马克思主义原理概论第五章

国家垄断资本主义的主要形式
国家所有并直接经营 国家与私人共有、合营 国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产
过程 宏观调节和微观规制
国家垄断资本主义的作用
国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展， 它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。
在一定程度上有利于社会生产力的发展
通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水 平有所改善和提高
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果
一、资本主义从自由竞争到垄断
萌芽（准备过程）
14-15 世纪
17世纪 40年代
生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。 竞争导致集中，集中发展到一定阶段就自然会走向垄断。
垄断
是指少数资本主义大企业，为了获得高额利 润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商 品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
垄断产生的原因： 当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联 合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断， 以获得高额利润 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断 激烈的竞争带给各方的损失愈益严重，为了避免两败 俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断
第五章
资本主义发展的历史进程
资本主义社会在经历了产生和发展过程 之后，必将走向衰亡，并将被一个新的社会 所代替，这是由不以人的意志为转移的社会 发展规律。
同时应看到，二战后资本主义发生了一 些新变化。如何认识资本主义的新变化，如 何把握资本主义发展的历史趋势，这是马克 思主义必须作出科学回答的新问题。
社会生产和社会生活的面貌改观，迅速提高了本 国农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代 化水平
国家垄断资本主义的实质
国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力 量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。它 的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并 没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。无论它采
三、经济全球化及其后果
经济全球化 是指国际经济发展中的这
样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进 步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社 会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各 国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区 的范围而相互紧密地联系在一起。
早在自由资本主义阶段，一些主要资本主义国 家就开始了在全球范围内组织生产经营活动，这意 味着经济全球化的趋势已经萌芽。到20世纪80年代 后，经济全球化的进程则大大加快了。
2. 垄断条件下竞争的特点
垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残 酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。
目的 手段 范围
自由竞争阶段
获得更多的利润 扩大资本的积累
经济手段
（改进技术、提高生产率、 降低成本等）
经济领域 国内市场
垄断阶段
获取高额垄断利润 巩固扩大垄断地位
经济手段 非经济手段
经济和非经济领域 国内和国际市场
发展对外贸易
增长中忽视社会进步，
组建大型跨国公司
环境恶化 ……
第二节 当代资本主义的新变化
一、当代资本主义经济政治的新变化 二、当代资本主义新变化的原因和实质
一、当代资本主义经济政治的新变化
当代资本主义主要是指自第二次世 界大战结束以来西方发达国家的国家垄 断资本主义。
与第二次世界大战前的资本主义相 比，当代资本主义在许多方面已经并正 在发生着变化。
和私人垄断资本融合在一起的垄断资本 主义。
它的产生，是垄断资本主义生产关 系在自身范围内的部分质变，标志着资 本主义发展进入新的阶段。
1. 国家垄断资本主义的形成及作用
1929—1933年资本主义世界经济危机
罗斯福 “新政”，加强政府对经济 生活的干预
凯恩斯1936年发表《就业、利息和货 币通论》，为国家垄断资本主义奠定了 理论基础
的统治 资本输出有了特别重要的意义 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已
经形成 最大资本主义列强已把世界上的领
土分割完毕
弗 ·列宁
垄断资本主义即帝国主义的实质是，垄断
资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
为了获取高额垄断利润，垄断资本对内通 过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政 治对整个国家的统治；对外运用经济的、政治 的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界 经济和政治的控制。
收买政府高官和国会议员，让他们在各自的政治活动中 为自己的利益服务
聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等 通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，
并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育 等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会 生活
4.垄断利润和垄断价格
二战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管 理体制，国家对整个国民经济和社会生活实行全 面统制，国家垄断资本主义得到了进一步发展
战后，国家垄断资本主义在所有发达国家都有 了更迅速、更普遍的发展，国家干预深入到资本 主义的生产、流通、分配和消费的各个环节，国 家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产 关系体系最终得以形成
国家垄断资本主义的国际联盟， 是由一些
资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济 集团。它使各国经济的一体化程度大大增强，在一定 程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展， 使各国间有可能保持和平与稳定的关系。
3.垄断资本主义的实质
主要特征：
垄断组织在经济生活中起决定作用 在金融资本的基础上形成金融寡头
3. 经济全球化的后果
积极作用
消极作用
发达 国家
制定贸易和竞争规则 操控国际组织 主要受益者
与发展中国家 之间的差距扩大
发展中 国家
世引验进界，如先各实进何现国技产使术“业和经升共管级济理赢经全”发担球的展沉化资重全金、成球匮贸为乏易化、条？债件务恶负化、
吸引外资，扩大就业 金融风险增加 ，在经济
导致“行业空洞”现象
输入国
吸收经济发展所需要的资金；引 进较先进的机器设备和工艺技术， 付出了较大的经济代价以及环 培训了一批适应现代化生产需要 境污染、能源和资源消耗的代 的技术人员、熟练工人和企管干 价；产业调整和布局有可能受 部；利用外资和技术，建立一批 制于外资的投资战略；外来资 现代工业，改造老企业和旧设备， 本和跨国公司投资增加，冲击 优化了产业结构；利用外资扩大 本国的民族工业，并影响到国 生产，增加产品产量，提高了产 民经济的控制权；债务负担加 品质量，扩大出口，促进了对外 重，影响经济的持续稳定发展； 贸易的发展；推动了经济的发展， 对国际资本的依赖性增强，容 增加了就业机会，提高了收入水 易受到国际经济波动的影响等 平
垄断利润 是垄断资本家凭借其在社会生
产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利 润的高额利润
垄断资本的实质在于获取垄断利润
垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自 无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值
垄断利润主要通过垄断组织制定的垄断价格 来实现
垄断价格 是垄断组织在销售或购买商品
时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最 大限度利润的市场价格。
1. 经济全球化的表现
生产的全球化 贸易的全球化 金融的全球化 企业经营的全球化
2. 经济全球化的动因
科学技术的进步和生产力的发展 ——信息技术革命… …
跨国公司的发展 ——促进生产要素的全球流动和国际间分工
各国经济体制的变革 ——传统的计划经济国家进行市场化改革 发达资本主义国家强调市场自发调节 贸易和投资自由化的进程不断加快
资本原始积 累
自由放任
国家干预
1. 生产集中与垄断的形成
自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本 集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的 客观规律。
生产集中 是指生产资料、劳动力和商品的生产日益 集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不 断增加。
资本集中 是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合 并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大 资本家所支配。
垄断组织
指在一个经济部门或几个经济部门中，占 据垄断地位的大企业联合。垄断是通过一定的 垄断组织形式实现的。
常见的垄断组织形式主要有：卡特尔、辛 迪加、托拉斯和康采恩等。
尽管垄断组织的形式多种多样，且不断发 展变化，但是它们在本质上是一样的，即通过 联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操 纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。
3.金融资本与金融寡头
wenku.baidu.com 金融资本
是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形 成的一种垄断资本。
金融寡头
是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权 的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
金融寡头对国家机器的控制
主要通过同政府的“个人联合”来实现，“联合” 的途径主要有：
直接出马或将代理人送进政府和议会，通过掌握政权， 利用政治力量为其垄断统治服务
揭示这些新变化的表现和特点，对 于在新的历史条件下深刻认识资本主义 的本质，具有十分重要的意义。
1. 生产资料所有制的变化
私
个
人
体
股
资 19世纪末
本
20世纪初
份 资
二战后
所
本
有
所
制
有
制
国法 家人 资资 本本 所所 有有 制制
2. 劳资关系和分配关系的变化
随着科学技术的进步和社会生产力的发展， 特别是随着工人阶级反抗力量的不断壮大，资本 家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励 制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。
取哪种形式，其实质都是私人垄断资本利用国家
机器来为其发展服务的手段。
国家垄断资本主义的出现并没有根本改 变垄断资本主义的性质。
2.垄断资本在世界范围的扩展
主要经济动因
将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润 将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的
垄断优势，攫取高额垄断利润 争夺商品销售市场 确保原材料和能源的可靠来源
垄断 价格
垄断高价——垄断组织出售商品
时规定的高于生产价格的价格
实= 成质本是价对格商+品垄价断值利和润剩余 价值所作的有利于垄断资本 垄断的低再价分—配—。垄断组织在购买非
垄断企业所生产的原材料等生产资 料时规定的低于生产价格的价格
二、垄断资本主义的发展
——国家垄断资本主义
国家垄断资本主义 是国家政权
海资外本圈11殖5原6地世世民始运纪纪掠积动夺累
美国南北战争前夕 里士满的奴隶市场
一、资本主义从自由竞争到垄断
萌芽
自由竞争资 本主义阶段
垄断资本 主义阶段
14-15 世纪
17世纪 40年代
私人垄断 国家垄断 干预最少的政府是
19世纪 最2好0的世政纪府30年代危机 70年“代看不30见年的代手罗”斯福新政
国家垄断资本主义形成和发展的原因
社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在 更大范围内被支配，要求通过国家的力量来建 设基础设施，为私人垄断资本提供服务
经济波动和经济危机的深化，靠私人资本的力 量已经根本难以应付，要求借助国家的力量， 借助政府的各种反危机措施
缓和社会矛盾，协调利益关系，要求资本主义 国家介入国民收入的再分配领域，进行私人垄 断资本所不可能承担的调节利益再分配的活动
各资本主义国家的垄断组织，通过订立协
议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断 同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济
上瓜分世界。
早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔
当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和 国家垄断资本主义的国际联盟为主。
跨国公司 也叫多国公司、国际公司，最初是在发
达资本主义国家中建立的大型企业。其特点是对外进 行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨 国的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额 垄断利润。
基本形式
借贷资本输出
即由资本主义国家的政府、银行、企业把资 本贷给其他国家的政府、银行或企业
生产资本输出
即在国外直接投资，独立创办企业，与外国 资本合营，或者收购外国已有的企业等
商品资本的输出
垄断阶段 占主导地位
自由竞争阶段 占主导地位
积极作用
消极作用
输出国
带来巨额利润，加速资本积累， 增强垄断资本的实力；资本输出 带动和扩大了商品输出，巩固和 扩大了垄断资本的销售市场和投 资场所；大大改善了国际收支状 况；控制发展中国家的经济命脉， 巩固和扩大其垄断优势地位