大学—投资银行理论与实务——考试题库与答案

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单选题

投资银行在资产证券化中的作用是：

B.

优化资产

霸菱事件引起投资银行开始重视：D.

操作风险

我国目前可以从事证券承销业务的是：B.

综合类证券公司

我国经纪类证券公司可以从事的业务是：

A.

证券经纪业务

在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：D.普通债券

百富勤破产的直接导火线是：D.

亚洲金融危机

下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：

A.

未经委托不能自作主张替客户买卖证券

套利商的首要风险是：

D.

收购失败风险

1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：

B.

国外的代理行

我国目前可以从事证券承销业务的是：D.

综合类证券公司

证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：B.

流动性风险

保证业务得以继续和朝前推进的是：

A.

分析师

在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：B.

投资银行

合约潜在的非法性会给投资银行带来：B.

法律风险

保密的重要手段是：

A.

隔离

对猎物公司估值较为常用的方法的是：C.

现金流量贴现法

网络经纪首次在华尔街出现是在：

A.

1994年

投资银行建立良好的人力资源政策首先要：

B.

知人善用

债券按发行主体可分为：

A.

政府债券

投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：

B.

下降

在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：D.

首次公开发行的股票

股票质押贷款的平仓线是：

A.

120％

投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：B.

成为证券交易所的会员

人力资源政策中的中期规划主要针对

C.

中低级管理层

基金资产配置的第三个层次是：

C.

个别资产的选择

从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：

B.

高盛公司

从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：收藏

A.

承担的风险大小

投资银行的本源业务是：B.

证券承销

我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：D.

1996年

属于债券的特征是：C.

偿还性

英国推出“大爆炸”改革措施是在：

A.

1986年

发行总额固定的基金是：

C.

封闭式基金

采取银证综合型模式的国家有：C.

德国

附属于商业银行旗下的投资银行是：

B.

瑞银华宝

按照股东权利股票可以分为：

A.

普通股

投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：B.

对所处环境作一般分析

衍生产品交易的主要特征是采用：

A.

保证金制度

实行集中统一监管模式的国家是：

A.

美国

与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：C.

欧洲债券市场

投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：B.

兼并与收购部

商业银行的利润根本来源是：B.

存贷利差

期货期权是一种：

B.

二级衍生工具

承购包销始于：

A.

1991

以下属于对投资银行常规管理内容的是：

C.

经营报告制度

人力资源政策中的短期规划主要针对：C.

普通员工

为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：收藏

A.

新创法

行集中统一监管模式的国家是：

A.

美国

专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：

C.

创新证券部门

我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：B.

1997年

股票质押贷款的警戒线是：B.

130％

决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：C.

推销

现代公司制投资银行的最高权力机构是：

D.

股东大会

我国投资银行的监管主体是：

A.

证监会

自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：C.

6个月内

在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：收藏

A.

普通股

美国绝大部分基金属于：C.

公司型基金

互换业务最初的形式为：

A.

货币互换

投资银行的内部控制和核算中心是:

D.

职能部门

投资银行普遍应用的风险技术工具是：

A.