企业标准体系的建立(系列三)

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c) 管理内容和方法
➢ 详细规定管理活动所涉及的全部内容和应达到 的要求，采取的措施和方法。
➢ 逐步列出进行此项活动的详细步骤，明确输入、 转换的各环节和输出内容。包括：物资、人员、 信息和环境等应具备的条件，与其他活动接口 处的协调。
➢ 明确每个过程中各项工作由谁干、干什么、何 时干、何地干、怎么干及干到什么程度，如何 进行控制，可能的例外或特殊情况，必要时可 辅以程序或流程图。
▪ 2、管理标准的格式和编号 a) 格式
可参照GB/T 1.1的规定。（6.1.1） 当管理标准作为其他体系的部分时，可采用相应
的体系的格式，但不应影响标准的完整性和系统 性。（6.1.2） 在一个企业内所有的管理标准格式应一致。（6.1.3） 编写顺序：封面、目次、前言、名称、范围、规 范性引用文件、职责、管理内容和方法、报告和 记录、附录等。（6.1.4）
统流程图、程序网络图和系统资源图的文件编制符号及约定
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（二）经营综合管理标准
▪ 经营综合管理标准包含五方面内容：方针目 标管理、市场营销管理、合同管理、财务成 本定额管理、人力资源管理。
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▪ 方针目标管理
——企业方针与目标、质量方针与目标、环境方针与目标、职业健康 方针与目标、标准化方针与目标 ——方针目标的制定、更改、宣贯、实施、监督检查、记录管理等 举例：
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（六）质量管理标准
——应根据质量管理的八项原则制定质量管理标准， 管理标准中应包括质量管理的各项活动 ——制定的质量管理标准中应规定产品状态标志、 不合格品控制、持续改进、纠正和预防措施等管理 要求
➢ 管理要求尽可能量化，不能量化的要求应当用可 以比较的量化特性表述。
举例：员工绩效考核办法中的考核指标的表示方法，应保 证指标尽可能用诸如“完成率”、“出现次数”、“销 售额”、“满意度” 等可量化的词语。
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c) 记录 列出该项管理活动所形成的报告、记录、 报表、台帐等。各种记录格式可以“附录” 的形式出现。
举例：
企业ISO 9000文件中的产品设计开发控制程序
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b) 创新管理标准
——创新管理标准中应对新产品、新工艺、新 方法以及科技进步提出要求，对新产品鉴定程 序做出规定 。
——“创新管理标准”中应规定创新成果的范围 或分类，如产品改良、工艺改进、工装夹具改 良、设备改造、管理创新、制度创新、活动创 新等。应包括鼓励创新的措施如评选或奖励措 施等。
ISO 9000文件中的方针目标制定与实施程序
▪ 财务成本定额管理
——财务成本管理标准中应规定各种单据、账册、编号、汇总、装订 和管理的要求； ——定额管理标准中应规定物资消耗、储备和资金占用等要求 ——应有成本管理制度。 ——定额管理可单独制定标准，也可在财务管理、成本管理、工艺定 额管理、工艺余量设计、仓储管理（安全库存量）中体现出来； 举例： 企业的财务管理制度、成本管理制度。
b) 应能保证技术标准体系的实施。（与技术标准体系应协 调一致。）
c) 构成管理标准体系的标准之间应相互协调一致。 d) 应与企业的其他管理体系相互协调一致。 e) 应定期复审，并确定其有效。 f) 因评价或确认需要，构成管理标准体系的标准可为评价
或确认提供所需要的文件，并组合成新的体系文件。
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——对何谓“新产品”应有明确定义。 ——在“新产品鉴定程序”中应有“标准化审 查程序”。
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标准化审查报告应包括以下几项内容： ——审查对象 ——依据的标准 ——依据标准是否现行有效，是否最新版 ——技术是否达到强制性标准或技术法规的要
求 ——是否有更先进的、水平更高的标准 ——为什么采用该标准 ——采用该标准对成本的影响 ——审查小结 ——各负责人签名、确认
——生产场地、通道（参观通道、消防通道等）； ——半成品区、成品区、不合格品区、返料区等；垃圾、废品回收点、临时停 滞物品区域； ——特殊定置：消防灭火器具、吸烟点、电源电路、不安全场所如施工场所、 吊物现场、气瓶等。
举例： 企业ISO 9000文件中的生产计划管理、制程管理、 5S管理、6S管理
对已有的管理制度和管理体系文件没有包涵的管理 事项，应制定管理标准。对已有文件中内容不完善 的地方，应进行文件的修订和内容增补。
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管理标准体系对应的ISO 9000文件举例：
➢ 设计管理标准——设计与开发控制程序 ➢ 采购管理标准——采购控制程序、供方评价程序 ➢ 生产管理标准——生产计划管理、生产现场管理、5s管理 ➢ 质量管理标准——产品标志与可追溯性管理、纠正和预防
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（五）生产管理标准
——制定的生产管理标准中应对生产过程中的资源、 原材料、技术工艺的管理提出明确要求 ——应规定生产计划、调度计划、生产控制的管理 要求 ——应制定生产现场定置管理标准
——有关“定置管理”
要有现场定置图（生产现场：厂房、车间等）。 定置的对象：区域的定置、设备的定置、人的定置、工具的定置、特殊定置 各种对象都要有固定的摆放位置及各种鲜明的标志（标志线、标志牌和标志色）
企业标准体系的建立（系列三）
管理标准体系、工作标准体系 的建立与实施
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▪ 第一章 管理标准体系
一、管理标准体系概述 二、管理标准体系各组成要素及注意重点 三、常见问题解析
▪ 第二章 工作标准体系
一、工作标准体系概述 二、工作标准体系的建立步骤 三、工作标准体系建立注意事项
▪ 第三章 体系实施监督与持续改进
意见（适用的、不适用、需修订的、需作废的）
c) 体系表填充
将上述管理文件分类填入管理标准体系表中，形 成体系表初稿；
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d) 体系表审核
按照GB/T 15498—2003《企业标准体系 管理标 准和工作标准体系》与管理标准体系评分表的要 求，审查体系表初稿以及公司现有管理文件的内 容完整性，修订完善体系表，提出需编制的文件 或需增补的内容； e) 文件编制或修订
标创
理 标
施试贮理
标
标准
准新
准 管验存标
准
准
管
理管管准
理
标理理
标Biblioteka Baidu
准标标
准
准准
注：经营综合管理标准包含五方面内容：方针目标管理、市场营销管理、合同管理、财务成本 定额管理、人力资源管理
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（二）编写要求
▪ 1、管理标准体系的编制原则
a) 符合国家有关法律、法规和强制性的国家标准、行业标 准及地方标准的要求。
合开理理理基检搬交理理理康理 理价管
管发标标标础验运付标标标管标 标管理
理与准准准设、、管准准准理准 准理标
标创
施试贮理
标
标准
准新
管验存标
准
准
管
理管管准
理
标理理
标
准标标
准
准准
b) 文件收集与整理
整理现有质量与环境管理体系的文件目录（含质量方针、 程序文件、三级文件）；
整理管理制度汇总目录； 各部门整理部门内所实施的管理文件目录，并提出分析
措施控制程序 ➢ 设备与基础设施管理标准——设备管理与维护程序文件 ➢ 服务管理标准——顾客满意度调查与评价程序、售后服务
程序文件
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2、体系建立步骤 a) 确定体系结构图
管理基础标准
经设采生质设测包安服能安职环 信体标
营计购产量备量装装务源全业境 息系准
综、管管管与、、、管管管健管 管评化
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▪ 举例：
• GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 • GB/T 15236-2008 职业安全卫生术语 • GB/T 24050-2004 环境管理 术语 • GB/T 15496-2003 企业标准体系 要求GB/T 15497-2003
企业标准体系 技术标准体系 • GB/T 15498-2003 企业标准体系 管理标准和工作标准体系 • GB/T 13016-2009 标准体系表编制原则和要求 • GB/T 13017-2008 企业标准体系表编制指南 • GB/T 19023-2003 质量手册编制指南 • GB/T 1526-1989 信息处理 数据流程图、程序流程图、系
▪ 3、管理标准各部分的编写要求 a)标准名称
应简明，确切反映管理活动的主题。可采用管理 活动的主题与“程序”、“办法”、“方法”等 词汇组合。 举例：采购控制程序、能源管理办法等。
b)职责
明确由那些部门实施此项管理活动，他们的职责、 权限。当管理活动涉及几个部门时，应规定主管 部门、协作部门及其相互关系，并明确该项标准 贯彻、实施、检查、考核的部门及方法。
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5W1H法则
WHO——何人 WHAT——何事 WHEN——何时 WHERE——何地 WHY——为何 HOW——如何
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➢ 内容复杂的管理标准，当条的层次太多时，可根 据管理活动特点或类别，分别列出若干章，分别 叙述。
举例：财务管理标准中可分为几章编写，如总则、流动
资产管理、固定资产管理、成本管理、银行结算管理等。
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▪ 人力资源管理
——人力资源管理标准中应规定人员招聘、培训、 业绩考核、奖惩等管理要求 举例： 企业ISO 9000文件中的人力资源管理程序、人事 档案管理程序
▪ 市场营销管理
——应规定市场信息搜集、处理方法；市场预测、 营销策划、销售和促销方式以及营销效益评价等 要求 。
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▪ 合同管理
——合同管理标准中应规定双方的权利和义务以及合同的 授权和委托、修改程序、鉴定前的评审、新、旧合同的替 代等要求
—— ISO 9000文件中一般会有“合同评审程序”，但多数 是指订单评审。企业内的所有类型的合同是否均纳入管理， 如采购合同、营销合同、设备购置合同、生产订单、劳动 合同、技术合同等。
——不同类型合同的授权签订、授权评审应有明确规定。 举例：
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（三）体系建立前需明确的几个问 题:
管理标准体系主要以企业内部管理制度和 其他管理体系文件为主体。
1. 对企业现有管理制度与其他管理体 系文件的处理
2. 体系建立步骤
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1、对企业现有管理制度与其他管理体系文件 的处理
对已有的管理制度和管理体系文件已涵盖的管理内 容，不必重新制定管理标准，只需将这些管理制度 和体系文件按其在管理标准体系中的位置编上管理 标准的编号，纳入管理标准体系。
结合公司实际，对尚未制定管理标准的管理事项 进行文件编制，对条款或内容不完善的文件进行 修订。
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二、管理标准体系各组成要素及
注意重点
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（一）管理基础标准
——术语、图形符号、代码、标志符合国家相 关标准规定 ——量和单位、数值、数据以及数理统计符合 国家相关标准规定 ——涉及的职业健康、环保、安全等内容与现 行法律、法规、强制性标准要求相符合 ——所属行业的通用基础标准可纳入技术基础 标准中
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第一章 管理标准体系
一、管理标准体系概述
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（一）管理标准体系结构图
管理基础标准
经设采生质设测包安服能安职环 信体标
营计购产量备量装装务源全业境 息系准
综、管管管与、、、管管管健管 管评化
合开理理理基检搬交理理理康理 理价管
管 发 标 标 标质 础 验 运 付 标 标 标 管 标 标 管 理 理 与 准 准 准量 管 设 、 、 管 准 准 准 理 准 准 理 标
举例： 合理化建议奖励办法、创新奖励制度等
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（四）采购管理标准
——应对选择合格供方及供方能力提出明 确要求
——应制定重新评价合格供方准则 ——应对订货方法、接收及付款方式、产 品的验证、不合格处理等做出规定 举例： 企业ISO 9000文件中的采购控制程序、供 方评价程序、不合格品处理程序等
企业ISO 9000文件中的合同评审程序（但多数针对订单评 审，对客户需求的保证以及企业服务能力、生产能力的评 审）
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（三）设计、开发与创新管理标准
a) 设计开发管理标准
——设计、开发标准中应规定设计开发的输入和 输出要求 ——设计、开发标准中应规定评审、验证和确认 方法以及更改的确认、批准要求
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管理标准至少包括以下条款： ——名称 ——范围 ——职责 ——管理内容和方法 ——报告和记录
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b) 编号
企业管理标准应使用统一的编号方法，并应与 技术标准、工作标准编号相区别。
编号规则在企业制定的《企业标准化管理办法》与 《企业标准体系表编制说明》中应具体说明。
纳入企业标准体系的其它体系文件（如质量管 理体系文件）可采取双编号的方法；