案件防控风险排查的自查报告
案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告
案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告第一篇：银行案件防控、风险排查自查报告银行案件防控、风险排查自查报告根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。
行长为案件防控排查工作的第一责任人。
各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、业务操作流程排查。
（一）存款方面：（1）单位结算账户的自查处理。
今年11 月21 日至25 日，我1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至今开立的单位结算账户进行了详细的自查。
共清查账户55 户含我行在同业（荆门人行1 户、汉口银行1户、掇刀中行1 户、掇刀农行1 户、向阳农行1 户）开立账户5 户，其中：基本账户3 户、专用账户1 户、一般账户50 户、注册验资户1 户；经清查，发现问题若干：一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。
该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。
我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。
后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。
二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。
经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。
在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。
风险排查自查报告9篇
风险排查自查报告9篇风险排查自查报告1根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。
一、公司业务排查情况（一）公司业务账户排查我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。
不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。
坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。
在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。
基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。
临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。
注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。
银行结算账户的变更与撤销。
存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。
存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。
存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。
在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。
无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。
对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。
银行结算账户重要资料的管理。
建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。
预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。
风险排查自查报告_1
风险排查自查报告（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告银行案件风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。
通过近段时间的学习教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。
现按照要求对自身在案件风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。
认真执行好**农合行的各项规章制度，坚持各种平安防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相催促，但不以感情代替制度。
作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭证、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。
在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，自我学习不够积极主动，对其他岗位的工作职责，工作范围了解学习不多。
2、业务素质还有待进一步提高，表达在工作效率和操作标准的提高。
业务技能如点钞，小键盘录入速度上均需提高，以加快业务办理速度。
风险防控的自查报告5篇
风险防控的自查报告5篇风险防控的自查报告1按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。
三、部门改进措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
风险防控的自查报告2为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。
现将工作情况汇报如下：一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点。
每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。
案件自查报告3篇
案件自查报告3篇根据_邮金管[__]96号《关于转发__银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照《__银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:一、坚持按照《__省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《__省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《__州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。
二、认真开展省、州局安排的对银行帐户管理及大额现金交易排查、对代发工资业务进行排查、防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件、中间业务专项检查、排雷行动、金秋行动，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。
三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《__县邮政局金融资金安全责任书》。
成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。
认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。
建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。
四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。
五、认真按照《关于印发%26lt;__州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt;的通知》_邮金管〔__〕105号和《__州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。
在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库五大制度、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。
六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《__县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整__年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《__县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。
案件风险自查报告
案件风险自查报告第一篇：银行案件风险自查报告.1自查报告按照支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进行了认真细致的全面检查，现将自查情况汇报如下：一、柜员卡管理方面：1、让全体柜员认真学习规章制度，让所有柜员办事有章可寻，明确了岗位责任制。
2、对柜员休假进行了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进行了休假离职处理。
二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接严格按照印章管理规定进行操作，经检查没有发现业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。
2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。
经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据一致。
领用有登记领用柜员签字。
3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、查库制度方面：1、按规定对网点进行查库、碰库。
运营主管按要求进行了每日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人按照要求做到每季查库且做有记录。
2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。
3、能够按照现金管理制度执行。
检查中未发现柜员钱箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。
第二篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告----___信用社接联社关于排查案件风险的紧急通知的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。
对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。
在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
排查案件风险自查报告
排查案件风险自查报告尊敬的领导：根据我国银监部门的指示和要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。
现将有关情况报告如下：一、加强组织领导根据银监部门和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由风险管理部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查本次共有 xx 人参加了案件风险排查，共核查开户企业 xx 户，查阅各类凭证、账簿 xx 本；查阅大额现金登记簿 xx 本，查阅账户资料 xx 份。
（一）内控制度执行情况我行制定了制度、制度、制度、制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。
按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作效率。
（二）账户管理情况我行对全辖账户进行了全面排查，重点关注大额资金流动、可疑交易等异常情况。
通过查阅账户资料、核对交易记录，确保账户管理合规、透明。
（三）大额存款进出情况对全辖大额存款进出情况进行排查，重点关注大额资金的来源和去向，确保资金流动合规、透明。
同时，对大额存款的客户身份进行核查，确保客户身份真实、合法。
（四）现金管理情况对全辖现金管理情况进行排查，重点关注现金管理的合规性、透明性。
通过查阅现金登记簿、核对交易记录，确保现金管理合规、透明。
三、存在问题及整改措施（一）存在问题1. 部分内控制度执行不到位，需要加强内控制度的培训和宣传，提高员工的风险意识。
2. 部分账户管理存在漏洞，需要加强账户管理的审核和监控，确保账户管理的合规性。
3. 部分大额存款进出情况存在异常，需要加强对大额存款的审核和监测，确保资金流动合规、透明。
4. 部分现金管理存在问题，需要加强对现金管理的审核和监控，确保现金管理的合规性、透明性。
2024年银行案件风险排查情况报告
银行案件风险排查情况报告1
按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。
一、工作准备
为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xx为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。
一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行为：一是没有存在授意或指使员工违规办理业务行为；二是没有存在超越权限或范围办理业务行为；三是没有存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为；四是没有存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为；五是没有存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为；六是没有发现存在其他严重违规行为。
在具体操作中：
一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的'情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
银行案件防控风险排查自查报告
银行案件防控风险排查自查报告集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#银行案件风险排查报告按照中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
行长为案件防控排查工作的第一责任人，各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、资金柜面业务方面通过翻阅2017年试营业以来全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查，营业部能够严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符；能够严格按照《潭农商村镇银行综合业务系统综合柜员制管理实施细则》进行规范操作，有效防范操作风险；制定了明确的岗位职责，权责分工清晰，起到相互监督作用；认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。
通过对资金、柜面业务方面排查，并查阅“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”等各类登记簿及查看监控录像，各项工作均符合我行制度规定。
未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作规范。
二、信贷业务方面通过检查客户评级授信情况，包括授信准入、流程、额度、期限的检查，贷款尽职调查情况检查、信贷合同、征信检查、利率定价检查，委托支付检查，抵质押物检查等，用信前基本已签订相关文本资料，完善用信手续，基本上严格按“三个办法、一个指引”要求执行，需委托支付的已按要求签订委托支付协议，提款申请书中支付对象名称、账号与提供的用途证明和实际基本相符；抵质押物均已办理登记或止付手续,贷款经办基本合规，未发现虚假抵质押的现象。
案件防控自查报告共8篇
案件防控自查报告共8篇近年来，社会上发生了越来越多的案件，涉案金额也越来越高。
为了确保社会的稳定和公平正义，各行各业都在积极开展案件的防控工作。
而作为企业的一份子，企业也需要加强对案件的防范和控制。
本文概述了8篇案件防控自查报告，希望能够引起各位读者的关注，并给大家提供参考。
1、北京市企业案件防控自查报告北京市企业案件防控自查报告共分为四个部分：企业基本情况、企业治理及内控、企业风险评估和防控策略、企业案件防控措施。
其中，企业治理及内控部分较为详细，有着较高的可操作性。
总的来说，该报告是一份较为全面、系统的案件防控自查报告。
2、江苏省企业案件防控自查报告江苏省企业案件防控自查报告中，提到了对内部控制制度、企业文化、从业人员培训等方面的改进和加强。
此外，报告也对如何防范突发事件进行了详细说明。
这份报告指出企业在防范案件上最重要的事情就是预测和评估风险，指出企业应采取的相应防范措施，对企业具有指导意义。
3、山西省企业案件防控自查报告山西省企业案件防控自查报告强调加强对内部控制制度的建设，采取多种方式开展员工教育。
同时，该报告对企业如何防范涉黑涉恶犯罪也进行了较为具体的阐述。
这份报告在细节上处理得比较到位，具有很强的可操作性。
4、广东省企业案件防控自查报告广东省企业案件防控自查报告将自查内容分为10项，具体涉及企业的运营、财务、人力资源、安全、保密等等。
该报告也强调了企业治理的重要性，并提出了一些现实可行的防控对策。
此外，广东省企业案件防控自查报告也有较高的科学性和实际性，对企业开展案件防控工作有着很大的参考价值。
5、上海市企业案件防控自查报告上海市企业案件防控自查报告强调加强对企业内部管理人员和从业人员的管理，建立完整的内部管理体系。
此外，该报告还提到了企业应如何搭建安全和稳定的企业环境。
总的来说，上海市企业案件防控自查报告全面，具有很高的思路和规范性。
6、湖南省企业案件防控自查报告湖南省企业案件防控自查报告将防控工作划分为三个方向：防范体制机制缺陷、防范业务流程瑕疵、防范从业人员违纪违法行为。
案件防控自查报告共8篇
案件防控自查报告共8篇近年来，案件防控工作越来越重视自查报告的作用。
自查报告是指公司或组织自行对自身业务运作、经营管理等方面进行内部审查、评估和报告。
通过自查报告，能够有效地预防和发现潜在的风险和问题，为公司或组织的健康可持续发展提供保障。
在案件防控方面，自查报告同样也具有非常重要的作用。
本文将分析8个案件防控自查报告的实例，探讨自查报告在案件防控的实际运用和价值。
案件防控自查报告一：某公司盗取专利案该公司在自查过程中发现，其员工在研发某产品时，盗取了竞争对手一项核心专利技术。
在自查报告中，该公司明确了盗窃行为的具体情况和影响，并表示将采取措施加强知识产权保护，防范类似事件发生。
通过自查报告，该公司得以及时发现和解决问题，避免了因侵犯他人专利权而引发的法律纠纷和商誉损失。
案件防控自查报告二：某企业内部贪腐案经过自查，该企业发现了一些员工存在与业务无关的商业往来和接受礼品、礼金等问题。
在自查报告中，该企业提出了一些具体措施，如加强员工教育、规范业务流程、加强财务管理等。
自查报告的提交，有助于企业有效发现并整治内部腐败问题，维护了企业的声誉和形象。
案件防控自查报告三：某公司网络安全案该公司通过自查发现，在过去一段时间里，公司的网络安全得到了一定程度的威胁，例如出现了大量的垃圾邮件、恶意软件等问题。
通过自查报告，该公司提出了框架和措施，如网络安全漏洞管理、信息安全审计等，以防止网络安全事件发生。
自查报告的提交不仅促进了企业的信息安全管理，还提高了企业的安全能力。
案件防控自查报告四：某企业知识产权侵权案在自查过程中，该企业发现自己无意中侵犯了竞争对手的商标权和专利权。
在自查报告中，该企业提出了合法合规经营的准则，并对相关员工进行了提醒和约束。
自查报告的提交有助于企业避免因知识产权侵犯引起的商业争端和法律纠纷。
案件防控自查报告五：某公司环境污染案该公司在自查过程中，发现自己的生产活动导致环境污染问题严重。
2024年风险案件排查总结（二篇）
2024年风险案件排查总结案件风险排查与防控工作报告一、组织架构与领导小组成立本联社在接获省联社汉中办事处相关指示后，于____月____日中午迅速响应，成立了专门的案件排查领导小组。
该小组由以下成员组成：组长：____副组长：____、____、____、____成员：____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____领导小组下设办公室，办公地点设于稽核审计部，并公开了联系人与相关联系方式，以确保工作的高效沟通与协调。
二、案件风险排查的具体实施策略与步骤1. 领导小组的成立与文件下发：本联社以____信联社发____号文件形式，正式确立了案件排查领导小组的成立，并随即下发了通知，要求各信用社（营业部）自____月____日中午起，对本辖区内潜在的案件风险进行全面自查。
2. 自查要求与报告机制：自查期间，各机构需对大额存款的进出情况及税、汇票业务等关键环节进行重点检查。
若发现重大涉案嫌疑，需实行一日一报制度，每日中午12时前将相关情况上报至联社稽核审计部。
3. 人员轮换与离任审计：结合本次联社部门中层领导、信用社主任及____个网点重要岗位人员的轮换契机，联社派出____名稽核人员深入各网点进行离任审计，以进一步排查潜在风险。
4. 持续排查与总结上报：各机构需在集中自查结束后，继续加强对案件风险的日常排查，确保重大涉案嫌疑能第一时间上报至联社稽核审计部。
所有自查报告需于____月____日前统一上报至稽核审计部。
三、舆论控制与工作成效在自查过程中，各信用社、分社需严格遵守舆论控制要求，不得擅自向媒体透露相关信息。
通过上述措施的实施，本联社辖区内暂未发现案件风险。
但我们将继续保持高度警惕，认真开展案件防控工作，确保实现零案件的目标。
四、案件防控治理工作的全面部署（一）领导架构与职责分工为进一步加强案件防控工作，____农商银行成立了由董事长任组长的案件防控治理工作领导小组。
风险案件排查总结
风险案件排查总结
根据风险案件排查的结果，我对风险案件进行了总结如下：
1. 风险案件的种类多样，包括但不限于内部欺诈、财务不当行为、合规违规、信息安全风险等。
2. 风险案件主要涉及公司内部员工和外部合作伙伴之间的交易和协作。
3. 风险案件的发生往往与公司内部控制不严密、监管机制不完善以及员工个人道德素质等因素有关。
4. 风险案件可能会给公司带来重大财务损失、声誉损害以及法律风险。
5. 风险案件排查和预防工作是公司风控体系建设的重要组成部分，需要制定相应的风险识别和防范措施。
6. 风险案件的排查需要全面调查相关行为和交易的细节以及可能的影响，以确定相应的应对策略。
7. 风险案件的排查和处理需要跨部门合作，包括但不限于内部审计、法务、人力资源等部门的协作。
8. 风险案件排查的结果应及时上报给公司高层管理人员，并根据实际情况制定相应的风险管理和防范措施。
总体而言，风险案件排查是公司风控工作中非常重要的一环，需要全面深入地分析和评估可能的风险，并采取相应的措施来规避和防范。
通过风险案件排查，可以帮助公司更好地保护公司利益，维护良好的运营环境。
案件防控自查报告(共8篇)
案件防控自查报告（共8篇）案件防控自查报告（共8篇）第1篇案件防控自查报告XXXX市商业银行关于案防工作开展情况的自查报告XXXX银监分局根据本次检查要求，我行对照方案内容，迅速对我行内控和案防工作执行情况进行了一次全面检查，现将有关情况报告如下一.内控和案防工作组织实施情况（一）加强领导，认真落实为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效.顺利开展，XXXX市商业银行成立了以董事长为组长，行长.监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。
及时召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和具体工作要求。
并根据文件精神和有关要求，制订了年内控和案防“执行年”活动具体实施方案，有计划的组织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。
（二）加强，增强全员案防意识 XXXX市商业银行非常重视干部职工的学_和案件防控工作，结合实际，年初就制订了金融法规培训计划，把干部职工学_工作摆在突出位置。
先后组织了金融法规.“三个办法一个指引”.职业道德与职业操守.服务礼仪1 和服务用语等方面的的培训学_。
强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培养起“从我做起.从现在做起.从点滴做起”的浓厚合规经营文化氛围。
为了加强学_效果，要求各分支机构及各部门每月集中学_不能少于两次，并作好学_笔记。
每季度还对学_情况进行抽查，切实增强培训效果。
年5月底，我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试;7月底，又组织了“三个办法一个指引”的学_考试;7月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示，听取服刑人员忏悔报告，起到了良好的警示效果，进一步增强了我行员工知法.守法.遵章.守制意识。
（三）加强监督，明确责任我行根据实际情况，在年4月制定并颁布了XXXX市商业银行年案件防控管理办法，根据权责实行责任划分，明确责任目标，签订层级目标责任书，同时，把内控和案防工作纳入年度考核目标，实行一票否决制，并在全行开展案件自查工作。
案件防控自查报告共8篇
案件防控自查报告共8篇在现代社会中，案件防控一直是一个重要的课题。
无论是在公安机关、企业还是学校中，都需要加大对案件的预防和控制力度。
为了更好地推动案件防控工作，我特别进行了案件防控自查报告的撰写，共分为8篇。
第一篇：案件防控的现状与问题在这篇报告中，我详细分析了案件防控工作目前的现状与问题。
从案件形势的分析到防控工作中存在的漏洞，我全方位地阐述了案件防控中所面临的挑战和困难。
第二篇：案件防控的重要性在这篇报告中，我着重强调了案件防控的重要性。
通过列举实际案例和统计数据，我展示了案件对社会的危害以及防控工作的重要性。
此外，我还提出了加强案件防控的必要性和紧迫性。
第三篇：案件防控的法律依据在这篇报告中，我分析了案件防控工作的法律依据。
我详细介绍了相关法律法规，并深入剖析了法律条文的具体内容和适用范围。
通过这样的分析，我为案件防控工作提供了合法性和合规性的保障。
第四篇：案件防控的责任分工在这篇报告中，我详细描述了案件防控工作的责任分工。
我列举了不同部门和个人在案件防控中的具体职责，并强调各方面应加强协作与合作，形成合力。
通过明确责任分工，可以更加高效地进行案件防控工作。
第五篇：案件防控的技术手段在这篇报告中，我介绍了案件防控工作中的技术手段。
我详细说明了传统和先进的技术手段，并强调了技术手段在案件防控中的重要性和应用前景。
通过运用技术手段，可以提高案件防控的效果和精确度。
第六篇：案件防控的培训与宣传在这篇报告中，我描述了案件防控工作中的培训与宣传。
我强调了加强培训的必要性和宣传的重要性，并提出了有效的培训和宣传策略。
通过培训和宣传，可以提高社会公众的案件防控意识和素养。
第七篇：案件防控的信息化建设在这篇报告中，我探讨了案件防控工作中的信息化建设。
我详细阐述了信息化建设的意义和优势，并提出了信息化建设的具体措施和建议。
通过信息化建设，可以实现案件防控工作的智能化和高效化。
第八篇：案件防控的成效与展望在这篇报告中，我总结了案件防控工作的成效，并展望了未来的发展方向。
案件防控自查报告
案件防控自查报告一、前言在现代社会，各种案件不断涌现，给社会安全和公平公正带来了严重的威胁。
为了有效防控案件的发生，各个社会单位都需要定期自查，及时发现和解决潜在的问题。
本报告旨在对某单位案件防控工作进行自查，并提出改进建议，以保持案件防控工作的高效性和有效性。
二、背景1.案件防控的重要性：案件的发生会给社会稳定与经济发展带来严重影响。
从小到大案件各式各样，如盗窃、抢劫、贪污腐败等。
合理的防控措施能减少案件发生的概率，维护社会安全。
2.本单位案件防控的目的：本单位拥有大量重要资产、机密信息和人员安全需求，因此案件防控成为单位的重要任务。
本次自查的目的是发现存在的问题并及时采取措施加以解决。
三、自查情况1. 安全管理制度•情况描述：本单位已建立完善的安全管理制度，包括安全政策、安全岗位职责、安全教育培训等。
•改进建议：需要加强对安全管理制度的宣传和培训，确保所有人员都熟知和遵守相关规定。
2. 准入权限管理•情况描述：本单位对员工的准入权限进行了管理，设置了权限分级制度，权限申请和审批流程较为完善。
•改进建议：进一步加强对准入权限的监控和审查，确保权限的合理分配和使用，防止权限滥用和泄露。
3. 数据保护•情况描述：本单位建立了数据保护机制，采取了数据加密、备份和存储安全等措施，确保数据的安全和完整性。
•改进建议：加强对员工数据安全意识的培训，增加数据监控和审查的频率，提升数据安全级别。
4. 摄像监控系统•情况描述：本单位安装了摄像监控系统，能够覆盖重要区域，并进行了日常维护和巡检。
•改进建议：定期对摄像监控系统进行维护和升级，扩大监控系统的覆盖范围，提高监控的效果和可靠性。
5. 案件调查管理•情况描述：本单位成立了专业的案件调查组织，定期开展案件调查工作，并及时跟进案件进展。
•改进建议：进一步提升案件调查团队的专业素质和技能，加强与相关部门的协作，提高案件调查效率和查案质量。
6. 内部通报和学习•情况描述：本单位建立了内部通报和学习制度，定期发布案例分析和防范经验，加强对员工的案件防控意识教育。
案防自查报告
案防自查报告为了加强案件防控，有效防范各类风险，保障业务稳健运行，根据相关要求，我们对本单位的案防工作进行了全面深入的自查。
现将自查情况报告如下：一、自查工作组织情况为确保自查工作的顺利进行，我们成立了以负责人姓名为组长，各部门负责人为成员的案防自查工作领导小组。
领导小组制定了详细的自查方案，明确了自查的范围、内容、方法和步骤，将责任落实到具体人员，确保自查工作的全面性、准确性和及时性。
二、内控制度建设及执行情况1、制度建设我们建立了较为完善的内控制度体系，涵盖了业务操作、风险管理、监督检查等各个方面。
例如，在信贷业务方面，制定了严格的信贷审批流程和风险管理制度；在财务管理方面，建立了规范的财务核算和资金管理制度；在内部审计方面，明确了审计的职责、权限和程序。
2、制度执行通过自查发现，大部分员工能够较好地遵守内控制度，但也存在个别员工对制度理解不深、执行不到位的情况。
例如，在业务操作中，部分员工未严格按照操作流程办理业务，存在简化流程的现象；在风险管理方面，个别员工对风险的识别和评估不够准确，导致风险控制措施落实不力。
三、业务操作合规性情况1、信贷业务在信贷业务方面，我们重点检查了贷款的审批、发放和贷后管理环节。
经查，贷款审批程序基本合规，能够按照相关政策和制度进行审查和审批。
但在贷后管理方面，存在部分贷款档案资料不完整、贷后检查不及时的问题。
2、柜面业务在柜面业务方面，我们对账户管理、现金收付、重要空白凭证管理等进行了检查。
发现个别柜员在办理业务时，未严格核对客户身份信息，存在一定的操作风险；在重要空白凭证管理上，存在凭证登记不规范、保管不善的情况。
3、资金业务在资金业务方面，主要检查了资金的调拨、使用和投资决策。
未发现违规调拨和使用资金的情况，但在投资决策过程中，存在对市场风险评估不足的问题。
四、员工行为管理情况1、员工教育培训我们定期组织员工开展业务培训和职业道德教育，提高员工的业务水平和风险意识。
【案件防控自查报告】 银行案件防控工作自查报告
【案件防控自查报告】银行案件防控工作自查报告案件防控自查报告今年是我行的合规管理规范年，案件防控工作是工作的重点，作为一名临柜人员我始终坚持客户开户严格执行存款“实名制”制度，手续真实有效，在网络连接正常的情况下对客户身份经过联网核查。
现金清点真实有效。
我在办理业务过程中不存在混岗现象，按照规定柜员不给自己办理业务，不存在收款不记账或手工记账未经主管签章现象。
存取错账后当时告知客户，并按照规定进行账务处理。
让客户签字确认。
无折（卡）存款时坚持联网核查且留存存款人身份证件复印件。
临时离柜后退屏且印章收妥。
客户更换、补磁存单（折）坚持负责人经过授权后进行操作。
不存在记账顺序和记账方向错误现象，确认客户存单（折）的真实性和有效性。
大额交易坚持备案和反洗钱上报制度。
业务办理结束后不私自留存客户存单（折），身份证件复印件，客户密码印章等情况，客户作废存单（折）坚持剪角作废，资料妥善保管，确认客户卡折同开和客户资料返还，对公销户手续和资料保管按照我行规定合规管理，杜绝一切风险隐患。
挂失业务包括凭证挂失、密码印章挂失，由本人带身份证到开户网点挂失，挂失若为代理人挂失，代理人身份证件经过联网核查，挂失经过授权且合规，挂失人签字确认，登记薄记载事项齐全，挂失期满后由本人或经公证授权的代理人凭有效身份证件领取客户存单（折）、密码或现金，挂失资料合规妥善保管。
冲销，柜员因操作或账务处理进行冲销经有权人授权，由负责人复核对抹帐冲销内容的真实性、合规性进行审查把关，对于冲销时间和频率把控合规，在客户要求冲销的情况下，甄别客户真正意图，衡量存在风险，冲销按照规定登记登记薄，记载事项齐全；冲销资料由专夹妥善保管。
修改客户信息，修改客户信息经过客户本人进行确认后修改，修改内容与客户本人身份证件核对一致，修改经过授权，修改后客户身份证件及时返还客户。
查询、冻结、扣划业务应为银行协助有权机关对单位或个人在银行存款的查询、冻结、扣划行为，核实执法人员身份确认，资金扣划严格按照法律规定和本机构相关办法进行操作。
风险自查报告范文（通用5篇）
风险⾃查报告范⽂（通⽤5篇）风险⾃查报告范⽂（通⽤5篇） 时光飞逝，如梭之⽇，⾟苦的⼯作已经告⼀段落了，回想这段时间以来的⼯作详情，有收获也有不⾜，这时候，最关键的⾃查报告怎么能落下！在写之前，可以先参考范⽂，以下是⼩编帮⼤家整理的风篇），供⼤家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
险⾃查报告范⽂（通⽤5 为防范化解运营操作风险，根据分⾏《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我⾏成⽴了以主管⾏长挂帅的运营业务操作风险排查⼩组，开展20xx年运营操作风险排查⼯作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进⾏认真仔细的排查，具体如下： ⼀、运营主管履职情况。
通过屏打０３０７柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。
保证了ABIS系统安全运⾏与业务的正常办理。
对查库登记簿所记载情况与监控录象进⾏核对，未发现有作假现象。
能严格执⾏⽹点查库制度，能做到每周查库⼀次；在⽇常营业期间，能监督柜员做好“⼀⽇三碰箱”；柜员现⾦箱交接时，能仔细核对现⾦箱个数。
能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规⾏为，分析原因，提出处理意见，督促改进⼯作。
对本机构内外部检查发现的存在问题能全⾯落实整改。
⼆、代客办理业务。
通过对所有⼈员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银⾏卡、⾝份证件等物品的现象。
通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务⾏为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本⼈办理的业务是客户本⼈亲⾃办理；由他⼈代理的业务，代理⼿续齐全规范。
通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个⼈账户，⽀票收款⼈与进账单收款⼈不⼀致⽽进⾏⼊账的⼀象。
三、内外部对账。
经核对对账单回收率⽐较⾼，对对账不符处理能及时、规范。
运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对⽇期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中⼼。
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案件防控风险排查的自查报告
**大生村镇银行财务部关于案件防控、风险排查的>自查报告
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
一、财务资金安全方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业>会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到'爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规'。
三、部门改进措施：
通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立'违规就是风险，安全就是效益'的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强
化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
二〇一四年三月二十日。