分的职能方面，首先应发挥股
作
•组织检查、监督公司业务、财务状况；
方 式
•列席了全部董事会会议坚持向股东大会汇报工作，提交监事会报告和有关议案；
•可提议召开临时股东大会。
互联电商建立与完善公司法人治理 结构的运营基础之三
1 完善公司法人治理的组织结构，理清相互之间的关系 2 明确公司法人治理结构中三会的职能及其工作方式 3 建立公司法人治理结构各部分之间清晰、通畅的运营流程 4 通过制度的建设以保证互联电商公司法人治理结构有序进行
重点加强董事会在公司法人治理结构中所起的核心作用， 完善其人员构成，提高运营流程和重大决策的科学性和 有效性
互联电商首先应从以下几个方面 建立与完善公司法人治理结构运
营的基础
1 完善公司法人治理的组织结构，理清相互之间的关系
2 明确公司法人治理结构中三会的职能及其工作方式
3 建立公司法人治理结构相关的清晰、通畅的运营流程
4 通过制度的建设以保证互联电商公司法人治理结构的有序进行
互联电商首先应健全三会,形成完 整的公司法人治理组织结构
股东大会 董事会
监事会
新设立
经理层
完整的公司法人治理组织结构应由股东会、董事会、监事会和执行 机构四部分组成，监事会的设立可建立对董事会的监督机制并加强 对经理层的运营监督。
公司法人治理结构的核心就是理 顺三会以及经理层相互间的关系
•引入专家力量，使董事会的专业水平和管理能力得到提高，有利于公司专业化 运作。
2.企业上市的需要 •境外上市：根据《境外募集股份及上市的特别规定》，我国境内企业到境外上 市，董事会人员结构方面规定外部董事在董事会中应占1/2以上，且应有2名以 上独立董事。
•国内上市：《上市公司治理准则》规定，如果上市公司董事会下设薪酬、审计、 提名等委员会的,独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。
董事会决策链
建立基于董事会、公司核心管理层的协调机制
决策中心
决策模式
人员配置
协调授权
反馈机制
管理层执行链
流程优化
组织结构
部门职责
岗位编制
职务说明书 绩效考评
控制链
控制点
控制方案
控制文件系统 控制授权
考评体系
通过建立系统的考评体系和权力的合理分配改善控制机制
其中明确董事会和经理层职权范围和决策分工的相关流 程的建立是该体系的核心
审批权限
否
审 批
是
审批 权限 以内
组织立项
存档
测评打分 总经理考 评结果
考评结果
确定薪酬
考核小组测评打分
考评结果
确定薪酬
副总经理、财务总监 等高管绩效考核结果
否 审批
否
是
执行
互联电商建立与完善公司法人治理 结构的运营基础之四
1 完善公司法人治理的组织结构，理清相互之间的关系 2 明确公司法人治理结构中三会的职能及其工作方式 3 建立公司法人治理结构各部分之间清晰、通畅的运营流程 4 通过制度的建设以保证互联电商公司法人治理结构有序进行
有效的公司法人治理结构应建立完 善的公司决策流程体系
股东会
委派 成员