新制度经济学理论的综述.doc
新制度经济学文献综述
新制度经济学文献综述S引言新制度经济学发轫于罗纳德·科斯的两篇宏文，《企业的性质》（1937），《社会成本问题》（1960）。
前者成为后来的交易成本经济学，契约理论，委托代理理论的开端。
后者将外部性问题引入新古典经济学，并开创了产权经济学，与企业理论相结合后又有了企业的所有权治理结构理论。
而新制度经济学的另一个与这一系列理论联系不甚密切的是制度变迁理论，主要代表人物是道格拉斯·诺斯和罗伯斯·托马斯。
本文拟就新制度经济学的早期经典文献做一梳理。
试图厘清新制度经济学早期关注的问题的探索过程及其脉络。
、交易费用与交易成本经济学新制度经济学最核心、最具原创性的概念就是交易费用。
通过它，新制度经济学将经济学从完美的经典物理的世界带回了有摩擦力的现实世界。
新制度经济学的各个分支，不论是交易费用经济学，企业理论，产权理论，还是宪政经济学，制度变迁理论都是以此作为出发点的。
这一概念如此重要，但到目前为止，交易费用仍没有统一的定义，每个经济学家根据他研究的主题，以便于说明问题，采取了各不相同的定义。
科斯的在《企业的性质》（1937）中首先提出交易费用这一概念，他指的是市场机制运行的成本，也即发现价格的成本，具体包括谈判费用和签约费用。
肯尼思·阿罗（1969）给交易成本下的定义是“经济系统的运行成本”，巴泽尔则认为是“产权换手的成本”。
张五常在《企业的契约性质》（1983）中对科斯的交易费用做了极大地拓展，他认为发现价格的成本包括了信息费用，考核费用，谈判费用和签约费用，而且交易成本并不等于发现价格的成本，除此之外，他将代理成本（包括监督成本）也纳入了交易成本范畴。
在文章的结尾处，张五常这样写道：“沿着科斯的思路贯穿着这些转变，我强调了发现价格的费用，包括信息费用、考核费用和谈判费用。
但这些费用发生变化时，不同的契约就产生了。
我并不主张价格决定就是关系到契约或组织形式的所有选择的那种唯一的交易费用。
新制度经济学理论
新制度经济学理论引言新制度经济学理论是一门近年来在经济学界崭露头角的学说。
其主要理论观点是，不同的制度安排会对经济行为和经济结果产生深远的影响，而这些制度安排既包括市场机制，也包括非市场机制，如组织行为等。
本文将从多个角度探讨新制度经济学理论，并就其对当代经济的意义进行探讨。
市场的过度理论在传统经济理论中，市场机制被认为是最优的经济组织形式，可以自我调节和平衡。
然而，新制度经济学理论提出了一项挑战：市场机制会存在着许多内在局限和不足。
例如，市场会存在信息不对称、外部性、公共物品等问题。
此外，市场机制还存在着激励和协调的问题。
这些问题使得市场机制并不能完全发挥其最优性。
反思政府干预的影响然而，过度的政府干预也会使市场失去优势。
例如，政府的管制、税收和补贴政策等，会对市场机制产生负面影响。
在经济活动中，政府的干预应该是在产权保护、政府规制、基础设施建设等方面进行，避免过度的政府介入。
制度的重要性新制度经济学理论认为，良好的经济制度有助于提高人民生活水平和保护人民权益。
制度是组织和实现市场交易的基础。
较好的制度不仅会提供稳定、透明、可预见的环境，而且还会减小市场中的信誉和风险等不确定性因素，并鼓励合作与创新。
因此，对制度建设的持续投入对于提升市场自组织性和社会福利具有重要的作用。
新制度经济学在企业内部的应用新制度经济学在理解企业行为上的应用也十分重要。
企业是一种非常规制的经济组织，由于企业股权、机制、规则等方面的不同, 往往存在着各种各样的行为结果。
根据新制度经济学的理论，合理的企业安排应该尽量避免信息不对称和道德风险等问题，加强高层管理和规则制定，以确保企业合法稳定地运营，降低各种不可预测风险的发生率，而且从总体上看，这种性能更优秀的企业安排还可以降低组织运营成本，提升组织执行效率。
总结新制度经济学提出了市场机制存在内在局限的理论，较为全面地评价了政府干预市场的积极作用和消极影响，深刻分析了制度对于经济行为和经济结果的重要影响，并在企业内部和外部实践中获得了成功应用。
新制度经济学
新制度经济学新制度经济学是经济学的一个重要分支，它对传统经济学进行了全面的批判和反思，提出了一系列新的理论和观点，对现代市场经济的发展和规制提供了有力的参考。
一、新制度经济学的起源和发展新制度经济学是20世纪70年代末到80年代初由美国学者奥利弗·威廉姆森等人提出的。
这一理论体系的基本思想是，经济活动不仅受到市场机制和产权制度的影响，还受到制度环境的影响。
因此，研究经济行为的制度安排和运作规则，较为全面地描绘和分析市场机制、权利制度和企业组织等方面的作用，是新制度经济学的根本任务。
二、新制度经济学的主要理论新制度经济学主张，经济行为的制度安排是产生经济效能的关键因素之一。
制度环境会影响消费者和生产者的行为，进而影响市场效果。
新制度经济学的主要理论如下：1. 产权理论产权制度是构成市场经济的核心要素之一。
新制度经济学将产权界定为对各种可交易资源的所有权、使用权和处分权的摆脱搅乱的机制。
在市场经济中，准确的产权可以有效地配置和利用资源，同时也可以促进竞争和创新。
2. 契约理论契约是市场经济和组织效能的基础。
新制度经济学认为，契约代表了就当事人如何协商并合作来完成交易所必需的权利和义务达成共识。
在不同的市场环境下，不同的契约安排可能会导致不同的合作行为。
3. 交易费用理论交易费用是实现一个交易所必须要付出的代价，包括信息搜索、协商、合同撰写和执行等环节。
新制度经济学认为，交易费用的大小取决于市场环境。
如果交易环境复杂难以把握，交易费用必然较高。
三、新制度经济学对经济体制改革的启示新制度经济学为经济体制改革提供了有益的启示和参考。
在中国，随着成熟市场经济体系的不断建立，市场经济体制的规范化、制度化和现代化已经成为推进供给侧结构性改革的必由之路。
新制度经济学的研究也为中国经济体制改革提供了一些具体的启示：1. 加快产权制度改革保护产权是现代市场经济的重要保障之一。
如何做到产权保护的严格与有效，是中国经济体制改革的关键所在。
新制度经济学主要理论
非正式约束 —— 核心意识形态及主流文化 的推行和提倡
实施机制 —— 政府强制力、公共服务及组 织系统
3.良政还是恶政：看政府供给制度的性质及实 施方式
谢谢各位
产权是行为的权利或规则 产权是责权利关系的界定 界定产权不等于私有化
产权是行为的权利或规则
案例1 加拿大海狸捕猎活动
自给自足时
市场需求时
资源的稀缺导致新的产权安排
案例2
我国农村的联产承包制
成本 —— 收益的计算及不同的行为模式
资源低效率导致新的行为权利或规则
产权是责权利关系的界定
科甲 斯
养牛
玉米 乙
交易成本与市场失灵
地主的两种用工方式 —— 长工与短工 企业是长期契约, 市场是短期契约
“科斯的灯塔” —— 交易成 本
过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）
失信的成本 ——
《工人日报》: “企业每年因 为信用缺失而导致的直接和间 接经济损失高达6000亿元人民 币”
美国《洛杉矶时报》: 信用 危机对中国社会造成危害: “虽 然普遍存在的不安全感很难量
的
牧 场
A: 权利界定给甲，责任界定给乙；
B: 责任界定给甲，权利界定给乙；
C: 甲乙双方形成购买、租借、出让、
合伙、股份制等交易
界定产权不等于私有化
产权与所有权的不同
所有权——ownership : 物的归属权，物的边界 产 权——product rights : 权责利关系的界定，行为的边界
科斯的出发点: 如何认识和解决市场失灵问题， 提高私有制市场经济条件下资源配置的效率
二、市场机制不是永动机 ——关于交易成本问题
衣服的成本与买衣服的成本 交易成本与市场失灵 权利配置与资源配置
新制度经济学理论概述_孙绪娜
理论综述资料通讯２００７年第７、８期新制度经济学理论概述孙绪娜（厦门大学公共事务学院福建厦门３６１００５）内容提要：新制度经济学是近年来发展较快的一门经济学分支，它的基本内容是用经济研究制度现象。
现在已经有人把它与微观经济学和宏观经济学并列为经济学的三大基础。
新制度经济学主要试图揭示制度的起源和演化、制度的性质与功能以及各种制度具体的经济后果，研究领域广泛，内容涉及政治学、法学、社会学及管理学等多种学科。
关键词：新制度经济学科斯制度学派新自由主义思想２０世纪４０年代，由于凯恩斯主义的兴起，制度学派及其他一些非主流学派被忽视，直到６０年代，制度主义重新兴起。
这一时期出现了两个“新”制度经济学，分别是以加尔布雷思、谬尔达尔等经济学家为代表的“Ｎｅｏ－ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ”，及以科斯、诺思等为代表的“Ｎｅｗ－ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ”。
为区分这两支制度学派，国内一般将以加尔布雷思等人为代表的制度学派称为现代制度经济学，而将以科斯等为代表的制度学派称为新制度经济学。
一、新制度经济学的起源与框架新制度经济学属于新自由主义思想中的一枝，与以凡伯伦、康芒斯等人为代表的旧制度学派经济学有区别，与以加尔布雷思为代表的现代制度经济学也有区别。
他们的重大差别在于旧制度学派往往对主流经济学持批判否定的态度，批驳有余而建树不多；同时，分析方法更接近社会学方法而非经济学方法。
而新制度经济学则基本赞同主流经济学的分析方法，并将这一方法运用于分析制度。
所以新制度经济学与主流经济学的区别在于研究领域、研究对象的不同，而与旧制度学派经济学及现代制度学派经济学的差异则是研究方法的不同。
新制度经济学的研究对象是制度本身以及制度与经济绩效之间的关系。
主要就制度的起源、形成及变迁，研究制度与经济发展的关系，研究产权制度、企业制度以及政府、国家等制度。
如科斯所说，标志当代制度经济学特征的应该是，它所探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。
新制度经济学 文献综述
新制度经济学文献：By Liang Jinhui, Zju1.The Nature of the Firm, Coase2.The problem of Social Cost, Coase3.Some Economics of Property Rights, Alchian4. A Pure Theory of Local Expenditures, Tiebout5.Might Makes Rights, Umbeck6.Dictatorship, Democracy and Development, Olson7.Spontaneous Order, Sugden8.Culture Beliefs and the Organization of Society, Grief9.The Economics of Convention, Young10.Federalism as a Commitment to Preserving Market Incentives, Qian and Weingast11.Reversal of Fortune, Acemoglu, Johnson and Robinson12.Constitutions and Commitment, North and Weingast1.The Nature of the Firm, Coase (交易费用的存在促使新的经济组织的产生)文章的核心的问题有两个：一、一般认为价格机制协调经济系统的运作，而在企业内部企业家协调生产，为什么企业这种组织是必需的呢？二、资源配置由市场进行还是由企业家来决定是如何进行选择的。
对第一个问题的回答：利用价格机制是有成本的。
对第二个问题的回答：在边际点上，在企业内部组织交易的成本等于在另一个企业中的组织成本，或是等于由价格机制组织这笔交易所包含的成本。
科斯的目标是发展一个真实而易于处理的企业理论。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学是在传统的经济学理论基础上发展而来的一种学科，它关注的是经济系统中的机构和制度对经济行为和结果的影响。
新制度经济学认为，经济行为者在决策过程中受到制度环境的限制和影响，因此，经济制度是影响经济发展和社会变迁的重要因素。
首先，在新制度经济学理论中，机构的概念被提到了极为重要的位置。
机构指的是规范经济活动的规则和制度，包括形式化（如法律和契约）和非形式化（如习俗和社会约束）的规定。
新制度经济学认为，机构对于经济代理人的行为和决策起着重要的引导和约束作用。
不同的机构会影响市场的效率和经济的运行状况。
例如，一个没有明确产权保护的国家可能会导致产权不安全，进而抑制创新和投资。
其次，新制度经济学关注的另一个重要概念是契约理论。
契约是经济交易的重要组成部分，它规定了交易双方的权利和义务。
新制度经济学认为，契约的设计和执行对于经济活动的有效性和稳定性具有重要影响。
完善的契约可以减少交易成本和风险，有助于市场的发展和社会的进步。
在新制度经济学的视角下，契约是经济活动的基础，也是推动经济增长和发展的关键因素之一。
此外，新制度经济学还关注了组织理论。
组织是协调经济活动的社会机构，包括企业、政府和非营利组织等。
新制度经济学认为，组织的形式和内部制度对于经济效率和创新能力有着重要影响。
例如，企业的组织结构、治理机制和激励制度会影响企业的绩效和竞争力。
政府的组织结构和决策过程也将影响政府的执行效率和政策效果。
因此，在新制度经济学的视角下，组织的设计与经济绩效密切相关。
总之，新制度经济学是一种强调经济制度对经济行为和结果的影响的理论体系。
它关注机构、契约和组织等因素对经济活动的影响，揭示了经济行为者在决策过程中受到制度环境的限制和约束。
新制度经济学的理论为我们理解和解决实际经济问题提供了新的视角和框架，对于改善经济制度和促进经济发展具有重要的指导作用。
新制度经济学主要理论
中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《西方经济学》第十讲新制度经济学主要理论主讲人：中央党校经济学部教授谢鲁江在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。
它的代表人物有科斯(1991诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993年诺贝尔经济学奖获得者)等。
在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上，还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。
因此，新制度经济学应当成为我们了解的重点。
一、新制度经济学概貌(一)新制度经济学的涵义新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系。
它非常注重制度的作用，认为在经济发展中制度的作用是决定性的。
其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。
因此，制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。
新制度经济学认为，土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才得以发挥功能。
有关制度对经济行为的影响的分析，应当居于经济学的核心地位。
但是，以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度，新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式，并展开对制度的分析。
关于制度的定义有多种，其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷，他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则。
(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生1、科斯的贡献科斯在1937年发表的论文《企业的性质》，被公认为是新制度经济学的开山之作。
他在文章中提出了两个问题：一是，企业如何确定自己的边界?二是，限制企业扩张范围的因素是什么?这两个问题的含义是这样的：，新古典经济学老是强调市场可以调节一切，是最有效率的调节机制，那为什么还会出现企业，为什么企业会在一定范围内发挥调节作用，而不是一切都完全交由市场来调节?反过来，如果企业调节很有效，为什么市场还会存在?归结起来就是，企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业与市场的边界问题"。
新制度经济学的主要观点研究综述
1 新制度经济学的产生和发展现状 新制度经济学(The new institutional economics）兴起于
二十世纪的六七十年代.以科斯的两篇著名的文献《企业的 性质》和《社会成本问题》为开端.后来在诺斯、德姆赛茨、威 廉姆斯等为代表的经济学家进一步的发展下，形成了以制 度和产权为主要研究对象的新的经济学.它注重着眼于对现 实问题的考察和分析，吸收了旧制度经济学认为制度是影 响经济的重要因素的观点，并以新古典主义经济学理论为 基础形成和发展的一个经济流派.对于它产生的背景，学界 的观点基本一致，如李炳炎认为在当时占主流地位的凯恩 斯主义在面对资本主义的经济“滞涨”状况时表现的如此无 能，让凯恩斯主义严重受挫，人们开始怀疑国家干预的有效 性，渴望自由市场的回归.众多学派开始反对凯恩斯主义.正 是在这样的背景下，反对国家干预的新制度经济学派也在 反对凯恩斯主义的浪潮中产生.
第 28 卷 第 1 期（下） 2012 年 1 月
赤 峰 学 院 学 报（ 自 然 科 学 版 ） Journal of Chifeng University（Natural Science Edition）
Vol. 28 No. 1 Jan. 2012
新制度经济学的主要观点研究综述
董嫚嫚
（云南大学 马克思主义研究院，云南 昆明 650091）
摘 要：新制度经济学被称为是现实世界的真实的经济学，它给我们提供了一个新的视角来解决经济问题.学习和研究 新制度经济学的主要观点，以引起我们对制度、产权、交易成本等问题有更深入的认识，有利于我们在掌握理论知识的基础 上，服务于分析和解决经济社会问题的实践.本文主要探讨了新制度经济学产生的背景及发展状况、意义主要内容及评述等.
新制度经济学概述
新制度经济学概述引言新制度经济学是一种研究经济组织和机构对经济行为的影响的经济学派别。
与传统的经济学理论不同，新制度经济学关注于理解实际经济中的制度安排、契约和组织结构等因素对经济活动的影响。
本文将对新制度经济学的基本概念、核心观点和研究方法进行介绍。
新制度经济学的基本概念新制度经济学的基本概念主要包括制度、契约和组织等部分。
制度制度是指规范和约束经济活动的一系列规则、习惯、惯例和法律。
制度可以分为正式制度和非正式制度。
正式制度包括法律、宪法等明确规定的制度安排；非正式制度则是一种隐性的、不正式的约束，如社会规范、习惯等。
新制度经济学认为，制度对经济发展有重要影响，不同的制度安排会导致不同的经济结果。
契约契约是指经济参与者之间为合作或交换而达成的协议或约定。
契约可以是明确的书面合同，也可以是隐性的口头约定。
新制度经济学研究契约的设计、执行和弃约等因素对经济行为的影响。
组织组织是指经济参与者在一起为实现共同目标而形成的机构或团体。
新制度经济学关注于组织的性质、结构和治理方式对经济活动的影响。
新制度经济学的核心观点新制度经济学的核心观点主要包括交易成本、属性权理论和路径依赖等。
交易成本交易成本是指经济参与者进行交易所需要支付的各种成本，包括查找信息、协商、订立合同、执行合同和解决争议等。
新制度经济学认为，交易成本是经济活动中的重要因素，制度安排的有效性可以通过降低交易成本来增加交易的效率。
属性权理论属性权理论研究经济资源归属和使用权的分配问题。
新制度经济学认为，属性权的明确和保护对经济发展至关重要。
不清晰或不完善的属性权制度会导致资源配置不当和经济效率低下。
路径依赖路径依赖是指经济发展过程中已经形成的制度安排对后续发展产生的路径依赖效应。
新制度经济学认为，现有的制度安排可能会限制经济的创新和变革，路径依赖效应可以解释为什么某些制度难以被替代或改变。
新制度经济学的研究方法新制度经济学采用多种研究方法来探索制度对经济行为的影响。
新标准制度经济学整理.doc
新制度经济学概念、研究对象及基本假设1、概念–“新制度经济学（New Institutional Economics ）”最早由威廉姆森提出。
–新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。
2、研究对象–“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；–“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）新制度经济学的基本假设1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性。
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。
新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
有限理性。
这种假设源于：现实生活是复杂的事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。
由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙， 1972）。
3）机会主义的行为倾向。
基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
新制度经济学的代表作科斯：《企业的性质》（ 1937）、《社会成本问题》（ 1960）等；诺斯：《西方世界的兴起》（1973 ）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990 ）等；威廉姆森：《资本主义经济制度》（ 1985 ）等；阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（ 1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（ 1969）等；德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等；张五常：《佃农理论》（ 1969）、《企业的契约性质》（ 1983）等。
新制度经济学国家理论简介
国家理论
诺思的国家理论
诺思悖论反映的问题： 政治与经济的对立！ 政治与经济的对立！
出于统治的需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却 可能是合理的。 麦迪逊：政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在 经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。
为了防止国家和利益集团通过各种途径实现自己的目的， 我们故意建立起一个效率低下的政治制度，防止受到一个 效率很高但是想干坏事的政府的危害。
契约性国家
暴力潜能
掠夺或剥削性国家
国家理论
诺思的国家理论
关键字1：暴力潜能
暴力工具：军队，警察，监狱等 “无形资产”：权威，特权，垄断权等
国家未产生前，这种暴力资源分布在“社区” 或者国家理论
Q：“暴力”是分散配置在社团组织好，还是 由国家集中掌握好？
诺思： 1.避免“搭便车”问题 社区购买“安全”的例子 2.实现规模经济效应 （类似于产品市场上的自然 垄断情形）
国家理论
诺思的国家理论
• 国家的基本特征图解
国家B 国家C
保护和公正 统 治 者 竞 争 潜在统治者 国家A 选 民 不同产权 税金
国家理论
诺思的国家理论
二、国家的目标 1.界定产权结构的竞争与合作的基本规则（即 在要素和产品市场上界定所有权结构）
冲突！ 有效率的产权制度
低效的产权制度
2.在第一个目的框架中降低交易费用使社会产 出最大化，从而使国家税收增加
国家理论
巴泽尔的国家理论
巴泽尔国家理论
1.国家的起源：霍布斯丛林 霍布斯丛林
君权不是神授，而是人们托付的。
在社会和国家产生之前，人们处于一种互相争斗恐惧不安 的自然状态中。 人们为了摆脱它而寻求有组织的和平生活，互相订立了一 种社会契约，并把它托付给一个统治者。
新制度经济学理论的综述
新制度经济学理论的综述新制度经济学理论是二十世纪八十年代后期兴起的一种经济理论，它对传统经济学的分析进行了批判性的反思，提出了完全不同的视角和新的研究方向。
新制度经济学强调了制度和组织在经济活动中的重要作用，认为制度和组织的质量决定了经济效率与效益的高低，同时也对市场失灵和政府干预等问题提供了独特的解释。
在本文中，我们将对新制度经济学的核心观点和主要研究领域进行综述。
一、新制度经济学的核心观点1. 制度的重要性新制度经济学的主要观点之一是制度的重要性。
它认为，制度是经济发展和社会稳定的关键，经济体制、法律制度、社会规范等各种制度都会影响经济活动的效率和效益。
制度的设计和运行方式会影响人们的行为，尤其是在协商、契约和合作方面的行为。
它会直接和间接地影响企业、市场、政府等各种机构的决策和活动方式，进而影响整个经济体系的运转和效果。
2. 组织的重要性新制度经济学强调了组织的重要性。
有些企业会出现明显的优势，即能够以低成本生产较高质量的产品，从而在市场上获得更大的份额和利润。
这种优势往往不仅是生产设备和技术的差异，而是生产者的组织和管理能力的优势。
新制度经济学认为所有企业都是权力和信息的互动，而组织形式对实现这个过程的成功或失败起着重要的作用。
3.信息的不完全新制度经济学认为信息的不完全是制度和组织发展的原因之一。
市场中买方和卖方的信息不对称限制了市场效果，包括经济主体的交易和合作决策。
在这种情况下，制度和组织需要做出补偿、解决合作或交易的问题，并为市场创造一套相对稳定的协商和约束机制。
4.博弈的重要性新制度经济学还强调了博弈的重要性。
博弈是指一个人行动的结果取决于其他人的行动选择，而其他人的行动选择又受其行动的结果的影响。
新制度经济学认为，大多数经济交易和协商伴随着信息不确定性和信任博弈。
因此，了解博弈行为和决策原则对于制度设计和组织运行至关重要。
二、新制度经济学的主要研究领域1.市场失灵新制度经济学通过对交易和协商的基础条件不足及其影响的分析，提供了对市场失灵之“黑匣子”（市场失灵的机制）的更深刻认识，从而有了更多的措施和决策的范式。
新制度经济学文献综述
◆ 张旭
（ 安徽财经大学经济学 院 安徽
蚌埠
２ ３ ３ ０ ３ ０ ）
【 摘要 】 新制度 经济学试 图运 用新 古典 经济 学理论来分析制度的构 制 的成 本 ” 实 际上 是 一种 交 易 费 用 。 科斯认为， 企 业 为什 么会 出现 ，
成、 运行和演化 ， 通过探 究， 去发 现制 度 是 如 何 影 响 经 济运 行 活动 ， 其 原 因 是 由于 企 业 在 协 调 生产 时所 花 费 的成 本 相 比之 下 ， 比通 过 新制度经济学摒 弃 了传统 的假设 ， 即制度是 外生 ， 进而强调制度重 市场交易所花 费的成本低。 他认为企业的替代市场机制， 主要是因 要性 。本 文主要从新制度 经济学关于交易费用理论、 企 业理论 、 产 为有市场交易的成本的存在，同样 因为企业组织交易也是有成本 权理 论和 制 度 迁 理论 四 个 方 面的 相 关 文 献进 行 梳 理 。 导 致 企 业 也不 能无 限扩 大 为 一个 大 企 业 所 以 ，根 据 经 济 学 的边 际
【 关键词 】 新制度经济学 交易费用 企业理论 产权 理论 制度 变迁 原 理 ， 企业 规 模 是 有 边 界 的 。 理 论 ， 威 廉 姆斯 的企 业 理 论 是 对 科斯 企 业 理 论 的细 化 和 发 展 ， 使 后 者具有可操作性。 威廉姆斯 的企业理论是一交 易费用为基础 的， 在 威廉姆斯理论中， 交易是通过某种 明确或不明确的合约进行 的， 经 新制度经济学 的产生和发展 济组织 问题就是一个合约 问题企业 为什么会产生就是交易者为什 新制度经济学 发源 于罗纳德 ・ 科斯 （ Ｒ ｏ ｎ ａ ｌ ｄ ・ Ｃ ｏ ｓ ａ ｓ ） 的两 篇巨 么要 定立 合 约 的 问 题 。威 廉 姆 斯 常 常将 交 易 费用 比喻 为经 济 世 界 著， １ ９ ３ ７年 的 《 企 业 的 性 质》 和 １ ９ ６ ０年 的 《 社 会 成 本 问题 》 ， 之 后 在 的摩 擦 力 。 哈耶克 、 布坎南 、 斯蒂格利茨等人 的努力 下发扬 光大， 逐步形成了 张五 常 的 企业 理论 是 对 科 斯 企 业理 论 的重 新 解 释 和 发 挥 。张 包括交易费用理论 、 企业理论 、 产权理论和制度变迁理论的完整理 五 常对 于 企 业 理 论 的 一个 主 要 观 点 是 ： “ 企业 ” 只 是简 述 在 不 同 于 论体系 。 普通 产 品市 场 ，其 所提 供 的合 约 安 排 下 这样 的 组 织 活 动 的 一种 行 二、 新制度经济学基本理论 为。 张 五 常 关于 企 业 理 论 的 另 一 个主 要 思 想 ， 是 他 认 为 企 业 与社 会 （ 一） 交易费用理论 的 边 界 是很 难 确 定 的 ， 这 是 由于 企业 规 模 具 有 一 定 的模 糊 性 。 张 五
新制度经济学概述
日复一日的努力只为成就美好的明天 。05:48:0605:4 8:0605:48Tues day , January 05, 2021
安全放在第一位，防微杜渐。21.1.521 .1.505:48:0605 :48:06J anuary 5, 2021
加强自身建设，增强个人的休养。202 1年1月 5日上 午5时48 分21.1. 521.1.5
新制度经济学
20世纪70年代凯恩斯经济学破产之后兴 起。
科斯（交易成本理论）、德姆赛茨（产 权功能与作用的产权学派 ）、威廉姆森 （交易成本的交易成本学派）、阿尔钦、 巴泽尔、张五常（产权功能与交易成本密 不可分的理论学派 ）、诺斯等
用交易成本的概念将制度分析纳入到主 流经济学体系之内。
主要概念：交易成本、产权、制度变迁
爱情，亲情，友情，让人无法割舍。2 1.1.520 21年1 月5日星 期二5 时48分6 秒21.1. 5
谢谢大家！
应该承认，新古典经济学在模仿科 学方面做得相当成功。它按照科学的规 范建立了自己的语言和分析工具（如数 学、逻辑工具、博弈理论等），在一系 列的严格的假设前提下构筑起了看似严 谨的理论体系。它在分析能力和实证研 究等方面似乎都优于经济学中的其他理 论（如马克思主义经济学、旧制度经济 学）和其他社会科学。
（四）新制度经济学：研究真实世界
的经济学
（一）新制度经济学的魅力：对现实的解释 力
·美国前总统克林顿的顾问，２００１年 诺奖获得者之一的斯蒂格利茨认为，２１世 纪将是新制度经济繁荣发达的时代。
·新制度经济学家频繁获奖：科斯（１９ ９１）；诺斯（１９９３）；斯蒂格利茨 （２００１）。
·我国著名经济学家中很多都是新制度经 济学家。
第三节 新制度经济学的研究对 象和内容
新制度经济学理论的综述论文
新制度经济学理论的综述论文•相关推荐新制度经济学理论的综述论文一、产权和交易成本理论新制度经济学产生于20世纪30年代,其代表人物是美国著名经济学家罗纳德·哈里·科斯(Ronald H. Coase)。
他首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。
科斯还认为,一旦交易费用为零,而且产权界定是清晰的,那么法律也不会影响合约的结果。
他在《企业的性质》中指出,①企业的显着特征就是作为价格机制的替代物。
建立企业有利可图的原因似乎是,通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相关价格的工作。
随着出卖这类信息的专门人员的出现,这种成本有可能减少,但绝不能消除。
市场上发生的每一笔的谈判和签约的费用也必须考虑在内。
企业的扩大必须达到一点,即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需要的成本或者等于公开市场上完成这笔交易的成本。
1960年科斯在《社会成本问题》一文首次明确使用了交易费用的概念,他指出对损害负有责任实行定价制度,并分析了交易费用与产权制度安排之间的内在联系,并通过运用交易费用将产权制度问题纳入到经济分析之中,该论文的发表标志着新制度经济学的形成。
威廉姆森将交易费用分为两类认为,交易费用分为两部分,一是事先的交易费用,即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用。
二是签订契约后,为解决契约本身所存在的问题,从改变条款到退出契约等所花费的费用。
事后交易费用包括:当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本;为了纠正事后的偏离而作出双边的努力,由此引起的成本;建立和运作管理机构而付出的成本,管理机构也负责解决交易纠纷;保证契约生效的抵押成本。
对于交易费用的决定因素,不同的学者有不同的观点,威廉姆森在科斯的基础上扩展和深化对交易成本的认识后,从人的因素与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素来分析交易费用的决定因素。
其中,人的因素是指他对人的行为的两个假设:有限理性和机会主义。
新制度经济学的制度转型理论述评
新制度经济学的制度转型理论述评制度转型理论是新制度经济学的重要组成部分。
在这一理论看来, 社会主义国家经济体制改革的过程,从实质上说就是一个制度转型的过程,即以适应市场经济的制度安排取代适应计划经济的制度安排的过程。
系统地分析和透视新制度经济学的制度转型理论,有助于我们更好地认识中国经济体制改革中的制度转型问题。
一、什么是制度转型二、制度转型的本质要点第一,个人必须掌握其在民事、经济和政治上的自由权,这包括自由出售自己劳力和技能的权利,拥有财产的权利,结社的权利,寻找信息的权利,发表言论的权利和迁徙的权利。
自由契约和财产所有权的恢复,意味着也必须使对物质和精神福祉的责任私人化。
第二,以前服从中央计划和政府官员指令的生产组织,必须转变为自主的和自负其责的经济实体,所有者和经营者都必须学会自负盈亏。
换言之,他们必须学会在严格的预算约束下进行决策。
因此, 企业必须转变为独立的法人,有缔约自由,包括对所签契约负充分责任。
这要求有公司法和商法的支持,也要有行政机构、司法机构的支持,为此必须培训法官和商业律师。
制度转型的本质要点一览表改革领域制度目标组织支持普通居民民事自由、经济自民法和经济法；私人财由和政治自由；树产和私人自主权；民事立个人责任感法庭和服从法制的警察企业同上；决策自主公司化；私有化；商业规权；缔约自由；责范；法庭；会计准则；资任本市场；劳力市场；金融司法和审慎的监督政府保护法治（受规则在宪法中界定政府的基约束的、有限的宪本任务；缩小政府规模；政政府）；抑制代逐步取消补贴；行政法理人机会主义；职规；预算改革并建立有能下属化效的税收体系；支持（软件性和硬件性）基础设施建设和私有化；以稳定货币为目标的独立中央银行；将任务转让给地方政府和地区政府；独立司法再分配实现机会平等的措施；最低社会保障网；提供获得公共服务的机会,但不必定生产公共服务国际经开放经济迁徙自由；贸易自由化；济关系货币可兑换；变动汇率（加入世界贸易组织、国际货币基金及其它制定开放性国际交往规则的机构）三、制度转型中政府的作用第三,变革庞大的官僚组织为制度转型提供上层建筑的保护。
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因素与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素来分析交易费用的决定因素。
其中,人的因素是指他对人的行为的两个假设:有限理性和机会主义。
与特定交易有关的因素指的是:资产专用性,交易频率和交易的不确定性,而交易的市场环境因素指的是潜在的交易对手的数量。
诺思则主要从商品的多维属性信息不对称,人的机会主义动机,分工和专业化程度等方面进行了分析。
威廉姆森的交易费用决定因素分析主要是针对事后的交易费用的形成。
诺思关于商品和服务的多为属性与信息。
威廉姆森根据所有者拥有产权的完整性或残缺性把产权分为三种形式,即私有产权,共有产权和国有产权。
他还对共有产权的过度利用问题有了清晰的认识并分析了共有产权向私有产权转变的必然性。
他认为,②简单的治理结构能够有效的应付简单交易的需要,然而,随着合约风险变得错综复杂,简单的治理结构就会面临压力。
在这样的情况下转向更为复杂代价也更高的以专断取代规则的治理结构是企业增值的源泉。
阿尔钦和德姆塞茨1972年发表的《生产信息费用与经济组织》一文标志着企业产权理论的形成。
该文分析了了古典业主制企业剩余索取权,监督权和经营决策权安排给企业主,为什么是最优的?因为只有这样才能较好地解决企业内部的监督者激励问题,提高企业绩效。
同时还指出,只有报酬严格按照个人生产力进行分配,才会对个人投入产生足够的激励。
巴泽尔将产权理论应用到其他领域,他还具体分析了反垄断侵蚀、产权和盗窃的关系、发明创造方面的产权问题、价格信息方面的产权。
他指出,③消费者与竞争者能否按照价格买卖产品,这种能力取决于他们自己能否签订并履行适当的合约。
如果合同成本过高,买卖双方按竞争性价格所得到的产权很可能就会丧失,掠夺性定价者就可以趁机攫取垄断权力。
二、制度变迁理论制度变迁也是制度经济学研究的重要部分,其代表人物是诺思(Douglass C. North)。
他将交易费用和产权理论应用于经济史的研究,并在此基础上对整个西方世界的经济重新作出了解释。
他认为:经济增长的关键在于制度因素,一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
有效率的产权结构是经济活力的源泉。
国家决定产权结构,因而最终要对造成经济的增长衰退或停滞的产权结构的效率负责。
意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具,其功能是弱化偷懒和搭便车的道德风险。
它在很大程度上说明历史上国家的不稳定性即国家的兴衰。
他在《西方世界的兴起》一书中从中世纪的庄园制度开始分析西方在兴起过程中制度的演化。
他认为:④当所有权还是不完善地规定或实施时,某些活动的个人收益和社会收益就会一直有差异,这种差异的存在是因为现存政治经济组织给定条件下,消除每一种外部因素的费用超过收益。
无论发生哪一种情况,外部因素一直存在,直到经济社会的变化收益相对于其内在化的费用增长为止。
在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出,⑤组织是有目的的实体创新者用它来使社会制度结构赋予的机会所确定的财富、收入或其他目标最大化。
在追逐这些目标过程中组织会逐渐改变制度结构。
在缺乏产权激励时,市场规模是决定创新与技术变迁增长率最主要的因素。
一个激励结构的发展,从专利法、贸易保护法到其他用于提供创新报酬率的法律,也会导致发明行业的发展并会整合到现代西方世界的演进的经济方式中去。
林毅夫认为制度变迁是人们在制度不均衡时追求潜在获利机会的自发变迁(诱致性变迁)与国家在追求租金最大化和产出最大化目标下,通过政策法令实施强制性变迁。
戴维斯和诺思是制度变迁概念和原因的最早研究者之一。
他们认为,一项新的制度安排之所以能够出现,是因为人们对它的预期收益超过预期成本,“只有当这一条件得到满足时,我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权结构的企图”。
三、寻租理论寻租理论思想的最早渊源,是1967年戈登·图洛克(-Gordon Tullock,被称为寻租理论之父)见于其所写的论文《关于税、垄断和偷窃的福利成本》。
他认为,完全竞争理论是对偏离竞争所导致的社会福利估计不足,实际上税收、关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算。
其原因是人们会竞相通过各种疏通活动,争取收入,即寻租;而在竞相寻租的条件下,每个人都认为花费与其所期望的收益相近的费用是值得的。
布坎南的寻租理论主要探讨寻租产生的条件、寻租的三个层次、政治分配与寻租等内容。
寻租有三个层次,一是对政府活动所产生的额外收益的寻租;二是对政府肥缺的寻租;三是对政府活动所获得的公共收入的寻租。
对此,布坎南举了一个例子:比如对出租汽车数量进行限制,即只发放一定数量的执照。
经济学者贺卫在《寻租经济学》一书中,把政府创租活动分为三类,一是政府无意创租,二是政府被动创租,三是政府主动创租。
四、公共选择理论公共选择理论又称新政治经济学或政治学的经济学,是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。
它以微观经济学的基本假设(尤其是理性人假设)、原理和方法作为分析工具,来研究和刻画政治市场上的主体的行为和政治市场的运行。
公共选择理论的研究对象是公共选择问题,公共选择就是指人们通过民主决策的政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量,是把私人的个人选择转化为集体选择的一种过程(也可以说是一种机制),是利用非市场决策的方式对资源进行配置。
所以说,公共选择在本质上,实际上就是一种政治过程。
1962年,布坎南(JamesMBuchanan)与戈登·塔洛克(-GordenTullock)在其名着《一致同意的计算》中论证了在公共选择中,由于信息不对称,一致同意需要极大的成本。
⑥现实中的政治程序多采取间接民主制(代议制)或多数票原则(简单多数或比例多数),但政府行为和政府目标在很大程度上受政治家和政治官员的动机支配……但多数原则是否就必然提供了合理性呢?或者多数人是否有剥夺少数人权力和自由的正义呢?这显然是个争论更深层次的问题布坎南认为,在相互冲突的主体间形成一致的规则是不可能的,因此只能求其次,通过多数人规则来实现,这就必须理解多数人规则的实质:并不在于让多数人接受而形成决策的规则,而在于让所有人都接受决策的规则。
布坎南认为,多数主义政治会导致多数人联合体利用政府权力为自己的利益而重新分配资源,对经济和社会产生负面效应。
他主张,放弃简单多数规则,而建立一个可以包容更多人的规则,即一种“普遍性的限制”,从而使政治家在决策时按照公众的利益公平的处理社会福利的分配。
五、利益集团理论利益集团理论主要研究的是权力分配在经济发展中的作用。
所谓利益集团就是“那些具有某种共同的目的,试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体”。
利益集团的成员可以是普通公民、非赢利性组织、公共部门组织·也可以是寻利的厂商。
利益集团理论的代表人物是曼瑟尔·奥尔森(Mancur Lloyd Olson, Jr)。
他认为:⑦如果社会中的典型组织只代表其中一小部分人的利益,则该组织必然不肯增加全社会的利益而作出自我牺牲;更为可能的是它将为其成员在社会总利益中争取更大的份额。
在任何集团为其本身争取社会总收入的更大份额时,该集团不会关心此种重分配对全社会造成的任何数量的损失。
集体行动团体的广泛性程度决定了其行为对该企业或工业效率的影响。
当分利集团发展到足以取得成功的规模时,它必然采取排他性的政策,并力图使其成员限制在收入相近与贡献相近的范围之内。
在《权利与繁荣》一书中,他指出,⑧经济成功要具备两个必要条件:一是对所有人都稳定且具有清晰的财产权利和公正的契约执行权利,另外一个条件是没有掠夺行为。
他还对科斯定理进行了修正,认为:科斯谈判理论以及对谈判起限制作用的交易成本问题并不能解释强制契约执行的外部权利问题。
他可以很容易扩展开来去解释为什么那些想签订需要第三方强制执行契约的人需要这样的强制性,以及为什么他们愿意为这种服务付费。
但是,他不能解释为什么强制性权利有时被用来强迫契约的执行以使市场运转的更好,以及被用来攫取市场中交易的商品这样的现象。
此外,在国家层面,奥尔森还分析了各国兴衰的原因。
在其《国家兴衰探源》一书中指出,不同国家虽然都采取了市场经济但是取得了不同的结果根本原因就是分利集团的影响。
⑨当分利集团发展到足以取得成功的规模时,它必然采取排他性的政策,并力图使其成员限制在收入相近与贡献相近的范围之内。
分利集团的扩大将增加法律的繁文缛节,强化政府的作用,造成协议的复杂性,并改变社会演化的方向。
六、总结新制度经济学在西方经济学流派中是一支重要的组成部分,它改变了长久以来把制度作为一个外生变量。
开创性地把制度作为经济发展的内生动力去研究,其核心理论就是产权和交易成本。
并用交易成本的存在解释了微观个体经济运行的规律。
在宏观领域用公共选择和利益集团理论去解释国家的繁荣兴衰,并研究了国家层面的制度设计。
尤其是中国改革开放取得了显着的成果,进一步显示了制度这个要素的显着的生命力,引起了国内许多学者研究的兴趣。
但是,当前新制度经济学还处在不断完善之中,其许多理论依然缺乏定量化的分析依据。
所以新制度经济学的定量化可能就是未来发展的一个方向。
此外,新制度经济学在产权和交易成本界定方面很多会借助到法律知识的应用,因此法律和新制度经济学的结合未来会更加紧密。
制度经济学在微观个体方面的研究主要是依托企业,如何将制度经济学的理论具体的应用到企业中去也是未来发展的一个方向,制度经济学和组织管理学的结合也会引起许多的关注。