2018最新版证券从业资格考试《证券市场基础知识》Word版教材 便于记笔记
证券从业资格考试之基础知识强大的证券笔记
第一章一、债券发行人：中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公民和企业。
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
证券市场基本功能：筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能。
（证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
）（证券价格的高低是该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
）二、证券发行人：公司、政府和政府机构；（中央银行作业证券发行主体第一类：中央银行股票；第二类：调控货币供给量目的发行的特殊债券；）中央银行票据：期限从3个月到3年不等。
证券投资人机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
金融机构-证券经营机构（证券公司）：以其自有资本、营运资金和受托投资金进行证券投资。
金融机构-合格境外机构投资者（QFII）：单个境外投资者通过合格境外机构投资持有一家上市公司股票，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
证券市场的中介机构：一、证券公司；二、证券登记结算机构；三、证券服务机构（证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
）自律性组织：证券交易所、证券业协会。
证券监管机构：中国证监会及基派出机构。
第二章股票股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
股票的性质：1、股票是有价证券；2、股票是要式证券；3、股票是证权证券；（用来证明股东的权利。
）4、股票是资本证券；5、股票是综合权利证券。
股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
记名股票可以一次或分次缴纳出资：全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，基余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
以募集方式设立的股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
无记名股票股东权利归属股票的持有人。
2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲
2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲金融市场基础知识大纲目录：第一章金融市场体系第二章证券市场主体第三章股票市场第四章债券市场第五章证券投资基金与衍生工具第六章金融风险管理金融市场基础知识大纲内容第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。
证券市场基本法律法规(2018新大纲考点)知识点归纳速记
《证券市场基本法律法规》（2018新大纲）知识点归纳记忆1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%计入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50 万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3 年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司。
2023年证券从业考试证券市场基础课堂笔记资料
第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述一、法律（一）《中华人民共和国证券法》2023年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2023年1月1日起生效1．调整范围。
核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．重要内容。
共分12章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
3．修订的重要内容。
2023年对《证券法》修订的内容重要有：（1）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。
（2）加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。
（3）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害补偿的民事责任制度。
（4）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场市场秩序。
（5）完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。
（6）强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。
（7）对分业经营和管理、现货交易、融资融券、严禁国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。
（二）《中华人民共和国公司法》2023年10月27日修订，2023年1月1日起实行。
1．调整范围。
核心在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。
2．重要内容。
《公司法》共分13章219条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。
3．修订的重要内容2023年对《公司法》修订的重要内容涉及：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。
关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额减少至人民币3万元。
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)
证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2018）中国证券业协会2018年9月第一部分证券市场基本法律法规目录第一章证券市场基本法律法规......................................................................错误!未定义书签。
第一节证券市场的法律法规体系..........................................................错误!未定义书签。
第二节公司法..........................................................................................错误!未定义书签。
第三节合伙企业法..................................................................................错误!未定义书签。
第四节证券法 (4)第五节证券投资基金法..........................................................................错误!未定义书签。
第六节期货交易管理条例 (5)第七节证券公司监督管理条例 (5)第二章证券经营机构管理规范......................................................................错误!未定义书签。
第一节公司治理、内部控制与合规管理..............................................错误!未定义书签。
第二节风险管理......................................................................................错误!未定义书签。
2018年证券从业资格考试《证券市场基础知识》三色笔记 新版 根据最新教材整理
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使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
证券市场基础知识教材电子版
《准则》规定了证券公司从业人员的主要禁止行为。
主要依据是：《证券法》第三十七条规定证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并交付的证券；第一百九十条规定证券公司不得承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的股票；第一百四十二条规定证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会的批准；第七十九条第（三）项规定了从业人员不得挪用客户资产；第一百四十三条和第二百一十二条规定经纪业务不得接受全权委托；第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户间、不同客户间的利益冲突，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。
（2）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
（3）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。
（4）挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
（5）在基金销售过程中误导客户。
（6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
该条具体列举了几项基金从业人员的禁止行为，具体依据是《证券投资基金法》、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》。
《证券投资基金法》第二十条规定基金管理人不得有的行为，第五十九条规定基金财产禁止从事的投资和活动，第六十四条规定了基金在进行信息披露时的禁止行为；《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》第二十八条规定了基金销售人员禁止从事的行为。
4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（1）接受他人委托从事证券投资。
（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
（4）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
证券基础知识教材电子版(DOC 55页)
证券基础知识教材电子版(DOC 55页)证券从业资格考试证券基础知识教材电子版第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
证券从业资格考试证券基础知识教材
证券从业资格考试证券基础知识教材证券从业资格考试证券基础知识教材第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标 - 基本概念清晰、熟练、牢记3、教材、听课及练习的关系第一章证券市场概述 - 大纲要求掌握证券及有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参及者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的要紧种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采纳的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的要紧职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的进展及演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和将来进展趋势；掌握我国证券市场历史进展过程中的要紧特点和对外开放的进程。
了解资本主义进展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场进展的历史和我国证券市场及西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的进展进程。
第一节证券及证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质别同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身别能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，能够取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，可以给持有者代理一定收益的资本，独立及实际资本之外，本身别能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额及实际资本额之间的数量关系①范围别同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律爱护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记道·琼斯工业股价平均数道·琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道·琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。
长期以来，道·琼斯股价平均数被视为*性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。
究其原因，主要是因为该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且持续地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊《华尔街日报》即时而详尽报导等。
我国主要的基金指数我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。
债券发行价债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。
债券的发行价格能够分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等;折价发行，即债券以低于面值的价格发行;溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。
在面值一定的情况下，调整债券的发行价格能够使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标;按照价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
债券发行方式1.定向发行定向发行又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行。
2.承购包销承购包销指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。
3.招标发行招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
2018年证券从业资格考试《证券交易》知识点加重点总结
2018年证券从业资格考试《证券交易》知识点加重点总结第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。
证券交易的原则是反应证券交易宗旨的一般法则。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三公原则。
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易，以及其他金融衍生工具的交易等。
1.股票交易。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。
交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
2.债券交易。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3.基金交易。
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管入托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
基金的创新，2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易；2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。
ETF是Exchange Traded Funds的缩写，常译为交易所交易基金。
目前，上海证券交易所称其为交易型开放式指数基金。
ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
2018证券从业资格考试《证券交易》Word版教材便于记笔记
2018证券从业资格考试《证券交易》
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证券交易
目录
前言
随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及XXX颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。
凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
证券市场基本法律法规(2018新大纲考点)知识点归纳速记
《证券市场基本法律法规》（2018新大纲）知识点归纳记忆1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%计入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万~50 万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币 3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3 年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
证券从业人员一般从业资格考试专用教材
当然，这本书也有一些不足之处。例如，有些章节的内容过于简单，没有深 入挖掘相关知识点；有些案例的分析还不够深入，需要进一步的探讨和研究。书 中的一些专业术语和理论可能对于初学者来说比较难以理解，需要花费更多的时 间和精力去消化和掌握。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》是一本非常实用的参考书，对 于准备参加证券从业人员考试的考生来说是非常值得一读的。虽然存在一些不足 之处，但整体来说还是非常优秀的。通过阅读这本书，我相信读者不仅能够掌握 证券从业人员所需的专业知识，还能够提高自己的学习能力和综合素质。在未来 的职业生涯中，这些能力和素质将为读者带来更多的机会和挑战。
这句话强调了证券投资分析在证券从业人员中的重要性。通过对股票、债券 等证券的价值和风险进行深入分析，可以为投资者提供科学的决策依据，帮助他 们做出明智的投资选择。同时，这也体现了证券从业人员对投资者负责的态度和 专业素养。
“风险管理是证券业的核心能力之一，从业人员需要掌握风险管理的基本原 理和方法，以便在实际工作中有效地控制风险。”
从目录的实用性来看，这本书的目录不仅提供了对知识点的系统化梳理，还 通过例题、图表等形式帮助考生更好地理解和记忆相关内容。例如，“证券投资 基金”这一章节中，目录列举了多个与证券投资基金相关的图表和数据，这些内 容有助于考生更直观地了解证券投资基金的特点和运作方式。
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为了帮助考生更好地备考，市面上出现了许多相关的教材。最近，我阅读了 一本名为《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》的书籍，下面是我的读后 感。
2018证券从业资格考试-金融市场基础考纲对照知识点【范本模板】
金融市场基础知识——2018证券从业资格—考纲知识点对照目录第一章金融市场体系 (3)第一节全球金融体系 (3)第二节中国的金融体系 (12)第三节中国多层次资本市场 (31)第二章证券市场主体 (40)第一节证券发行人 (40)第二节证券投资者 (46)第三节中介机构 (52)第四节自律性组织 (66)第五节监管机构 (73)第三章股票市场 (75)第一节股票 (75)第二节股票发行 (93)第三节股票交易 (98)第四章债券市场 (110)第一节债券 (110)第二节债券的发行与承销 (124)第三节债券的交易 (139)第五章证券投资基金与衍生工具 (146)第一节证券投资基金 (147)第二节衍生工具 (163)第六章金融风险管理 (177)第一节风险概述 (177)第二节风险管理 (183)第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训.一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和,广而言之,是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制.二、金融市场的分类（一）按交易标的物划分按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。
按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。
1．货币市场货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
2018证券从业资格考试-金融市场基础考纲对照知识点【范本模板】
金融市场基础知识——2018证券从业资格—考纲知识点对照目录第一章金融市场体系 (3)第一节全球金融体系 (3)第二节中国的金融体系 (12)第三节中国多层次资本市场 (31)第二章证券市场主体 (40)第一节证券发行人 (40)第二节证券投资者 (46)第三节中介机构 (52)第四节自律性组织 (66)第五节监管机构 (73)第三章股票市场 (75)第一节股票 (75)第二节股票发行 (93)第三节股票交易 (98)第四章债券市场 (110)第一节债券 (110)第二节债券的发行与承销 (124)第三节债券的交易 (139)第五章证券投资基金与衍生工具 (146)第一节证券投资基金 (147)第二节衍生工具 (163)第六章金融风险管理 (177)第一节风险概述 (177)第二节风险管理 (183)第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训.一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和,广而言之,是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制.二、金融市场的分类（一）按交易标的物划分按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。
按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。
1．货币市场货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
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证券市场基础知识目录前言 ................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章证券市场概述 (5)第一节证券与证券市场 (5)一、有价证券 (5)二、证券市场 (7)第二节证券市场参与者 (9)一、证券发行人 (9)二、证券投资人 (9)三、证券市场中介机构 (13)四、自律性组织 (14)五、证券监管机构 (14)第三节证券市场的产生与发展 (14)一、证券市场的产生 (14)二、证券市场的发展阶段 (15)三、国际证券市场发展现状与趋势 (16)四、中国证券市场发展史简述 (20)五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 (24)六、中国证券市场的对外开放 (25)第二章股票 (28)第一节股票的特征与类型 (28)一、股票概述 (28)二、股票的类型 (30)三、与股票相关的部分概念 (32)第二节股票的价值与价格 (34)一、股票的价值 (34)二、股票的价格 (35)三、影响股价变动的基本因素 (35)四、影响股价变化的其他因素 (39)第三节普通股票与优先股票 (40)一、普通股票 (40)二、优先股票 (42)第四节我国的股票类型 (44)一、我国的股票类型 (44)二、我国的股权分置改革 (46)第三章债券 (47)第一节债券的特征与类型 (47)一、债券的定义、票面要素和特征 (47)二、债券的分类 (50)三、债券与股票的比较 (51)第二节政府债券 (52)一、政府债券概述 (52)二、中央政府债券 (53)三、地方政府债券 (57)第三节金融债券与公司债券 (58)一、金融债券 (58)二、公司债券 (61)三、我国的企业债券与公司债券 (62)第四节国际债券 (65)一、国际债券概述 (65)二、国际债券的分类 (66)三、亚洲债券市场 (67)四、我国的国际债券 (68)第四章证券投资基金 (69)第一节证券投资基金概述 (69)一、证券投资基金 (69)二、证券投资基金的分类 (71)第二节证券投资基金当事人 (76)一、证券投资基金份额持有人 (76)二、证券投资基金管理人 (77)三、证券投资基金托管人 (78)四、证券投资基金当事人之间的关系 (79)第三节证券投资基金的费用与资产估值 (80)一、证券投资基金的费用 (80)二、证券投资基金资产估值 (81)第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 (82)一、证券投资基金的收入及利润分配 (82)二、证券投资基金的投资风险 (82)三、基金的信息披露 (83)第五节证券投资基金的投资 (83)一、证券投资基金的投资范围 (83)二、证券投资基金的投资限制 (83)第五章金融衍生工具 (84)第一节金融衍生工具概述 (84)一、金融衍生工具的概念和特征 (85)二、金融衍生工具的分类 (86)三、金融衍生工具的产生与发展动因 (87)第二节金融远期、期货与互换 (89)一、现货交易、远期交易与期货交易 (89)二、金融远期合约与远期合约市场 (89)三、金融期货合约与金融期货市场 (91)四、金融互换交易 (99)第三节金融期权与期权类金融衍生产品 (100)一、金融期权的定义和特征 (100)二、金融期权的分类 (102)三、金融期权的基本功能 (103)四、权证 (103)五、可转换债券 (104)第四节其他衍生工具简介 (106)一、存托凭证 (106)二、资产证券化与证券化产品 (110)三、结构化金融衍生产品 (114)第六章证券市场运行 (115)第一节证券发行市场 (115)一、证券发行市场概述 (116)二、股票发行市场 (119)三、债券发行市场 (123)第二节证券交易市场 (124)一、证券交易所 (124)二、场外交易市场 (136)第三节证券价格指数 (139)一、股价平均数和股价指数 (139)二、我国主要的证券价格指数 (141)三、国际主要股票市场及其价格指数 (149)第四节证券投资的收益与风险 (150)一、证券投资收益 (150)二、证券投资风险 (153)三、收益与风险的关系 (157)第七章证券中介机构 (158)第一节证券公司概述 (158)一、我国证券公司的发展历程 (158)二、证券公司的设立 (159)三、证券公司分支机构的设立 (160)四、证券公司监管制度的演变 (162)第二节证券公司的主要业务 (164)一、证券经纪业务 (164)二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 (165)三、证券承销与保荐业务 (166)四、证券自营业务 (166)五、证券资产管理业务 (168)六、融资融券业务 (169)七、证券公司中间介绍（IB）业务 (171)第三节证券公司治理结构和内部控制 (172)一、证券公司治理结构 (172)二、证券公司内部控制 (175)三、证券公司风险控制指标管理 (178)第四节证券服务机构 (181)一、证券服务机构的类别 (181)二、律师事务所从事证券法律业务的管理 (181)三、注册会计师执行证券、期货相关业务的管理 (182)四、证券、期货投资咨询机构管理 (182)五、资信评级机构从事证券业务的管理 (183)六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理 (184)七、证券服务机构的法律责任和市场准入 (185)第八章证券市场法律制度与监督管理 (185)第一节证券市场法律、法规概述 (185)一、法律 (186)二、行政法规 (192)三、部门规章及规范性文件 (195)第二节证券市场的行政监管 (200)一、证券市场监管的意义和原则 (200)二、证券市场监管的目标和手段 (201)三、证券市场监管机构 (202)四、证券市场监管的重点内容 (203)五、证券投资者保护基金制度 (211)第三节证券市场的自律管理 (212)一、证券交易所的自律管理 (212)二、中国证券业协会的自律管理 (215)三、证券登记结算公司的自律管理 (219)四、证券业从业人员执业行为准则 (220)后记 ................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
（二）有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权或使用权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券即指资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
1.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。
中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前也不允许政府机构发行债券。
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。
4.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。
（三）有价证券的特征1.收益性。
证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。
证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。