内部审核控制程序范本(贯标认证)
内部审核控制程序文件
1.目的评价体系的符合性及体系运行的有效性，适时发掘问题并加以改善，以维持各项作业的有效性，保证体系正常运行。
2.范围本程序适用于公司内部管理体系之体系审核、过程审核及产品审核之工作。
3.职责3.1总经理负责内部审核报告的审批。
3.2管理者代表负责“内部审核实施计划”的审批、内部审核组的组建，组织、实施内部审核，负责内部审核报告的审核。
3.3 办公室负责编制“内部审核实施计划”、内部审核报告，并负责内部审核资料的整理、归档等工作。
3.4内审组负责编制内部审核检查表及不符合项的跟踪验证。
3.5受审核部门配合内审工作，并对内部审核发现的不符合项制定纠正措施并完成改善。
4.定义4.1体系审核：确定质量/环境审核活动和有关结果是否符合策划的安排，以及这些安排是否有效的实施和适合于达到预定目标的有系统的、独立的检查。
4.2产品审核：用于审定最终检验的产品与规定的质量要求的符合情况4.3过程审核：用于检查产品是否符合质量要求，制造过程是否受控和有能力4.4严重不符合：体系与约定的体系标准或指定的要求不符；造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）；可造成严重后果的不合格；违反了法律、法规或其他要求的行为较严重；一般不符合项没有按期纠正；目标指标未实现，且尚未通过评审采取必要的改进措施。
4.5轻微不符合：对满足管理体系要求和体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的问题；对管理体系运行效果而言，是次要的问题；不太可能导致出现下列结果的不合格：体系失效、降低对过程的控制能力、不合格产品可能被发运。
4.6观察项：根据目前情况可能不会造成质量问题, 有演变为不符合的趋势，仍需要关注；是程度比一般不符合轻微的审核发现。
5.程序5.1作业流程图（见附件）5.1 年度内部审核计划的制定5.1.1每年年底由管理者代表组织、策划次年度的【年度内部审核计划】,策划时要考虑审核的区域和过程、重要性及以往审核结果，应确保每年度至少1次内部审核。
内部审核控制程序
3）顾客有要求；
4）总经理有要求或ห้องสมุดไป่ตู้关方有重大投诉；
5）与组织密切相关的法律、法规等要求的较大变动。
5.3审核组
管理者代表任命审核组长和确定审核组成员。
5.4审核实施
5.4.1审核组长负责对本次审核活动进行策划，并编制审核实施计划。
江苏中翼汽车新材料科技有限公司
5.4.3现场审核时应注意寻找根据有关程序和作业文件运行或操作的证据并加以记录。
应特别注意识别并指出改进的机会，提出改进的建议。受审核部门应及时采取措施改进管理。
5.4.4审核组应将审核发现的事实与审核依据进行比较，确定不符合事实，并及时通报受审核部门。
5.4.5审核组将审核发现的不符合进行分析，对于系统性的问题应确定不符合项。对于偶然性问题但情节严重的，可直接判明；涉及产品的关键特性、重要特性或重要环境因素、不可允许的风险和社会责任因素，应判为不符合项。根据不符合项，提出审核结论。
XXX有限公司
管理体系程序文件
文件编号
MP05
标题：内部审核控制程序
版本号
C.2
页数
1/2
1.目的
通过审核确保公司的环境职业健康安全、社会责任管理体系符合标准要求，并得到有效实施和保持。
2.范围
适用于对本公司环境职业健康安全、社会责任管理体系审核。
3.职责
管理者代表批准公司年度审核计划。
品管部经理对本公司的内部审核负责。
品管部负责编制年度审核计划，组织公司内部审核和对供方的审核，跟踪纠正措施实施和编写审核报告。
各部门配合审核组对审核中发现的问题实施纠正措施直至符合要求。
4.定义
无。
11.内部审核控制程序(参考模板)
内部审核控制程序1 目的通过策划和实施内部审核，检查质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及本公司确定的质量体系要求，质量体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进，因此依据GB/T19001-20**标准编制本程序。
2 范围本程序适用于本公司质量管理体系审核。
3 职责3.1 总经理聘任经培训合格的内部质量体系内审员，并规定其职责。
3.2 综合管理部编制“内部审核计划”，并经质量负责人批准。
3.3 在质量负责人主持下，综合管理部实施，并管理有关审核的文件、报告和资料。
3.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项及时采取措施。
4 工作程序4.1 总经理聘任内审员，被聘人员应具有一定资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过培训合格。
审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性（审核员不应审核自己的工作）。
4.2 编制年度内审计划4.2.1综合管理部根据管理体系过程和区域的状况，以及以往审核的结果制订“年度审核计划”，报质量负责人批准后印发并实施。
一般情况下，每年对管理体系及其所涉及的部门审核不少于1次，时间间隔不超过12个月，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。
4.2.2 当出现下列情况时，由质量负责人及时组织进行内部审核。
a) 本公司机构、管理体系发生重大变化时；b) 法律法规及其它外部要求变更时；c) 第二、三方审核之前；d) 在认证证书到期换证之前；e) 出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。
4.2.3内部审核的策划，由综合管理部制定审核方案，其中包括“（）年度内审计划”、“审核实施计划”，其中包括审核职责、审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门、审核条款、审核时间频次、报告要求等内容。
4.3 审核准备4.3.1成立审核组，指定组长，成员适当分工。
组长负责本次审核的具体组织工作。
4.3.2 准备审核专用文件：审核计划”、“审核检查表”、“不符合报告”等。
内部质量审核控制程序范文
内部质量审核控制程序范文内部质量审核控制程序范文1.目的通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系改进提供依据。
2.范围本程序适用于公司内部质量体系审核工作。
3．职责3.1 管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。
3.2 工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。
3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。
3.4 内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进行审核。
4．控制程序4.1 质量体系年度审核计划的编制4.1.1 工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：a)审核的目的和范围;b)审核依据的标准和文件;c)审核的频次和进度安排等。
4.1.2 年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执行。
4.2审核的准备4.2.1 管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。
4.2.2 审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有效性,审核工作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：a)审核的目的、范围、依据和方式;b)受审核的部门和审核的要素;c)审核员分工和进度安排;d)审核的重点和要求等。
4.2.3 审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。
4.2.4 内部审核实施计划经管理者代表审批后，于审核前一周，发放至被审核部门，被审核部门进行有关的文件准备工作。
内部审核控制程序范本(贯标认证)
**公司内部审核控制程序编制：审核：批准：发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011版本号：RO1.目的1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。
1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。
2.适用范围2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司知识产权管理体系的评审。
3.职责3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。
3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规定其职责，并批准审核计划与审核报告。
3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。
3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正措施的实施。
3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。
3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》；3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议；负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪；3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体工作和评审资料的收集、整理和归档；3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正和预防措施。
内部审核管理程序范本
内部审核管理程序范本一、概述本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。
本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。
二、审核计划制定1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。
2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。
3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。
三、审核执行1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。
2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。
3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。
四、审核程序1. 内部审核应按照预定的计划进行。
审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。
2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。
3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。
五、审核结果和报告1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。
2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。
3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。
4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。
六、改进措施和跟踪1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。
2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。
七、审核结果监督1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。
2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。
内部审核管理程序范文（三篇）
内部审核管理程序范文第一章总则第一条为了加强内部审核管理，提高公司内部控制和风险管理的能力，促进公司的可持续发展，制定本程序。
第二条内部审核是指公司内部提供独立、客观、有效的审查和咨询服务，以评估和改进公司内部控制、风险管理和治理流程的一个过程。
第三条内部审核应当遵守审计法、公司法等相关法律法规的规定，以及公司内部相关规章制度的规定。
第四条内部审核应当根据公司的战略、风险和内控体系的需要，按照计划、有序、全面、客观、及时的原则进行。
第五条内部审核应当保持独立性和客观性，不受任何个人、团体或外部利益的影响。
第六条公司应当建立健全内部审核管理制度，明确内部审核部门的职责、权限、程序和方法。
第七条内部审核部门应当由具备专业知识和技能的人员组成，要求其具备不许持有会计师资格证书或经济管理专业学士以上学位。
第八条公司应当配备适当的资源，提供内部审核部门所需的人员、经费、设备和信息系统支持。
第九条内部审核部门应当按照公司内部控制和风险管理的需要，制定年度工作计划，并报告给董事会或监事会。
第十条内部审核部门应当按照年度工作计划，组织和实施相关的内部审核项目，及时报告审核结果和建议。
第十一条内部审核部门应当对审核发现的问题和建议进行跟踪和督促整改，确保问题得到及时解决。
第十二条公司应当建立健全内部审核报告的监督和反馈机制，确保内部审核工作的质量和效果。
第十三条公司应当对内部审核工作进行定期评估，及时发现和纠正内部审核管理制度和工作方法的问题。
第二章内部审核工作流程第十四条公司内部审核工作应当按照下列步骤进行：（一）明确审核目标和范围；（二）执行审核计划，收集、分析和评估相应的信息；（三）编制审核报告，总结审核发现和提出建议；（四）对审核发现的问题进行跟踪和督促整改；（五）监督和反馈内部审核工作的效果；（六）评估和改进内部审核管理制度和工作方法。
第三章内部审核任务第十五条内部审核的任务范围一般包括以下内容：（一）内部控制：评估公司内部控制的有效性和合理性，发现并纠正存在的问题，提出改进方案；（二）风险管理：评估公司风险管理的有效性和合理性，提出风险防控建议；（三）治理流程：评估公司治理流程的合规性和有效性，提出治理改进建议；（四）业务流程：评估公司业务流程的合规性和有效性，提出流程优化建议；（五）信息系统：评估公司信息系统的安全性和有效性，提出信息化建设建议；（六）其他需要进行审核的事项。
内部质量管理体系审核控制程序范文
内部质量管理体系审核控制程序范文1、目的本程序规定了公司开展内部量管理体系审核，验证对已确定质量管理体系各要素的活动和有关结果是否符合质量管理体系标准和认证产品一致性的要求，评价质量管理体系过程能力是否满足实现预期目标的要求，为质量管理体系的改进提供依据，确保质量管理体系持续有效地运行和认证产品的一致性。
2、范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核活动。
3、职责3.1质量保证负责人根据年度内部质量管理体系审核计划监督内部质量管理体系审核的实施并授权审核员，任命审核组长。
3.2办公室在质量保证负责人指导下负责编制《年度内部质量管理体系审核计划》，组织内部质量管理体系的实施，并将顾客投诉信息作为内审的输入信息。
3.3 各职能部门配合审核组做好审核工作，并对出现的不符合项采取纠正和预防措施并实施。
3.4 质量保证负责人负责《内部质量管理体系审核计划》的批准。
3.5 审核组长负责编制《内部质量管理体系审核计划》和审核报告，以及现场审核过程的组织协调工作。
审核员负责编制现场审核检查表，以及对现场实施审核。
4、工作程序4.1 内部质量管理体系审核的策划。
4.1.1 公司每年进行1次内部质量管理体系审核，每两次之间的时间间隔不得超过12个月，办公室编制《年度内部质量管理体系审核计划》，可采用例行常规分散审核或集中审核方式。
分散审核：每月对一个或几个部门（或要素）进行一次审核，逐月展开，一年内将所有部门或要素至少覆盖一次；集中审核：每年进行一次集中审核各部门或要素，其方式与外审相似。
4.1.2 内部审核应根据生产和服务的重要性以及以往审核的情况进行审核策划，如关键过程、特殊过程、上次审核不合格较严重的区域，应加大审核力度：如公司遇到特殊情况，则组织应追加一次内部质量管理体系审核。
特殊情况系指下列几种：a.) 发生了严重产品质量问题或顾客有严重的投诉；b.) 公司领导层、隶属关系，内部组织结构发生很大的改变；c.) 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定审核的前夕；d.) 第三方审核获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又想继续持有的前夕。
内部审核控制程序范本
内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。
本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。
第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。
内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。
第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。
内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。
第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。
内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。
第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。
（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。
（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。
（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。
（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。
（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。
第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。
第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。
第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。
第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。
审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。
第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。
第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。
10内部审核控制程序
D 总经理或管理者代表认为有必要的事项4.1.3 在以下几种情况下，由管理者代表临时组织进行计划外的审核（临时审核采用集中审核的方式）：4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求；4.1.3.2 相关方的要求；4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故；4.2 审核前的准备4.2.1 审核组的组成4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。
4.2.1.2审核人员必须经过培训并考试合格，取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表任命。
4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，审核组长除参加审核外，还应进行整体组织管理。
4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；必须诚实、客观、公正，并具有较强的工作责任心。
4.2.2 审核组会议在审核前1天，由审核组长召开一次审核组会议，根据《内部审核实施计划》进行具体事项的分工，讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度，并解决实施计划下达后各部门的反馈意见，必要时对实施计划作出日程调整。
4.2.3 内审检查表的编制4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的《内部审核检查表》，检查表可依据实施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开，跨部门审核”或“以部门为主导展开，跨条款审核”的形式编制。
4.2.3.2 检查表的设计要求：对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的特点、抽样有代表性（3-6个）、时间要留有余地、有可操作性。
4.3 审核的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1 首次会议的目的：由审核组长主持并说明审核的目的和范围，介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，说明审核的重要性。
4.3.1.2 首次会议必须正规进行，出席人员要签到、并作好会议记录。
4.3.2 文件和资料的审查4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等，确保这些文件属现行有效的受控版本，并检查其实施情况。
内部审核控制程序
1. 目的规划与执行内部审核，以验证质量管理体系是否符合策划的安排、ISO 9001:2015标准的要求以及本公司所确定的质量管理体系的要求，以及质量管理体系是否得到有效实施与保持。
2. 范围凡与本公司质量体系运作有关的过程活动均属于内部审核的审核范围。
3. 定义无4. 职责4.1. 管理者代表负责宣布内审，任命审核组长4.2. 审核组长负责内审计划的拟定、实施、结果确认，审核人员任命，以及审核不合格项改善之跟进；4.3. 审核员负责按照审核计划执行内部审核。
5. 程序5.1. 内审的时机5.1.1. 本公司每年进行一次内部审核。
5.1.2. 在以下情况下由管理者代表或本公司总经理决定是否增加审核。
5.1.2.1 质量体系运行有重大变化时；5.1.2.2 发生重大质量异常或严重客户投诉时。
5.2. 审核的准备5.2.1. 审核前由管理者代表任命具有内审员资格人员为审核组长，成立审核组。
5.2.2. 由审核组长选择具有内审员资格的人员组成内审小组。
5.2.3. 审核组长编制《内审计划》，经管理者代表审批后，于正式审核前一星期内发到各内审员及相关部门。
为保持审核的公正独立性，内审员不能对自己所在部门进行审核。
5.2.4.内审员在实施审核前，根据现行之质量体系文件及上次审核之结果编制《内部审核检查表》。
5.3.审核小组行前会议必要时，在审核前，审核组长召开审核小组的行前会议，以讨论审核行程的安排及确定内审员已熟知审核目标、范围与审核所使用的标准及了解内审员自己的责任。
5.4.首次会议按审核计划实施内部审核，审核前举行首次会议，由审核组长主持，管理者代表及各部门负责人、内审员参加。
会议时间以简短为原则，会议议程可为：5.4.1.确定审核范围及目标与审核所采取的方法。
5.4.2.介绍审核小组成员。
5.4.3. 确认审核日程与结束会议的时间和与会人员。
5.4.4. 澄清与会人员的问题。
5.5. 现场审核5.5.1. 由各内审员按照内审计划进行现场审核，相关部门需要予以充分配合。
内部审核控制程序(正文)
变更记录目录1 目的 (3)2 适用范围 (3)3 职责 (3)3.1 管理者代表 (3)3.2 审核组长 (3)3.3 内审员 (3)3.4 各部门负责人 (3)4 工作程序 (3)4.1 审核策划 (3)4.2 审核前的准备 (4)4.3 审核的实施 (4)4.4 审核报告 (5)4.5 〈内部体系审核不符合项报告〉的实施与验证 (5)4.6 流程图 (6)5 相关文件 (6)6 相关记录表单 (6)1目的规定内部审核的要求，以确保质量管理体系与标准的符合性和实施的有效性。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核活动的实施和管理。
3职责3.1管理者代表负责组织内审,任命审核组长，批准<内部审核实施计划>、<内部审核报告>。
3.2审核组长负责编制<内部审核实施计划>、<内部审核报告>，签发<内部体系审核不符合项报告>，监控内审全过程。
3.3内审员负责编制<内部体系审核检查单>，实施现场审核，并验证改进情况。
3.4各部门负责人负责本部门不符合项的提出及纠正。
4工作程序4.1审核策划4.1.1 内部体系审核每年至少进行一次，距上一次内审不得超过12个月。
由管理者代表负责制定〈年度内部体系审核计划〉,于每年年初报总经理批准。
4.1.2 内部体系年度审核计划的内容包括：4.1.2.1 审核的目的、范围、依据和审核组长；4.1.2.2 受审核部门及时间安排；4.1.3 计划应确保对与质量管理体系运行有关的部门每年至少实施一次审核，所有要素、部门全部审核一遍。
4.1.4 在以下几种情况下，必要时由管理者代表组织进行计划外的临时审核：4.1.4.1 法律、法规及其他外部要求变更；4.1.4.2 顾客的要求；4.1.4.3 发生重大质量环境事故；4.2审核前的准备4.2.1 审核组的组成：4.2.1.1 审核人员必须经过培训考试合格，并取得内部质量审核员资格（下简称内审员）；4.2.1.2 审核组成员必须诚实、公正、有较强的工作责任心，且不能审核自己的工作。
内部审核控制程序范本（2篇）
内部审核控制程序范本内部审核控制程序是组织为了保证经营活动的合规性、有效性和可靠性而建立的一系列流程和措施。
有效的内部审核控制程序可以帮助组织识别潜在的风险和问题，并采取相应的措施加以解决，从而提高组织的管理水平和运营效能。
下面将介绍一种内部审核控制程序的范本，旨在帮助组织建立合理的内部审核控制系统。
第一部分：引言本程序的目的是确保组织的内部审核活动能够有效地识别和评估风险，并提供合适的应对措施，以保证组织的经营活动能够按照合规性要求进行，并达到预期的效益和目标。
第二部分：审核策略和目标2.1 审核策略2.1.1 确定审核范围：根据组织的规模、业务性质和重要性，确定内部审核的范围。
2.1.2 确定审核频次：根据风险评估结果和组织的实际情况，确定内部审核的频次。
2.1.3 确定内部审核团队：由经验丰富的内部审核员组成内部审核团队，确保其具备足够的专业知识和技能。
2.2 审核目标2.2.1 评估内部控制体系的有效性和完整性。
2.2.2 确保财务信息的准确性和可靠性。
2.2.3 识别和评估风险，并提供合适的应对措施。
第三部分：审核程序和方法3.1 审核准备3.1.1 确定审核范围和对象。
3.1.2 收集和整理相关文件和资料。
3.1.3 制定审核计划和时间表。
3.2 审核实施3.2.1 进行初步风险评估。
3.2.2 进行实地调查和现场检查。
3.2.3 进行内部控制的评估和测试。
3.2.4 进行财务信息的抽样和检查。
3.2.5 进行风险识别和评估。
3.3 审核报告和跟踪3.3.1 撰写审核报告，包括发现的问题、分析和建议。
3.3.2 将审核报告提交给相关管理层，并与其进行讨论和确认。
3.3.3 定期跟踪和评估问题的整改情况，并给予必要的支持和指导。
第四部分：审核责任和相互独立性4.1 审核责任4.1.1 内部审核员应具备必要的独立性和客观性，以确保审核的公正性和可靠性。
4.1.2 审核员应遵守组织的内部审核规章制度，保护审核对象的机密性。
内部审核控制程序范文
内部审核控制程序范文内部审核控制程序是企业为了保障财务报告及相关金融信息真实、准确、完整，确保企业的财务运作正常和合规性的一种管理制度。
内部审核控制程序的设计和实施将会影响到企业的经营状况和财务报告的可靠性。
下面是一份____字的内部审核控制程序范文：第一章概述1.1 目的本内部审核控制程序的目的是建立一套系统完备、操作有效的内部审核控制程序，保障企业财务信息的真实性和准确性，防范和控制财务风险，及时发现和纠正财务造假、错误录入和漏报等问题。
1.2 适用范围本内部审核控制程序适用于企业所有部门和员工，包括财务部门、销售部门、采购部门、人力资源部门等。
所有涉及财务活动和财务数据的部门和员工都必须遵守本程序的要求。
1.3 审计委员会为了有效监督和管理内部审核控制程序的实施，企业设立审计委员会，负责审批和监督内部审核控制程序的制定和执行，并定期向董事会汇报工作。
第二章内部审核控制程序的设计2.1 财务流程的规范企业应根据自身的经营特点和财务管理需求，建立规范的财务流程，并详细记录和说明各个环节的操作要求和控制点。
财务流程的规范应经过审计委员会的审批，并在全体员工中进行宣贯。
2.2 内部控制制度的建立为了确保财务流程的正确执行，企业需要建立一套完善的内部控制制度。
内部控制制度应包括授权制度、会计制度、审批制度、结算制度、备查制度等。
各个制度的设计应符合相关法律法规和企业内部规章制度的要求，并经过审计委员会的审批。
2.3 风险评估和控制措施企业应对财务风险进行全面评估，包括内部风险和外部风险。
根据评估结果，制定相应的风险控制措施，确保风险在可控范围内。
风险评估和控制措施应经过审计委员会的审批，并定期进行绩效评估和调整。
第三章内部审核控制程序的实施3.1 内部审核人员的培训和监督企业应组织内部审核人员进行专业培训，提高其审核技能和业务水平。
同时，通过建立监督制度，定期对内部审核人员进行业绩评估和考核，确保他们的审核工作能够达到预期效果。
贯标认证内部审核控制程序(电学及通信)
内部审核控制程序1.目的为了确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，确保知识产权管理体系的适宜性，持续改进知识产权管理体系，保证知识产权管理体系的有效运行，对体系进行系统的、全面的检查和评价，特制定本程序。
2.范围适用于本公司知识产权管理体系所覆盖的业务范围的内部审核。
3.定义无4.职责和权限4.1管理者代表4.1.1负责审批内部审核计划。
4.1.2任命审核组长，配备体系审核所需的资源。
4.1.3 负责审核《内审报告》。
4.2管理者代表负责协助管理者代表和审核组落实审核工作。
5.程序内容5.1成立审核组由管理者代表任命审核组长，并配备体系审核所需的资源,审核组长选择体系审核员，成立审核组。
5.2制定《内部审核计划》由审核组长（或审核组长指定的审核员）根据公司的知识产权手册所识别的过程以及过程的重要性和以往的审核结果，制定《内部审核计划》，确定审核相关部分的目的、范围、依据、审核时间安排及审核组成员分工，报管理者代表审批。
5.3内部审核的实施5.3.1内部审核的准备5.3.1.1审核组长将管理者代表审批的《内部审核计划》于审核前发给受审部门和审核员。
5.3.1.2各受审部门按安排配合体系审核的人员。
5.3.1.3审核员于审核之前准备好《内部审核检查表》。
5.3.2首次会议审核组长主持召开知识产权体系审核的首次会议，相关领导、审核员、受审部门的负责人和相关管理人员参加。
5.3.3现场审核审核员参照《内部审核检查表》通过找有关人员交谈，现场检查和核对，查阅有关的记录，验证所开展的知识产权活动是否符合规定；受审部门负责人或指定的代表应在审核的过程中陪同审核员，并根据审核员的要求提供相关的资料或证据。
5.3.4资料整理审核组内部进行协商、沟通，对审核中发现的不符合项进行整理、汇总，编制《不符合项报告》，并报审核组组长批准。
在内审结束后编制《内部审核报告》，对内审总体情况进行总结。
5.3.5末次会议5.3.5.1审核组长主持召开末次会议，相关领导、审核员、受审部门的负责人及相关人员参加；5.3.5.2审核员报告在现场审核中发现的不符合项；5.3.5.3审核组长报告本次审核的结论，将《不符合项报告》发给受审部门负责人或指定代表。
内部质量审核控制程序范文
内部质量审核控制程序范文1 概述1.1 本公司定期开展内部质量审核活动，以验证质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效地保持、实施和改进。
适用于本公司内部生产过程质量审核、产品质量审核、内部质量体系审核。
2 职责2.1 品保部负责编制内部质量审核控制程序，由管理者代表审核、批准后实施。
2.2 管理者代表负责任命内部质量审核小组成员，组织实施内部质量审核活动。
2.3 其他各部门质量负责人配合内部质量审核活动。
3 工作程序要求3.1 审核分类3.1.1 质量体系审核是根据本公司的质量手册规定的质量管理体系要求及其对应质量程序文件进行，以掌握各质量活动过程实施情况与效果，确定是否需要采取纠正与预防措施，审核内容包括。
A、各部门质量职能及活动之符合性及有效性；B、质量文件、报告、记录的完整性、正确性；C、上次审核报告中纠正措施之落实情况与效果；3.1.2 产品质量审核根据强制性产品认证管理规定的要求，应定期组织对属于CCC认证产品组织产品质量审核，审核CCC 产品质量保证体系的有效性，和认证产品的一致性，确保CCC认证产品持续满足CCC认证的有关规定要求。
3.1.3 过程质量审核根据生产规模及产品质量控制要求，对产品生产过程或某工序的生产能力及质量控制措施进行系统的检查、评价，并对发现问题进行研究、分析、确定改进措施，以达到控制和提高工序水平的目的。
A.过程质量审核主要针对某些质量不稳定的关键过程或特殊过程。
B.过程审核以过程质量控制和执行内控标准的有关规定，过程能力、操作规程、设备安装等为主要内容。
3.2 审核频次A、内部质量体系审核每年一次；B、产品质量审核每年一次；C、过程质量审核每年一次；当遇到特殊情况，管理者代表可随时组织内部质量审核。
3.3 审核计划审核计划每年编制一次，并形成文件。
3.4 审核人员A、内部质量审核由管理者代表选择各部门有关人员组成；B、审核人员需具备一定的生产业务知识及质量管理知识；C、内部质量审核需由与被审核项目和部门无直接责任之人员进行。
内部审核控制程序模板
1 目的为验证本公司质量管理体系运行的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进，使质量管理体系得到有效的实施与保持。
2 适用范围本程序适用于本公司质量管理体系各过程的内部审核工作。
3 职责3.1 由行政部负责编制、实施及控制本程序。
3.2 由管理者代表负责内部审核领导工作及制定内部审核工作计划。
3.3 由总经理任命审核组长、审核员并规定其职责。
3.4 由管理者代表组织实施内部审核，跟踪检查各部门的职责执行情况及质量管理体系运行的效果。
3.5 由内审员负责审核并验证纠正和预防措施的有效性。
4 内部审核流程图5 工作程序5.1 审核计划的编制5.1.1由行政部在年初制定《年度内部审核计划》，报总经理批准后实施。
一般情况下，内部审核对质量管理体系所涉及的各部门每年不少于一次。
5.1.2 内部审核采取集中式审核的方式。
5.1.3 内部审核计划的内容包括：a ) 审核的目的；b ) 审核的依据和范围；c ) 受审核部门；d)审核时间安排；e)内审组成员；f)审核的相关要求等。
5.2审核前准备5.2.1由总经理根据受审部门及审核主项，任命具有内审员资格的人员担任审核组长，由审核组长组织实施审核具体工作。
5.2.2审核组至少由2人组成，其成员由总经理授权审核组长选派，审核员应由与受审部门无直接责任的人员担任，并规定其职责。
5.2.3由审核组长依据审核计划编制本次《内部审核通知单》。
5.2.4《内部审核通知单》的内容包含审核目的、范围、依据、时间、标准条款、审核组组成及分工、审核日程安排等，经管理者代表批准后实施。
5.2.5审核员在明确自己的任务后，收集有关文件和资料，并进行审阅。
5.2.6审核员根据自己的任务，编写好《内审现场检查表》，包括检查内容和检查方法。
5.2.7由审核组长提前三天向受审部门发出《内部审核通知书》。
5.2.8受审部门应确定陪同人员，准备好必要的现场检查条件。
5.3审核实施5.3.1由审核组长主持首次会议，在会议上声明本次审核的目的、范围、依据、法律法规、标准条款、审核组成员及审核日程安排等，得到被审核部门的确认。
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**公司内部审核控制程序编制：审核：批准：发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011版本号：RO1.目的1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。
1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。
2.适用范围2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司知识产权管理体系的评审。
3.职责3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。
3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规定其职责，并批准审核计划与审核报告。
3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。
3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正措施的实施。
3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。
3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》；3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议；负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪；3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体工作和评审资料的收集、整理和归档；3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正和预防措施。
4.程序正文（1）内部审核4.1.知识产权管理体系审核计划的制定4.1.1.年度内部知识产权管理审核计划由公司知识产权办公室于每年12月份制订下一年度《年度内部审核计划》，报知识产权管理者代表批准后实施。
4.1.2.年度内部知识产权管理体系审核计划内容：4.1.2.1.审核目的、范围和依据、受审部门、审核工作时间安排、审核频次。
计划的制订必须考虑被审核区域与过程的现状与重要性及以前审核的结果，对各个部门所开展的知识产权管理活动每年至少进行一次内部审核。
4.1.3.在公司外部或内部环境发生变化时，如以下几种情况下，必要时管理者代表应临时组织进行计划外的临时审核：4.1.3.1.法律法规政策性变化知；4.1.3.2.知识产权管理体系大幅度变更；4.1.3.3.内部机构调整。
4.2.审核准备4.2.1.审核组组建：由管理者代表负责组织审核组，任命审核组长，审核组成员不少于2人，审核组成员应让具有内部审核员资格的人员担任，并确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.2.审核实施工作方案制订：在审核实施前5个工作日内，由审核组长召开一次审核小组会议，明确任务分工并制订《内部审核实施计划》，报管理者代表审批。
《内部审核实施计划》的内容包括：4.2.2.1.审核的目的、范围和依据；4.2.2.2.审核组长及审核组成员；4.2.2.3.受审部门及责任人员。
4.2.3.审核组长根据《内部审核实施计划》组织内审员编制《内部审核检查表》。
4.2.4.下达审核通知：《内部审核实施计划》以书面形式下达到受审部门，由知识产权办公室提前一周向受审部门发出本次《内部审核通知》及《内部审核实施计划》，受审部门接到计划后应及时将其通知到有关人员，并确定陪审人员和做好其他必要的准备工作。
如果对审核计划中某些内容有异议，需在2个工作日内通知审核组长并与审核组长协商解决。
4.2.5.审核所依据的文件准备：公司知识产权方针目标、知识产权管理手册、程序文件、相关法律法规、技术标准、技术性文件、审核员编制的《内部审核检查表》等。
4.3.审核实施4.3.1.首次会议：由审核组组长主持，审核组成员及受审部门人员参加，向受审核部门简要地说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员，知识产权办公室负责安排会议记录人员，并协调与会人员填写《会议签到表》。
根据具体情况，首次会议可予简化。
首次会议内容：4.3.1.1.介绍审核组成员；4.3.1.2.重申本次审核工作计划；4.3.1.3.落实设备和所需资源；4.3.1.4.澄清审核计划中不明确的内容；4.3.2.文件审核：现场审核前，审核员首先须审核受审部门的知识产权管理手册、程序性文件、技术性文件等体系文件的充分性与符合性是否满足GB/T29490—2013标准的要求及其他规定的要求，并记录文件审核的结果。
4.3.3.现场审核4.3.3.1.审核员按照《内部审核检查表》进行，但审核员检查不应局限于审核检查表中的内容。
4.3.3.2.审核员通过交谈、查阅文件和记录，观察、收集证据，验证管理体系运行情况。
审核员对审核中发现的问题应当场取得该项工作负责人或操作者的确认，属于不合格的，应对不合格项进行记录，同时开具《不符合报告》。
4.3.3.3.内审后3个工作日，内审组长负责编制《内部审核报告》及《不符合项分布表》，交管理者代表审定后，呈最高管理者签批，由知识产权办公室分发至相关部门，并作为管理评审的依据。
4.3.4.末次会议：现场审核结束后，审核组须同公司领导及有关部门负责人举行末次会议，主要报告审核结果，宣读不合格报告，对管理体系运行的评价意见。
审核组综合分析、评审审核观察结果，按照所依据的标准、体系文件等相应条款的要求确认不符合项，发出《纠正预防措施记录》于相关部门，并由部门主管签字确认。
4.3.5.纠正措施的实施与跟踪：相关部门接到不符合报告后应进行原因分析，提出纠正措施，经审核员确认后予以实施，审核员负责对纠正措施进行跟踪验证，记录纠正措施实施的结果并评估效果。
4.4.内审资料保存:内审相关记录由知识产权办公室负责保存。
（2）管理评审4.5.评审次数4.5.1.公司通常计划每年至少进行一次管理评审，必要时可适当增加评审次数；4.5.2.当遇到下列影响知识产权体系运行适宜性的情况时，由公司最高管理者决定增加管理评审的次数：4.5.2.1.市场需求和经营格局发生了重大变更；4.5.2.2.公司组织机构进行了重大的调整；4.5.2.3.国家有关知识产权政策和法令、法规进行了重大修改；4.5.2.4.出现严重的侵权诉讼案件；4.5.2.5.知识产权管理体系审查中发现严重不合格时；4.5.2.6.其他情况需要时。
4.6.评审人员4.6.1.管理评审由公司最高管理者负责组织，管理者代表协助；4.6.2.参加评审的人员通常为：公司的最高管理者和各部门主管；4.6.3.根据实际情况，必要时由最高管理者决定是否需要增加管理评审的人员。
4.7.管理评审前半个月，知识产办公室编制《管理评审计划》，管理者代表审核，最高管理者批准，计划主要内容包括：评审时间；评审目的；参加评审部门（人员）；评审依据；评审内容。
4.8.管理评审输入4.8.1.知识产权方针、目标；4.8.2.企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；4.8.3.技术、标准发展趋势；4.8.4.前期审核结果；4.9.管理评审的准备4.9.1.管理评审前十天，知识产权办公室向参加评审的人员发放《管理评审计划》和《管理评审通知》，管理者代表以书面形式就知识产权管理体系运行情况写出报告。
4.9.2.根据评审输入要求，知识产权办公室组织评审资料的收集，评审资料由管理者代表确认。
4.10.管理评审会议4.10.1.知识产权办公室负责会议的组织、签到和会议记录，最高管理者主持评审会议，各部门负责人和有关人员提供《管理评审汇报材料》，对评审输入做出评价，对存在或潜在的不合格项提出纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间。
4.10.2.最高管理者对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。
4.11.管理评审输出4.11.1.知识产权方针、目标改进建议4.11.2.知识产权管理体系及其过程有效性的改进信息；4.11.3.资源的需求信息；4.11.4.管理评审会议结束后，知识产权办公室根据管理评审输出的要求编写《管理评审报告》，管理者代表审核，最高管理者批准，发至相应部门执行。
4.12.改进、纠正、预防措施的实施和验证4.12.1.各部门根据《管理评审报告》和会议要求，制定相应的纠正和预防措施，填写《纠正预防措施记录》，知识产权办公室监督实施。
4.13.如果评审结果引起文件更改，执行《文件管理程序》。
4.14.本次管理评审的跟踪措施作为下次管理评审的输入。
4.15.管理评审产生的相关记录由知识产权办公室保管。
5.附录5.1.附录1. 管理评审流程图6.相关表格：6.1.IPGL-011-01年度内部审核计划6.2.IPGL-011-02内部审核实施计划6.3.IPGL-011-03内部审核通知6.4.IPGL-011-04内部审核检查表6.5.IPGL-011-05不符合报告6.6.IPGL-011-06不符合项分布表6.7.IPGL-011-07内部审核报告6.8.IPGL-011-08纠正预防措施记录6.9.IPGL-011-09管理评审计划6.10.IPGL-011-10管理评审通知6.11.IPGL-011-11管理评审报告6.12.IPGL-011-12管理评审汇报材料7.文件变更历史附录1：管理评审流程图。